銀行監(jiān)控報警系統(tǒng)管理辦法

1、監(jiān)控報警系統(tǒng)管理辦法 文件編號：監(jiān)控報警系統(tǒng)管理辦法1目的本文件規(guī)定了××農(nóng)村銀行（以下簡稱“本行”）監(jiān)控報警系統(tǒng)管理的基本規(guī)定和管理要求，旨在規(guī)范監(jiān)控報警操作和管理行為，強化風(fēng)險防范與控制，確保人身和資金財產(chǎn)安全。2適用范圍本文件適用于本行各部門、分支機構(gòu)及監(jiān)控中心。3定義、縮寫與分類31定義1）監(jiān)控報警系統(tǒng)：是指利用圖像采集、傳輸、控制、顯示、報警等設(shè)備和控制軟件組成的對一定區(qū)域進行監(jiān)視、控制、報警和信息記錄的安全管理監(jiān)控系統(tǒng)。2）遠(yuǎn)程監(jiān)控：是指將營業(yè)場所、自助設(shè)備及自助銀行、金庫、計算機中心機房、清分中心、保管箱庫、辦公大樓等區(qū)域的監(jiān)控圖像、音頻、報警等信息，通過專用

2、網(wǎng)絡(luò)線路傳至監(jiān)控中心。遠(yuǎn)程監(jiān)控具有圖像監(jiān)視及回放、報警、通話等功能，是加強安全防范集中管理的有效形式，也是加強業(yè)務(wù)操作風(fēng)險防范和內(nèi)部控制的有力手段。32縮寫無33分類本文件所稱的監(jiān)控報警系統(tǒng)設(shè)備包括：攝像機、數(shù)字錄像設(shè)備、視頻矩陣、監(jiān)視器、顯示器、聲音復(fù)核裝置、報警設(shè)備等。4職責(zé)與權(quán)限部門/崗位職責(zé)與權(quán)限不相容職責(zé)安全保衛(wèi)部1）制定監(jiān)控報警系統(tǒng)管理辦法；2）負(fù)責(zé)監(jiān)控報警設(shè)備的布局規(guī)劃、審核安裝、定期檢查、日常維修、技術(shù)培訓(xùn)、更新升級等工作；3）負(fù)責(zé)對監(jiān)控報警設(shè)備維修協(xié)調(diào)工作；4）負(fù)責(zé)對監(jiān)控報警系統(tǒng)的運行情況進行監(jiān)督、檢查。分支機構(gòu)/負(fù)責(zé)人1）貫徹落實安全保衛(wèi)部門制定的監(jiān)控管理制度及報警操作規(guī)程

3、；2）檢查、督促安全員做好監(jiān)控報警設(shè)備日常維護和管理工作。分支機構(gòu)/安全員1）負(fù)責(zé)監(jiān)控報警設(shè)備的日常維護和管理工作；2）負(fù)責(zé)監(jiān)控報警設(shè)備損壞需要維修時的上報工作。監(jiān)控操作員1）負(fù)責(zé)監(jiān)控設(shè)備的日常管理、檢查、維護等相關(guān)工作；2）負(fù)責(zé)做好相關(guān)資料調(diào)閱的登記工作；3）負(fù)責(zé)視頻監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況，及時處置和報告；4）協(xié)助安全保衛(wèi)部門處置監(jiān)控報警突發(fā)事件工作。5原則與基本規(guī)定5.1 原則1）堅持合規(guī)管理原則。本行監(jiān)控報警設(shè)備的配置和管理，既要符合公安、監(jiān)管機關(guān)要求，也要符合內(nèi)部控制要求；2）堅持突出重點，兼顧一般的原則。本行監(jiān)控報警設(shè)備要突出重要場所（區(qū)域）配置，同時兼顧其他場所（區(qū)域）配置；3）堅持統(tǒng)

4、一性與兼容性相結(jié)合的原則。本行監(jiān)控報警設(shè)備使用要考慮到設(shè)備品牌統(tǒng)一性與滿足軟硬件兼容性相結(jié)合；4）堅持確保正常運行與加強日常維護相結(jié)合原則。本行監(jiān)控報警設(shè)備管理應(yīng)建立并落實日常管理、維護制度，以確保實現(xiàn)遠(yuǎn)程監(jiān)控和報警的管理目標(biāo)；5）堅持“誰使用誰管理”的原則。本行監(jiān)控報警設(shè)備由設(shè)備所在機構(gòu)明確專人管理、并建立相應(yīng)的登記制度，以明確管理責(zé)任。5.2 基本規(guī)定1）本行監(jiān)控報警設(shè)備的配置和管理，應(yīng)符合國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)。相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)參照銀行營業(yè)場所風(fēng)險等級和防護級別的規(guī)定（ga38-2004）、安全防范工程技術(shù)規(guī)范（gb50348-2004）、銀行金庫（jr/t0003-2000）、安全防范工

5、程程序與要求（ga/t75-94）等。2）本行安全保衛(wèi)部門為監(jiān)控報警系統(tǒng)設(shè)備配置和管理的歸口部門。本行設(shè)備的采購與使用，需在省聯(lián)社規(guī)定的品牌以內(nèi)，實行招標(biāo)購置。3）本行監(jiān)控報警系統(tǒng)實行24小時全天候的防范監(jiān)控。白天實時錄像，晚上報警聯(lián)動錄像，錄像資料保存時間至少一個月。本行安全保衛(wèi)部門負(fù)責(zé)電視監(jiān)控系統(tǒng)日常管理，監(jiān)控報警系統(tǒng)安全檢查，納入安全保衛(wèi)日常工作考核。4）本行中心金庫安全電視監(jiān)控要實行24小時坐班制度，對重點部位實行可視監(jiān)控、報警監(jiān)控，并與運行中的運鈔車保持聯(lián)系。5）凡安裝監(jiān)控報警系統(tǒng)的分支機構(gòu)，要確定專人負(fù)責(zé)，每月定期對監(jiān)控報警系統(tǒng)的設(shè)備進行一次擦拭和保養(yǎng)。操作人員必須經(jīng)過技術(shù)培訓(xùn)，掌

6、握監(jiān)控報警系統(tǒng)操作規(guī)程和執(zhí)行國家保密法相關(guān)規(guī)定。6流程描述與控制要求階段管理辦法/管理規(guī)定風(fēng)險提示6.1監(jiān)控報警系統(tǒng)設(shè)備配置6.1系統(tǒng)配置要求：1）監(jiān)控錄像報警系統(tǒng)的配置數(shù)量，應(yīng)根據(jù)公安、監(jiān)管部門的要求和內(nèi)部控制的需要，結(jié)合所配置場所（區(qū)域）實際情況以及圖像回放、記錄方式、報警探測、報警功能等要求，確定相適應(yīng)的配置數(shù)量，使被監(jiān)控的場所不留死角。2）攝像機配置技術(shù)要求：a）在營業(yè)場所、自助設(shè)備、自助銀行、金庫、計算機中心機房、保管箱庫、辦公大樓等重要區(qū)域應(yīng)配置數(shù)字?jǐn)z像機，根據(jù)業(yè)務(wù)需要進行全方位清晰攝像。其中現(xiàn)金收付、清算、交接等重要操作環(huán)節(jié)部位應(yīng)配置彩色定焦攝像機。b）在光照度較低的環(huán)境應(yīng)配置低

7、照度攝像機，在逆光較強的環(huán)境應(yīng)配置超動態(tài)攝像機，在光線黑暗的環(huán)境應(yīng)配置紅外攝像機。3）數(shù)字錄像設(shè)備配置技術(shù)要求：a）數(shù)字錄像設(shè)備應(yīng)保證所有監(jiān)視、記錄和回放圖像清楚、無干擾和明顯的缺損，并具有監(jiān)控錄像記錄資料復(fù)制功能和輸出接口。b）每臺數(shù)字錄像設(shè)備原則上不應(yīng)超過18路（含18路）監(jiān)控圖像，每路監(jiān)控圖像記錄速度不低于25幀/秒，音頻、視頻應(yīng)能同步記錄和回放。c）數(shù)字錄像設(shè)備的監(jiān)控錄像記錄資料保存期應(yīng)不少于30天，其中計算機中心機房區(qū)域、中心金庫庫區(qū)區(qū)域、保管箱庫區(qū)域的監(jiān)控錄像記錄資料保存期應(yīng)不少于90天。d）數(shù)字錄像設(shè)備錄像記錄方式采取實時錄象時，應(yīng)以每20至30分鐘為單位自動存檔。e）數(shù)字錄像設(shè)

8、備應(yīng)以機柜安裝，保持通風(fēng)散熱，機柜平時應(yīng)鎖閉。4）報警系統(tǒng)配置技術(shù)要求：a）報警系統(tǒng)應(yīng)具有運行狀態(tài)及信號傳輸線路的檢測、故障自動顯示和防破壞功能；應(yīng)能提供與其他設(shè)備、系統(tǒng)聯(lián)動的控制接口信號；應(yīng)安裝在隱蔽、安全的部位，重要區(qū)域內(nèi)的特殊部位應(yīng)有報警復(fù)核（聲音）功能。b）報警設(shè)備應(yīng)滿足不同的報警類型（入侵、周界、緊急）和報警路徑（多路報警、多級報警）的要求。多路報警是指報警信號向公安110報警服務(wù)臺、本行監(jiān)控中心等部位同時多路傳送。多級報警是指報警信號先向本行監(jiān)控中心傳送，經(jīng)確認(rèn)后再向公110報警服務(wù)臺或其他部位人工報警。5）本行營業(yè)場所區(qū)域、自助設(shè)備及自助銀行區(qū)域、金庫區(qū)域、計算機中心機房區(qū)域、保

9、管箱庫區(qū)域、辦公大樓區(qū)域、監(jiān)控中心區(qū)域、遠(yuǎn)程監(jiān)控區(qū)域及其他區(qū)域的監(jiān)控報警設(shè)備具體配備要求按照省聯(lián)社下發(fā)的ah省農(nóng)村合作金融機構(gòu)監(jiān)控、錄像、報警設(shè)備配置和管理辦法有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。6.2監(jiān)控報警設(shè)備管理6.2.1系統(tǒng)安裝申請和審核：1）系統(tǒng)安裝申請。分支機構(gòu)因業(yè)務(wù)、內(nèi)控、監(jiān)管等需要配置監(jiān)控錄像報警設(shè)備時，應(yīng)向安全保衛(wèi)部門提出書面申請，說明設(shè)備配置的區(qū)域、用途、要求等。2）系統(tǒng)安裝審核。安全保衛(wèi)部門在收到申請單位的書面申請后，應(yīng)會同申請單位對設(shè)備配置的區(qū)域、用途、要求等進行實地察看，提出審核意見和安裝方案，報分管領(lǐng)導(dǎo)審批。6.2.2系統(tǒng)安裝和使用：1）系統(tǒng)安裝。安全保衛(wèi)部門應(yīng)按照經(jīng)批準(zhǔn)的安裝方案，負(fù)責(zé)

10、安裝工程的督辦、質(zhì)量驗收和交接，以及通過公安、監(jiān)管部門安全驗收等，并負(fù)責(zé)向使用單位移交設(shè)備裝置、使用規(guī)則、運行日志和使用人員技術(shù)培訓(xùn)等。2）系統(tǒng)使用。a）監(jiān)控報警系統(tǒng)使用機構(gòu)應(yīng)指定專人操作，確保設(shè)備裝置操作規(guī)范、運行正常、監(jiān)控錄像回放達(dá)到要求，并督促區(qū)域內(nèi)工作人員在攝像機監(jiān)控范圍內(nèi)進行業(yè)務(wù)操作。b）操作人員應(yīng)熟悉監(jiān)控報警系統(tǒng)的性能和操作規(guī)則，負(fù)責(zé)設(shè)備裝置的日常操作和清潔工作，每天應(yīng)按規(guī)定檢查監(jiān)控報警設(shè)備，查看設(shè)備運行情況，保持設(shè)備的運行時間與北京時間相差在5分鐘之內(nèi)，對監(jiān)控圖像進行切換檢查，做好設(shè)備運行日志登記，確保設(shè)備裝置正常運行。一旦發(fā)生設(shè)備故障，應(yīng)立即向安全保衛(wèi)部門報修。6.2.3系統(tǒng)檢

11、查和維護：1）系統(tǒng)檢查。a）安全保衛(wèi)部門應(yīng)對各分支機構(gòu)監(jiān)控報警系統(tǒng)運行情況進行定期或不定期的檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時整改落實。b）分支機構(gòu)安全員每周必須對監(jiān)控報警系統(tǒng)進行檢查。檢查金庫內(nèi)紅外感應(yīng)設(shè)備是否正常工作；檢查錄像圖像是否清晰可辨；檢查監(jiān)控設(shè)備存儲是否正常等。發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)及時報告。c）安全保衛(wèi)部門在接到使用機構(gòu)的故障報修后，應(yīng)組織維修人員立即趕到現(xiàn)場，并以最短的時間排除故障。2）系統(tǒng)維護。a）安全保衛(wèi)部門應(yīng)加強與承接系統(tǒng)工程維護單位的聯(lián)系，明確系統(tǒng)維護單位的權(quán)利義務(wù)，對系統(tǒng)的常規(guī)服務(wù)每月至少一次，應(yīng)急響應(yīng)服務(wù)必須在四小時以內(nèi)，并提供24小時報修服務(wù)。b）分支機構(gòu)安全員要定期使用干、軟棉布清潔監(jiān)視

12、器、攝像防護罩體及玻璃，保持?jǐn)z像圖像清晰。c）分支機構(gòu)安全員要做好ups放、充電工作，該系統(tǒng)ups在沒有停電的情況下，每三個月放電一次，如遇停電時間較長，ups發(fā)生“嘀”“嘀”鳴叫提醒時，必須關(guān)閉ups，待市電來后，再打開ups開關(guān)，每次放、充電（包括停電），均要在守庫登記簿進行詳細(xì)登記。d）分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人每月要對監(jiān)控報警系統(tǒng)運行情況進行檢查，確保該系統(tǒng)正常運行。e）各分支機構(gòu)均應(yīng)建立監(jiān)控報警系統(tǒng)檢查登記簿，每次檢查內(nèi)容和設(shè)備工作情況均應(yīng)做好詳細(xì)的記錄。6.2.4系統(tǒng)更新和升級：1）系統(tǒng)更新。安全保衛(wèi)部門應(yīng)做好設(shè)備檔案的登記和管理，合理控制設(shè)備的使用壽命，監(jiān)控錄像報警設(shè)備一般使用年限為5年，其

13、中數(shù)字錄像設(shè)備使用年限為4年。設(shè)備更新原則上應(yīng)選用同品牌、同規(guī)格的設(shè)備或者是同一性能的產(chǎn)品，以保持整個系統(tǒng)原有技術(shù)性能的連續(xù)性。2）系統(tǒng)升級。本行安全保衛(wèi)應(yīng)結(jié)合本行實際情況，根據(jù)需要有計劃、有步驟、有重點地進行監(jiān)控錄像報警設(shè)備的升級。6.2.5監(jiān)控錄像資料調(diào)閱和保存：1）監(jiān)控錄像資料調(diào)閱。a）本行的視頻監(jiān)控錄像調(diào)閱，實行總行統(tǒng)一管理，安全保衛(wèi)部門是具體操作和管理部門，安全保衛(wèi)部門應(yīng)指定人員負(fù)責(zé)調(diào)閱操作工作。需要調(diào)閱錄像時，必須嚴(yán)格按照安全保衛(wèi)檔案管理細(xì)則相關(guān)規(guī)定做好登記手續(xù)。b）操作人員應(yīng)根據(jù)規(guī)定保管好錄像回放操作密碼，應(yīng)不定期對密碼進行修改。2）監(jiān)控錄像資料保存。a）本行監(jiān)控錄像保存不得擅自

14、增刪監(jiān)控錄像資料，不得擅自攜帶監(jiān)控錄像資料外出。b）因工作需要復(fù)制監(jiān)控錄像資料的，應(yīng)征得安全保衛(wèi)部門同意；由安全保衛(wèi)部門報經(jīng)行領(lǐng)導(dǎo)審批同意。并做好登記。c）監(jiān)控錄像資料的銷毀，由安全保衛(wèi)部門統(tǒng)一負(fù)責(zé)。d）在監(jiān)控錄像資料的調(diào)閱、復(fù)制、提供、傳送和保存等過程中，應(yīng)加強保密工作，確保信息安全。6.3監(jiān)控報警系統(tǒng)操作程序6.3.1上崗前操作程序：1）設(shè)備檢查。查驗系統(tǒng)供電、前端設(shè)備、線路、控制臺、監(jiān)視器、主機、備用電源等設(shè)備是否正常、完好；2）報警檢查。監(jiān)控、報警為一體的多網(wǎng)點報警聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)，要檢查報警聯(lián)動是否正常，單獨報警系統(tǒng)或與“110”報警系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的單位，要認(rèn)真檢查防盜、防搶報警功能；3）實行24

15、小時連續(xù)運行的電視監(jiān)控報警系統(tǒng)，交接班前要檢查、核對監(jiān)控報警系統(tǒng)運行狀況和當(dāng)前監(jiān)控、報警區(qū)域、值班記錄等情況，確認(rèn)無異常情況后，才能辦理交接登記手續(xù)；4）啟動設(shè)備。實行連續(xù)運行的監(jiān)控系統(tǒng)，要嚴(yán)格按產(chǎn)品操作指南啟動系統(tǒng)，做好開機、錄像和布防準(zhǔn)備工作；5）實行24小時坐班的安全監(jiān)控、報警系統(tǒng)，每日按規(guī)定時間，正確的操作要領(lǐng)解除對監(jiān)視區(qū)域的技術(shù)封閉和布防，打開電視監(jiān)控系統(tǒng)實施監(jiān)控錄像。柜員監(jiān)控要在營業(yè)款到達(dá)營業(yè)室之前啟動監(jiān)控錄像設(shè)備。6.3.2值班期間操作程序1）安裝的監(jiān)控報警系統(tǒng)應(yīng)24小時對周邊環(huán)境防范要實施電視監(jiān)控錄像，對要害通道、進出口重點部位進行監(jiān)控錄像。2）營業(yè)大廳在營業(yè)期間應(yīng)對現(xiàn)金收付窗

16、口等實施實時、不間斷的電視監(jiān)控和錄像，營業(yè)期間營業(yè)間內(nèi)的聯(lián)動報警改為防搶報警，室內(nèi)實施電視監(jiān)控錄像，記錄營業(yè)間內(nèi)的人員情況。3）金庫實施24小時電視監(jiān)控錄像和監(jiān)聽，并對周邊狀態(tài)實施不間斷的電視監(jiān)控和錄像。交接款箱時要在監(jiān)控下進行，發(fā)現(xiàn)可疑情況，立即報告并做好記錄。4）本行中心庫監(jiān)控中心，要隨時與運行中的運鈔車通訊聯(lián)絡(luò)，掌握運鈔車運行中安全情況。5）營業(yè)終了或夜間執(zhí)勤操作員，每日應(yīng)對防范區(qū)域進行檢查清場，確認(rèn)無異常情況后，對重點防范區(qū)域?qū)嵭屑夹g(shù)封閉布防、錄像，發(fā)生報警后立即通過監(jiān)控人員，迅速查明情況，并報告值班負(fù)責(zé)人，遇到搶劫、盜竊可疑情況立即報告安全保衛(wèi)部門、本行領(lǐng)導(dǎo)或向當(dāng)?shù)毓矙C關(guān)報案，并按

17、預(yù)案進行處理，做好詳細(xì)記錄。不設(shè)立金庫的分支機構(gòu)，每日營業(yè)終了款箱接走后，營業(yè)間內(nèi)要改用報警系統(tǒng)和監(jiān)聽系統(tǒng)設(shè)防。6）本行的電視監(jiān)控報警聯(lián)網(wǎng)中心，每日營業(yè)終了后，應(yīng)對所有電視監(jiān)控、報警聯(lián)網(wǎng)的營業(yè)場所布防情況進行檢查，并打印記錄。風(fēng)險描述:員工未按照制度要求實時監(jiān)控,未能及時發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題,可能給員工人身和財產(chǎn)帶來損失。風(fēng)險等級:極大風(fēng)險控制措施:加強員工學(xué)習(xí)教育培訓(xùn)，提高員工工作責(zé)任心。控制部門:安全保衛(wèi)部門;控制崗位:經(jīng)理崗 ;風(fēng)險描述:員工未按照制度執(zhí)行營業(yè)終了未將重點防范區(qū)域?qū)嵭屑夹g(shù)封閉,犯罪分子進入不能及時報警,可能給員工人身和財產(chǎn)帶來損失。風(fēng)險等級:高風(fēng)險控制措施:加強員工安全防范意識教

18、育，發(fā)現(xiàn)問題及時處理，加大處罰力度?？刂撇块T:安全保衛(wèi)部門;控制崗位:網(wǎng)點負(fù)責(zé)人;6.3.3交班時操作程序1）整理值班期間各項記錄事項。2）保養(yǎng)監(jiān)控設(shè)備。對控制臺、監(jiān)視器、電源開關(guān)、線路和備用電源進行檢查 和擦拭。對攝像機、報警探頭定期進行檢查，發(fā)生故障，應(yīng)迅速查明原因，屬于操作不當(dāng)，應(yīng)立即糾正，屬于設(shè)備故障，及時請專業(yè)人員維修，并做好詳細(xì)記錄。3）整理當(dāng)班信息記錄資料，并按規(guī)定順序編號，入柜加鎖保管。4）協(xié)助接班人員做好交接班檢查工作，辦理交接班登記手續(xù)。7檢查監(jiān)督牽頭檢查部門檢查內(nèi)容檢查頻次報告路線檢查結(jié)果利用營業(yè)網(wǎng)點對監(jiān)控報警系統(tǒng)設(shè)備的運行和管理情況進行檢查每月不少于一次安全保衛(wèi)部門確保設(shè)備正常運行安全保衛(wèi)部門對監(jiān)控報警系統(tǒng)的使用、維護、管理情況進行檢查。每季度不少于一次分管領(lǐng)導(dǎo)持續(xù)改進內(nèi)審審計部門對分支機構(gòu)和保衛(wèi)部部門的監(jiān)控報警系統(tǒng)管理情況進行檢查評價。每年不少于一次董事長、監(jiān)事長履