銀行督辦管理流程

1、 督辦管理流程 文件編號(hào)：abz-bg-015銀行督辦管理流程1目的本文件規(guī)定了xx農(nóng)村銀行（以下簡(jiǎn)稱“本行”）督辦管理的流程和控制要點(diǎn)，旨在通過(guò)督辦工作的規(guī)范開展，提高工作效率，促進(jìn)上級(jí)和本行的各項(xiàng)決策和工作部署得到有效落實(shí)，確保政令暢通。2適用范圍本文件適用于本行督辦管理。3定義、縮寫與分類3.1定義督辦:是指對(duì)各項(xiàng)工作部署、領(lǐng)導(dǎo)批辦事項(xiàng)、會(huì)議決定事項(xiàng)的辦理和落實(shí)情況進(jìn)行的督促檢查活動(dòng)。3.2縮寫無(wú)3.3分類督辦按方式分為：1）明查暗訪：采取聽、查、看、訪的方式，結(jié)合階段工作重點(diǎn)，根據(jù)督辦工作方案，聽取被督辦單位的匯報(bào)，查詢相關(guān)資料，走訪相關(guān)服務(wù)對(duì)象了解情況，模擬辦事群眾進(jìn)行暗訪等多種方式

2、進(jìn)行督辦。2）網(wǎng)上督辦：利用信息化建設(shè)成果，從計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)終端調(diào)出相關(guān)數(shù)據(jù)信息檢查被督辦單位的工作開展及落實(shí)情況。3）書面督辦：根據(jù)年初工作任務(wù)目標(biāo)和效能任務(wù)分解，定期或不定期向督辦對(duì)象下發(fā)督辦通知書，要求被督辦單位報(bào)告工作進(jìn)展情況和完成情況。4）抽查：針對(duì)臨時(shí)性或突出性的工作任務(wù)，按一定的比例隨機(jī)抽取被督辦單位進(jìn)行檢查。4職責(zé)與權(quán)限部門/崗位職責(zé)與權(quán)限不相容職責(zé)主管領(lǐng)導(dǎo)1）對(duì)督辦工作方案進(jìn)行審批；2）對(duì)審核后的督辦工作報(bào)告進(jìn)行審批。綜合辦公部門/主任崗1）對(duì)擬定的督辦工作方案審核，并組織實(shí)施；2）對(duì)提交的督辦工作報(bào)告進(jìn)行審核。綜合辦公部門/督查督辦崗1）擬定督辦工作方案；2）對(duì)督辦內(nèi)容進(jìn)行跟蹤

3、調(diào)查，并提交督辦工作報(bào)告；3）對(duì)督辦的各類資料進(jìn)行整理和歸檔。5原則與基本規(guī)定5.1原則1）實(shí)事求是原則。督辦工作要密切聯(lián)系實(shí)際，實(shí)事求是，注重實(shí)效。2）分級(jí)負(fù)責(zé)原則。針對(duì)督辦工作對(duì)象和內(nèi)容廣泛的特點(diǎn)，實(shí)行分級(jí)負(fù)責(zé)，充分發(fā)揮承辦部門的主觀能動(dòng)性，確保各項(xiàng)工作部署落到實(shí)處，不留死角。3）突出重點(diǎn)原則。對(duì)立項(xiàng)督辦的工作，要圍繞各個(gè)時(shí)期工作的中心，明確督辦重點(diǎn)，以指導(dǎo)和促進(jìn)督辦工作順利開展。4）注重時(shí)效原則。對(duì)具體事項(xiàng)的督辦，要督促承辦部門按時(shí)按質(zhì)辦結(jié)；特別是對(duì)重大決策、重要工作部署的督辦，要按實(shí)際情況劃分為若干階段，分段規(guī)定時(shí)限，適時(shí)跟蹤檢查，并分段匯總反映情況，使領(lǐng)導(dǎo)及時(shí)得到?jīng)Q策實(shí)施的反饋信息，

4、有效進(jìn)行調(diào)整和控制。5.2基本規(guī)定1）本行成立督辦工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由分管行長(zhǎng)任組長(zhǎng)，成員由綜合辦公、人力資源、監(jiān)察保衛(wèi)、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理等部門負(fù)責(zé)人組成。具體實(shí)施中，領(lǐng)導(dǎo)小組可根據(jù)需要抽調(diào)相關(guān)部門人員，或聘請(qǐng)行風(fēng)監(jiān)督員、新聞媒體記者參與，強(qiáng)化外部監(jiān)督。領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在綜合辦公部門，具體承擔(dān)日常工作。2）督辦工作根據(jù)本行各時(shí)期工作需要、領(lǐng)導(dǎo)批示以及效能建設(shè)有關(guān)要求，定期或不定期組織開展，原則上每季度不少于一次。3）督辦工作采取明查暗訪、網(wǎng)上督辦、書面督辦、抽查等方式進(jìn)行，督辦時(shí)可采取一種方式進(jìn)行，也可采取多種方式相結(jié)合進(jìn)行。4）督辦涉及但不限于以下方面內(nèi)容:a)政府部門以及本行工作部署、文件精神的

5、貫徹執(zhí)行情況；b)工作作風(fēng)、辦事效率、工作紀(jì)律情況；c)本行中心工作、重點(diǎn)任務(wù)進(jìn)展情況；d)有關(guān)法律法規(guī)、制度流程執(zhí)行情況；e)工作措施的落實(shí)和工作目標(biāo)完成情況；f)領(lǐng)導(dǎo)交辦事項(xiàng)的落實(shí)情況。5）督辦人員職責(zé)要求：a)嚴(yán)肅認(rèn)真，高度負(fù)責(zé)，注重工作方法，講求工作實(shí)效；b)嚴(yán)格遵守保密、回避等各項(xiàng)規(guī)章制度，依法依紀(jì)開展工作；c)詳細(xì)做好錄音、錄像或相關(guān)文字記載，保全證據(jù)，不得泄露被督查工作相關(guān)信息；d)如實(shí)反映、及時(shí)報(bào)告督辦中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，并根據(jù)有關(guān)規(guī)章制度，提出處理意見(jiàn)或整改建議。6）督辦結(jié)果與各類工作目標(biāo)責(zé)任制獎(jiǎng)懲掛鉤，與各機(jī)構(gòu)及其工作人員年終考評(píng)、工作考核掛鉤，作為評(píng)先選優(yōu)的重要依據(jù)。7）督辦反

6、映出的共性問(wèn)題、普遍現(xiàn)象以及典型案例，在本行行文通報(bào)。8）督辦對(duì)象有違規(guī)違紀(jì)情節(jié)，未給本行和服務(wù)對(duì)象造成不良后果和影響的，督辦領(lǐng)導(dǎo)小組在適當(dāng)范圍內(nèi)對(duì)事發(fā)部門或人員進(jìn)行效能誡勉談話，并責(zé)成其限期整改到位。9）督辦對(duì)象有違規(guī)違紀(jì)情節(jié)，給本行和服務(wù)對(duì)象造成不良后果和影響的，視情節(jié)輕重、損害后果和影響大小，由本行根據(jù)安徽省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)工作人員違規(guī)行為處理辦法、安徽省農(nóng)村信用社聯(lián)合社效能建設(shè)責(zé)任追究制度等有關(guān)制度，按規(guī)定程序，對(duì)責(zé)任單位和有關(guān)責(zé)任人予以責(zé)任追究。a)情節(jié)輕微，給本行和服務(wù)對(duì)象造成不良后果和影響較小的，責(zé)令責(zé)任機(jī)構(gòu)做出書面檢查。年度內(nèi)發(fā)生2次，對(duì)相關(guān)責(zé)任人給予警告處分，取消評(píng)先選優(yōu)資格

7、，年度考核為不稱職。b)情節(jié)嚴(yán)重，給本行和服務(wù)對(duì)象造成不良后果和影響較大的，取消責(zé)任機(jī)構(gòu)評(píng)先評(píng)優(yōu)資格，對(duì)責(zé)任機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)給予停職檢查、引咎辭職的處理，對(duì)相關(guān)責(zé)任人給予記過(guò)、記大過(guò)處分，年度考核為不稱職。c)情節(jié)特別嚴(yán)重，給本行和服務(wù)對(duì)象造成不良后果和影響重大的，對(duì)責(zé)任機(jī)構(gòu)給予通報(bào)批評(píng)，對(duì)責(zé)任機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)給予引咎辭職、責(zé)令辭職、免職的處理，對(duì)相關(guān)責(zé)任人給予降級(jí)、辭退處分。6流程描述與控制要求階段環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)6.1制定方案環(huán)節(jié)名稱 : 擬定方案適用部門 : 綜合辦公部門;適用崗位 : 督查督辦崗;職責(zé)要求 : 收集督辦事項(xiàng)，擬定督辦方案操作規(guī)范 : 1）根據(jù)具體督辦事項(xiàng)擬定督辦工作方案，報(bào)綜合辦公室主任審核

8、，方案內(nèi)容包括：督辦目的、內(nèi)容、時(shí)間、方式、對(duì)象、參加人員、工作要求等要素。2）應(yīng)督辦事項(xiàng)涉及但不限于以下方面內(nèi)容:a)政府部門以及本行工作部署、文件精神的貫徹執(zhí)行情況；b)工作作風(fēng)、辦事效率、工作紀(jì)律情況；c)本行中心工作、重點(diǎn)任務(wù)進(jìn)展情況；d)有關(guān)法律法規(guī)、制度流程執(zhí)行情況；e)工作措施的落實(shí)和工作目標(biāo)完成情況；f)領(lǐng)導(dǎo)交辦事項(xiàng)的落實(shí)情況。風(fēng)險(xiǎn)描述:未認(rèn)真履行崗位職責(zé),制定的督辦方案存在重大缺陷，遺漏重要事項(xiàng),可能因督辦不全面造成工作的延遲和漏辦，不利于經(jīng)營(yíng)與管理工作順利推進(jìn)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí):中等風(fēng)險(xiǎn)控制措施:加強(qiáng)崗責(zé)控制，綜合辦公室主任應(yīng)對(duì)督辦方案內(nèi)容嚴(yán)格審核把關(guān)，提高督辦工作能力?？刂撇块T:

9、綜合辦公部門;控制崗位:主任崗;環(huán)節(jié)名稱 : 審核適用部門 : 綜合辦公部門;適用崗位 : 主任崗;職責(zé)要求 : 審核督辦方案操作規(guī)范 : 審核督查方案的可行性和全面性，審核未通過(guò)的，提出具體修改意見(jiàn)，退回督查督辦崗予以修改完善，審核通過(guò)的，提交主管領(lǐng)導(dǎo)審批。環(huán)節(jié)名稱 : 審批適用部門 : 行長(zhǎng);適用崗位 : 主管領(lǐng)導(dǎo);職責(zé)要求 : 審批督辦方案操作規(guī)范 : 審核督辦方案的可行性和全面性，并明確提出修改和實(shí)施的具體意見(jiàn)。審核通過(guò)的，予以簽批。6.2督辦實(shí)施環(huán)節(jié)名稱 : 組織實(shí)施適用部門 : 綜合辦公部門;適用崗位 : 主任崗;職責(zé)要求 : 組織實(shí)施督辦操作規(guī)范 : 1）根據(jù)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)簽批的督辦實(shí)施

10、方案組織實(shí)施督辦。2）督辦可采取明查暗訪、書面督辦、網(wǎng)上督辦、抽查等方式進(jìn)行。督辦時(shí)可采取一種方式進(jìn)行，也可采取多種方式相結(jié)合進(jìn)行。3）有辦結(jié)時(shí)限要求的，督辦人員應(yīng)登記督查督辦登記簿（見(jiàn)附件）進(jìn)行督辦。風(fēng)險(xiǎn)描述:未認(rèn)真履行崗位職責(zé),應(yīng)督辦的事項(xiàng)未認(rèn)真督辦到位,造成工作的延遲和遺漏，不利于本行工作的順利推進(jìn)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí):中等風(fēng)險(xiǎn)控制措施:加強(qiáng)崗責(zé)控制，提高履職能力。同時(shí)加強(qiáng)監(jiān)督檢查，對(duì)未認(rèn)真履行崗位職責(zé)的責(zé)任人員進(jìn)行處分?？刂撇块T:綜合辦公部門;控制崗位:主任崗;6.3結(jié)果運(yùn)用環(huán)節(jié)名稱 : 匯總報(bào)告適用部門 : 綜合辦公部門;適用崗位 : 督查督辦崗;職責(zé)要求 : 提交督辦工作報(bào)告操作規(guī)范 : 根

11、據(jù)督辦掌握的有關(guān)情況、數(shù)據(jù)和資料，整理匯總和綜合分析后形成督辦工作報(bào)告，提交給相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審閱。環(huán)節(jié)名稱 : 審核適用部門 : 綜合辦公部門;適用崗位 : 主任崗;職責(zé)要求 : 審核督辦工作報(bào)告操作規(guī)范 : 對(duì)督辦工作報(bào)告進(jìn)行審核，并報(bào)本行主管領(lǐng)導(dǎo)審批。同時(shí)，對(duì)未辦結(jié)的重要事項(xiàng)，明確督辦重點(diǎn)和時(shí)限性要求。環(huán)節(jié)名稱 : 審批適用部門 : 行長(zhǎng);適用崗位 : 主管領(lǐng)導(dǎo);職責(zé)要求 : 審批督辦工作報(bào)告操作規(guī)范 : 審批督辦工作報(bào)告，對(duì)未辦結(jié)的重要事項(xiàng)進(jìn)一步明確督辦重點(diǎn)和時(shí)限性要求。 環(huán)節(jié)名稱 : 跟蹤、反饋、問(wèn)責(zé)適用部門 : 綜合辦公部門;適用崗位 : 督查督辦崗;職責(zé)要求 : 跟蹤、反饋、問(wèn)責(zé)操作規(guī)范

12、 : 1）向承辦部門反饋領(lǐng)導(dǎo)批示意見(jiàn)。2）對(duì)督辦事項(xiàng)進(jìn)行跟蹤，密切關(guān)注相關(guān)情況。3）跟蹤落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)批示意見(jiàn)。4）督辦結(jié)果應(yīng)與各類工作目標(biāo)責(zé)任制獎(jiǎng)懲掛鉤，與各部門及其工作人員年終考評(píng)、工作考核掛鉤，作為評(píng)先選優(yōu)的重要依據(jù)。5）督辦反映出的共性問(wèn)題、普遍現(xiàn)象以及典型案例應(yīng)在本行行文通報(bào)。6）督辦對(duì)象有違規(guī)違紀(jì)情節(jié)，未給本行和服務(wù)對(duì)象造成不良后果和影響的，可在適當(dāng)范圍內(nèi)對(duì)相關(guān)部門或人員進(jìn)行誡勉談話，并責(zé)成其限期整改到位。7）督辦對(duì)象有違規(guī)違紀(jì)情節(jié)，給本行和服務(wù)對(duì)象造成不良后果和影響的，視情節(jié)輕重、損害后果和影響大小，由相關(guān)部門根據(jù)安徽省農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)工作人員違規(guī)行為處理辦法、安徽省農(nóng)村信用社聯(lián)合社效能建設(shè)責(zé)任追究制度等有關(guān)制度，按規(guī)定程序，對(duì)責(zé)任部門和相關(guān)人員予以責(zé)任追究。6.6資料歸檔環(huán)節(jié)名稱 : 資料歸檔適用部門 : 綜合辦公部門;適用崗位 : 督查督辦崗;職責(zé)要求 : 督辦資料的整理歸檔操作規(guī)范 : 整理督辦資料及時(shí)歸檔，對(duì)未辦結(jié)的事項(xiàng)進(jìn)行整理，并在督查督辦登記簿（見(jiàn)附件）上登記。7檢查監(jiān)督牽頭檢查部門檢