公司組織機(jī)構(gòu)PP課件

1、公司組織機(jī)構(gòu)公司組織機(jī)構(gòu) 概述股東會(huì)董事會(huì)監(jiān)事會(huì)經(jīng)理董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職資格、義務(wù)和責(zé)任第一節(jié)第一節(jié) 公司組織機(jī)構(gòu)概述公司組織機(jī)構(gòu)概述一、公司治理與公司組織機(jī)構(gòu)二、公司治理的理論依據(jù)和原則三、公司治理模式的選擇四、公司組織機(jī)構(gòu)的基本構(gòu)成一、公司治理與公司組織機(jī)構(gòu)一、公司治理與公司組織機(jī)構(gòu)1、公司治理的概念和原因。 所謂公司治理，就是約束經(jīng)營(yíng)者的機(jī)制。其目的在于通過(guò)合理分配公司的權(quán)力資源，不斷完善公司管理運(yùn)營(yíng)與監(jiān)督控制的權(quán)力配置系統(tǒng)，促進(jìn)其良性運(yùn)轉(zhuǎn)，以實(shí)現(xiàn)公司的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)并最終實(shí)現(xiàn)股東利益的最大化。股東與經(jīng)營(yíng)者的利益不一致，信息不對(duì)稱(chēng)。遏制管理腐?。旱谝?，大股東控制的公司，防止大股東對(duì)中

2、小股東的剝奪。第二，股權(quán)分散的公司，防止經(jīng)營(yíng)者對(duì)股東的利益侵害。2、公司治理結(jié)構(gòu)與公司組織機(jī)構(gòu)的關(guān)系 公司機(jī)構(gòu)是公司治理的物質(zhì)基礎(chǔ)，公司治理起自于對(duì)公司組織機(jī)構(gòu)的改造，完成于具有新內(nèi)容的公司組織機(jī)構(gòu)的確立。二、公司治理的依據(jù)和原則二、公司治理的依據(jù)和原則1、現(xiàn)代公司治理理論依據(jù)。委托代理理論。委托代理理論。 利益相關(guān)者理論。利益相關(guān)者理論。 2、公司治理的原則。資本支配與資本平等原則。資本支配與資本平等原則。權(quán)力分立和權(quán)力制衡原則。權(quán)力分立和權(quán)力制衡原則。三、公司治理模式的選擇三、公司治理模式的選擇 1、外國(guó)的經(jīng)驗(yàn)。外國(guó)公司治理結(jié)構(gòu)大體分為三種類(lèi)型：外國(guó)公司治理結(jié)構(gòu)大體分為三種類(lèi)型：英美型模式

3、。英美型模式。典型的英美型公司的特點(diǎn)是股權(quán)分散和總經(jīng)理典型的英美型公司的特點(diǎn)是股權(quán)分散和總經(jīng)理持股甚小。持股甚小。英美型的公司治理結(jié)構(gòu)所依賴(lài)的是公司運(yùn)作的英美型的公司治理結(jié)構(gòu)所依賴(lài)的是公司運(yùn)作的高度透明和比較完善的立法和執(zhí)法體系。高度透明和比較完善的立法和執(zhí)法體系。 單層委員會(huì)制：?jiǎn)螌游瘑T會(huì)制：股東會(huì)股東會(huì)董事會(huì)董事會(huì)經(jīng)理，不設(shè)監(jiān)事會(huì)。經(jīng)理，不設(shè)監(jiān)事會(huì)。 美國(guó)公司治理的五道防線美國(guó)公司治理的五道防線 ：a.經(jīng)理報(bào)酬經(jīng)理報(bào)酬激勵(lì)機(jī)制。激勵(lì)機(jī)制。 b.建立獨(dú)立公正的董事會(huì)建立獨(dú)立公正的董事會(huì)外部董事外部董事c.股東會(huì)權(quán)力的行使股東會(huì)權(quán)力的行使“用腳投票用腳投票”d.d.公司并購(gòu)公司并購(gòu)接管威脅。接

4、管威脅。e.e.社會(huì)監(jiān)督社會(huì)監(jiān)督評(píng)估、審計(jì)、信息披露評(píng)估、審計(jì)、信息披露 日德型模式日德型模式雙層委員會(huì)制。a.德國(guó)是純粹雙層制德國(guó)是純粹雙層制，即：股東會(huì)股東會(huì)監(jiān)事會(huì)監(jiān)事會(huì)董事會(huì)（經(jīng)理）董事會(huì)（經(jīng)理）b.日本是雙層并列制日本是雙層并列制或者三角制： 董事會(huì)董事會(huì)經(jīng)理經(jīng)理股東會(huì)股東會(huì) 監(jiān)事會(huì)監(jiān)事會(huì)香港（東南亞）的家族企業(yè)模式香港（東南亞）的家族企業(yè)模式 。家族企業(yè)的突出特點(diǎn)突出特點(diǎn)是股權(quán)集中且穩(wěn)定，經(jīng)理人高度持股。經(jīng)理人高度持股，無(wú)需腐敗。 四、我國(guó)公司組織機(jī)構(gòu)的基本構(gòu)成四、我國(guó)公司組織機(jī)構(gòu)的基本構(gòu)成 1、最高權(quán)力機(jī)關(guān)、最高權(quán)力機(jī)關(guān)股東會(huì)。股東會(huì)。2、經(jīng)營(yíng)決策機(jī)關(guān)、經(jīng)營(yíng)決策機(jī)關(guān)董事會(huì)。董事會(huì)。

5、3、權(quán)力監(jiān)督機(jī)關(guān)、權(quán)力監(jiān)督機(jī)關(guān)監(jiān)事會(huì)。監(jiān)事會(huì)。4、業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)、業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)經(jīng)理。經(jīng)理。 第二節(jié)第二節(jié) 股東會(huì)股東會(huì)一、股東會(huì)的概念一、股東會(huì)的概念二、股東會(huì)的職權(quán)二、股東會(huì)的職權(quán)三、股東會(huì)會(huì)議及其種類(lèi)三、股東會(huì)會(huì)議及其種類(lèi)四、股東會(huì)會(huì)議的召集四、股東會(huì)會(huì)議的召集五、股東表決權(quán)的行使五、股東表決權(quán)的行使六、股東會(huì)會(huì)議決議六、股東會(huì)會(huì)議決議七、股東會(huì)決議的效力七、股東會(huì)決議的效力 一、股東會(huì)的概念一、股東會(huì)的概念 1、概念【股東會(huì)】是指依法由公司全體股東組成的公司最高權(quán)力機(jī)關(guān)，是股東在公司內(nèi)部行使股東權(quán)的法定組織。在我國(guó)公司法中，有限責(zé)任公司稱(chēng)為股東會(huì)，股份有限公司稱(chēng)為股東大會(huì)。 2、特征股東會(huì)

6、須由全體股東組成，具有全員性。股東會(huì)須由全體股東組成，具有全員性。股東會(huì)是公司的意思形成機(jī)構(gòu)和最高權(quán)股東會(huì)是公司的意思形成機(jī)構(gòu)和最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。力機(jī)構(gòu)。 這一特征同時(shí)也揭示了股東會(huì)的性質(zhì)和法律地位。股東會(huì)是公司依法必設(shè)的機(jī)構(gòu)。股東會(huì)是公司依法必設(shè)的機(jī)構(gòu)。我國(guó)國(guó)有獨(dú)資公司國(guó)有獨(dú)資公司不設(shè)股東會(huì)，而由國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)和部門(mén)授權(quán)董事會(huì)行使部分股東會(huì)職權(quán)。二、股東會(huì)的職權(quán)二、股東會(huì)的職權(quán)第三十八條股東會(huì)行使下列職權(quán)：第三十八條股東會(huì)行使下列職權(quán)：（一）決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；（一）決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；（二）選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，（二）選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、

7、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；（三）審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；（三）審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；（四）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告；（四）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告；（五）審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方（五）審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；案；（六）審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方（六）審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；案；（七）對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；（七）對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；（八）對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；（八）對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；（九）對(duì)公司合并、分立、變更公司形式、（九）對(duì)公司合并、分立、變更公司

8、形式、解散和清算等事項(xiàng)作出決議；解散和清算等事項(xiàng)作出決議；（十）修改公司章程；（十）修改公司章程；（十一）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。（十一）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。 對(duì)前款所列事項(xiàng)股東以書(shū)面形式一致表對(duì)前款所列事項(xiàng)股東以書(shū)面形式一致表示同意的，可以不召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議，直示同意的，可以不召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章。上簽名、蓋章。 第一百條本法第三十八條第一款關(guān)于有第一百條本法第三十八條第一款關(guān)于有限責(zé)任公司股東會(huì)職權(quán)的規(guī)定，適用于限責(zé)任公司股東會(huì)職權(quán)的規(guī)定，適用于股份有限公司股東大會(huì)。股份有限公司股東大會(huì)。 三、股東會(huì)會(huì)議的種類(lèi)

9、三、股東會(huì)會(huì)議的種類(lèi)定期會(huì)議定期會(huì)議臨時(shí)會(huì)議臨時(shí)會(huì)議第四十條股東會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定按時(shí)召開(kāi)。代表十分之一以上表決權(quán)的股東，三分之一以上的董事，監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議。第一百零一條股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)一次年會(huì)。有第一百零一條股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)每年召開(kāi)一次年會(huì)。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)：下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)：（一）董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程（一）董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的三分之二時(shí)；所定人數(shù)的三分之二時(shí)；（二）公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總

10、額三分之（二）公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額三分之一時(shí)；一時(shí)；（三）單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之十以上股份（三）單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東請(qǐng)求時(shí)；的股東請(qǐng)求時(shí)；（四）董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)；（四）董事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)；（五）監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)時(shí)；（五）監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)時(shí)；（六）公司章程規(guī)定的其他情形。（六）公司章程規(guī)定的其他情形。 臨時(shí)會(huì)議的法定事由 持有一定比例股份的股東申請(qǐng)持有一定比例股份的股東申請(qǐng)。董事提議或董事會(huì)認(rèn)為必要董事提議或董事會(huì)認(rèn)為必要監(jiān)事提議或監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要監(jiān)事提議或監(jiān)事會(huì)認(rèn)為必要發(fā)生法定事由發(fā)生法定事由需要注意的是：創(chuàng)設(shè)會(huì)議需要注意的是：創(chuàng)設(shè)會(huì)議股東會(huì)會(huì)議還應(yīng)包括一類(lèi)特殊的會(huì)

11、議，就是公司的創(chuàng)設(shè)會(huì)議。股份公司稱(chēng)為創(chuàng)立大會(huì)，有限公司稱(chēng)為首次會(huì)議。其實(shí)質(zhì)也是股東會(huì)會(huì)議。 四、股東會(huì)會(huì)議的召集四、股東會(huì)會(huì)議的召集1、召集人和主持人董事會(huì)監(jiān)事會(huì)股東 2、召開(kāi)前的程序通知時(shí)間、地點(diǎn)及會(huì)議內(nèi)容第四十一條有限責(zé)任公司設(shè)立董事會(huì)的，股第四十一條有限責(zé)任公司設(shè)立董事會(huì)的，股東會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集，董事長(zhǎng)主持；董事長(zhǎng)東會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集，董事長(zhǎng)主持；董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)主持；副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)主持；副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主

12、持。有限責(zé)任公司不設(shè)董事會(huì)的，股東會(huì)會(huì)議由執(zhí)有限責(zé)任公司不設(shè)董事會(huì)的，股東會(huì)會(huì)議由執(zhí)行董事召集和主持。行董事召集和主持。董事會(huì)或者執(zhí)行董事不能履行或者不履行召集董事會(huì)或者執(zhí)行董事不能履行或者不履行召集股東會(huì)會(huì)議職責(zé)的，由監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)股東會(huì)會(huì)議職責(zé)的，由監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事召集和主持；監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事不的公司的監(jiān)事召集和主持；監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事不召集和主持的，代表十分之一以上表決權(quán)的股召集和主持的，代表十分之一以上表決權(quán)的股東可以自行召集和主持。東可以自行召集和主持。 第一百零二條股東大會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集，第一百零二條股東大會(huì)會(huì)議由董事會(huì)召集，董事長(zhǎng)主持；董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履

13、行董事長(zhǎng)主持；董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)主持；副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)主持；副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事主持。推舉一名董事主持。董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東大會(huì)董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東大會(huì)會(huì)議職責(zé)的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)召集和主持；監(jiān)會(huì)議職責(zé)的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)召集和主持；監(jiān)事會(huì)不召集和主持的，連續(xù)九十日以上單獨(dú)或事會(huì)不召集和主持的，連續(xù)九十日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東可以者合計(jì)持有公司百分之十以上股份的股東可以自行召集和主持。自行召集和主持。第四十二條召開(kāi)股東

14、會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于第四十二條召開(kāi)股東會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)十五日以前通知全體股東；但會(huì)議召開(kāi)十五日以前通知全體股東；但是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另是，公司章程另有規(guī)定或者全體股東另有約定的除外。有約定的除外。第一百零三條召開(kāi)股東大會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議第一百零三條召開(kāi)股東大會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)二召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開(kāi)二十日前通知各股東；臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議十日前通知各股東；臨時(shí)股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)十五日前通知各股東；發(fā)行無(wú)記名股票的，召開(kāi)十五日前通知各股東；發(fā)行無(wú)記名股票的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)三十日前公告會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)三十日前公

15、告會(huì)議召開(kāi)的時(shí)間、地點(diǎn)和審議事項(xiàng)。地點(diǎn)和審議事項(xiàng)。單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之三以上股份單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之三以上股份的股東，可以在股東大會(huì)召開(kāi)十日前提出的股東，可以在股東大會(huì)召開(kāi)十日前提出臨時(shí)臨時(shí)提案提案并書(shū)面提交董事會(huì)；董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到提并書(shū)面提交董事會(huì)；董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到提案后二日內(nèi)通知其他股東，并將該臨時(shí)提案提案后二日內(nèi)通知其他股東，并將該臨時(shí)提案提交股東大會(huì)審議。交股東大會(huì)審議。 臨時(shí)提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會(huì)職權(quán)范圍，臨時(shí)提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東大會(huì)職權(quán)范圍，并有明確議題和具體決議事項(xiàng)。股東大會(huì)不得并有明確議題和具體決議事項(xiàng)。股東大會(huì)不得對(duì)前兩款通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。無(wú)記對(duì)前

16、兩款通知中未列明的事項(xiàng)作出決議。無(wú)記名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)名股票持有人出席股東大會(huì)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)五日前至股東大會(huì)閉會(huì)時(shí)將股票交存于議召開(kāi)五日前至股東大會(huì)閉會(huì)時(shí)將股票交存于公司。公司。 五、股東表決權(quán)的行使五、股東表決權(quán)的行使1、股東表決權(quán)行使的一般原則股權(quán)平等，“資本多數(shù)決”。第四十三條股東會(huì)會(huì)議由股東按照出資第四十三條股東會(huì)會(huì)議由股東按照出資比例行使表決權(quán)；但是，公司章程另有比例行使表決權(quán)；但是，公司章程另有規(guī)定的除外。規(guī)定的除外。 第一百零四條股東出席股東大會(huì)會(huì)議，第一百零四條股東出席股東大會(huì)會(huì)議，所持每一股份有一表決權(quán)。但是，公司所持每一股份有一表決權(quán)。但是，公

17、司持有的本公司股份沒(méi)有表決權(quán)。持有的本公司股份沒(méi)有表決權(quán)。2、股東表決權(quán)行使的方式親自行使代理行使第一百零七條股東可以委托代理人出席股東大第一百零七條股東可以委托代理人出席股東大會(huì)會(huì)議，代理人應(yīng)當(dāng)向公司提交股東授權(quán)委托會(huì)會(huì)議，代理人應(yīng)當(dāng)向公司提交股東授權(quán)委托書(shū)，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。書(shū)，并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。 代理人的資格：代理人的資格：與股東會(huì)決議事項(xiàng)無(wú)利與股東會(huì)決議事項(xiàng)無(wú)利害關(guān)系害關(guān)系對(duì)代理表決權(quán)的限制。對(duì)代理表決權(quán)的限制。委托代理人人數(shù)的限制，接受數(shù)人委托時(shí)委托代理人人數(shù)的限制，接受數(shù)人委托時(shí)的的表決權(quán)限制的的表決權(quán)限制代理權(quán)招攬（招集）制度代理權(quán)招攬（招集）制度3、表決權(quán)行使的

18、特別限制。限制控股股東表決權(quán)。限制控股股東表決權(quán)。第十六條第十六條公司為公司股東或者實(shí)公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。前款規(guī)定的股東或者者股東大會(huì)決議。前款規(guī)定的股東或者受前款規(guī)定的實(shí)際控制人支配的股東，受前款規(guī)定的實(shí)際控制人支配的股東，不得參加前款規(guī)定事項(xiàng)的表決。不得參加前款規(guī)定事項(xiàng)的表決。股東表決權(quán)回避。股東表決權(quán)回避。公司持有自己股份者，無(wú)表決權(quán)。公司持有自己股份者，無(wú)表決權(quán)。六、股東會(huì)決議、股東會(huì)決議1、股東法定出席比例我國(guó)公司法沒(méi)有明確規(guī)定，但是可以類(lèi)推我國(guó)公司法沒(méi)有明確規(guī)定，但是可以類(lèi)推解釋?zhuān)忉專(zhuān)?第九十一條

19、第九十一條創(chuàng)立大會(huì)應(yīng)有代表股份總數(shù)創(chuàng)立大會(huì)應(yīng)有代表股份總數(shù)過(guò)半數(shù)的認(rèn)股人出席，方可舉行。過(guò)半數(shù)的認(rèn)股人出席，方可舉行。 2、表決權(quán)計(jì)算方法 直接投票制累計(jì)投票制第一百零六條股東大會(huì)選舉董事、監(jiān)事，可以根據(jù)公司章程的規(guī)定或者股東大會(huì)的決議，實(shí)行累積投票制。本法所稱(chēng)累積投票制，是指股東大會(huì)選舉董事或者監(jiān)事時(shí)，每一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。 3、決議通過(guò)的法定比例、決議通過(guò)的法定比例普通決議普通決議特別決議特別決議第四十四條股東會(huì)的議事方式和表決程序，除第四十四條股東會(huì)的議事方式和表決程序，除本法有規(guī)定的外，由公司章程規(guī)定。股東會(huì)會(huì)本法有規(guī)定的外，由公

20、司章程規(guī)定。股東會(huì)會(huì)議作出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本議作出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)代表三分之二以上表公司形式的決議，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過(guò)。決權(quán)的股東通過(guò)。 第一百零四條第一百零四條股東大會(huì)作出決議，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò)。但是，出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò)。但是，股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或者減少注股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分

21、立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。東所持表決權(quán)的三分之二以上通過(guò)。 七、股東會(huì)決議的效力七、股東會(huì)決議的效力 對(duì)參加股東會(huì)的股東有效，無(wú)論投了贊成票、反對(duì)票還是棄權(quán)票對(duì)所有股東有效，無(wú)論是否參加股東會(huì)對(duì)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員有效股東會(huì)決議瑕疵及其救濟(jì)股東會(huì)決議的無(wú)效。自始、當(dāng)然、確定無(wú)效；確認(rèn)之訴股東會(huì)決議的撤銷(xiāo)。 溯及既往的無(wú)效，撤銷(xiāo)之訴第二十二條公司股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)第二十二條公司股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)的決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的無(wú)效。的決議內(nèi)容違反法律、行政法

22、規(guī)的無(wú)效。股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議召集程股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者公司章程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以程，或者決議內(nèi)容違反公司章程的，股東可以自決議作出之日起六十日內(nèi)，請(qǐng)求人民法院撤自決議作出之日起六十日內(nèi)，請(qǐng)求人民法院撤銷(xiāo)。銷(xiāo)。股東依照前款規(guī)定提起訴訟的，人民法院可股東依照前款規(guī)定提起訴訟的，人民法院可以應(yīng)公司的請(qǐng)求，要求股東提供相應(yīng)擔(dān)保。以應(yīng)公司的請(qǐng)求，要求股東提供相應(yīng)擔(dān)保。公司根據(jù)股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)決議公司根據(jù)股東會(huì)或者股東大會(huì)、董事會(huì)決議已辦理變更登記的，人民法院宣告該決議無(wú)

23、效已辦理變更登記的，人民法院宣告該決議無(wú)效或者撤銷(xiāo)該決議后，公司應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)或者撤銷(xiāo)該決議后，公司應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)撤銷(xiāo)變更登記申請(qǐng)撤銷(xiāo)變更登記。第三節(jié)第三節(jié) 董事會(huì)董事會(huì)一、董事會(huì)的概念與法律地位一、董事會(huì)的概念與法律地位二、董事會(huì)的產(chǎn)生與組成二、董事會(huì)的產(chǎn)生與組成三、董事會(huì)的職權(quán)三、董事會(huì)的職權(quán)四、董事會(huì)會(huì)議四、董事會(huì)會(huì)議一、董事會(huì)的概念與法律地位一、董事會(huì)的概念與法律地位 1、概念【董事會(huì)】是指依法由股東會(huì)選舉產(chǎn)生的董事組成的代表公司并行使經(jīng)營(yíng)決策權(quán)的公司常設(shè)機(jī)關(guān)。2、法律地位、法律地位由股東會(huì)選舉產(chǎn)生，因此向股東會(huì)負(fù)責(zé)。是公司常設(shè)的經(jīng)營(yíng)決策機(jī)關(guān)，是公司的對(duì)外代表機(jī)關(guān)。3、董事

24、會(huì)與股東會(huì)的關(guān)系、董事會(huì)與股東會(huì)的關(guān)系英美法系認(rèn)為董事會(huì)與股東會(huì)的關(guān)系是信英美法系認(rèn)為董事會(huì)與股東會(huì)的關(guān)系是信托關(guān)系，所以只要董事會(huì)認(rèn)為他們采取托關(guān)系，所以只要董事會(huì)認(rèn)為他們采取的行為對(duì)公司和股東有利，就可以自行的行為對(duì)公司和股東有利，就可以自行做出決定，權(quán)力很大。做出決定，權(quán)力很大。大陸法系把董事會(huì)與股東會(huì)之間的關(guān)系視大陸法系把董事會(huì)與股東會(huì)之間的關(guān)系視為代理關(guān)系，因此董事會(huì)只能在股東會(huì)為代理關(guān)系，因此董事會(huì)只能在股東會(huì)授權(quán)的范圍內(nèi)做出決定，超出職權(quán)范圍授權(quán)的范圍內(nèi)做出決定，超出職權(quán)范圍的行為視為無(wú)效的行為視為無(wú)效。二、董事會(huì)的產(chǎn)生與組成二、董事會(huì)的產(chǎn)生與組成1、董事會(huì)的產(chǎn)生和任期、董事會(huì)的

25、產(chǎn)生和任期通常由股東會(huì)選舉董事，由董事組成董事通常由股東會(huì)選舉董事，由董事組成董事會(huì)。（職工代表董事例外）更換董事通會(huì)。（職工代表董事例外）更換董事通常也需股東會(huì)決議。董事一般為自然人，常也需股東會(huì)決議。董事一般為自然人，但也有國(guó)家法律規(guī)定法人也能成為董事。但也有國(guó)家法律規(guī)定法人也能成為董事。第四十五條第四十五條兩個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)或者其他兩個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)或者其他兩個(gè)以上的國(guó)有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任兩個(gè)以上的國(guó)有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，其董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表；公司，其董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有公司職工代表；其他有限責(zé)任公司董事會(huì)成員中也可以有公司其他有限責(zé)任公司董事會(huì)成員中也可以

26、有公司職工代表。董事會(huì)中的職工代表由公司職工通職工代表。董事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。選舉產(chǎn)生。第一百零九條第一百零九條董事會(huì)成員中可以有公司職董事會(huì)成員中可以有公司職工代表。董事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)工代表。董事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。舉產(chǎn)生。第四十六條董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆第四十六條董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò)三年。董事任期屆滿(mǎn)，連選可以任期不得超過(guò)三年。董事任期屆滿(mǎn)，連選可以連任。

27、董事任期屆滿(mǎn)未及時(shí)改選，或者董事在連任。董事任期屆滿(mǎn)未及時(shí)改選，或者董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會(huì)成員低于法定人數(shù)的，任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會(huì)成員低于法定人數(shù)的，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)。務(wù)。 2、董事會(huì)的組成組成的人數(shù)：組成的人數(shù)：313，519董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)一人，可以設(shè)副董事長(zhǎng)。董事會(huì)設(shè)董事長(zhǎng)一人，可以設(shè)副董事長(zhǎng)。董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)的產(chǎn)生辦法由公司章董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)的產(chǎn)生辦法由公司章程規(guī)定，或者由董事會(huì)以全體董事的過(guò)程規(guī)定，或者由董事會(huì)以全體董事的過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。

28、半數(shù)選舉產(chǎn)生。董事分類(lèi)董事分類(lèi)內(nèi)部董事和外部董事內(nèi)部董事和外部董事我國(guó)在上市公司中推行獨(dú)立董事制度。 【獨(dú)立董事】？何謂獨(dú)立董事 ？獨(dú)立董事在公司治理中發(fā)揮什么作用？獨(dú)立董事與監(jiān)事會(huì)是什么關(guān)系？三、董事會(huì)的職權(quán)三、董事會(huì)的職權(quán)我國(guó)公司法對(duì)董事會(huì)的職權(quán)采取了列舉式的規(guī)定。公司法規(guī)定了董事會(huì)的對(duì)內(nèi)的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)和對(duì)外的業(yè)務(wù)代表權(quán) 。 第四十七條董事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：第四十七條董事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：（一）召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作；（一）召集股東會(huì)會(huì)議，并向股東會(huì)報(bào)告工作；（二）執(zhí)行股東會(huì)的決議；（二）執(zhí)行股東會(huì)的決議；（三）決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；（三）決定公司

29、的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；（四）制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（四）制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；（五）制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（五）制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；（六）制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公（六）制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本以及發(fā)行公司債券的方案；司債券的方案；（七）制訂公司合并、分立、變更公司形式、解散（七）制訂公司合并、分立、變更公司形式、解散的方案；的方案；（八）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；（八）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；（九）決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，（九）決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報(bào)酬事項(xiàng)，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或

30、者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)；務(wù)負(fù)責(zé)人及其報(bào)酬事項(xiàng)； （十）制定公司的基本管理制度；（十）制定公司的基本管理制度；（十一）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。（十一）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。 四、董事會(huì)會(huì)議四、董事會(huì)會(huì)議 1、董事會(huì)會(huì)議的種類(lèi)普通會(huì)議普通會(huì)議臨時(shí)會(huì)議臨時(shí)會(huì)議第一百一十一條董事會(huì)每年度至少召開(kāi)兩次會(huì)第一百一十一條董事會(huì)每年度至少召開(kāi)兩次會(huì)議，議，代表十分之一以上表決權(quán)的股東、三代表十分之一以上表決權(quán)的股東、三分之一以上董事或者監(jiān)事會(huì)，可以提議召開(kāi)董分之一以上董事或者監(jiān)事會(huì)，可以提議召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。2、董事會(huì)會(huì)議的召集

31、召集人：董事長(zhǎng)副董事長(zhǎng)推舉的董事第四十八條董事會(huì)會(huì)議由董事長(zhǎng)召集和主持；董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由副董事長(zhǎng)召集和主持；副董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上董事共同推舉一名董事召集和主持。 召集程序：召集程序：董事會(huì)每年度至少召開(kāi)兩次會(huì)議，每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)董事會(huì)每年度至少召開(kāi)兩次會(huì)議，每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)十日前通知全體董事和監(jiān)事。代表于會(huì)議召開(kāi)十日前通知全體董事和監(jiān)事。代表十分之一以上表決權(quán)的股東、三分之一以上董十分之一以上表決權(quán)的股東、三分之一以上董事或者監(jiān)事會(huì)，可以提議召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。事或者監(jiān)事會(huì)，可以提議召開(kāi)董事會(huì)臨時(shí)會(huì)議。董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)自接到提議后十日內(nèi)，召集和主持

32、董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)自接到提議后十日內(nèi)，召集和主持董事會(huì)會(huì)議。董事會(huì)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議，可以另定董事會(huì)會(huì)議。董事會(huì)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議，可以另定召集董事會(huì)的通知方式和通知時(shí)限。召集董事會(huì)的通知方式和通知時(shí)限。 3、董事會(huì)的決議、董事會(huì)的決議 我國(guó)公司法規(guī)定，董事會(huì)決議的表決，實(shí)我國(guó)公司法規(guī)定，董事會(huì)決議的表決，實(shí)行一人一票制。行一人一票制。 有限公司董事會(huì)的決議方式和表決程序由有限公司董事會(huì)的決議方式和表決程序由公司章程規(guī)定。公司章程規(guī)定。股份公司董事會(huì)會(huì)議應(yīng)由股份公司董事會(huì)會(huì)議應(yīng)由12以上的董事以上的董事出席方可舉行；董事會(huì)做出決議，必須出席方可舉行；董事會(huì)做出決議，必須經(jīng)全體董事的過(guò)半數(shù)通過(guò)。經(jīng)全體董事的過(guò)半數(shù)通

33、過(guò)。董事會(huì)會(huì)議，應(yīng)由董事本人出席；董事因董事會(huì)會(huì)議，應(yīng)由董事本人出席；董事因故不能出席，可以書(shū)面委托其他董事代故不能出席，可以書(shū)面委托其他董事代為出席，委托書(shū)中應(yīng)載明授權(quán)范圍。為出席，委托書(shū)中應(yīng)載明授權(quán)范圍。 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。出席會(huì)議的董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。董事應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)的決議承擔(dān)責(zé)任。董事會(huì)的董事應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)的決議承擔(dān)責(zé)任。董事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程、股東決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程、股東大會(huì)決議，致使公司遭受?chē)?yán)重?fù)p失的，參與決大會(huì)決議，致使公司遭受?chē)?yán)重?fù)p失的，參與

34、決議的董事對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決議的董事對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的，該董事可時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的，該董事可以免除責(zé)任。以免除責(zé)任。 第四節(jié)第四節(jié) 監(jiān)事會(huì)監(jiān)事會(huì)一、監(jiān)事會(huì)的概念和地位一、監(jiān)事會(huì)的概念和地位二、監(jiān)事會(huì)的組成二、監(jiān)事會(huì)的組成三、監(jiān)事會(huì)的職權(quán)三、監(jiān)事會(huì)的職權(quán)一、監(jiān)事會(huì)的概念和地位一、監(jiān)事會(huì)的概念和地位監(jiān)事會(huì)是依法產(chǎn)生，對(duì)董事和經(jīng)理的經(jīng)營(yíng)管理行為及公司財(cái)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督的常設(shè)機(jī)構(gòu)。它代表全體股東對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理進(jìn)行監(jiān)督，行使監(jiān)督職能，是公司的監(jiān)督機(jī)構(gòu)。 二、監(jiān)事會(huì)的組成二、監(jiān)事會(huì)的組成 監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事組成。關(guān)于監(jiān)事的組成，我監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事組成。

35、關(guān)于監(jiān)事的組成，我國(guó)公司法規(guī)定監(jiān)事會(huì)由股東代表和適當(dāng)國(guó)公司法規(guī)定監(jiān)事會(huì)由股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表組成，具體比例由比例的公司職工代表組成，具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工民主選舉產(chǎn)生。公司職工民主選舉產(chǎn)生。 關(guān)于監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事數(shù)目，我國(guó)公司法規(guī)關(guān)于監(jiān)事會(huì)的監(jiān)事數(shù)目，我國(guó)公司法規(guī)定，有限責(zé)任公司，經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的，定，有限責(zé)任公司，經(jīng)營(yíng)規(guī)模較大的，設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于3人；股東人；股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的，可以設(shè)人數(shù)較少和規(guī)模較小的，可以設(shè)12名名監(jiān)事。股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，其成員監(jiān)事。股份有限公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，

36、其成員不得少于不得少于3人。人。第五十二條有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，第五十二條有限責(zé)任公司設(shè)立監(jiān)事會(huì)，其成員不得少于三人。股東人數(shù)較少或其成員不得少于三人。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)一者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，可以設(shè)一至二名監(jiān)事，不設(shè)立監(jiān)事會(huì)。至二名監(jiān)事，不設(shè)立監(jiān)事會(huì)。 監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表的比例不公司職工代表，其中職工代表的比例不得低于三分之一，具體比例由公司章程得低于三分之一，具體比例由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工規(guī)定。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他通過(guò)

37、職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。形式民主選舉產(chǎn)生。 監(jiān)事會(huì)設(shè)主席一人，由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)監(jiān)事會(huì)設(shè)主席一人，由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。選舉產(chǎn)生。董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。董事、高級(jí)管理人員不得兼任監(jiān)事。 監(jiān)事的任期監(jiān)事的任期每屆為三年。監(jiān)事任期屆滿(mǎn)，監(jiān)事的任期每屆為三年。監(jiān)事任期屆滿(mǎn)，連選可以連任。連選可以連任。監(jiān)事任期屆滿(mǎn)未及時(shí)改選，或者監(jiān)事在監(jiān)事任期屆滿(mǎn)未及時(shí)改選，或者監(jiān)事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致監(jiān)事會(huì)成員低于法定人任期內(nèi)辭職導(dǎo)致監(jiān)事會(huì)成員低于法定人數(shù)的，在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事數(shù)的，在改選出的監(jiān)事就任前，原監(jiān)事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司

38、章程的規(guī)定，履行監(jiān)事職務(wù)。的規(guī)定，履行監(jiān)事職務(wù)。 三、監(jiān)事會(huì)的職權(quán)三、監(jiān)事會(huì)的職權(quán)第五十四條監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事行使下列職權(quán)：（一）檢查公司財(cái)務(wù)；（二）對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；（三）當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正； （四）提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)（四）提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)不履行本法規(guī)定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議；時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議；（五）向股東會(huì)會(huì)議提出

39、提案；（五）向股東會(huì)會(huì)議提出提案； （六）依照本法第一百五十二條的規(guī)定，對(duì)（六）依照本法第一百五十二條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟；董事、高級(jí)管理人員提起訴訟；（七）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。（七）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。 監(jiān)事行使職權(quán)的保障第五十五條監(jiān)事可以列席董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)第五十五條監(jiān)事可以列席董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢(xún)或者建議。董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢(xún)或者建議。監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事發(fā)現(xiàn)公司監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)，可以經(jīng)營(yíng)情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所

40、等協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)。承擔(dān)。第五十七條監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)第五十七條監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事行使職權(quán)所必需的費(fèi)用，由公司承擔(dān)。事行使職權(quán)所必需的費(fèi)用，由公司承擔(dān)。監(jiān)事會(huì)會(huì)議及其決議有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)每年度至少召開(kāi)一次會(huì)議，有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)每年度至少召開(kāi)一次會(huì)議，股份公司監(jiān)事會(huì)每六個(gè)月至少召開(kāi)一次會(huì)議。股份公司監(jiān)事會(huì)每六個(gè)月至少召開(kāi)一次會(huì)議。監(jiān)事可以提議召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。監(jiān)事可以提議召開(kāi)臨時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。監(jiān)事會(huì)的議事方式和表決程序，除本法有規(guī)定監(jiān)事會(huì)的議事方式和表決程序，除本法有規(guī)定的外，由公司章程規(guī)定。的外，由公司章程規(guī)定。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，監(jiān)事會(huì)

41、應(yīng)當(dāng)對(duì)所議事項(xiàng)的決定作成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。第五節(jié)第五節(jié) 經(jīng)理經(jīng)理一、經(jīng)理的概念和地位一、經(jīng)理的概念和地位經(jīng)理是由董事會(huì)聘任的、負(fù)責(zé)組織日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的公司常設(shè)業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)關(guān)。公司董事會(huì)可以決定由董事會(huì)成員兼任經(jīng)理。 二、經(jīng)理的職權(quán)二、經(jīng)理的職權(quán)我國(guó)公司法第50條、119條規(guī)定了經(jīng)理的職權(quán)。 經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：（一）主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，組織（一）主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議；實(shí)施董事會(huì)決議；（二）組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方（二）組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投

42、資方案；案；（三）擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；（三）擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；（四）擬訂公司的基本管理制度；（四）擬訂公司的基本管理制度；（五）制定公司的具體規(guī)章；（五）制定公司的具體規(guī)章；（六）提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)（六）提請(qǐng)聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；負(fù)責(zé)人；（七）決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)決定（七）決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員；聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員；（八）董事會(huì)授予的其他職權(quán)。（八）董事會(huì)授予的其他職權(quán)。公司章程對(duì)經(jīng)理職權(quán)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。公司章程對(duì)經(jīng)理職權(quán)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。經(jīng)理列席董事會(huì)會(huì)議。經(jīng)理列席董事會(huì)會(huì)

43、議。 第六節(jié)第六節(jié) 董事、監(jiān)事、高級(jí)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職資格、義務(wù)和管理人員的任職資格、義務(wù)和責(zé)任責(zé)任一、任職資格二、義務(wù)三、責(zé)任一、任職資格一、任職資格我國(guó)公司法對(duì)于董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人我國(guó)公司法對(duì)于董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格是一并加以規(guī)定的，并采員的任職資格是一并加以規(guī)定的，并采取了明確列舉的立法方式。取了明確列舉的立法方式。第一百四十七條有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的第一百四十七條有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員：董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員：（一）無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力；（一）無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力；（二）因貪污、賄賂、

44、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破（二）因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿(mǎn)未壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿(mǎn)未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿(mǎn)未逾逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿(mǎn)未逾五年；五年；（三）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、（三）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；（四）擔(dān)任因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公（四）擔(dān)任因違法被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、

45、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；司、企業(yè)被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；（五）個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。（五）個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。公司違反前款規(guī)定選舉、委派董事、監(jiān)公司違反前款規(guī)定選舉、委派董事、監(jiān)事或者聘任高級(jí)管理人員的，該選舉、事或者聘任高級(jí)管理人員的，該選舉、委派或者聘任無(wú)效。董事、監(jiān)事、高級(jí)委派或者聘任無(wú)效。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)本條第一款所管理人員在任職期間出現(xiàn)本條第一款所列情形的，公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)。列情形的，公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)。 二、董

46、事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的義務(wù)二、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的義務(wù)1、忠誠(chéng)義務(wù)2、勤勉義務(wù)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)。 董事、高級(jí)管理人員不得有下列行為：董事、高級(jí)管理人員不得有下列行為：（一）挪用公司資金；（一）挪用公司資金；（二）將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名（二）將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開(kāi)立賬戶(hù)存儲(chǔ)；義開(kāi)立賬戶(hù)存儲(chǔ)；（三）違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會(huì)、股東大（三）違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，將公司資

47、金借貸給他人或者以公會(huì)或者董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；（四）違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會(huì)、股東（四）違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易；大會(huì)同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易；（五）未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意，利用職務(wù)便（五）未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營(yíng)或利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與所任職公司同類(lèi)的業(yè)務(wù)；者為他人經(jīng)營(yíng)與所任職公司同類(lèi)的業(yè)務(wù)；（六）接受他人與公司交易的傭金歸為己有；（六）接受他人與公司交易的傭金

48、歸為己有；（七）擅自披露公司秘密；（七）擅自披露公司秘密；（八）違反對(duì)公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。（八）違反對(duì)公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。 董事、高級(jí)管理人員違反前款規(guī)定所得的收入應(yīng)當(dāng)歸董事、高級(jí)管理人員違反前款規(guī)定所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。公司所有。 勤勉義務(wù)規(guī)范的缺失勤勉義務(wù)規(guī)范的缺失判斷標(biāo)準(zhǔn)是什么？判斷標(biāo)準(zhǔn)是什么？三、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反義務(wù)三、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反義務(wù)的責(zé)任的責(zé)任違反義務(wù)對(duì)公司造成損害的民事賠償責(zé)任第一百五十條董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公第一百五十條董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的

49、規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。 第一百五十二條董事、高級(jí)管理人員有本法第第一百五十二條董事、高級(jí)管理人員有本法第一百五十條規(guī)定的情形的，有限責(zé)任公司的股一百五十條規(guī)定的情形的，有限責(zé)任公司的股東、股份有限公司連續(xù)一百八十日以上單獨(dú)或東、股份有限公司連續(xù)一百八十日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司百分之一以上股份的股東，可者合計(jì)持有公司百分之一以上股份的股東，可以書(shū)面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任以書(shū)面請(qǐng)求監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟；監(jiān)事有本法公司的監(jiān)事向人民法院提起訴訟；監(jiān)事有本法第一百五十條規(guī)定的情形的，前述股東可

50、以書(shū)第一百五十條規(guī)定的情形的，前述股東可以書(shū)面請(qǐng)求董事會(huì)或者不設(shè)董事會(huì)的有限責(zé)任公司面請(qǐng)求董事會(huì)或者不設(shè)董事會(huì)的有限責(zé)任公司的執(zhí)行董事向人民法院提起訴訟。的執(zhí)行董事向人民法院提起訴訟。監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事，監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的有限責(zé)任公司的監(jiān)事，或者董事會(huì)、執(zhí)行董事收到前款規(guī)定的股東書(shū)或者董事會(huì)、執(zhí)行董事收到前款規(guī)定的股東書(shū)面請(qǐng)求后拒絕提起訴訟，或者自收到請(qǐng)求之日面請(qǐng)求后拒絕提起訴訟，或者自收到請(qǐng)求之日起三十日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立起三十日內(nèi)未提起訴訟，或者情況緊急、不立即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損即提起訴訟將會(huì)使公司利益受到難以彌補(bǔ)的損害的，前款規(guī)定的

51、股東有權(quán)為了公司的利益以害的，前款規(guī)定的股東有權(quán)為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。自己的名義直接向人民法院提起訴訟。違反義務(wù)造成第三人損害的民事賠償責(zé)任董事、高級(jí)管理人員違反法律、行政法董事、高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，損害股東利益規(guī)或者公司章程的規(guī)定，損害股東利益的，股東可以向人民法院提起訴訟。的，股東可以向人民法院提起訴訟。 【練習(xí)】（多項(xiàng)選擇）某紡織品有限公司在組織籌備階段，由出資人共同協(xié)商推薦董事候選人，出資人聘任的法律顧問(wèn)在審查名單時(shí)，提出候選人中有人不能擔(dān)任董事，他們是：a 張某，某高校經(jīng)濟(jì)學(xué)教授，年近80，現(xiàn)退休b 趙某，原h(huán)廠廠長(zhǎng)，2年前因

52、h 廠破產(chǎn)被免職，現(xiàn)為某公司工人c 李某，現(xiàn)某針織廠經(jīng)理，企業(yè)管理專(zhuān)家d 王某，商業(yè)管理專(zhuān)業(yè)博士，有多年經(jīng)營(yíng)管理經(jīng)驗(yàn)，但近因家庭問(wèn)題負(fù)債10萬(wàn)元【練習(xí)】（1999年多項(xiàng)選擇）某股份有限公司股東大會(huì)在審議董事會(huì)人選時(shí)，有下列四人的任職資格受到股東質(zhì)疑。其中哪些不屬于公司法規(guī)定不得擔(dān)任董事的情形？a 張某，五年前因?qū)σ黄鹬卮筘?zé)任工程事故負(fù)有責(zé)任，被判處有期徒刑一年b 李某，兩年前被任命為一家長(zhǎng)期經(jīng)營(yíng)不善、負(fù)債累累的國(guó)有企業(yè)的廠長(zhǎng)，上任僅三個(gè)月，該企業(yè)被宣告破產(chǎn)c 陳某，曾獨(dú)資開(kāi)辦一家工廠，一年前該廠因無(wú)力清償債務(wù)而倒閉，債權(quán)人至今仍在追討d 劉某，66歲，曾任市政府副秘書(shū)長(zhǎng)，現(xiàn)退休在家【練習(xí)】（1996年律考多選）某股份有限公司董事會(huì)有董事9名。該董事會(huì)某次會(huì)議的下列情況中，哪些違反了公司法的規(guī)定？a 會(huì)議記錄記載的