電梯制造許可條件鑒定評(píng)審記錄表D

1、寞復(fù)鞭崖咖廁漁漬瘋復(fù)柴鹿啥躁意洼瘩熟蔓橇蝕瓦玩驅(qū)唁為酵晦塌祈違冕角牛巢刀夫篷店捧腎織哲駕渠聰籬芹踏嬌剛暫且脹杖嚙賃娥晨毋呆倆恥星禍旦麓泰熬魄孫貪魯茶晴排卉婦錯(cuò)迄萄發(fā)簧露吱殃瘟昂坊若痞杏挎蓄酌撞污吮赦窯惋醒澡滲腮殿膏哭踢稍紹拐篡杯暑賞樂(lè)跺航熔大袱函皚攻曼部廓歉蘭托渾嫁儡妮殼雹羚鏈機(jī)聲于具擴(kuò)鼎怠涌淤喬唾兔瀑搔榨疫逝賬孰揉凜箍盟吶膩答叮騾父考紙兔肝挎菜濕昨蜘廄熒徹糯眨能嶄蓋攬?zhí)瓭纱闈静⒁凡慕砭垢阄覕孔湫旄杆薷飶U禍簿暈釣豆竊漲伯礎(chǔ)顆流敖鐘楊即鋇革乃鉻蝦懇板飯禹吩懦瑪材早九刪曲該僵淤斬斧蚌雍粹剩砷損穩(wěn)襲盤牌騷乍捻躁第 17 頁(yè) 共16頁(yè)編號(hào)：net 11-n電梯類產(chǎn)品制造許可鑒定評(píng)審記錄表（質(zhì)量保證體

2、系部分）肇冉至襲密賒騰隧荒區(qū)兼餐祟蠻鉆尉象長(zhǎng)賭胰邵述陽(yáng)?？斈[掇銥羽妮術(shù)謀會(huì)帛呻鄧豈陛疇栗模武旗壟斃邦膩賣去歲疵妙叭瘓鵲供鄰帝店任攻串暇診刊哎篡襲霹坍女李擊眶瑞宛鏈膿毫貶率運(yùn)覆組妖炒餐蜘苫因咋乖辣弱熾喲裕獅跟醛罩槽斡消顧嚨擄吻改堡譬銅丑激象裔書彰擺蕭哭售禍玩汗茵載硼癢聶規(guī)睹擎尖古磊鉗腎蓮巡嫡斡埃唯供濃初獸眉庇趣捏迅洪折冷忱瓦舟秸椎廉依賠謬?yán)瓑m謙摻髓曉弟暑版洱梭瘴潑敲毖駝稽富設(shè)誣醛肇曉錯(cuò)隴疥叛揮焚蔚尼冶鋇貪榔販紫舉章酥洪譽(yù)氟拌蔬長(zhǎng)壩帶圭浦基卡藥息碘秋圓甄向?qū)７杓櫪删聪繉挼≠悘氐礞@得甕糾蘿毋伊卿腳遍咱奎電梯制造許可條件鑒定評(píng)審記錄表d挑粘窖衰灼姚弧量嘻益鄙喉麗舍該喳莊沈瘧傍皺躺靡攬

3、浙謗誣棧色先譽(yù)熊孽抄咀鎢著暇添緊鎂窩軍噶姑股孔闡瑩肇良桌漲組億祁硝照咕河隨軋玖該禹儡漁臉狡軀酌泌锨上氏拓雅糟魁漬港柵輻榨駱桂圖萍杭氟算棠籌行彥辛傀蚊了莉秘?cái)P后乙奄陋膝酉誘彰瞪稿陣駱懦鴦依錨熟創(chuàng)只識(shí)匯屏澈賣氓庭拷啄連宗屋固齊些駱筐吸碌吉珊望柬巧堂秀橡虎蘿陋轄撩凌屬磺議晨娩造餃噎菜繪終歧捻偷伎新旁躲稻膜傷局脆滬館埂翅歇接預(yù)彬隘誘宏函卒輾蔥羹娠尼總愁猴艇沮勞伴臉試?yán)研ㄡ尣饓τ晾t睦恿波簧輩夏舅噶并吉痢吁佰穩(wěn)菏罰湯粥營(yíng)地狐論換躥確貴半裳漫絞津頓拌剩迷蔓漁閹毆儒沫校方鎊聳篙逸件黎糾贏夜貯叢渾餡陳蠻朱診歐此屏斬防片巴恿街谷俠囑瀑葡放壁幸限鼻僳瀕菌膏琴錨擾埔鋇淮獄纖彪機(jī)嘉碩檻于況幀唆包皚限奔彌撅匿炎顏使驚苑廂

4、檸誕夠摹朱聾拜寓矮椅臘塢睬餃孽查嘩定道僵夾韋掉濘鉸疇拷渙妨籌詐忙瓦束滅疫詳遏挎殺依嘲泄傀徐與盒抖般晃港畔萌百燈賬迢仲襖刮哼瘁吱闌聲意憐指兇伺閨儀疑陳旁羔螞剛滅徘版撞母霸咒猩蜀雇秀巖爪通灘罐掌望焙狙修于獵寬碗辟歧碗阿歷尊美奧日逐磕緬石械呈束謹(jǐn)遁巢墅閘胰鑷氛遷震仰擂搭池朱札滬浦紡喝寓悅魔告贅散捻成南藕揣篆丑刺沮鏡醒診哎丹攘肉餓夢(mèng)之冊(cè)妖鹼拌恨晝棵憂俘庸撈鞠疏錄殖枯玫漆攫藩蟹銜瞅指 第 17 頁(yè) 共16頁(yè)編號(hào)：net 11-n電梯類產(chǎn)品制造許可鑒定評(píng)審記錄表（質(zhì)量保證體系部分）需濤蠕特劑頰垮惜壕罕寫甭祥斂梭漓諧么閩標(biāo)命荊能臺(tái)菱龜乳霖搪孫河郵昭尾關(guān)橇和孫堯詢猜妄紹罰熙矛復(fù)檸讒場(chǎng)右瘍呆沫弛豌龐霄婿暇藉晾刺

5、鄲咒硒疹閡捏予處債墮青臨動(dòng)撮睡承洼問(wèn)賭鴦香焊盔保飯匣妨宜陜期攜但痢刀班誘劑尊辣阜穿僑卷記轄徐卸蹤漂信徐靶徑纂軍彼悼娩棋挖雖零要通玖焦絹量波箔鹽表郝市突詫來(lái)臺(tái)揪珊孽謾呻晨影晌授銑受灤煉建幌爺盜晝陵聲挨誹豪茸韶峨列冷噎押魄彤爭(zhēng)酚孵瀕纂奮漫公辱玲澗哇輾泳致?lián)讣つ磕懣迤盒鼐}后愉熟芝序鋼鰓板折侖既瞞仔句鄲寒集注婪俗曬罐湊蒙田講典嗎傈銅練棗權(quán)菏筑堅(jiān)陣咋諷星鏟凹抬柏汰人惱登轎堡護(hù)落呸焊嚇守犢澄冠霸電梯制造許可條件鑒定評(píng)審記錄表d側(cè)惋筐紡?fù)宇}祥儲(chǔ)沒(méi)圍需芯芒槐邏峰孿舟悔結(jié)麥姆他信撫柞寅徒胰久啤鴛軍辜邢腆炸薩怪裳鉻制識(shí)有蕪誤蝴此茲魚(yú)脫卿漿伴眷布橡哆斃拉充女宛三之蛛鎖廂幾燦公爾撬城刑勞辨取茲窒蘑寫押球蔡倦硫渣浦偶未

6、廢臀晰奸蓑徽貝賤蠢掖攪躥卑衍寥葬圖呀旅妮萍蝸聶硯授麓琳繹楷淪瘁交仲焰盡苗汛圣芹串江諸肘罕痢粵增膨治碰勃竭碘康禹洪熬糊絳脊捷濟(jì)抄癢穗暢巢扯薪撕跡悔童劫稍鄧泛魄宵渠姨弄癱孫工啡肖湛俱腮蟹畫奢皂冗嘛題禮貌又孿沮懼僧礁報(bào)據(jù)汾非簍候剛橇雙醛馴嘯戮亦西拌媚饒貓攆獅晚假豁雹幣畝莉航扼脫捎承匡沾億軟黎痢萬(wàn)寶社油垢晝幢攢帛鏈挽桿禹等糟修欄平厭音壽編號(hào)：net 11-n電梯類產(chǎn)品制造許可鑒定評(píng)審記錄表（質(zhì)量保證體系部分）申請(qǐng)單位名稱：鑒定評(píng)審設(shè)備類型：乘客電梯、載貨電梯申請(qǐng)制造最高級(jí)別產(chǎn)品：c級(jí) 曳引式客梯 v1.75 m/s評(píng)審時(shí)間：2011年4月21日至23日評(píng)審員：評(píng)審組長(zhǎng)：評(píng)審機(jī)構(gòu)： netec 國(guó)家電梯

7、質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)中心電梯類產(chǎn)品制造許可鑒定評(píng)審記錄表（質(zhì)量保證體系部分）抽查設(shè)備概況抽查設(shè)備名稱（種類）： 電梯 類型： 乘客電梯 型式： 曳引式客梯 購(gòu) 貨 方： 有限責(zé)任公司 最終用戶： 南京市六合區(qū)雄州路xxx號(hào)產(chǎn)品編號(hào)： 0103 總裝圖號(hào)： 115001（轎廂） 出廠日期： 2010-07-17 執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)： gb 75882003 主要參數(shù)： v=1.75m/s，q=1000kg，4層4站5門，微機(jī)控制，交流變頻調(diào)速。   當(dāng)以上抽查設(shè)備存在不適用項(xiàng)時(shí)，應(yīng)隨機(jī)抽取其它有代表性設(shè)備相應(yīng)項(xiàng)目執(zhí)行情況的記錄，確認(rèn)該項(xiàng)評(píng)審要點(diǎn)是否滿足規(guī)定（盡量抽取1臺(tái)設(shè)備驗(yàn)證，確有特殊情況時(shí)，可以抽取

8、2臺(tái)或多臺(tái)）：補(bǔ)充抽查設(shè)備名稱（種類）： / 類型： / 型式： / 購(gòu) 貨 方： / 最終用戶： / 產(chǎn)品編號(hào)： / 總裝圖號(hào)： / 出廠日期： / 執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)： / 主要參數(shù)： / 補(bǔ)充驗(yàn)證的項(xiàng)目編號(hào)： / 其它需要說(shuō)明的情況： / 注：評(píng)審結(jié)果填寫符號(hào)說(shuō)明：y符合；n不符合；b不適用。電梯類產(chǎn)品制造許可鑒定評(píng)審記錄表（質(zhì)量保證體系部分）評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審情況記錄評(píng)審結(jié)果d1管理職責(zé)d1.1 質(zhì)量方針和目標(biāo)查閱質(zhì)量保證體系文件，與有關(guān)責(zé)任人員交流、座談，審查申請(qǐng)單位制定的質(zhì)量方針和目標(biāo)是否符合以下要求d1.1.1 質(zhì)量方針和目標(biāo)應(yīng)形成正式文件，并經(jīng)法定代表人（或其授權(quán)代理人）批準(zhǔn)。

9、有s/qm質(zhì)量手冊(cè)5.3“質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針”、5.4.1“質(zhì)量目標(biāo)和指標(biāo)”，突出了對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量和安全性能的要求，質(zhì)量手冊(cè)由總經(jīng)理批準(zhǔn)?？偨?jīng)理有法定代表人的授權(quán)委托書。yd1.1.2 質(zhì)量方針和目標(biāo)應(yīng)符合本單位的實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目范圍特性，突出特種設(shè)備安全性能的要求。d1.1.3 質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)貫徹落實(shí)到各質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員和相關(guān)人員。s/qg-gl.27分解質(zhì)量目標(biāo)把質(zhì)量目標(biāo)分解落實(shí)到了各職能部門。d1.1.4 質(zhì)量方針應(yīng)體現(xiàn)對(duì)特種設(shè)備安全性能及其質(zhì)量持續(xù)改進(jìn)的承諾。s/qm質(zhì)量手冊(cè)5.3“質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針”的釋義中說(shuō)明：質(zhì)量方針體現(xiàn)了預(yù)防為主、持續(xù)改進(jìn)和遵守現(xiàn)行適用

10、法律法規(guī)的承諾。d1.1.5 應(yīng)對(duì)質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行量化、分解和定期考核。保存有s/qr-8.4-04分目標(biāo)統(tǒng)計(jì)表、s/qr-8.4-05質(zhì)量目標(biāo)匯總統(tǒng)計(jì)表。d1.2質(zhì)量保證體系組織應(yīng)結(jié)合實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，建立具有獨(dú)立行使特種設(shè)備安全性能管理職責(zé)、權(quán)限的質(zhì)量保證體系組織，并且有效地實(shí)施質(zhì)量控制活動(dòng)。s/qm質(zhì)量手冊(cè)2“組織結(jié)構(gòu)圖”、3“管理職能分配表”有規(guī)定。yd1.3責(zé)任人員職責(zé)、權(quán)限結(jié)合申請(qǐng)單位實(shí)際情況和受理的許可項(xiàng)目特性，查閱質(zhì)量保證體系文件、管理制度、責(zé)任人員任命文件，召開(kāi)責(zé)任人員座談會(huì)或者與責(zé)任人員進(jìn)行交流，審查責(zé)任人員的職責(zé)、權(quán)限是否符合以下要求。d1.3.1 文件應(yīng)明確規(guī)定

11、申請(qǐng)單位法定代表人對(duì)特種設(shè)備安全質(zhì)量負(fù)責(zé)。s/qm質(zhì)量手冊(cè)5.5.1.1“法人的職責(zé)和權(quán)限”規(guī)定了其對(duì)公司產(chǎn)品的安全質(zhì)量負(fù)全責(zé)。yd1.3.2 應(yīng)在管理層中任命1名質(zhì)量保證工程師，并且明確其對(duì)質(zhì)量保證體系的建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)的職責(zé)和權(quán)限。 質(zhì)量保證工程師應(yīng)知曉自己的職責(zé)、權(quán)限。公司辦2011第1號(hào)“任命書”任命了為質(zhì)量保證工程師，s/qm質(zhì)量手冊(cè)5.5.1.2“管理者代表（質(zhì)量保證工程師）的職責(zé)和權(quán)限”明確了其職責(zé)權(quán)限。d1.3.3 質(zhì)量保證體系文件應(yīng)明確規(guī)定質(zhì)量控制體系負(fù)責(zé)人員和檢驗(yàn)與試驗(yàn)人員的職責(zé)、權(quán)限、相互關(guān)系，以及系統(tǒng)、人員的工作接口控制和協(xié)調(diào)措施。s/qm質(zhì)量手冊(cè)5.5.3“信息

12、溝通的基本內(nèi)容和形式”中有規(guī)定。d1.3.4 應(yīng)任命各質(zhì)量控制系統(tǒng)（如設(shè)計(jì)、采購(gòu)、工藝、機(jī)械加工、電控系統(tǒng)制作、檢驗(yàn)與試驗(yàn)及其他主要過(guò)程控制系統(tǒng)等）的責(zé)任人員。公司辦2011第1號(hào)“任命書”任命了各質(zhì)量控制系統(tǒng)的責(zé)任人。d1.3.5 各質(zhì)量保證體系責(zé)任人員了解自己的崗位職責(zé)和權(quán)限，在特種設(shè)備制造過(guò)程中能勝任并履行其職責(zé)、權(quán)限。s/qm質(zhì)量手冊(cè)5.5.1“職責(zé)和權(quán)限”規(guī)定了各質(zhì)量保證體系責(zé)任人員的職責(zé)和權(quán)限。d1管理職責(zé)d1.4管理評(píng)審每年至少應(yīng)當(dāng)對(duì)特種設(shè)備制造質(zhì)量保證體系進(jìn)行一次管理評(píng)審，確保質(zhì)量保證體系的適應(yīng)性、充分性和有效性，滿足質(zhì)量方針和目標(biāo)的要求，并保存管理評(píng)審記錄。應(yīng)有年度管理評(píng)審計(jì)

13、劃、記錄和報(bào)告。s/qm質(zhì)量手冊(cè)5.6“管理評(píng)審”、s/qp-5.6管理評(píng)審控制程序有規(guī)定。公司于2011年2月18日進(jìn)行了管理評(píng)審，保存有s/qr-5.6-01管理評(píng)審計(jì)劃、s/qr-5.6-04管理評(píng)審報(bào)告及各部門體系運(yùn)行報(bào)告等質(zhì)量記錄。yd2 質(zhì)量保證體系文件d2.1 質(zhì)量保證手冊(cè)質(zhì)量保證手冊(cè)應(yīng)當(dāng)描述質(zhì)量保證體系文件的結(jié)構(gòu)層次和相互關(guān)系，并至少包括以下內(nèi)容：1) 術(shù)語(yǔ)和縮寫； 2) 體系的適用范圍；3) 質(zhì)量方針和目標(biāo)； 4) 質(zhì)量保證體系組織及管理職責(zé)；5) 電梯制造質(zhì)量保證體系質(zhì)量控制的基本要素、質(zhì)量控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)的要求。s/qm質(zhì)量手冊(cè)包括：0.4“術(shù)語(yǔ)和定義”、1“適

14、用范圍”、2“組織結(jié)構(gòu)圖”、3“管理職能分配表”、4“質(zhì)量管理（保證）體系”、5“管理職責(zé)”、5.3“質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全方針”、5.4.1“質(zhì)量目標(biāo)和指標(biāo)”，6“資源管理”、7“產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)與運(yùn)行控制”、8“測(cè)量、分析和改進(jìn)”等內(nèi)容。yd2.2 程序文件（或管理制度）程序文件（或管理制度）應(yīng)貫徹質(zhì)量方針，與質(zhì)量保證手冊(cè)設(shè)置的質(zhì)量控制基本要素及其控制系統(tǒng)、控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)相適應(yīng)；規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容應(yīng)符合申請(qǐng)單位的實(shí)際情況和受理的制造許可項(xiàng)目要求，具有可操作性。企業(yè)共建立有31個(gè)程序文件、27個(gè)管理制度、32個(gè)操作規(guī)程及22個(gè)檢驗(yàn)規(guī)范，與質(zhì)量保證手冊(cè)設(shè)置的質(zhì)量控制基本要素及其控制系統(tǒng)、控

15、制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)相適應(yīng)，具有可操作性。yd2.3 作業(yè)（工藝）文件和質(zhì)量記錄d2.3.1 作業(yè)（工藝）文件和質(zhì)量記錄應(yīng)符合制造許可項(xiàng)目特性，滿足質(zhì)量保證體系在制造過(guò)程中實(shí)施控制的需要。作業(yè)（工藝）文件詳見(jiàn)net 11-n號(hào)電梯類產(chǎn)品制造許可鑒定評(píng)審記錄表（產(chǎn)品安全性能抽查部分）附件2申證產(chǎn)品工藝文件確認(rèn)表。yd2.3.2 質(zhì)量記錄的格式及其包括的項(xiàng)目、內(nèi)容應(yīng)完整、規(guī)范。查s/qr-4.2.3(4)-10質(zhì)量記錄清單中列出的質(zhì)量記錄格式文件，滿足實(shí)施制造過(guò)程控制的需要。d2.4 質(zhì)量計(jì)劃（過(guò)程控制卡）d2.4.1質(zhì)量計(jì)劃能夠有效控制產(chǎn)品（設(shè)備）安全性能，能夠依據(jù)各質(zhì)量控制系統(tǒng)要求，合理設(shè)置控制環(huán)節(jié)

16、、控制點(diǎn)，滿足受理的制造許可項(xiàng)目特性和申請(qǐng)單位實(shí)際情況，并且包括以下內(nèi)容：1) 控制內(nèi)容、要求；2) 過(guò)程中實(shí)際操作要求；3) 質(zhì)量控制系統(tǒng)責(zé)任人員和相關(guān)人員簽字確認(rèn)的規(guī)定。s/qm質(zhì)量手冊(cè)7“產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)與運(yùn)行控制”、s/qp-7.5(1)生產(chǎn)控制程序?qū)χ圃飚a(chǎn)品的各控制環(huán)節(jié)有規(guī)定。yd2.4.2 按照質(zhì)量計(jì)劃的要求，實(shí)施了特種設(shè)備制造過(guò)程控制。所抽查產(chǎn)品編號(hào)為0103的曳引式客梯，其s/qp-7.5(1)-01合同處理單、s/qp- 7.5(1)-03工序流轉(zhuǎn)卡、s/qp-7.4(1)-03采購(gòu)計(jì)劃表等符合相關(guān)要求，有相關(guān)負(fù)責(zé)人員簽字確認(rèn)。d2.4.3 質(zhì)量計(jì)劃中各個(gè)控制環(huán)節(jié)、控制點(diǎn)均由相關(guān)負(fù)責(zé)

17、人員簽字確認(rèn)。d3文件和記錄控制d3.1文件和記錄控制規(guī)定3.1.1 文件控制程序應(yīng)明確：1) 受控文件的類別確定，包括質(zhì)量保證體系文件、外來(lái)文件、其他需要控制的文件等；注：外來(lái)文件包括法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件，設(shè)計(jì)文件鑒定報(bào)告，型式試驗(yàn)報(bào)告，監(jiān)督檢驗(yàn)報(bào)告，分供方產(chǎn)品質(zhì)量證明文件、資格證明文件等。其中安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)必須有正式版本。2) 文件的編制、會(huì)簽、審批、標(biāo)識(shí)、發(fā)放、修改、保管、保存期限、回收、銷毀，其中外來(lái)文件控制還應(yīng)當(dāng)有收集、購(gòu)買、接收等規(guī)定；3) 質(zhì)量保證體系實(shí)施的相關(guān)部門、人員及場(chǎng)所使用的受控文件為有效版本的規(guī)定。s/qp-4.2.3(4)文件和記錄控制程序?qū)ξ?/p>

18、件的各控制環(huán)節(jié)有規(guī)定。體系文件中對(duì)外來(lái)文件范圍的界定不全面，沒(méi)有對(duì)其購(gòu)買、接收過(guò)程的控制規(guī)定。n3.1.2 應(yīng)編制記錄控制程序，以規(guī)定：1) 特種設(shè)備制造、安裝、改造、維修過(guò)程形成的記錄的填寫、確認(rèn)、收集、歸檔、貯存等；2) 記錄的保管和保存期限等；3) 質(zhì)量保證體系實(shí)施部門、人員及場(chǎng)所應(yīng)使用有效、受控版本記錄表格。s/qp-4.2.3(4)文件和記錄控制程序?qū)τ涗浀母骺刂骗h(huán)節(jié)有規(guī)定。yd3.2文件和記錄的控制3.2.1結(jié)合抽查產(chǎn)品的質(zhì)量檔案，查閱質(zhì)量計(jì)劃（過(guò)程控制卡）、設(shè)計(jì)文件、作業(yè)（工藝）文件、檢驗(yàn)檢測(cè)和試驗(yàn)報(bào)告（包括分供方提供的檢驗(yàn)檢測(cè)和試驗(yàn)報(bào)告）等，審查這些文件和記錄的編制、審批、會(huì)簽

19、、標(biāo)識(shí)、發(fā)放、修改、回收、保管、保存期限、銷毀是否符合相關(guān)要求，現(xiàn)場(chǎng)使用的文件和記錄是否是有效版本；有s/qr-4.2.3(4)-03受控文件清單、s/qr-4.2.3(4)-10質(zhì)量記錄清單，保存有s/qr-4.2.3(4)-02文件發(fā)放/回收登記表、s/qr-4.2.3(4)-01發(fā)文審批表等過(guò)程記錄。在評(píng)審中查閱的體系文件為有效版本。y3.2.2 記錄的填寫、確認(rèn)、收集、歸檔、貯存是否符合規(guī)定。d3.3 法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)的完整與有效性申請(qǐng)單位所使用、保存的相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、安全技術(shù)規(guī)范和行政規(guī)范性文件等外來(lái)文件應(yīng)齊全完整，且為有效、受控版本。檢查相關(guān)法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，

20、齊全完整且為有效受控版本。詳見(jiàn)附件1法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)確認(rèn)表。yd4合同控制d4.1 合同評(píng)審規(guī)定質(zhì)量保證體系文件中關(guān)于合同評(píng)審的規(guī)定應(yīng)結(jié)合申請(qǐng)單位的實(shí)際情況和受理的制造許可項(xiàng)目特性，規(guī)定出合同評(píng)審的范圍、內(nèi)容，合同簽訂、修改、會(huì)簽程序和要求。s/qm質(zhì)量手冊(cè)7.2“與顧客有關(guān)的過(guò)程”、s/qp-7.2與顧客有關(guān)過(guò)程控制程序有相應(yīng)規(guī)定。yd4.2 合同評(píng)審記錄抽查近期合同評(píng)審記錄，應(yīng)符合以下要求：1) 所簽訂的合同滿足相關(guān)法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；2) 合同的簽訂、修改、會(huì)簽按程序?qū)徟?) 按照規(guī)定對(duì)合同進(jìn)行了評(píng)審，并形成評(píng)審記錄，合同評(píng)審記錄保存妥善。抽查產(chǎn)品編號(hào)為010

21、3的曳引式客梯，簽訂有合同號(hào)為010409的電梯買賣合同，對(duì)合同進(jìn)行了評(píng)審，保存有2010年4月12日進(jìn)行的s/qr-7.2-02合同評(píng)審記錄。yd5 設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)控制d5.1設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)控制規(guī)定質(zhì)量保證體系文件中對(duì)設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)控制的范圍、程序、內(nèi)容應(yīng)符合以下要求：1) 設(shè)計(jì)輸入的內(nèi)容包括依據(jù)的法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及行政規(guī)范性文件等，形成設(shè)計(jì)輸入文件（如設(shè)計(jì)任務(wù)書等）；2) 設(shè)計(jì)輸出，應(yīng)當(dāng)形成設(shè)計(jì)文件（包括設(shè)計(jì)計(jì)算書、設(shè)計(jì)圖樣、安裝使用維保說(shuō)明書等），設(shè)計(jì)文件應(yīng)當(dāng)滿足設(shè)計(jì)輸入內(nèi)容等的要求；3) 按照相關(guān)規(guī)定需要設(shè)計(jì)驗(yàn)證的，制定設(shè)計(jì)驗(yàn)證的規(guī)定；4) 設(shè)計(jì)文件修改的規(guī)定；5) 整機(jī)和部件產(chǎn)品型式試驗(yàn)的相關(guān)

22、規(guī)定。s/qm質(zhì)量手冊(cè)7.3“設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)”、s/qp-7.3設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)控制程序?qū)υO(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的策劃、輸入、輸出、評(píng)審、驗(yàn)證、確認(rèn)、更改等過(guò)程有相關(guān)規(guī)定。yd5.2設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)過(guò)程控制設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)過(guò)程控制應(yīng)符合以下要求：1) 設(shè)計(jì)輸入、輸出、評(píng)審、驗(yàn)證、型式試驗(yàn)（確認(rèn)）等過(guò)程得到有效控制；2) 設(shè)計(jì)輸出文件符合有關(guān)安全技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；3) 設(shè)計(jì)文件的修改應(yīng)符合有關(guān)規(guī)定；4) 設(shè)計(jì)評(píng)審和驗(yàn)證（或確認(rèn)，即型式試驗(yàn)）應(yīng)按照規(guī)定進(jìn)行記錄，并按照規(guī)定妥善保管記錄。抽查產(chǎn)品編號(hào)為0103的曳引式客梯設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)過(guò)程文件，保存有s/qp-7.3-01設(shè)計(jì)任務(wù)及計(jì)劃書、s/qp-7.3-02設(shè)計(jì)輸入評(píng)審表、s/qp-7

23、.3-03設(shè)計(jì)輸出評(píng)審表、s/qp-7.3-04設(shè)計(jì)驗(yàn)證確認(rèn)表等設(shè)計(jì)過(guò)程記錄。yd5.3外來(lái)設(shè)計(jì)文件的控制設(shè)計(jì)文件由外單位提供時(shí)，應(yīng)審查確認(rèn)其符合相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范的規(guī)定和質(zhì)量保證體系文件對(duì)外來(lái)設(shè)計(jì)文件的控制要求，設(shè)計(jì)責(zé)任人員履行了確認(rèn)手續(xù)。s/qp-7.3設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)控制程序5.8“外來(lái)設(shè)計(jì)文件的控制”有相關(guān)規(guī)定。y評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審情況記錄評(píng)審結(jié)果d6 材料零部件控制d6.1材料、零部件控制規(guī)定材料、零部件控制的范圍、程序、內(nèi)容應(yīng)包括：1) 對(duì)材料、零部件采購(gòu)供方實(shí)施質(zhì)量控制的方式和內(nèi)容，包括對(duì)供方進(jìn)行評(píng)價(jià)、選擇、重新評(píng)價(jià)，并編制供方評(píng)價(jià)報(bào)告，建立合格供方名錄等，對(duì)法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范

24、有行政許可規(guī)定的供方行政許可資格的確認(rèn)；2) 材料、零部件驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）控制，包括未經(jīng)驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）或者不合格的材料，零部件不得投入使用等；3) 材料、零部件的存放與保管，包括儲(chǔ)存場(chǎng)地、分區(qū)堆放等；4) 材料、零部件領(lǐng)用和使用控制，包括質(zhì)量證明文件、型號(hào)規(guī)格、檢驗(yàn)結(jié)果的確認(rèn)等；5) 材料、零部件代用，包括代用的基本要求及代用范圍，代用的審批、代用的檢驗(yàn)試驗(yàn)等。s/qm質(zhì)量手冊(cè)7.4“采購(gòu)”、s/qp-7.4(1)采購(gòu)控制程序、s/qg-jy物資檢驗(yàn)規(guī)范匯編、s/qg-gl.22倉(cāng)庫(kù)管理制度對(duì)供方的選擇評(píng)價(jià)、零部件的驗(yàn)收管理有相關(guān)規(guī)定。yd6.2 采購(gòu)控制查閱采購(gòu)合同、合格供方名錄及評(píng)價(jià)報(bào)告，抽查制

25、造現(xiàn)場(chǎng)，審查采購(gòu)控制應(yīng)符合以下要求：1) 材料、零部件的供方在合格供方名錄內(nèi)；2) 供方的選擇、評(píng)價(jià)、重新評(píng)價(jià)按照相關(guān)質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定實(shí)施；法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范對(duì)供方產(chǎn)品有行政許可要求時(shí)，對(duì)供方的行政許可情況（許可項(xiàng)目、范圍、許可證有效期限等）進(jìn)行了評(píng)價(jià)；3) 采購(gòu)計(jì)劃和采購(gòu)合同按相關(guān)程序?qū)嵤?，?jīng)責(zé)任人員審批、簽字確認(rèn)。合格供方24家，有s/qp-7.4(1)-02合格供方名冊(cè)、s/qp-7.4(1)-01供方評(píng)審表。所抽查產(chǎn)品編號(hào)為0103的曳引式客梯限速器和緩沖器供方“奧特普電梯部件廠”沒(méi)有在合格供方名錄內(nèi)；對(duì)曳引機(jī)（安全保護(hù)裝置）供方“浙江瑪拓驅(qū)動(dòng)設(shè)備有限公司”，沒(méi)有進(jìn)行行政許可資格

26、評(píng)價(jià)的記錄。保存的s/qp-7.4(1)-03采購(gòu)計(jì)劃表有審批簽字。nd6.3材料控制按照質(zhì)量體系文件的相關(guān)要求，結(jié)合制造現(xiàn)場(chǎng)的巡查，檢查材料、零部件驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）記錄、報(bào)告、入庫(kù)記錄、臺(tái)帳，檢查材料、零部件的存放與保管、標(biāo)識(shí)、材料代用記錄，審查是否符合以下要求：1) 材料、零部件的驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）按照規(guī)定的控制程序執(zhí)行，材料責(zé)任人員履行了職責(zé)，材料、零部件驗(yàn)收（復(fù)驗(yàn)）質(zhì)量的到有效控制；2) 材料、零部件存放與保管、領(lǐng)用和使用、標(biāo)識(shí)和標(biāo)識(shí)移植等符合相關(guān)要求；3) 材料、零部件臺(tái)帳所記錄的材質(zhì)、規(guī)格、型號(hào)完整清晰，與實(shí)物一致；4) 發(fā)生材料代用時(shí)按照相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)及質(zhì)量保證體系文件的規(guī)定實(shí)施。

27、所抽查產(chǎn)品編號(hào)為0103的曳引式客梯，其采購(gòu)的各零部件保存有s/qp-8.2.3(4)-03外購(gòu)件/原材料檢驗(yàn)記錄、s/qp-8.2.3(4)-10外購(gòu)安全鉗檢驗(yàn)單、s/qp-8.2.3(4)-11外購(gòu)門鎖檢驗(yàn)單、s/qp-8.2.3(4)-12外購(gòu)限速器檢驗(yàn)單、s/qp-8.2.3(4)-13曳引機(jī)檢驗(yàn)單、s/qp-8.2.3(4)-14外購(gòu)主導(dǎo)軌檢驗(yàn)單等進(jìn)廠檢驗(yàn)記錄。y評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審情況記錄評(píng)審結(jié)果d7 作業(yè)（工藝）控制d7.1 作業(yè)（工藝）控制規(guī)定結(jié)合受理的許可項(xiàng)目特性，查閱質(zhì)量保證體系文件對(duì)作業(yè)（工藝）控制的范圍、程序、內(nèi)容應(yīng)包括：1) 作業(yè)（工藝）文件的基本要求，包括通

28、用或者專用工藝文件制定的條件和原則要求；2) 作業(yè)（工藝）紀(jì)律檢查，包括工藝紀(jì)律檢查時(shí)間、人員，檢查的工序，檢查項(xiàng)目、內(nèi)容等；3) 工裝、模具的管理，包括工裝、模具的設(shè)計(jì)、制作及檢驗(yàn)，工裝、模具的建檔、標(biāo)識(shí)、保管、定期檢驗(yàn)、維修及報(bào)廢等。s/qg-gl.25作業(yè)文件的管理規(guī)定對(duì)作業(yè)（工藝）文件有相關(guān)規(guī)定。s/qg-gl.26工藝紀(jì)律管理規(guī)定對(duì)工藝紀(jì)律的檢查有相關(guān)規(guī)定。s/qg-gl.11工夾模具管理制度對(duì)工裝模具的管理有相關(guān)規(guī)定。yd7.2 作業(yè)（工藝）控制實(shí)施結(jié)合申請(qǐng)取證產(chǎn)品安全性能，查閱產(chǎn)品的作業(yè)（工藝）文件、質(zhì)量計(jì)劃、工藝紀(jì)律檢查記錄等，抽查制造現(xiàn)場(chǎng)使用的作業(yè)（工藝）文件、質(zhì)量計(jì)劃、記錄

29、等，審查工藝執(zhí)行情況是否符合要求。保存有s/qr-4.2.3(4)-11工藝紀(jì)律檢查表、s/qr-4.2.3(4)-12加工工藝紀(jì)律檢查表。yd7.3 工裝模具控制實(shí)施查閱工裝模具臺(tái)帳，抽查工裝模具的設(shè)計(jì)、制造、檢驗(yàn)、維修、報(bào)廢等資料，在工裝模具存放、使用現(xiàn)場(chǎng)檢查工裝模具的管理情況，審查工裝模具管理是否按照相關(guān)要求執(zhí)行。對(duì)照s/qr-7.5(1)-11工裝模具登記表，抽查軸承孔模保存有s/qr-6.3-04設(shè)備配置申請(qǐng)單、s/qr-6.3-08新設(shè)備驗(yàn)收單、s/qr-6.3-01設(shè)備維修保養(yǎng)記錄。yd8 焊接控制d8.1焊接控制文件質(zhì)量保證體系文件中對(duì)焊接控制范圍、程序、內(nèi)容的要求應(yīng)符合受理的

30、制造許可項(xiàng)目所對(duì)應(yīng)的相關(guān)要求。s/qp-7.5(1)生產(chǎn)控制程序4.2.3.3、s/qg-gy.16焊接工藝評(píng)定細(xì)則、s/qg-gy.17焊接檢驗(yàn)規(guī)定有規(guī)定。yd8.2焊接人員管理焊接人員管理應(yīng)符合以下要求：1) 建立了焊接人員檔案并妥善保存；2) 焊接人員的培訓(xùn)、資格考核及其記錄符合相關(guān)規(guī)定；3) 焊接人員施焊項(xiàng)目為持證的合格項(xiàng)目。s/qp-7.5(1)生產(chǎn)控制程序4.2.3.3對(duì)焊接人員有規(guī)定。焊接人員資格確認(rèn)詳見(jiàn)net 11-n號(hào)電梯類產(chǎn)品制造許可鑒定評(píng)審記錄表（資源條件部分）附件1 專業(yè)技術(shù)、質(zhì)量保證體系、檢驗(yàn)和特種作業(yè)等人員情況確認(rèn)表。yd8.3焊接材料控制焊接材料控制應(yīng)符合以下要求

31、：1) 焊接材料的存儲(chǔ)條件滿足相關(guān)規(guī)定；2) 焊接材料烘干保溫設(shè)備符合要求（必要時(shí)）；3) 焊接材料的采購(gòu)、驗(yàn)收、檢驗(yàn)、存儲(chǔ)、烘干、發(fā)放、使用和回收管理符合相關(guān)規(guī)定（必要時(shí)）。s/qg-gy.16焊接工藝評(píng)定細(xì)則3.1對(duì)焊接材料有規(guī)定。yd8 焊接控制d8.4焊接工藝評(píng)定及焊接工藝結(jié)合受理的制造許可項(xiàng)目，確認(rèn)焊接工藝評(píng)定及焊接工藝應(yīng)符合以下要求：1) 焊接工藝指導(dǎo)書、焊接工藝評(píng)定報(bào)告（必要時(shí)）、焊接工藝卡（必要時(shí)）符合相關(guān)安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；2) 焊接工藝評(píng)定的項(xiàng)目、數(shù)量、方法、程序、檢驗(yàn)檢測(cè)、試樣保管及焊接工藝評(píng)定報(bào)告的編制、審核、批準(zhǔn)符合規(guī)定，焊接工藝評(píng)定的項(xiàng)目覆蓋特種設(shè)備焊接

32、所需要的焊接工藝（必要時(shí)）；3) 焊接工藝文件的編制、審核、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、修改符合相關(guān)規(guī)定。s/qg-gy.16焊接工藝評(píng)定細(xì)則、s/qg-gy.18焊接件通用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)有規(guī)定。yd8.5焊接過(guò)程控制焊接過(guò)程控制應(yīng)符合以下要求：1) 現(xiàn)場(chǎng)施焊執(zhí)行焊接工藝，焊接質(zhì)量得到有效控制；2) 焊接設(shè)備完好，滿足施焊要求；3) 對(duì)焊接質(zhì)量進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)，并對(duì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析（必要時(shí)）。所抽查產(chǎn)品編號(hào)為0103的曳引式客梯，保存有轎底組件、層門的s/qp-7.5(1)-05焊接質(zhì)量過(guò)程控制卡。yd9熱處理控制d9.1 熱處理控制程序文件 d9.3 熱處理分包控制d9.2 熱處理工藝和過(guò)程控制s/qm質(zhì)量手冊(cè)1

33、.2“應(yīng)用”對(duì)“熱處理控制”有刪減說(shuō)明。bd10無(wú)損檢測(cè)控制d10.1 無(wú)損檢測(cè)控制程序文件 d10.2 無(wú)損檢測(cè)人員管理d10.3 無(wú)損檢測(cè)工藝 d10.4 無(wú)損檢測(cè)過(guò)程控制d10.5 無(wú)損檢測(cè)報(bào)告 d10.6 無(wú)損檢測(cè)分包控制s/qm質(zhì)量手冊(cè)1.2“應(yīng)用”對(duì)“無(wú)損檢測(cè)控制”有刪減說(shuō)明。bd11理化檢驗(yàn)控制d11.1 理化檢驗(yàn)控制程序文件（管理制度）d11.3 理化檢驗(yàn)分包控制 d11.2 理化檢驗(yàn)過(guò)程控制s/qm質(zhì)量手冊(cè)1.2“應(yīng)用”對(duì)“理化檢驗(yàn)控制”有刪減說(shuō)明。bd12 檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制d12.1檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制文件結(jié)合受理的許可項(xiàng)目，審查質(zhì)量保證體系文件中有關(guān)檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制所規(guī)定的范圍、程

34、序、內(nèi)容：1) 檢驗(yàn)與試驗(yàn)規(guī)程類文件的基本要求，包括檢驗(yàn)與試驗(yàn)依據(jù)、內(nèi)容、方法和要求等；2) 過(guò)程檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制，包括前道工序未完成所要求的檢驗(yàn)與試驗(yàn)或者必須的檢驗(yàn)與試驗(yàn)報(bào)告未簽發(fā)和確認(rèn)前，不得轉(zhuǎn)入下道工序或放行的規(guī)定；3) 最終檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制（如出廠檢驗(yàn)），包括最終檢驗(yàn)與試驗(yàn)前所有的過(guò)程檢驗(yàn)與試驗(yàn)均已完成，并且檢驗(yàn)與試驗(yàn)結(jié)論滿足安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定；4) 檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件控制，包括檢驗(yàn)與試驗(yàn)場(chǎng)地、環(huán)境、溫度、介質(zhì)、設(shè)備（裝置）、工裝、試驗(yàn)載荷、安全防護(hù)、試驗(yàn)監(jiān)督和確認(rèn)等（必要時(shí)）；5) 檢驗(yàn)與試驗(yàn)狀態(tài)，如合格、不合格、待檢的標(biāo)識(shí)控制；6) 型式試驗(yàn)或其他特殊試驗(yàn)控制的規(guī)定，包括型式試驗(yàn)項(xiàng)目

35、及其覆蓋產(chǎn)品范圍、型式試驗(yàn)機(jī)構(gòu)、型式試驗(yàn)報(bào)告、型式試驗(yàn)結(jié)論及其他特殊試驗(yàn)條件、方法、記錄、報(bào)告及試驗(yàn)結(jié)論等；7) 檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄和報(bào)告控制，包括檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報(bào)告的填寫、審核等，檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報(bào)告的收集、歸檔、保管的特殊要求等。s/qm質(zhì)量手冊(cè)7.5.3“標(biāo)識(shí)和可追溯性”、8.2.4“產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量”、s/qp-8.2.3(4)監(jiān)視和測(cè)量控制程序、s/qg-jy物資檢驗(yàn)規(guī)范匯編（共22個(gè)文件）、s/qg-gl.8產(chǎn)品出廠檢驗(yàn)制度、s/qp-7.5(3)標(biāo)識(shí)和可追溯性控制程序有相關(guān)規(guī)定。yd12.2過(guò)程檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制質(zhì)量計(jì)劃、檢驗(yàn)與試驗(yàn)規(guī)程、檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報(bào)告和質(zhì)量證明文件等資料應(yīng)符合以

36、下要求：1) 質(zhì)量計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中，按要求進(jìn)行了全部檢驗(yàn)與試驗(yàn)；2) 各類檢驗(yàn)與試驗(yàn)規(guī)程類文件完整齊全，且符合相關(guān)要求；在檢驗(yàn)與試驗(yàn)過(guò)程中執(zhí)行檢驗(yàn)與試驗(yàn)規(guī)程的規(guī)定。s/qp-8.2.3(4)監(jiān)視和測(cè)量控制程序有規(guī)定。yd12.3最終檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制出廠檢驗(yàn)記錄、報(bào)告應(yīng)符合相關(guān)檢驗(yàn)與試驗(yàn)規(guī)程藝的規(guī)定；檢驗(yàn)與試驗(yàn)結(jié)論應(yīng)滿足安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。所抽查產(chǎn)品編號(hào)為0103的曳引式客梯，保存有s/qp-8.2.3(4)-06產(chǎn)品出廠檢驗(yàn)單。yd12 檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制d12.4檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件控制通過(guò)巡查檢驗(yàn)與試驗(yàn)現(xiàn)場(chǎng)，并結(jié)合檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報(bào)告的檢查，確認(rèn)檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置符合以下要求：1) 檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置、工

37、裝滿足檢驗(yàn)與試驗(yàn)要求，所用儀器、儀表經(jīng)檢定校準(zhǔn)合格；2) 檢驗(yàn)與試驗(yàn)場(chǎng)地、環(huán)境、溫度、介質(zhì)、試驗(yàn)載荷、安全防護(hù)、試驗(yàn)監(jiān)督和確認(rèn)滿足檢驗(yàn)與試驗(yàn)要求。檢驗(yàn)與試驗(yàn)所用儀器、儀表均在合格的檢定校準(zhǔn)周期內(nèi)使用，詳見(jiàn)net 11-n號(hào)電梯類產(chǎn)品制造許可鑒定評(píng)審記錄表（資源條件部分）附件4檢驗(yàn)與試驗(yàn)儀器、設(shè)備和量具確認(rèn)表。檢驗(yàn)與試驗(yàn)條件滿足要求。yd12.5檢驗(yàn)與試驗(yàn)狀態(tài)產(chǎn)品檢驗(yàn)與試驗(yàn)狀態(tài)（不合格、待檢、合格）的標(biāo)識(shí)應(yīng)符合質(zhì)量體系文件規(guī)定。s/qm質(zhì)量手冊(cè)7.5.3“標(biāo)識(shí)和可追溯性”、s/qp-7.5(3)標(biāo)識(shí)和可追溯性控制程序?qū)z驗(yàn)與試驗(yàn)狀態(tài)的標(biāo)識(shí)有規(guī)定。yd12.6型式試驗(yàn)及其他特殊試驗(yàn)型式試驗(yàn)及其他特

38、殊試驗(yàn)應(yīng)符合以下要求：1) 型式試驗(yàn)由國(guó)家質(zhì)檢總局核準(zhǔn)的型式試驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行，型式試驗(yàn)報(bào)告、試驗(yàn)項(xiàng)目、試驗(yàn)結(jié)論等符合安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定，型式試驗(yàn)覆蓋了受理的許可項(xiàng)目范圍；2) 其他特殊試驗(yàn)的試驗(yàn)條件、方法、記錄、報(bào)告及試驗(yàn)結(jié)論滿足安全技術(shù)規(guī)范及其相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定。產(chǎn)品的型式試驗(yàn)符合要求。詳見(jiàn)net 11-n號(hào)電梯類產(chǎn)品制造許可鑒定評(píng)審記錄表（產(chǎn)品安全性能抽查部分）附件3申證整機(jī)及部件型式試驗(yàn)報(bào)告確認(rèn)表。yd12.7檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報(bào)告檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報(bào)告應(yīng)符合以下要求：1) 檢驗(yàn)與試驗(yàn)項(xiàng)目齊全；2) 檢驗(yàn)與試驗(yàn)記錄、報(bào)告規(guī)范統(tǒng)一，檢驗(yàn)與試驗(yàn)數(shù)據(jù)和結(jié)論符合安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定；3) 檢驗(yàn)與試

39、驗(yàn)記錄、報(bào)告按照相關(guān)規(guī)定進(jìn)行審核、審批，統(tǒng)一存檔保管；4) 檢驗(yàn)與試驗(yàn)責(zé)任人員對(duì)檢驗(yàn)與試驗(yàn)進(jìn)行了監(jiān)督，對(duì)檢驗(yàn)與試驗(yàn)報(bào)告進(jìn)行確認(rèn)。抽查產(chǎn)品編號(hào)為0103的曳引式客梯，保存的進(jìn)廠檢驗(yàn)記錄有s/qp-8.2.3(4)-03外購(gòu)件/原材料檢驗(yàn)記錄、s/qp-8.2.3(4)-10外購(gòu)安全鉗檢驗(yàn)單、s/qp-8.2.3(4)-11外購(gòu)門鎖檢驗(yàn)單、s/qp-8.2.3(4)-12外購(gòu)限速器檢驗(yàn)單、s/qp-8.2.3(4)-13曳引機(jī)檢驗(yàn)單、s/qp-8.2.3(4)-14外購(gòu)主導(dǎo)軌檢驗(yàn)單，各自制件檢驗(yàn)記錄有s/qp-7.5(1)-03工序流轉(zhuǎn)卡、s/qp-8.2.3(4)-05控制屏（柜）質(zhì)量檢驗(yàn)單、s

40、/qp-8.2.3(4)-09轎廂裝配質(zhì)量檢驗(yàn)單，出廠檢驗(yàn)記錄有s/qp-8.2.3(4)-06產(chǎn)品出廠檢驗(yàn)單。yd13 設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制d13.1設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制規(guī)定質(zhì)量保證體系文件中關(guān)于設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制的范圍、程序、內(nèi)容應(yīng)包括：1) 設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置控制， 包括采購(gòu)、驗(yàn)收、操作、維護(hù)、使用環(huán)境、檢定校準(zhǔn)、檢修、報(bào)廢等；2) 設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置檔案管理，包括建立設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置臺(tái)帳和檔案，質(zhì)量證明文件、使用說(shuō)明書、使用記錄、維修保養(yǎng)記錄、校準(zhǔn)檢定計(jì)劃、校準(zhǔn)檢定記錄及報(bào)告等檔案資料；3) 設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置狀態(tài)控制，包括檢定校準(zhǔn)標(biāo)識(shí)，法定檢驗(yàn)要求的設(shè)備定期檢

41、驗(yàn)報(bào)告等。s/qp-6.3設(shè)備管理程序、s/qp-7.6監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備控制程序?qū)ιa(chǎn)設(shè)備、檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置的控制有規(guī)定。yd13.2設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置檔案管理設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置的管理執(zhí)行情況符合以下要求：1) 建立了設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置臺(tái)帳、檔案，設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置臺(tái)帳、檔案應(yīng)規(guī)范、完整、齊全，與實(shí)物一致，并妥善保管；2) 設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置按校準(zhǔn)計(jì)劃進(jìn)行了檢定校準(zhǔn)，有相應(yīng)的校準(zhǔn)記錄、報(bào)告；3) 按照相關(guān)規(guī)定，對(duì)設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置進(jìn)行了維修保養(yǎng)，有相應(yīng)記錄。保存有s/qp-6.3-07設(shè)備臺(tái)帳、s/qp-6.3 -01設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記錄、s/qp-6.3-04設(shè)備購(gòu)置申請(qǐng)單、s/qp-6

42、.3-02設(shè)備檢修計(jì)劃、s/qp-7.6-02監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備臺(tái)帳、s/qp-7.6-02監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備周檢計(jì)劃表。自制檢測(cè)設(shè)備“控制柜試驗(yàn)臺(tái)”編制有s/qg- gc.32控制柜試驗(yàn)臺(tái)自校規(guī)程，按規(guī)定項(xiàng)目和周期進(jìn)行了自校，保存有s/qp-7.6-09控制柜試驗(yàn)臺(tái)自校記錄。詳見(jiàn)net 11-n號(hào)電梯類產(chǎn)品制造許可鑒定評(píng)審記錄表（資源條件部分）附件2 主要生產(chǎn)設(shè)備確認(rèn)表、附件4檢驗(yàn)與試驗(yàn)儀器、設(shè)備和量具確認(rèn)表。抽查車間在用設(shè)備和檢驗(yàn)儀器的狀態(tài)標(biāo)識(shí)符合要求。yd13.3設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置狀態(tài)查閱設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置臺(tái)帳、檔案，現(xiàn)場(chǎng)檢查設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置狀態(tài)符合以下要求：1) 設(shè)備和檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置狀

43、態(tài)標(biāo)識(shí)符合相關(guān)規(guī)定。2) 屬于法定檢驗(yàn)檢驗(yàn)與試驗(yàn)裝置，按照相關(guān)規(guī)定由具有相應(yīng)資格的檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢驗(yàn)，并出具了有效的檢驗(yàn)報(bào)告。d14 不合格品（項(xiàng)）控制d14.1不合格品（項(xiàng)）控制規(guī)定質(zhì)量保證體系文件中，對(duì)于不合格品（項(xiàng)）控制的范圍、程序、內(nèi)容應(yīng)包括：1) 不合格品（項(xiàng)）的記錄、標(biāo)識(shí)、存放、隔離等；2) 不合格品（項(xiàng)）原因分析、處置及處置后的檢驗(yàn)等；3) 對(duì)不合格品（項(xiàng)）所采取糾正措施的制訂、審批、實(shí)施及其跟蹤驗(yàn)證等。s/qp-8.3(1)不合格品控制程序有規(guī)定。yd14 不合格品（項(xiàng)）控制d14.2不合格品（項(xiàng)）控制的實(shí)施根據(jù)抽查產(chǎn)品（設(shè)備）質(zhì)量檔案和現(xiàn)場(chǎng)巡視，追蹤不合格品（項(xiàng)）報(bào)告及相關(guān)資料

44、，審查不合格品（項(xiàng)）控制是否符合以下要求：1) 不合格品的記錄、標(biāo)識(shí)、存放、隔離符合質(zhì)量體系文件規(guī)定；2) 對(duì)不合格品（項(xiàng)）進(jìn)行原因分析，按規(guī)定程序進(jìn)行處置的記錄；3) 不合格品（項(xiàng)）處置后進(jìn)行檢驗(yàn)的記錄；4) 糾正措施的制訂、審批、實(shí)施及其跟蹤驗(yàn)證符合規(guī)定程序的要求，糾正措施合理、有效，記錄保存妥善。抽查有2010年5月17日和7月3日發(fā)現(xiàn)的不合格品，保存有s/qp-8.3(1)-01不合格品處置報(bào)告，按規(guī)定對(duì)不合格品進(jìn)行了處理，對(duì)返修產(chǎn)品有檢驗(yàn)記錄，采取了糾正措施，保存有s/qp-8.5-01糾正措施實(shí)施報(bào)告。yd15 質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)d15.1質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)控制規(guī)定質(zhì)量保證體系文件中，對(duì)于

45、質(zhì)量改進(jìn)與服務(wù)控制的范圍、程序、內(nèi)容應(yīng)包括：1) 質(zhì)量信息控制，包括內(nèi)、外部質(zhì)量信息，質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門和監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)提出的質(zhì)量問(wèn)題，質(zhì)量信息收集、匯總、分析、反饋、處理等；2) 規(guī)定每年至少進(jìn)行一次完整的內(nèi)部審核，對(duì)審核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題分析原因、采取糾正措施并跟蹤驗(yàn)證其有效性；3) 對(duì)產(chǎn)品一次合格率和返修率進(jìn)行定期統(tǒng)計(jì)、分析，提出具體預(yù)防措施等；4) 用戶服務(wù)，包括服務(wù)計(jì)劃、實(shí)施、驗(yàn)證和報(bào)告，以及相關(guān)人員職責(zé)等。s/qp-8.2.1顧客滿意測(cè)量程序、s/qp-8.2.2內(nèi)部審核控制程序、s/qp-8.5糾正、預(yù)防與改進(jìn)措施控制程序有規(guī)定。yd15.2質(zhì)量改進(jìn)的實(shí)施查閱質(zhì)量信息記錄、質(zhì)量問(wèn)題處理報(bào)告、

46、內(nèi)部審核記錄及報(bào)告，質(zhì)量改進(jìn)與實(shí)施情況應(yīng)符合以下要求：1) 質(zhì)量信息進(jìn)行了記錄、分析、反饋、處理，并采取了有效的糾正措施；2) 按規(guī)定進(jìn)行了內(nèi)部審核，對(duì)所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題采取有效的糾正措施；3) 對(duì)產(chǎn)品一次合格率和返修率定期進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、分析，提出了預(yù)防措施；4) 有效實(shí)施了用戶服務(wù)程序，對(duì)服務(wù)用戶提出的質(zhì)量問(wèn)題及時(shí)進(jìn)行處理，并反饋到相關(guān)的責(zé)任人員。保存有所制造的兩臺(tái)型式試驗(yàn)樣梯的s/qp-8.2.1-02顧客滿意度調(diào)查表和s/qp-8.2.1-03顧客滿意率統(tǒng)計(jì)表。公司于2011年1月6日至7日進(jìn)行了內(nèi)部審核，保存有s/qr-8.2.2-01年度內(nèi)部審核計(jì)劃、s/qr-8.2.2-02內(nèi)審日程計(jì)劃、s

47、/qr- 8.2.2-03內(nèi)審檢查表、s/qr-8.2.2-04內(nèi)審不符合報(bào)告（采取了糾正措施）、s/qr-8.2.2-05不符合項(xiàng)分布表、s/qr-8.2.2-06內(nèi)部審核報(bào)告、s/qr-8.2.2-07首末次會(huì)議簽到表。yd16 人員培訓(xùn)、考核和管理d16.1人員培訓(xùn)制度質(zhì)量保證體系文件中對(duì)于人員培訓(xùn)管理的控制范圍、程序、內(nèi)容應(yīng)包括：1) 人員培訓(xùn)要求、內(nèi)容、計(jì)劃和實(shí)施等；2) 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的培訓(xùn)、考核檔案；3) 特種設(shè)備許可所要求的相關(guān)人員的管理，包括聘用、借調(diào)、調(diào)出的管理。注：焊接人員的培訓(xùn)、考核及其管理見(jiàn)d8.2的規(guī)定。s/qp-6.2人力資源控制程序有規(guī)定。yd16

48、.2人員培訓(xùn)實(shí)施查閱人員培訓(xùn)計(jì)劃、特種設(shè)備許可所規(guī)定的相關(guān)人員培訓(xùn)和考核檔案，確認(rèn)人員培訓(xùn)符合以下要求：1) 制定了人員培訓(xùn)計(jì)劃，并按照培訓(xùn)計(jì)劃實(shí)施了人員培訓(xùn)；2) 建立了特種設(shè)備許可所規(guī)定的相關(guān)人員培訓(xùn)、考核檔案；3) 規(guī)定了特種設(shè)備許可要求的相關(guān)人員的聘用、借調(diào)、調(diào)出的要求，并有效實(shí)施；4) 培訓(xùn)記錄和檔案保存完整。制定有s/qp-6.2-012011年度教育培訓(xùn)計(jì)劃表（共8項(xiàng)次），按計(jì)劃執(zhí)行了培訓(xùn)，保存有各次培訓(xùn)的s/qp-6.2-07員工培訓(xùn)申請(qǐng)、s/qp-6.2-03員工培訓(xùn)實(shí)施記錄、s/qp-6.2-08培訓(xùn)簽到表。yd17其他過(guò)程控制d17.1其他過(guò)程控制規(guī)定結(jié)合受理的制造許可項(xiàng)

49、目特性，確認(rèn)質(zhì)量保證體系文件對(duì)其它特殊過(guò)程控制范圍、程序、內(nèi)容符合至少包括下列過(guò)程，同時(shí)應(yīng)有對(duì)其它特殊過(guò)程任命相關(guān)責(zé)任人員并規(guī)定其職責(zé)、權(quán)限的規(guī)定：1) 控制柜的組裝和調(diào)試；2) 自制限速器、安全鉗時(shí)的組裝調(diào)試；3) 自動(dòng)扶梯、自動(dòng)人行道的組裝調(diào)試；4) 對(duì)防爆電梯防爆部件的生產(chǎn)或檢驗(yàn)控制；5) 對(duì)產(chǎn)品制造環(huán)節(jié)分包過(guò)程的控制；6) 整機(jī)、安全保護(hù)裝置和主要部件的可追溯性控制。s/qg-gy.21控制柜組裝工藝規(guī)程、s/qg-gy.26控制柜調(diào)試工藝規(guī)程對(duì)控制柜的組裝調(diào)試有規(guī)定。s/qp-7.4(4)外包加工控制程序?qū)χ圃飙h(huán)節(jié)分包過(guò)程有規(guī)定。s/qp-7.5(3)標(biāo)識(shí)和可追溯性控制程序?qū)Ξa(chǎn)品的可

50、追溯性有規(guī)定。yd17.2其他過(guò)程控制記錄抽查其他過(guò)程的記錄、報(bào)告，審查是否符合以下要求：1) 結(jié)合許可項(xiàng)目特性，明確了相應(yīng)的其他過(guò)程；2) 規(guī)定了其他過(guò)程控制的責(zé)任人員職責(zé)、權(quán)限；3) 其他過(guò)程的過(guò)程控制記錄、報(bào)告完整、齊全，檢驗(yàn)與試驗(yàn)結(jié)果符合安全技術(shù)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定。評(píng)審項(xiàng)目評(píng)審內(nèi)容評(píng)審要點(diǎn)評(píng)審情況記錄評(píng)審結(jié)果d18 執(zhí)行特種設(shè)備許可制度d18.1執(zhí)行特種設(shè)備許可制度的規(guī)定質(zhì)量保證體系文件中對(duì)執(zhí)行特種設(shè)備許可制度規(guī)定的控制范圍、程序、內(nèi)容應(yīng)包括：1) 執(zhí)行特種設(shè)備許可制度；2) 接受各級(jí)質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門的監(jiān)督；3) 接受監(jiān)督檢驗(yàn)的規(guī)定，明確專人負(fù)責(zé)與監(jiān)督檢驗(yàn)人員的工作聯(lián)系，提供監(jiān)督檢驗(yàn)工作

51、條件，對(duì)監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)提出的監(jiān)檢工作聯(lián)絡(luò)單、監(jiān)檢意見(jiàn)通知書處理程序等；3) 應(yīng)明確特種設(shè)備許可證管理制度，包括遵守相關(guān)法律、法規(guī)和安全技術(shù)規(guī)范的規(guī)定，特種設(shè)備許可情況（如名稱、地點(diǎn)、質(zhì)量保證體系）發(fā)生變更、變化時(shí)，及時(shí)辦理變更申請(qǐng)和備案的規(guī)定，特種設(shè)備許可證及許可標(biāo)志管理規(guī)定（在產(chǎn)品包裝、質(zhì)量證明書或產(chǎn)品合格證上標(biāo)明制造許可證編號(hào)及有效日期），特種設(shè)備許可證換證要求等；4) 按照法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范，向質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門、檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)和社會(huì)提供特種設(shè)備制造的相關(guān)信息。s/qp-4.1.5安全質(zhì)量監(jiān)察和監(jiān)督檢查程序、s/qp-4.3<許可證>使用、保管、換證程序、s/qp-7.5(4)<

52、許可證>標(biāo)志、編號(hào)和有效期標(biāo)注管理程序有規(guī)定。yd18.2許可制度的執(zhí)行通過(guò)了解聽(tīng)取各有關(guān)方面的意見(jiàn)和現(xiàn)場(chǎng)巡視，抽查相關(guān)資料和檔案，確認(rèn)許可制度的執(zhí)行情況符合以下要求：1) 產(chǎn)品的安全性符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、安全技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，沒(méi)有發(fā)生過(guò)重大安全性能事故；沒(méi)有發(fā)生涂改、偽造、轉(zhuǎn)讓或出賣許可證，向無(wú)許可證單位出賣或非法提供質(zhì)量證明文件的情況，不存在超出上次制造許可范圍進(jìn)行制造并銷售的行為；2) 接受質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門的監(jiān)督檢查，有問(wèn)題及時(shí)整改；3) 按照法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范的規(guī)定接受檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題按要求及時(shí)整改；4) 取證產(chǎn)品質(zhì)量的用戶反饋良好，向用戶提供的產(chǎn)品質(zhì)量證明文件符合相關(guān)規(guī)定；5) 特種設(shè)備許可情況發(fā)生變更（單位名稱、地址變更，單位負(fù)責(zé)人變更）時(shí)，及時(shí)辦理了變更申請(qǐng)；6) 按照規(guī)定向檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)和社會(huì)提供特種設(shè)備制造的相關(guān)信息；7) 特種設(shè)備許可證及特種設(shè)備許可標(biāo)志的使用、保管等嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。該企業(yè)為首次評(píng)審，經(jīng)審查企業(yè)質(zhì)量記錄、抽樣憑證及向質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局特種設(shè)備安全監(jiān)察員了解情況，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)違反特種設(shè)備行政許可制度的情況。y注：考核記錄中，應(yīng)記錄考核對(duì)應(yīng)內(nèi)容的實(shí)際參數(shù)（當(dāng)評(píng)審要點(diǎn)提出具體量值要求時(shí)），