船舶內部審核-審核要素

1、船飾內部審核一審核要素船舶審核具體方法、內容及步驟與岸基活動審核有許多相似之處，但在船舶審核時要注意 不能等同于對船舶的安全檢查、海事調查或船舶檢驗，即不能過分拘泥于對船舶及其設備本身 缺陷，以及船舶及船員證書不全或不適當?shù)缺砻娆F(xiàn)象的審核，而應透過現(xiàn)象看本質，將重點放 在船舶實際管理上，緊扣船舶各崗位職責，抓住船上關鍵性操作、關鍵性設備及技術系統(tǒng)維護 保養(yǎng)、緊急情況反應及應急演習、船員培訓及考核、船岸之間的有效朕系以及體系運行特別活 動這些審核重點，搜集相關客觀證據(jù)，找出造成所存在問題的原因及管理上所存在的不足或問 題。在實施船舶審核時，審核員應將現(xiàn)場檢査情況和實際操作情況結合起來進行，可采取

2、交談、 詢問、抽查記錄和通過實際操作來驗證等方式。船舶審核應與公司岸基審核緊密結合、相互印 證。船舶審核時一般按照船長、甲板部、輪機部進行審核分工，其中對船長的審核非常重要。 在審核過程中，還應了解并考慮船舶的種類、船舶的航行區(qū)域、船舶的總噸位（栽客定額）、船 舶的建造日期等對船舶SMS運行方面的一些特殊要求。對船舶的審核由于工作條件和交通等 方面的因素，在時間上控制更加嚴格，對于不符合規(guī)定情況糾正措施需要當場確認。船舶的特 點決定了活動審核的不同形式，貝要目的達到（活動與體系文件的符合性和運行有效性），表現(xiàn) 形式可以接受多樣性，審核員應避免官僚主義、形式主義、本本主義，避免對公司造成誤導。通

3、用審核要素1 船舶適航性的初步判定審核要點：船舶證書（簿）、法定文書及船舶資料（包括航次配栽資料）的完整性、適合性及有 效性；船員證書的完整性及有效性；船舶最低配員情況；貨物適裝情況。常見問題：船舶證書不全，或與船舶實際情況不符或失效（包括管理船舶缺少管理協(xié)議）； 船舶配員不足，船員證書與船舶實際不符、過期或船員未按規(guī)定要求配備；船舶必備的技術資 料不全、不適用、失效（如缺少最新的相關航線航路及港口資料、海圖未經(jīng)修正以保持有效等）。2 船員的適任性審核要點：船員對規(guī)則及公司體系總體要求掌握惜況；崗位職責熟悉惜況；新聘和轉崗船 員的職責熟悉情況；船上培訓及考核情況；船上人員按照船旗國主管機關和S

4、TCW公約要求所 持有的資格和能力及健康證明文件，是否了解本崗位的相關的關鍵性操作，并熟悉其相關職春 和操作要求，是否巳清楚有關的應急反應程序和本人在應急時的職責。注意事項：審核主要以詢問、交談的方式進行，并通過抽査有關記錄亍以驗證，還應通過 對其它方面活動的審核，總體評價對SMS的熟悉程度。常見問題：對ISM規(guī)則及相關定義的含義（包括公司定義的各項概念）不熟悉；不理解公司 安全和環(huán)境保護方針的具體含義，也不清楚實現(xiàn)安全管理目標的有關措施；雖能勞了解本崗位 日常工作職責，但對其在體系內的職責、權力和相互關系不熟悉、不掌握，如：不能及時發(fā)現(xiàn)、 報告不符合規(guī)定惜況并參與糾正和預防措施的實施等；船上

5、沒有建立完整的年度培訓計劃，各 部門也不能根據(jù)需要及時提出臨時培訓需求；各部門培訓未按照整體計劃安排進行，培訓走形 式，無實質內容，且沒有針對性和發(fā)展變化，高級船員未完成應承擔的對船員的培訓和考核， 為應付檢査偽造各項培訓記錄；對培訓效果沒有進行考核驗證；對在（離）船船員的考核不能執(zhí) 行公司的考核標準且記錄不完整、不具體；對新聘和轉崗船員的船上培訓部分不能嚴格按照體 系文件的規(guī)定進行，不能執(zhí)行開航前指令的相關要求；船員交接過程簡單應付、敷衍了事，工 作不具有連續(xù)性，沒有記錄。對本崗位所涉及的船上關鍵性操作及應急反應職責不熟悉等。3 船上人員的語言交流及船岸之間的信息聯(lián)系情況審核要點：對指定人員

6、監(jiān)控渠道了解及執(zhí)行情況；執(zhí)行船長命令情況；船上工作語言及船 岸信息交流情況，重點核查船上是否了解指定人員的作用及其對船舶的具體監(jiān)控方式；公司指定人員的姓名及與其聯(lián)絡的方法及時機（保持24小時朕絡暢通）； 能否貢正理解船長命令的具體含義并在實際工作中予以貫徹執(zhí)行；能否及時獲得有關安全管理 體系的信息；在履行其涉及安全管理體系的職責時能否有效交流；對外的語言交流能力如何； 內審報告、公司有效性評價和管理復查報告是否發(fā)放到船；如何貫徹落實公司有效性評價和管 理復査的決定；與本船直接有關的決定是否巳落實等。注意事項：審核員在詢問、交談基礎上，應檢査具體活動記錄，并現(xiàn)場驗證船員的語言交 流能力及船岸之間

7、的信息溝通情況。審核員應通過與船員交流，以驗證船員是否理解船上備有 的用適當語言編寫的工作須知，特別應注意船舶有關場所所張貼的操作須知，如救生艇、筏降 落須知是否用船員懂得的語言編制。常見問題：對指定人員的監(jiān)控作用理解膚淺，不能按照規(guī)定及時發(fā)現(xiàn)并提供相關信息，如: 在上報公司有關職能部門各項需求未得到有力支持的惜況下，不能及時向指定人員進行反饋； 不了解船長對船上體系運行的監(jiān)控作用，對相關指令執(zhí)行不力，女口：在自覺熟悉體系內相關職 責及程序和須知、主動發(fā)現(xiàn)本部門不符合并及時上報等方面；不明確安全管理體系相關信息的 具體內容的傳遞方式和途徑，各種安全管理信息不能獲??；高級船員對外交流能力（如用英

8、語 進行口頭和書面溝通）不足；不能認直貫徹公司有效性評價和管理復査報告中所提出的相關措 施，對與本船無關的往往不重視，不能做到對同類事故或險情的事先預防；沒有形成相關記錄 或記錄不規(guī)范。4. 船上關鍵性操作方案（或須知）的執(zhí)行情況審核要點：是否清楚公司巳認定的船上關鍵性操作；是否熟知本部門、本崗位相關的關鍵 性操作方案并熟悉其相關職責要求和具依操作要求；對巳標明的各項相關船上關鍵性操作是否 按規(guī)定方案予以執(zhí)行；實際操作技能和熟練程度如何，對本部分的審核是船舶審核的關鍵要求 之一，尤其對于船舶甲板部和輪機部的審核。注意事項：在審核過程中審核員可在簡單交談、詢問的基礎上，現(xiàn)場核對相關記錄，一般 情

9、況下應要求船員進行現(xiàn)場實際操作（條件允許的情況下。船上關鍵性操作的抽樣應考慮船舶動 態(tài)、類型、航線和貨物裝栽、審核可用時間等因素），以驗證對具體操作方案的熟悉和熟練程度, 進一步搜集現(xiàn)場客觀證據(jù)。在審核過程中，審核員還應注意的是，對公司制定的船上關鍵性操 作方案中有關不適應的內容或具體規(guī)程規(guī)定，船員是否能夠及時報告并提出相應修正意見或建 議，是否明確對需新認定的船上關鍵性操作提出意見或建議的工作流程等。常見問題：對本崗位所涉及到的體系文件明確規(guī)定的關鍵性操作不清楚；不熟悉方案的具 體內容、不能嚴格執(zhí)行方案的具體規(guī)程和操作要求（仍按照習慣作法進行操作）、操作過程不熟 練；沒有形成相關記錄、記錄不

10、完整或不具體；不能及時報告現(xiàn)有方案中不適應的內容或規(guī)定 要求。5. 應急反應及應急訓練和學習情況審核要點：對巳發(fā)生的緊急情況（包括事故或險情），船舶是否按規(guī)定啟動了應急反應程序, 采取了有效的應急措施；船舶按體系文件規(guī)定所制定的應急訓練和學習計劃是否覆蓋所標明的 緊急情況，是否按計劃進行演習，演習的周期是否符合文件或強制性規(guī)定，演習的內容、步驟 和記錄是否符合要求（重點審核救生、消防、碰撞、擱淺、應急操舵和溢油的演習質量）；船岸 朕合演習是否進行，船岸相關記錄是否協(xié)調一致。注意事項：在審核過程中，審核員應仔細檢査應急反應準備、處理及事后原因分析和糾正 預防措施方面的相關記錄。應特別注意對原始記

11、錄的檢查，以分析應急反應的及時有效性，進 而判定應急反應全過程與體系文件的符合性和應急反應質量。通過對船舶的審核，亦可進一步 核實公司對船上緊急情況的應急反應質量，船長絕對指揮權力能否得到體現(xiàn)，從而有效提高審 核組對公司船岸活動審核質量和水平；現(xiàn)場抽查應急訓練和演習的執(zhí)行情況，檢査并驗證訓練 和演習是否按規(guī)定步驟進行、船員是否表現(xiàn)出良好的應急反應技能。常見問題：船上發(fā)生緊急情況時的反應沒有嚴格按照文件規(guī)定要求進行，缺少應急反應的 原始記錄，而僅僅保存事后的整理記錄，對事故或險情沒有進行原因分析，無整改措施；船上 所制定的應急訓練和演習計劃沒有經(jīng)過岸基有關部門或人員的審批，不能合理覆蓋巳標明的各

12、 種緊急惜況，訓練計劃內容有遺漏，實際訓練存在不嚴格、不認直和走過場的現(xiàn)象，船員對反 應過程不熟悉、行動遲緩、操作不熟練，相關記錄內容不完整、不具體、不規(guī)范或存在做假現(xiàn) 象，演習內容千篇一律，缺少實戰(zhàn)性、針對性；船岸朕合應急演習簡單、應付，記錄與公司不 一致。6不符合規(guī)定情況、事故和險情的報告和分析審核要點：對不符合規(guī)定情況的發(fā)現(xiàn)及報告途徑是否明確，能否及時發(fā)現(xiàn)并報告；事故或 險情的報告是否及時，能否按照文件的規(guī)定進行；對報告的不符合規(guī)定情況、事故、險情是否 按規(guī)定或公司要求進行了調查和原因分析；各種檢查中發(fā)現(xiàn)的問題是否采取了相應的糾正措施; 是否對糾正措施進行了驗證；同類原因造成的不符合是否

13、再次發(fā)生。注意事項：及時發(fā)現(xiàn)并處理船上出現(xiàn)的不符合規(guī)定情況、事故或險情是保證體系有效運行 的必要手段，也是船舶審核的重要組成部分。在審核過程中，審核員應避免將問題簡單化，而 應在詢問了解的基礎上，通過查看維修記錄、航海、輪機日志等多種手段判斷船舶是否發(fā)生過 事故、出現(xiàn)過險惜，査閱事故、險情處理記錄，并仔細檢查有關記錄的貢實性和完整性；事故 和險情的調查報告要強調對事故發(fā)生時的情況和環(huán)境的描述，以便于進行透徹的分析，分析后 要確定造成事故或險情的根本原因；查閱內審、和管理負查以及前一次外審中發(fā)現(xiàn)的及日常工 作中發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定情況的處理記錄；查閱內部、外部安全和防污染檢查工作記錄，核査發(fā) 現(xiàn)不符

14、合規(guī)定情況后是否按相關程序規(guī)定進行處理。能夠初步判斷船員是否熟知不符合規(guī)定情 況、事故或險情的發(fā)現(xiàn)、報告途徑及處理程序并在實際工作中認直執(zhí)行，糾正措施是否真實有 效。常見問題：缺乏對不符合規(guī)定情況、事故或險情及時報告、調查及分析的意識；不能及時 自我發(fā)現(xiàn)并報告本部門、本崗位日常工作中的不符合規(guī)定情況；對來自PSC、公司自査等的不 符合項沒有按文件規(guī)定處理；不能對不符合規(guī)定情況、事故或險惜的發(fā)生原因進行深入分析， 糾正措施就事論事、不徹底，且到期沒有及時驗證，不符合項未關閉，容易導致問題的重貞出 現(xiàn)；相關記錄不規(guī)范，不按照規(guī)定表格格式進行記錄，無驗證記錄等。7. 船舶及設備維護情況審核要點：船舶

15、及設備維護保養(yǎng)計劃的制定情況（計劃應覆蓋到法定和船級檢驗的全部項 目）；是否按照相關規(guī)定要求并結合本船實際制定了合理的維護保養(yǎng)周期；船舶及設備維護保養(yǎng) 計劃是否經(jīng)過公司確認;船上實際的維護保養(yǎng)工作是否按照計劃內容要求并按適當?shù)闹芷谶M行; 船岸對維護保養(yǎng)計劃的實施情況是否按適當?shù)拈g隔期進行了檢查；對船舶及設備存在缺陷或隱 患的報告及處理惜況；船上關鍵性設備及技術系統(tǒng)（包括非連續(xù)性便用及備用設備和技術系統(tǒng)） 的定期試驗或檢測情況；修船、備件及物料的管理情況。注意事項：審查員可通過現(xiàn)場詢問、交談，了解船員對職責范圍內船舶及設備的維護保養(yǎng) 規(guī)定的熟悉情況，并查閱有關維護保養(yǎng)記錄，以驗證其具體執(zhí)行文件規(guī)

16、定的實際效果。審核時應注意結合外部組織以及公司自行組織的對船舶及設備的檢査惜況，以進一步驗證 船舶執(zhí)行維護保養(yǎng)計劃及對相關缺陷或隱患的報告和處理情況，是否有糾正和預防措施，并應 具體核查相關實施記錄。審核員應抽查法定和船級檢驗項目以驗證這些項目是否受到檢査，但 應避免與驗船師一樣進行法定的船級項目檢驗。法定和船級檢驗報告是審核員驗證檢查有效性 的重要客觀證據(jù)。如果報告顯示出本該由公司或船上檢查發(fā)現(xiàn)的損壞和失靈，這表明SMS規(guī) 定的檢查不能有效地確保實現(xiàn)規(guī)定的目標。對法定和船級檢驗記錄的審查可以證實對重要的船 上安全管理功能、制定船上操作/活動計劃和須知的程序、公司機務/總管在監(jiān)督和支持船舶方

17、面的表現(xiàn)、公司內部審核、指定人員的表現(xiàn)和管理負查的有效性，是審核員總體評價SMS運 行有效性的依據(jù)之一。若發(fā)現(xiàn)未對檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定情況采取適當?shù)募m正措施，可能表明船舶主管/公司 未能有效地響應來自船上的要求，或指定人員沒能確保足夠的資源和岸基支持，或者存在著其它管理制度缺陷或問題，這是造成不符合的根本原因。船舶“關鍵的設備和技術系統(tǒng)”通常應包括：舵機、供電設備、動力機械和系統(tǒng)、自動化 設備和系統(tǒng)等。對有些設備和技術系統(tǒng)有強制性要求以保持其可靠性，如SOLAS對舵機試驗 和操練要求，對這些強制性要求在SMS中的落實情況應是審核員驗證的重點；但對有些因為 其突然失靈矣導致船舶危險局面的設備和

18、系統(tǒng)，很可能還沒有強制性要求，如：自動化、報警 器和安全系統(tǒng)試驗；應急設備試驗（EPIRB、便攜式VHF等）；安全裝直（便攜式氣體二氧化 碳探測器等）；找港前和離港前試驗。對如何保持船上關鍵性設備及技術系統(tǒng)可靠性方面的審核, 審核員可通過現(xiàn)場查看并要求船員進行實際操作，以驗證其是否按規(guī)定內容及要求進行，熟練 程度如何，進而判斷相關設備及技術系統(tǒng)的可靠性及即時可用性能否有保障。常見問題：船舶及設備維護保養(yǎng)計劃的制定未結合本船實際，計劃有疏漏、不具體、維護 周期不合理；計劃未經(jīng)過公司職能部門確認；船員不熟悉該計劃，不能嚴格按照計劃內容及要 求，尤其是維護保養(yǎng)周期開展維護保養(yǎng)工作；維護保養(yǎng)記錄不規(guī)范

19、、不具體、存在應付現(xiàn)象； 對船舶技術及設備存在的缺陷或隱患不能及時發(fā)現(xiàn)并報告，不能按規(guī)定程序進行處理；由干船 期等原因對設備尤其是關鍵性設備及技術系統(tǒng)的檢査、測試存在偷工減料現(xiàn)象，未按規(guī)定納入 船舶日常維護保養(yǎng)計劃，需定期試驗的應急/非連續(xù)使用的設備未按規(guī)定進行；設備的實際狀 況不滿足要求；關鍵性設備及技術系統(tǒng)的可靠性及隨時可用性無法保障；無相關記錄或記錄不 規(guī)范。8. 船上文件及資料管理惜況審核要點：SMS文件及相關國際/船旗國強制性規(guī)則規(guī)定在船上的配備情況；船上有關技 術資料的配笛情況；文件及技術資料的日常管理（保管、借閱、修改、廢止文件的處理情況等） 情況。注意事項：審核員應查看文件及技

20、術資料清單，具體核對其配備情況，并通過檢查日常文 件管理記錄，以學握船上對文件及相關資料的管理情況。審核員應避免以自己的解釋要求公司 制定更多的文件，但可以在有改進余地的方面鼓勵公司。審核應結合公司體系文件管理有關規(guī) 定進行。常見問題：船上文件清單不完整，船員不清楚具體的文件存放位直或包含在哪本匯編中； 實際配備與清單不符；文件修改不及時；作廢文件未予清除；隨意負印、涂改文件；使用作廢 文件；對船舶單船操作文件如應急部署表幾消防布置圖等未于控制；航海通告未及時登 記等。9. 船舶內審及管理復查惜況審核要點：船舶內審進行情況。船舶內審是由船上單獨進行還是由岸上直接組織實施，是 否有具體的內審計劃

21、，該計劃是否巳經(jīng)由指定人員和船長進行了事先確認，內審是否由經(jīng)過培 訓的人員實施，內審過程（包括內容、周期及程序等）是否能夠嚴格按照體系文件規(guī)定進行， 內審記錄是否規(guī)范、完整和具體，對內審發(fā)現(xiàn)的不符合規(guī)定情況是否按規(guī)定期限采取了糾正措 施并予以消除，是否針對具體問題進行了原因分析并提出了預防措施，對所開列不符合的糾正 情況是否予以跟蹤或驗證；船舶管理復査情況（若體系文件明確規(guī)定船舶應在必要時進行管理 負査）。審核對“必要時進行管理復查”的具體理解，本船是否進行守管理復查，以何種形式進 行，船舶管理貞查與公司管理復査的時間順序，管理復查的具體內容及程序是否符合體系文件 的規(guī)定要求，船舶管理復查報告

22、是否及時書面上報公司，對公司的相關要求是否及時予以組織 落實。注意事項：審核主要以詢問、交談和查看記錄為主。審核員應特別注意的是：若在檢査船 舶審核記錄時發(fā)現(xiàn)內審結論或不符合項標識未涉及安全和防污染管理和操作的實質性內容，但 在審核中卻發(fā)現(xiàn)船舶在此方面存在較大缺陷，這在很大程度上可以對船舶內審活動的實施有效 性產(chǎn)生懷疑。船舶管理負查至少應包括：船長對船上體系的復查結果，內審結果，不符合、事 故、險情的報告、分析和調查報告，可能的新規(guī)范和規(guī)則等方面內容。常見問題：沒有制定具體的船舶內審計劃；船舶沒有對內審計劃進行事先確認；長時間在 外營運船舶的內審不按照計劃進行；內審員未經(jīng)過適當培訓且不獨立于被

23、審核部門；對內審中 發(fā)現(xiàn)的不符合項未按照規(guī)定及時予以關閉；內審記錄敷衍潦草，存在應付現(xiàn)象。對“必要時”進行管理負查不理解；沒有按照規(guī)定要求組織管理復查；管理復査內容及程序 不符合體系文件規(guī)定；未及時形成復查報告并上報公司；對公司提出的相關措施或要求直之不 理。船長及船»ain審核特別要素1 船長審核要點：對公司安全和環(huán)境保護方針、目標的熟悉及理解情況，是否明確實現(xiàn)目標的具 體措施；是否完全熟悉安全管理體系文件；確保船舶各部門及人員均能始終貫徹執(zhí)行安全和環(huán) 境的方法、途徑及措施（如船上安全矣議制度、召集船員參與分析和制定改進措施等）；對船長 監(jiān)控職責的理解及執(zhí)行情況，能否明確具體的監(jiān)控

24、內容、渠道及有關方式、方法，是否理解并 應用SMS中的管理手段；對本船SMS活動所進行的日常監(jiān)控情況；有效運行體系所需命令的 發(fā)布和執(zhí)行情況（如船舶相關矣議記錄、日常監(jiān)控指令、航海日志及夜航記錄簿的填寫內容等）; 對復査安全管理體系的具體理解及執(zhí)行情況，對復査發(fā)現(xiàn)的缺陷是否向公司進行了報告并得到 了糾正；是否熟悉其職春（管理職責）、權力（絕對權力）以及與船舶、岸基其他崗位的相互關系； 對船長絕對權力的理解及在實施過程中所存在的突出問題；船長與公司岸基關于體系運行相關 活動的溝通情況（信息交流、資源支持等方面），如：應審核船舶能否根據(jù)船舶安全管理實際需 要，及時向公司提出相應的要求或申請（資源支

25、持）。同時還應查找船長獲得公司支持的客觀證 據(jù)，女口：對船員配備、船舶及設備的維修方面要求的反應及對SMS中巳標識的缺陷的反應等; 船員在船培訓（包括應急訓練和演習）和考核情況（船長的統(tǒng)一領導、協(xié)調和監(jiān)控作用）；船上體系 相關活動的進行情況（重點在內審，管理復查，不符合規(guī)定情況、事故或險情的報告、調査分 析、處理及驗證惜況等）。注意事項：在審核過程中，審核員可通過與船長交談、詢問，并查看相關工作記錄及具體 事例進行核實和驗證。進而對船長是否完全熟悉安全管理體系、是否能勞有效監(jiān)控船上體系的 運行，能否真正行使其絕對權力，能否按照文件規(guī)定有效開展體系相關活動有一個比較全面的 認識。審核員通過判定船

26、長能否貢正履行其職責，可對全船體系活動的運行有效性有更加明晰 的了解，從而有效提高船舶審核質量。常見問題：不能做到完全熟悉安全管理體系；對實現(xiàn)公司安全管理目標的具體措施理解膚 淺，不能結合本船實際予以考慮；未通過教育、培訓、考核和獎懲等方法，激勵和調動船員遵 守公司安全和環(huán)境保護方針的積極性;將船長具體業(yè)務職責和體系內的監(jiān)控及管理職責相混淆; 不熟悉船上體系運行日常監(jiān)控渠道和方法，不能督促船上各部門及時自我發(fā)現(xiàn)所存在的不符合 情況，對船上體系運行相關活動核查工作不到位，不能發(fā)揮其監(jiān)控作用；沒有結合體系文件在 船上的實際運行情況，尤其是關于關鍵性操作方案、緊急情況的標明及反應程序和須知、船上 關鍵設備及技術系統(tǒng)可靠性的保障措施等，就體系文件本身的適應性、可操作性等方面進行認 真復査并及時上報公司；船舶應急訓練和演習（包括船岸朕合演習）未按規(guī)定程序、內容及間隔 期進行，事先無準備，事后無總結；對船員的在船培訓和考核流于形式；對事故或險情的報告、 調査和處理未嚴格按照規(guī)定程序的內容進行；不能有效運用船舶內審、管理復查等體系相關管 理手段，及時發(fā)現(xiàn)體系運行中所存在的不符合項并加以整改，存在應付和走過場現(xiàn)象；對公司 有效性評價和管理復査結論，不能結合本船實際情況及時分析原因、查找隱患，并提出糾正和 預防措施。2.甲板部審核要點：除了按照以上對通用要素的要求進行審核