港口設(shè)施保安設(shè)備設(shè)施配置及技術(shù)要求送審稿編制說明.docx

1、附件 2船舶港口服務(wù)業(yè)監(jiān)督檢查指南(試行 )（送審稿）2016年 8月船舶港口服務(wù)業(yè)監(jiān)督檢查指南1 范圍本指南規(guī)定了對船舶港口服務(wù)企業(yè)實施監(jiān)督檢查人員職責(zé)、檢查方式和頻次、檢查程序、檢查內(nèi)容、相關(guān)要求等。本指南適用于寧波市行政區(qū)域范圍內(nèi)港口管理部門對依法取得港口經(jīng)營許可證的船舶港口服務(wù)企業(yè)實施監(jiān)督檢查的活動。2 檢查要求和職責(zé)2.1要求2.1.1掌握國家和行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，具備有效的行政執(zhí)法資格。2.1.2外聘參與監(jiān)督檢查工作的專家從專家?guī)熘谐檫x。2.2職責(zé)2.2.1堅持原則，秉公執(zhí)法，認(rèn)真履行監(jiān)督檢查職責(zé)，正確行使監(jiān)督檢查權(quán)限。2.2.2按照檢查計劃、 檢查方案實施監(jiān)督檢查，如

2、實記錄檢查的時間、地點、內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)的問題及其處理情況等。2.2.3對被檢查單位違反安全生產(chǎn)和港口經(jīng)營法律法規(guī)、規(guī)章制度、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的情況提出處理意見及建議，跟蹤督促企業(yè)落實整改措施。根據(jù)監(jiān)督檢查情況，編寫并提交監(jiān)督檢查報告。2.2.4 監(jiān)督檢查過程中，對發(fā)現(xiàn)的違章行為，責(zé)令改正；對發(fā)現(xiàn)的事故隱患，依法責(zé)令整改，在整改前無法保證安全的，依法責(zé)令暫時停止作業(yè)或者停工。2.2.5遵守被監(jiān)督檢查單位的有關(guān)規(guī)章制度，不得影響被檢查單位的正常生產(chǎn)經(jīng)營活動，現(xiàn)場監(jiān)督檢查過程中發(fā)生突發(fā)事件時，應(yīng)執(zhí)行被監(jiān)督檢查單位的應(yīng)急預(yù)案。2.2.6監(jiān)督檢查對涉及應(yīng)保守被檢查單位的技術(shù)秘密和業(yè)務(wù)秘密。3 方式和頻次3.1檢查方

3、式3.1.1 對船舶港口服務(wù)企業(yè)的監(jiān)督檢查主要為綜合檢查，按檢查方法可分為明查和暗訪。3.1.2 監(jiān)督檢查采用現(xiàn)場檢查的方式，可會同其他負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的部門實行聯(lián)合檢查，可聘請專家或委托第三方參與。3.2檢查頻次3.2.1根據(jù)寧波市船舶港口服務(wù)質(zhì)量評定管理辦法，按照分類分級管理原則，將船舶港口服務(wù)企業(yè)由高到低分為A 、 B、 C、 D 四個類別。具體分類如表1。3.2.2未取得服務(wù)質(zhì)量評定等級的，按照C 類企業(yè)檢查要求執(zhí)行。3.2.3不同類別企業(yè)，采用不同檢查頻次。A 類和 B 類企業(yè)每年至少檢查一次， C類和 D 類企業(yè)每半年至少檢查一次。具體如表1。表 1不同等級企業(yè)的監(jiān)督檢查頻

4、次類別質(zhì)量評定得分服務(wù)質(zhì)量情況綜合檢查頻次A 類90 分以上服務(wù)質(zhì)量好每年至少一次B 類80 89 分服務(wù)質(zhì)量良好C 類70 79 分服務(wù)質(zhì)量一般每 6 個月至少一次D 類不滿 70分服務(wù)質(zhì)量較差注：所在地港口行政管理部門可根據(jù)所轄船舶港口服務(wù)企業(yè)的實際情況，調(diào)整綜合檢查的頻次。4 檢查程序4.1檢查準(zhǔn)備4.1.1按規(guī)定制定年度監(jiān)督檢查計劃，計劃內(nèi)容包括檢查分組、檢查時間安排、參加檢查人員、檢查主要內(nèi)容等。4.1.2監(jiān)督檢查組根據(jù)年度檢查計劃制定檢查方案，檢查方案應(yīng)包括檢查對象、人員、時間、內(nèi)容等。4.1.3根據(jù)檢查方案，編制現(xiàn)場檢查表，參照附錄1。4.1.4準(zhǔn)備相關(guān)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，熟悉被

5、檢查單位的情況。4.2現(xiàn)場檢查4.2.1 檢查人員出示有效證件，對照現(xiàn)場檢查表進(jìn)行檢查，如實記錄檢查情況及發(fā)現(xiàn)的問題等。4.2.2 檢查人員應(yīng)會同被檢查單位對檢查結(jié)果予以確認(rèn)，檢查表由監(jiān)督檢查人員和被檢查單位的負(fù)責(zé)人共同簽字；被檢查單位的負(fù)責(zé)人拒絕簽字的，監(jiān)督檢查人員應(yīng)當(dāng)將情況記錄在案，并向單位負(fù)責(zé)人報告。4.3結(jié)果處理4.3.1根據(jù)現(xiàn)場檢查記錄，檢查組填寫監(jiān)督檢查報告，提出整改意見，責(zé)令企業(yè)整改，并進(jìn)行跟蹤監(jiān)督管理。4.3.2對檢查中發(fā)現(xiàn)的港口經(jīng)營違法行為，當(dāng)場予以糾正或要求限期改正；對依法應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的行為，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定作出行政處罰決定；對檢查過程中發(fā)現(xiàn)的重大事故隱患，

6、應(yīng)及時報告同級人民政府或上級港口管理部門，實行掛牌督辦，并依法作出處理決定。4.4跟蹤督查4.4.1 港口管理部門對監(jiān)督檢查出的事故隱患的整改措施、責(zé)任、資金、時限、預(yù)案的落實情況進(jìn)行跟蹤督查，督促企業(yè)上報事故隱患整改情況報告，并對隱患整改結(jié)果進(jìn)行復(fù)核，對已經(jīng)整改到位的事故隱患予以確認(rèn)；對整改不到位的事故隱患再次督促企業(yè)整改，對整改不力的企業(yè)要進(jìn)行通報；對拒不執(zhí)行整改措施的企業(yè)，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，并依法進(jìn)行處理。4.4.2重大事故隱患排除后，經(jīng)復(fù)核同意，企業(yè)方可恢復(fù)生產(chǎn)經(jīng)營和使用。5 檢查內(nèi)容5.1經(jīng)營資質(zhì)與文件5.1.1企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、港口經(jīng)營許可證等相關(guān)資質(zhì)證書、文件有效期性，經(jīng)營范圍是否在

7、許可范圍之內(nèi)。5.1.2制定和公布船舶港口服務(wù)收費項目和標(biāo)準(zhǔn)情況。5.2安全管理機(jī)構(gòu)與人員5.2.1安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或配備專職、兼職安全生產(chǎn)管理人員情況。5.2.2企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、安全管理人員以及其他從業(yè)人員按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定考核合格或取得相應(yīng)的從業(yè)資格情況。企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、安全管理人員安全生產(chǎn)知識和管理能力情況。5.2.3企業(yè)相關(guān)人員（海務(wù)、機(jī)務(wù)等）的勞動合同情況。5.3安全管理制度和規(guī)程5.3.1安全生產(chǎn)責(zé)任制。安全生產(chǎn)責(zé)任考核制度及考核記錄、獎懲記錄， 對各部門、各級管理人員及從業(yè)人員安全生產(chǎn)職責(zé)的履行情況定期考核，以及獎懲情況。5.3.2安全生產(chǎn)規(guī)章制度建立以及發(fā)生重大變更及時修訂

8、情況。5.3.3安全生產(chǎn)操作規(guī)程編制和修訂情況。5.3.4各項安全管理制度和規(guī)程執(zhí)行和日常經(jīng)營臺賬、工作記錄情況。5.4教育培訓(xùn)5.4.1按規(guī)定制定有年度安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)計劃，按照計劃對從業(yè)人員開展安全教育培訓(xùn)，配套檔案建立，如實記錄教育培訓(xùn)的時間、內(nèi)容、參加人員及考核結(jié)果等情況。5.4.2依法應(yīng)持證上崗的人員，應(yīng)按規(guī)定經(jīng)過專門的安全作業(yè)培訓(xùn)，取得相應(yīng)有效資格。5.5 設(shè)備設(shè)施5.5.1設(shè)備設(shè)施臺賬、檔案建立，以及檢維修計劃、定期維護(hù)保養(yǎng)制定情況。5.5.2按照國家標(biāo)準(zhǔn)、 行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或者國家有關(guān)規(guī)定配備安全設(shè)備設(shè)施，經(jīng)常性維護(hù)、保養(yǎng)情況。5.6安全投入與工傷保險5.6.1企業(yè)按規(guī)定提取和使用安全

9、生產(chǎn)費用情況，建立安全生產(chǎn)費用臺帳，跟蹤、監(jiān)督安全生產(chǎn)費用使用情況。5.6.2為從業(yè)人員辦理工傷保險情況。5.7個體防護(hù)5.7.1根據(jù)接觸危害的種類、強(qiáng)度，為從業(yè)人員提供符合國家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的個體防護(hù)用品和器具情況。5.7.2個體防護(hù)用品管理臺帳建立情況。5.8現(xiàn)場管理5.8.1按照許可經(jīng)營范圍開展船舶港口服務(wù)情況。5.8.2企業(yè)組織定期或不定期進(jìn)行安全檢查情況。5.9隱患排查治理5.9.1 定期組織事故隱患排查，排查有方案，對排查出的事故隱患，按事故隱患等級進(jìn)行登記情況。5.9.2對發(fā)現(xiàn)的事故隱患，是否及時組織隱患治理，做到定治理措施、定負(fù)責(zé)人、定資金來源、定治理期限，及時消除事故隱患。5

10、.9.3是否按規(guī)定將重大事故隱患的排查和處理情況報所在地港口行政管理部門備案。5.9.4是否建立事故隱患排查治理檔案，及時向從業(yè)人員通報。每季度、每年編制事故隱患排查治理情況統(tǒng)計分析表。5.10應(yīng)急管理5.10.1是否按規(guī)定成立應(yīng)急救援組織，建立應(yīng)急救援指揮系統(tǒng)，配備專兼職應(yīng)急救援隊伍，明確人員職責(zé)。5.10.2總體應(yīng)急預(yù)案、專項應(yīng)急預(yù)案、現(xiàn)場處置方案的應(yīng)急預(yù)案體系是否建立，應(yīng)急預(yù)案是否每三年修訂至少一次，并根據(jù)應(yīng)急演練結(jié)果進(jìn)行補(bǔ)充完善。5.10.3必要的應(yīng)急救援器材、設(shè)備和物資配備和經(jīng)常性維護(hù)、保養(yǎng)情況。5.10.4是否按規(guī)定組織應(yīng)急演練。5.11事故 /事件管理5.11.1是否按規(guī)定及時上

11、報發(fā)生的安全生產(chǎn)事故情況。5.11.2配合事故調(diào)查，或成立事故調(diào)查組組織調(diào)查，按時提交事故調(diào)查報告，分析事故原因，落實整改措施情況。5.11.3建立事故 /事件檔案和事故/事件管理臺帳，對事故、事件進(jìn)行統(tǒng)計分析，以及事故分類管理情況。5.12誠信經(jīng)營管理5.12.1是否誠實履行合同和服務(wù)承諾，遵守市場秩序，履行普遍服務(wù)義務(wù)。5.12.2是否優(yōu)先為實施搶險、救災(zāi)和國防建設(shè)急需作業(yè)的船舶提供服務(wù)（如有）。6相關(guān)要求6.1檔案管理6.1.1港口管理部門建立監(jiān)督檢查檔案，做到“一企一檔 ”。檔案內(nèi)容主要包括：檢查方案；現(xiàn)場檢查表；監(jiān)督檢查相關(guān)證據(jù)（包括圖片、視頻、書證等）；監(jiān)督檢查報告；企業(yè)針對事故隱

12、患的書面報告及相關(guān)資料；受理舉報情況記錄（包括舉報內(nèi)容、調(diào)查核實情況、整改落實情況等）。 6.1.2 監(jiān)督檢查檔案應(yīng)及時錄入港口安全監(jiān)管與應(yīng)急管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)紙質(zhì)和電子檔的雙重存檔。6.2其他6.2.1港口管理部門應(yīng)建立舉報制度，公開舉報電話、信箱或電子郵件地址，受理有關(guān)舉報；受理的舉報事項經(jīng)調(diào)查核實后，應(yīng)形成書面材料，并督促落實整改措施。6.2.2港口管理部門應(yīng)加強(qiáng)與所轄區(qū)內(nèi)域海事、安監(jiān)、環(huán)保、消防等有關(guān)部門的合作，發(fā)現(xiàn)存在的安全問題應(yīng)由其他有關(guān)部門進(jìn)行處理的，應(yīng)及時移送其他有關(guān)部門并形成記錄備查，接受其他部門移送的安全問題應(yīng)及時進(jìn)行處理。附錄 1：船舶港口服務(wù)企業(yè)檢查內(nèi)容檢查項目1. 資

13、 質(zhì) 條件2. 安 全 管理機(jī)構(gòu)與人員資質(zhì)3. 安 全 管理制度和規(guī)程檢查事項檢查內(nèi)容1、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照開展核準(zhǔn)的經(jīng)營范圍1.1 營業(yè)執(zhí)照以內(nèi)的生產(chǎn)經(jīng)營活動；2、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照有效期1.2 港口經(jīng)營1、所經(jīng)營的項目在港口經(jīng)營許可證許可的范圍內(nèi)；許可證2、港口經(jīng)營許可證在有效期內(nèi)按規(guī)定設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、配備專職安全2.1 安全生產(chǎn)生產(chǎn)管理人員。專職安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)不少管理機(jī)構(gòu)于企業(yè)員工總數(shù)的 2%（不足 50 人的企業(yè)至少配備 1人）企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、安全管理人員等按規(guī)定持證2.2 人員資質(zhì)上崗。企業(yè)相關(guān)人員（海務(wù)、機(jī)務(wù)等）必備的勞動合2.3 人員合同同3.1安全 生產(chǎn)建立安全生產(chǎn)責(zé)任制

14、、建立和落實安全責(zé)任監(jiān)責(zé)任制督考核機(jī)制1、建立安全生產(chǎn)規(guī)章制度3.2安全生產(chǎn)、安全生產(chǎn)操作規(guī)程的情況；規(guī)章制度、操2、制度、規(guī)程的修訂更新情況；作規(guī)程3、制度、規(guī)程的執(zhí)行情況檢查依據(jù)存在問題查看營業(yè)執(zhí)照 ，核查企業(yè)名稱、經(jīng)營范圍、法人代表、執(zhí)照有效期等。查看港口經(jīng)營許可證，核查港口經(jīng)營人的名稱與辦公地址、法定代表人、 經(jīng)營項目、 經(jīng)營地域、 主要設(shè)施設(shè)備、發(fā)證日期、許可證有效期等。查看港口經(jīng)營人成立安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的文件；查看任命 /聘用專職安全生產(chǎn)管理人員的文件；核查安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)和人員設(shè)置是否符合要求。查看證書與其職務(wù)/崗位是否適任并處于有效期內(nèi)。查看勞動合同簽訂情況查看經(jīng)營人建立的安全

15、生產(chǎn)責(zé)任制及相關(guān)職責(zé)是否落實到位；查看安全責(zé)任書簽訂情況；查看安全生產(chǎn)責(zé)任考核與獎懲制度；查閱考核記錄、獎懲記錄等。查看安全生產(chǎn)規(guī)章制度清單，查看規(guī)章制度是否充分、適用，查看規(guī)章制度是否及時修訂完善；查看安全生產(chǎn)操作規(guī)程清單，查閱規(guī)程是否充分、適用、符合作業(yè)實際；檢查項目檢查事項檢查內(nèi)容4.1 培訓(xùn)管理制定安全教育培訓(xùn)計劃及其實施情況4 教 育 培訓(xùn)4.2上崗人員崗位人員資格有效性情況教育培訓(xùn)1、臺賬和記錄的完善性；5.1經(jīng)營臺賬2、服務(wù)承諾、收費項目和標(biāo)準(zhǔn)、節(jié)能減排措和工作記錄施的制定和執(zhí)行情況。5.日常經(jīng) 5.2收費情況制定和公布船舶港口服務(wù)收費及標(biāo)準(zhǔn)營情況5.3合同、承1、維護(hù)市場秩序；

16、2、被投訴情況；諾、普遍服務(wù)3、優(yōu)先為實施搶險、救災(zāi)和國防建設(shè)急需作義務(wù)履行情況業(yè)的船舶提供服務(wù)。6.1安全 臺賬1、安全檢查情況；和記錄2、安全檢查記錄。6. 安 全 管理情況6.2設(shè)施 設(shè)備1、檢維修臺賬建立情況；檢維修情況2、按規(guī)定維護(hù)保養(yǎng)情況。檢查依據(jù)存在問題查看現(xiàn)場作業(yè)及管理人員對制度、規(guī)程的掌握情況。查看安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)制度和培訓(xùn)計劃；查看安全教育培訓(xùn)檔案或記錄，查看培訓(xùn)時間、內(nèi)容、參加人員及考核結(jié)果等。查看上崗人員安全教育培訓(xùn)情況；現(xiàn)場上崗人員的證書有效性等。查看港口經(jīng)營人經(jīng)營臺賬和工作記錄。查看收費項目標(biāo)準(zhǔn)制定情況；查看收費項目和標(biāo)準(zhǔn)是否公示。查看港口經(jīng)營人服務(wù)對象評議表和其他

17、管理部門意見征求表。查看港口經(jīng)營人安全檢查臺賬和工作記錄。查看設(shè)施設(shè)備檢維修臺賬；設(shè)施設(shè)備的配備及使用管理情況。檢查項目檢查事項6.3安全投入與工傷保險6.4個體防護(hù)用品6.5隱患排查治理6.6 應(yīng)急管理檢查內(nèi)容1、安全生產(chǎn)經(jīng)費提取、使用情況；2、從業(yè)人員工傷保險情況。1、個體防護(hù)用品配備和使用情況；2、個體防護(hù)用品管理情況。1、隱患排查；2、隱患治理；3、備案；4、隱患治理建檔。1、應(yīng)急組織；2、應(yīng)急預(yù)案；3、應(yīng)急物資；4、應(yīng)急演練。檢查依據(jù)存在問題查看港口經(jīng)營人安全生產(chǎn)費用臺賬（是否足額提?。?；查看港口經(jīng)營人為從業(yè)人員辦理工傷保險相關(guān)臺賬。查看個體防護(hù)用品配備是否符合標(biāo)準(zhǔn)；查看個體防護(hù)用品使用臺帳。查看隱患排查制度及臺賬；查看隱患整改情況；查看重大事故隱患上報、備案情況；查看隱患排查治理檔案。查看港口經(jīng)營人應(yīng)急救援組織組建及人員配備情況；查看應(yīng)急預(yù)案建立及補(bǔ)充完善情況；查看應(yīng)急器材、設(shè)備和物資配備及日常維護(hù)保養(yǎng)情況；查看應(yīng)急演練臺賬（可現(xiàn)場抽查）。查看安全生產(chǎn)事故上報情況（如有）；1、事故上報；6.7 事故 / 事件、事故調(diào)查處理；2