工程索賠程序及具體要求

1、工程索賠程序及具體要求工程索賠程序及詳細要求工程索賠程序及詳細要求一、我國建立工程施工合同(示范文本)規(guī)定的施工索賠程序如下：1)索賠大事發(fā)生后28天內(nèi)，向工程師發(fā)出索賠意向通知;2)發(fā)出索賠意向通知后的28天內(nèi)，向工程師提出補償經(jīng)濟損失和(或)延長工期的索賠報告及有關(guān)資料;3)工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關(guān)資料后，于28天內(nèi)賜予答復(fù)，或要求承包人進一步補充索賠理由和證據(jù);4)工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關(guān)資料后28天內(nèi)未賜予答復(fù)或未對承包人作進一步要求，視為該項索賠已經(jīng)認可;5)當(dāng)該索賠大事持續(xù)進展時，承包人應(yīng)當(dāng)階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠大事終了后28天內(nèi)，向工程師供

2、應(yīng)索賠的有關(guān)資料和最終索賠報告。二、索賠的起因(1)風(fēng)險分擔(dān)不均。這是工程承包業(yè)受“買方市場現(xiàn)狀制約這一客觀事實所打算的。在這種狀況下，中標的承包商只有通過施工索賠來適度地削減風(fēng)險，彌補各種風(fēng)險引起的損失。這就是工程索賠中承包商(constractor)的索賠案數(shù)遠遠超過業(yè)主(employer)反索賠案數(shù)的緣由。(2)施工條件改變。土建工程施工與地質(zhì)條件親密相關(guān)，如地下水、斷層、溶洞、地下文物遺址等。這些施工條件的改變即使是有閱歷的承包商也無法事前意料。因此施工條件的異樣改變必定會引起施工索賠。(3)工程變更(variations)。承包商施工時完成的工程量超過或少于工程量表(boq bill

3、 of quantities)中所列工程量的肯定幅度(15%)以上時，或者在施工過程中，工程師(engineer)指令增加新的工作、改換建筑材料、暫?；蚣铀偈┕さ茸兏囟ㄒ鹦碌氖┕べM用，或需要延長工期。全部這些狀況，承包商都可提出索賠要求，以彌補自己不應(yīng)擔(dān)當(dāng)?shù)慕?jīng)濟損失。(4)工期拖延(construction delay)。施工過程中，由于受天氣、地質(zhì)等因素影響，常常出現(xiàn)工期拖延。假如工期拖延的責(zé)任在業(yè)主方面，承包商就實際支出的方案外施工費提出索賠;假如責(zé)任在承包商方面，那么應(yīng)自費實行趕工措施，搶回延誤的工期，否那么應(yīng)擔(dān)當(dāng)誤期損害賠償費(liquidated damages for dela

4、y)。(5)業(yè)主違約(default of employer)。指業(yè)主未按規(guī)定為承包商施工供應(yīng)條件，未按規(guī)定時限向承包商支付工程款，工程師未按規(guī)定時間供應(yīng)施工圖紙、指令或批復(fù)，或者由于業(yè)主堅持指定的分包商(nominated subcontractor)等。(6)合同缺陷。由于合同文件中的錯誤、沖突或遺漏，引起支付工程款時的糾紛，由工程師做出說明。但是，假如承包商按此說明施工時引起本錢增加或工期拖延時，那么屬于業(yè)主方面的責(zé)任，承包商有權(quán)提出索賠。(7)工程所在國家法令變更。如提出進口限制、外匯管制、稅率進步等等，都可能引起施工費用增加，按國際慣例，允許給承包商予以補償。變更的時間標準，是從投標

5、截止日期(一般均為開標日期)之前的第28天開頭。三、建立工程施工索賠證據(jù)(1)招標文件。它是工程工程合同文件的根底，包括通用條件、專用條件、施工技術(shù)規(guī)程、工程量表、工程范圍說明、現(xiàn)場水文地質(zhì)資料等文本，都是工程本錢的根底資料。它們不僅是承包商投標報價的根據(jù)，也是索賠時計算附加本錢的根據(jù)。(2)投標報價文件。在投標報價文件中，承包商對各主要工種的施工單價進展了分析計算，對各主要工程量的施工效率和進度進展了分析，對施工所需的設(shè)備和材料列出了數(shù)量和價值，對施工過程中各階段所需的資金數(shù)額提出了要求等等。全部這些文件，在中標及簽訂施工協(xié)議書(construction agreement)以后，都成為正式

6、合同文件的組成局部，也成為施工索賠的根本根據(jù)。(3)施工協(xié)議書及其附屬文件。在簽訂施工協(xié)議書以前合同雙方對于中標價格、施工方案合同條件等問題的爭論紀要文件中，假如對招標文件中的某個合同條款作了修改或說明，那么這個紀要就是將來索賠計價的根據(jù)。(4)來往信件。如工程師(或業(yè)主)的工程變更指令(variation orders)、口頭變更確認函(confirmation of oral instruction)、加速施工指令(acceleration order)、施工單價變更通知、對承包商問題的書面答復(fù)等等，這些信函(包括電傳、傳真資料)都具有與合同文件同等的效力，是結(jié)算和索賠的根據(jù)資料。(5)會

7、議記錄。如標前會議紀要、施工協(xié)調(diào)會議紀要、施工進度變更會議紀要、施工技術(shù)爭論會議紀要、索賠會議紀要等等。對于重要的會議紀要，要建立批閱制度，即由作紀要的一方寫好紀要稿后，送交對方傳閱核簽，如有不同看法，可在紀要稿上修改，也可規(guī)定一個核簽期限(如7 天)，如紀要稿送出后7 天內(nèi)不返回核簽看法，即認為同意。這對會議紀要稿的合法性是很必要的。(6)施工現(xiàn)場記錄。主要包括施工日志、施工檢查記錄、工時記錄、質(zhì)量檢查記錄、設(shè)備或材料用法記錄、施工進度記錄或者工程照片、錄相等等。對于重要記錄，如質(zhì)量檢查、驗收記錄，還應(yīng)有工程師派遣的監(jiān)理員簽名。(7)工程財務(wù)記錄。如工程進度款每月支付申請表，工人勞動計時卡和

8、工資單，設(shè)備、材料和零配件選購單、付款收據(jù)，工程開支月報等等。在索賠計價工作中，財務(wù)單證非常重要。(8)現(xiàn)場氣象記錄。很多的工期拖延索賠與氣象條件有關(guān)。施工現(xiàn)場應(yīng)留意記錄和搜集氣象資料，如每月降水量、風(fēng)力、氣溫、河水位、河水流量、洪水位、基坑地下水情況等等。(9)市場信息資料。對于大中型土建工程，一般工期長達數(shù)年，對物價變動等報道資料，應(yīng)系統(tǒng)地搜集整理，這對于工程款的調(diào)價計算是必不行少的，對索賠亦同等重要。如工程所在國官方出版的物價報道、外匯兌換率行情、工人工資調(diào)整等。(10)工程所在國家的政策法令文件。如貨幣匯兌限制指令、調(diào)整工資的打算、稅收變更指令、工程仲裁規(guī)章等等。對于重大的索賠事項，如

9、遇到冗雜的法律問題時，承包商還需要聘請律師，特地處理這方面的問題。四、索賠報告的組成局部(1)總論局部。包括以下詳細內(nèi)容：序言;索賠事項概述;詳細索賠要求：工期延長天數(shù)或索賠款額;報告書編寫及審核人員。(2)合同引證局部。索賠報告關(guān)鍵局部之一，是索賠成立的根底。一般包括以下內(nèi)容：概述索賠事項的處理過程;發(fā)出索賠通知書的時間;引證索賠要求的合同條款;指明所附的證據(jù)資料。(3)索賠額計算局部。索賠報告書的主要局部，也是經(jīng)濟索賠報告的第3局部。索賠款計算的主要組成局部是：由于索賠事項引起的額外開支的人工費、材料費、設(shè)備費、工地管理費、總部管理費、投資利息、稅收、利潤等等。每一項費用開支，應(yīng)附以相應(yīng)的

10、證據(jù)或單據(jù)。并通過具體的論證和計算，使業(yè)主和工程師對索賠款的合理性有充分的有理解，這對索賠要求的快速解決非常重要。(4)工期延長論證局部。工期索賠報告的第3局部。在索賠報告中論證工期的方法，主要有：橫道圖表法(bar chart method);關(guān)鍵路途法(cpmcritical path method);進度評估法(pertprogramme evaluation and review technique)等等。承包商在索賠報告中，應(yīng)當(dāng)對工期延長(eot)、實際工期(actual time for completion)、理論工期(theoretical time for completio

11、n)等進展具體的闡述，說明自己要求工期延長(天數(shù))的依據(jù)。(5)證據(jù)局部。通常以索賠報告書附件(appendix)的形式出現(xiàn)，它包括了該索賠事項所涉及的一切有關(guān)證據(jù)以及對這些證據(jù)的說明。索賠證據(jù)資料的范圍甚廣，可能包括施工過程中所涉及的有關(guān)政治、經(jīng)濟、技術(shù)、財務(wù)、氣象等很多方面的資料。對于重大的索賠事項，承包商還應(yīng)供應(yīng)直觀記錄資料，如錄相、攝影等。五、工程索賠原那么1、依據(jù)招標文件及合同要求中有關(guān)規(guī)定提出索賠意向書，意向書中應(yīng)包含索賠樁號(構(gòu)造物名稱)、索賠事由及根據(jù)、大事發(fā)生起算日期和估算損失，無須附有具體的計算資料和證明。這樣，使監(jiān)理工程師通過意向書就可以把整個大事的起因、地點及索賠方向有

12、大致理解。2、索賠意向書遞交監(jiān)理工程師后應(yīng)經(jīng)主管監(jiān)理工程師簽字確認，必要時施工單位負責(zé)人、現(xiàn)場負責(zé)人及現(xiàn)場監(jiān)理工程師、主管監(jiān)理工程師要一起到現(xiàn)場核對。3、索賠意向書送交監(jiān)理工程師簽字確認后要準時搜集證據(jù)，搜集的證據(jù)要確鑿，理由要充分;全部工程費用和工期索賠應(yīng)附有現(xiàn)場工程監(jiān)理工程師認可的記錄和計算資料及相關(guān)的證明材料。六、索賠的詳細操作步驟1、索賠工程種類及起止日期計算方法a. 延期發(fā)出圖紙引起的索賠：當(dāng)接到中標通知書后(28)天之內(nèi)，施工單位有權(quán)得到免費由業(yè)主或其托付的設(shè)計單位供應(yīng)的全部圖紙、技術(shù)標準和其他技術(shù)資料，并且向施工單位進展技術(shù)交底。假如在(28)天之內(nèi)未收到監(jiān)理工程師送達的圖紙及其

13、相關(guān)資料，為施工單位進展技術(shù)交底。假如在(28)天之內(nèi)未收到監(jiān)理工程師送達的圖紙及其相關(guān)資料，作為施工單位應(yīng)按照合同提出索賠申請，接中標通知書后的第(29)天為索賠起算日，收到圖紙及相關(guān)資料的日期為索賠完畢日。由于為施工前預(yù)備階段，該類工程一般只進展工期索賠，相應(yīng)施工機械進場，到達施工程度因未有具體圖紙不能進展施工時應(yīng)進展機械停滯費用索賠。b.惡劣的氣候條件導(dǎo)致的索賠：分為工程損失索賠及工期索賠;業(yè)主一般對在建工程進展投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機構(gòu)申請損失費用，在建工程未投保時，應(yīng)依據(jù)合同條款準時進展索賠;該類索賠計算方法：在惡劣氣候條件開頭影響的第一天為起算日，惡劣氣候條件

14、終止日為索賠完畢日。c.工程變更導(dǎo)致的索賠：分為工程施工工程已進展施工又進展變更、工程施工工程增加或部分尺寸、數(shù)量改變等;計算方法：施工單位收到監(jiān)理工程師書面工程變更指令或業(yè)主下達的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠完畢日。d.以承包商之力量不行預(yù)見引起的索賠：由于在工程投標時圖紙不全，有些工程承包商無法作正確計算，如地質(zhì)狀況，軟基處理等，該類工程一般索賠工程數(shù)量增加或需重新投入新工藝、新設(shè)備等。計算方法：在承包商未預(yù)見的狀況開頭出現(xiàn)的第一天為起算日，終止日為索賠完畢日。e. 由外部環(huán)境而引起的索賠：屬業(yè)主緣由，由于外部環(huán)境影響(如征地拆遷、施工條件、用地的出入權(quán)和用法權(quán)等)而引起的索

15、賠。依據(jù)監(jiān)理工程師批準的施工方案影響的第一天為起算日。經(jīng)業(yè)主協(xié)調(diào)或外部環(huán)境影響自行消逝日為索賠大事完畢日。該類工程一般進展工期及工程機械停滯費用索賠.f.監(jiān)理工程師指令導(dǎo)致的索賠：以收到監(jiān)理工程師書面指令時為起算日，按其指令完成某項工作的日期為索賠大事完畢日。g.其他緣由導(dǎo)致的施工單位的索賠，視詳細狀況確定起算和完畢日期。2、同期記錄a.索賠意向書提交后，就應(yīng)從索賠大事起算日起至索賠大事完畢日止，要仔細做好同期記錄，每天均應(yīng)有記錄，又有現(xiàn)場監(jiān)理工程人員的簽字;索賠大事造成現(xiàn)場損失時，還應(yīng)做好現(xiàn)場照片、錄象資料的完好性，且粘貼打印說明后請監(jiān)理工程師簽字。否那么在理賠時難以成為有利證據(jù)。b.同期記

16、錄的內(nèi)容有：大事發(fā)生時及過程中現(xiàn)場實際情況、導(dǎo)致現(xiàn)場人員、設(shè)備的閑置清單;對工期的延誤;對工程的損害程度;導(dǎo)致費用增加的工程及所用的人員、機械、材料數(shù)量、有效票據(jù)等。3、具體狀況報告在索賠大事的進展過程中(每隔一星期，或更長時間，或視詳細狀況由監(jiān)理工程師而定)，承包人應(yīng)向監(jiān)理工程師提交索賠大事的階段性具體狀況報告，說明索賠大事目前的損失款額影響程度及費用索賠的根據(jù)。同時將具體狀況報告抄送、抄報相關(guān)單位。4、最終索賠報告當(dāng)索賠大事所造成的影響完畢后，施工單位應(yīng)在合同規(guī)定的時間內(nèi)向監(jiān)理工程師提交最終索賠具體報告，并同時抄送、抄報相關(guān)單位。七、索賠的管理1、由于索賠引起費用或工期增加，故往往為上級主管單位復(fù)查對象，為真實、精確反映索賠狀況，施工單位應(yīng)建立、健全工程索賠