證券股份有限公司信息披露事務(wù)管理制度

1、證券股份有限公司信息披露事務(wù)管理制度第一章總則第一條為保護證券股份有限公司以下稱“公司”)、股東、客戶、債 權(quán)人及其他利益相關(guān)人的合法權(quán)益，落實上市公司信息披露管理辦法，規(guī)范 公司信息披露工作，建立、健全信息披露事務(wù)管理制度，提高信息披露事務(wù)管理 水平和信息披露質(zhì)量，根據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法、 上市公司信息披露管理辦法、深圳證券交易所股票上市規(guī)則、深圳證券交 易所上市公司公平信息披露指引等法律、法規(guī)的和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合上 市公司章程指引、證券股份有限公司章程（以下簡稱“公司章程”， 制定本制度。第二條本制度由董事會負責制定并保證本制度的有效實施。公司及公司的 董事、

2、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當忠實、勤勉地履行職責，保證披露信息的真實、 準確、完整、及時、公平。公司董事、監(jiān)事、高級管理人員不能保證公告內(nèi)容真 實、準確、完整的，應(yīng)當在公告中做出相應(yīng)聲明并說明理由。第三條本制度中提及“信息”系指所有對公司股票價格產(chǎn)生重大影響的信 息以及證券監(jiān)管部門要求披露的信息；本制度中提及“披露”系指在規(guī)定的時間、 在規(guī)定的媒體、以規(guī)定的方式向社會公眾公布信息，并送達證券監(jiān)管部門備案。第四條公司的控股子公司應(yīng)按上市公司標準進行經(jīng)營，并根據(jù)各自具體情 況，建立有效的信息披露工作制度。第五條公司股東及其他有信息披露義務(wù)的投資人，應(yīng)當按照證券監(jiān)管部門 有關(guān)規(guī)定及時披露信息并配合公司做好

3、信息披露工作，及時告知公司已發(fā)生或擬 發(fā)生的重大事件，并在披露前不對外泄露相關(guān)信息。公司股東及其他有信息披露義務(wù)的投資人應(yīng)當協(xié)助公司了解相關(guān)情況。第二章本制度的實施與監(jiān)督第六條本制度由公司董事會負責實施，董事長為實施本制度的第一責任 人，由董事會秘書負責具體信息披露事宜。第七條本制度由公司監(jiān)事會負責監(jiān)督。監(jiān)事會可對本制度的實施情況進行 定期或不定期檢查，對發(fā)現(xiàn)的重大缺陷及時督促公司董事會進行改正，并根據(jù)需 要要求董事會對制度予以修訂。如董事會不予更正的，監(jiān)事會可以向深圳證券交 易所報告。經(jīng)深圳證券交易所形式審核后，發(fā)布監(jiān)事會公告。第八條本制度適用于如下人員和機構(gòu)：1、公司董事和董事會；2、公司

4、監(jiān)事和監(jiān)事會；3、公司高級管理人員；4、公司董事會秘書和董事會辦公室；5、公司控股股東、持股百分之五以上的大股東和實際控制人；6、公司各部門（含各分支機構(gòu)）負責人；7、其他負有信息披露職責的公司人員和部門。第九條公司負責信息披露的常設(shè)機構(gòu)是董事會辦公室，董事會辦公室對董 事會秘書負責，協(xié)調(diào)和組織信息披露的具體事宜，負責統(tǒng)一辦理公司應(yīng)公開披露 信息的報送和披露工作。第十條董事會辦公室應(yīng)在董事會審議通過本制度的三個工作日內(nèi)，將本制 度報注冊地證券監(jiān)管局和深圳證券交易所備案，并同時在深圳證券交易所網(wǎng)站上 披露。第十一條本制度的修訂應(yīng)當重新履行前述第十條所規(guī)定的審議、報備和網(wǎng) 上披露程序。第十二條本制

5、度所提及的信息披露指公司作為上市公司，應(yīng)在中國證監(jiān)會 指定的至少一家報紙和深圳證券交易所網(wǎng)站上公開披露的相關(guān)信息，此類信息的 披露由董事會辦公室按監(jiān)管機構(gòu)及公司相關(guān)規(guī)定辦理。第十三條如出現(xiàn)信息披露違規(guī)行為被中國證監(jiān)會依照上市公司信息披露 管理辦法采取監(jiān)管措施，或被深圳證券交易所依據(jù)股票上市規(guī)則通報批評 或公開譴責的情況，公司董事會應(yīng)及時組織對本制度及其實施進行檢查，并采取 相應(yīng)的更正措施。公司有權(quán)依據(jù)本制度對造成信息披露違規(guī)行為的相關(guān)責任人進行內(nèi)部處分， 并將處理結(jié)果在五個工作日內(nèi)報深圳證券交易所備案。第十四條公司董事會應(yīng)對本制度的實施情況進行年度自我檢查，并在年度 報告內(nèi)部控制自我檢查報告部

6、分中，披露本制度實施情況的自我檢查報告。第十五條公司監(jiān)事會應(yīng)出具本制度實施情況的年度評價報告，并在年度報 告中的監(jiān)事會工作報告部分進行披露。第十六條董事會辦公室適時或定期組織對公司董事、監(jiān)事、公司高級管理 人員、各級信息披露責任人以及其他信息披露職責的公司人員或部門，開展信息 披露制度方面的相關(guān)培訓(xùn)，年度培訓(xùn)情況報深圳證券交易所備案。第三章信息披露的基本原則第十七條為規(guī)范信息披露事務(wù)管理，公司的信息披露工作應(yīng)嚴格遵循本章 所規(guī)定的基本原則。第十八條在公司應(yīng)披露信息正式披露之前，所有內(nèi)部知情人均有保守秘密 的義務(wù)。對公司未公開信息負有保密責任的相關(guān)人員，不得以任何方式向任何單 位或個人泄露尚未公

7、開披露的信息。第十九條公司未公開披露的信息應(yīng)嚴格遵循本制度所規(guī)定的內(nèi)部流轉(zhuǎn)、審 核及披露流程，并確保重大信息第一時間通報給董事會秘書，由董事會秘書呈報 董事長。根據(jù)信息的重要程度，向董事會報告，并由董事會秘書組織臨時報告的 披露工作。第二十條公司董事和董事會應(yīng)勤勉盡責，確保公司信息披露內(nèi)容的真實、 準確、完整、及時、公平。第二十一條監(jiān)事和監(jiān)事會除應(yīng)確保有關(guān)監(jiān)事會公告內(nèi)容的真實、準確、完 整外，應(yīng)負責對公司董事及高級管理人員履行信息披露相關(guān)職責的行為進行監(jiān) 第二十二條公司董事和董事會、監(jiān)事和監(jiān)事會以及高級管理人員有責任保 證公司董事會秘書及董事會辦公室及時知悉公司組織與運作的重大信息、對股東 和

8、其他利益相關(guān)者的決策產(chǎn)生實質(zhì)性或較大影響的信息以及其他應(yīng)當披露的信息。第二十三條公司應(yīng)建立與控股股東和持股百分之五以上大股東的有效聯(lián) 系，敦促控股股東和持股百分之五以上的大股東在出現(xiàn)或知悉應(yīng)當披露的重大信 息時，及時、主動通報公司董事會秘書或董事會辦公室，并履行相應(yīng)的披露義務(wù)。第二十四條董事會秘書負責協(xié)調(diào)實施信息披露事務(wù)管理制度，董事會辦公 室具體承擔公司相應(yīng)的披露工作。第二十五條凡涉及以公司名義對外發(fā)表公開言論，均需經(jīng)董事會秘書確認 或簽發(fā)后，方可發(fā)表。第二十六條公司各部門以及各控股子公司的負責人為其所屬部門及所屬 公司的信息報告第一責任人，此外，各部門以及各控股子公司應(yīng)指定專人作為指 定聯(lián)

9、絡(luò)人，負責向董事會秘書或董事會辦公室報告信息。公司各部門以及各控股 子公司的負責人應(yīng)當督促本部門或公司嚴格執(zhí)行信息披露事務(wù)管理和報告制度， 確保本部門或公司發(fā)生的應(yīng)予披露的重大信息及時通報給公司董事會辦公室。第二十七條公司各部門以及各控股子公司的信息披露應(yīng)比照本制度執(zhí)行， 重大事項應(yīng)于兩個工作日內(nèi)報董事會辦公室，重要信息至少每季度末報董事會辦 公室備案。第二十八條董事會秘書為公司指定的新聞發(fā)言人，未經(jīng)公司授權(quán)，任何員 工（其中，公司研究部人員遵循本制度第三十條之規(guī)定，一律不得接受媒體任 何形式的采訪。第二十九條公司信息披露之外的純業(yè)務(wù)類的對外宣傳，以及配合證券監(jiān)管 部門開展的推介活動由公司辦公

10、室具體負責。經(jīng)公司辦公室同意，接受媒體的采 訪，被采訪人應(yīng)事先通知記者將采訪內(nèi)容傳真或發(fā)電子郵件至公司辦公室。采訪 結(jié)束后，被采訪人應(yīng)事先要求記者提供擬發(fā)表的稿件，經(jīng)董事會秘書審核同意后 方可發(fā)表，正式發(fā)表的稿件需提交董事會辦公室備案。第三十條公司及控股子公司的研究人員在就經(jīng)濟、行業(yè)、上市公司等專業(yè) 性問題接受采訪、發(fā)表看法時，可不受本制度第二十八條的限制，但應(yīng)特別標注 “所有觀點僅代表個人看法”。此外，公司及控股子公司的研究人員還應(yīng)分別遵循如下規(guī)定：1、公司研究人員不得對公司業(yè)務(wù)或公司情況、股價發(fā)表任何言論。2、公司控股子公司的研究人員應(yīng)盡量避免發(fā)表關(guān)于公司的研究報告，如發(fā) 表此類研究報告，

11、應(yīng)在顯著位置標明如下內(nèi)容：)控股子公司與公司的關(guān)系；所有觀點均以公司公開披露的信息為依據(jù)。第四章信息披露的范圍和內(nèi)容第三十一條公司信息披露包括定期報告、臨時報告以及涉及公司重大經(jīng)營 決策或其他應(yīng)當公示的信息。第三十二條定期報告包括季度報告、中期報告和年度報告。第三十三條臨時報告包括董事會、監(jiān)事會、股東大會決議公告，重大事項 公告以及其他公告。第三十四條公司及控股子公司應(yīng)對下列重大事項予以披露披露標準依據(jù) 本制度第五章之規(guī)定久1、公司改制、增資擴股及修改章程；2、公司變更經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍；3、董事會就公司發(fā)行新股及其他再融資方案形成的相關(guān)決議；4、中國證監(jiān)會股票發(fā)行審核委員會召開發(fā)審委會議，對

12、公司新股及其他再 融資方案提出的審核意見；5、持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人持股情況或者控制公 司的情況發(fā)生或者擬發(fā)生較大的變化；6、公司合并或分立；7、公司變更法定代表人，變更董事、三分之一以上監(jiān)事或高級管理人員；8、公司資金、財務(wù)、人事等管理制度及各類業(yè)務(wù)風險控制制度發(fā)生重大變化；9、公司發(fā)生證券資金交收透支；10、公司財務(wù)指標已達中國證監(jiān)會或證券交易所規(guī)定的風險預(yù)警線；11、深圳證券交易所規(guī)定要求的預(yù)虧、預(yù)警和預(yù)盈事項；12、公司訂立可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的重 要合同；13、新頒布的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、政策可能對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響；14、

13、法院裁定禁止公司控股股東轉(zhuǎn)讓其所持本公司的股份；15、任一股東所持公司百分之五以上的股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管 或者設(shè)定信托；16、公司發(fā)生重大訴訟、仲裁事項；17、公司發(fā)生重大違法、違規(guī)事件；18、公司變更名稱、住所、辦公場所及營業(yè)地址；19、公司更換聯(lián)系電話、傳真；20、董事會秘書根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定認為應(yīng)予以披露的其他重大事項。上述所提及“重大”，系指涉及金額超過公司最近一次經(jīng)審計凈資產(chǎn)的百分 之五（合并報表數(shù)，以下同，或數(shù)額巨大，可能對公司的經(jīng)營、業(yè)績產(chǎn)生重大 影響的事件。21、應(yīng)披露的交易事項：)購買或者出售資產(chǎn)含營業(yè)部網(wǎng)點的轉(zhuǎn)讓；(之）重大關(guān)聯(lián)交易；)對外投資含委托貸款等；“）提供財

14、務(wù)資助；0租入或者租出資產(chǎn)；“）贈與或者受贈資產(chǎn)；門）重大虧損、債權(quán)、債務(wù)重組或重大債權(quán)債務(wù)發(fā)生收回或支付困難；)簽訂許可使用協(xié)議；“）轉(zhuǎn)讓或者受讓研究與開發(fā)項目。第三十五條重大事項還包括深圳內(nèi)證券交易所股票上市規(guī)則規(guī)定的其 他應(yīng)予披露的重大事項第三十六條在公司正式對外公布定期報告或財務(wù)報告、業(yè)績快報等之前， 各控股子公司嚴禁對外公布其當期的任何財務(wù)數(shù)據(jù)。如應(yīng)證券監(jiān)管部門要求對外 提供報表數(shù)據(jù)，應(yīng)與公司正式對外公布的時間一致按證券監(jiān)管部門要求定期報 備的月報、季報等除外兄第三十七條法律、法規(guī)予以保護、涉及公司商業(yè)秘密的信息，經(jīng)證券監(jiān)管 部門豁免后，可不予披露。第五章信息披露的基本標準第三十八條

15、公司及控股子公司發(fā)生的交易達下列標準之一的，應(yīng)當及時披 1、交易涉及的資產(chǎn)總額同時存在賬面值和評估值的，以高者為準占公 司最近一期經(jīng)審計的總資產(chǎn)百分之十以上；2、交易的成交金額（包括承擔的債務(wù)和費用）占公司最近一期經(jīng)審計的凈 資產(chǎn)百分之十以上，且絕對金額超過一千萬元；3、交易產(chǎn)生的利潤占公司最近一個會計年度經(jīng)審計的凈利潤百分之十以上， 且絕對金額超過一百萬元；4、交易標的（如股權(quán)）在最近一個會計年度相關(guān)的主營業(yè)務(wù)收入占公司最 近一個會計年度審計的主營業(yè)務(wù)收入百分之十以上，且絕對金額超過一千萬元；5、交易標的（如股權(quán)）在最近一個會計年度相關(guān)的凈利潤占公司最近一個 會計年度審計的凈利潤百分之十以上

16、，且絕對金額超過一百萬元。上述指標涉及的數(shù)據(jù)如為負值，取其絕對值計算。第三十九條公司及控股子公司發(fā)生的交易（受贈現(xiàn)金資產(chǎn)除外達到下列 標準之一的，除應(yīng)當及時披露外，還應(yīng)當提交股東大會審議；1、交易涉及的資產(chǎn)總額同時存在賬面值和評估值的，以高者為準占公 司最近一期經(jīng)審計的總資產(chǎn)百分之五十以上；2、交易的成交金額（包括承擔的債務(wù)和費用）占公司最近一期經(jīng)審計的凈 資產(chǎn)百分之五十以上，且絕對金額超過五千萬元；3、交易產(chǎn)生的凈利潤占公司最近一個會計審計的凈利潤百分之五十以上， 且絕對金額超過五百萬元；4、交易標的（如股權(quán)）在最近一個會計年度相關(guān)的主營業(yè)務(wù)收入占公司最 近一個會計年度審計的主營業(yè)務(wù)收入百分

17、之五十以上，且絕對金額超過五千萬 元；5、交易標的（如股權(quán)）在最近一個會計年度相關(guān)的凈利潤占公司最近一個 會計年度審計的凈利潤百分之五十以上，且絕對金額超過五百萬元。上述指標涉及的數(shù)據(jù)如為負值，取其絕對值計算。第四十條公司的關(guān)聯(lián)交易，是指公司及控股子公司與持有公司股份超過百 分之五的股東及其關(guān)聯(lián)人之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或者義務(wù)的事項。1、公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在三十萬元以上的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當及時 披露；公司不得直接或者通過控股子公司向董事、監(jiān)事、高級管理人員提供借款；2、公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在三百萬元以上，且占公司最近一期經(jīng) 審計凈資產(chǎn)絕對值百分之零點五以上的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當及時披露；3

18、、公司與關(guān)聯(lián)人發(fā)生的交易（公司獲贈現(xiàn)金資產(chǎn)和提供擔保除外）金額在 三千萬元以上，且占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值百分之五以上的關(guān)聯(lián)交 易，除應(yīng)當及時披露外，還應(yīng)聘具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的中介機構(gòu)，對交 易標的進行審計或評估，并將該交易提交股東大會審議；4、公司為關(guān)聯(lián)人提供擔保的，不論數(shù)額大小，均應(yīng)當在董事會審議通過后 及時披露，并提交股東大會審議；5、公司與關(guān)聯(lián)人進行的下述交易，可以免予按照關(guān)聯(lián)交易的方式進行審議 和披露：) 一方以現(xiàn)金方式認購另一方公開發(fā)行的股票、公司債券或企業(yè)債券、 可轉(zhuǎn)換公司債券或者其他衍生品種；匕）一方作為承銷團成員承銷另一方公開發(fā)行的股票、公司債券、可轉(zhuǎn)換 公司

19、債券或者其他衍生品種；) 一方依據(jù)另一方股東大會決議領(lǐng)取股息、紅利或者報酬；“）任何一方參與公開招標、公開拍賣行為所導(dǎo)致的關(guān)聯(lián)交易。 公司擬新增任何關(guān)聯(lián)交易事項，均需報董事會辦公室，并按規(guī)定履行關(guān)聯(lián)交 易審批程序后方可進行。第四十一條重大合同（非關(guān)聯(lián)交易類）合同標的額超過三億元的需報董事會辦公室備案，備案內(nèi)容為正式合同或協(xié) 議文本的復(fù)印件。第四十二條及時披露涉案金額超過一千萬元，且占公司最后一期經(jīng)審計凈 資產(chǎn)絕對值百分之十以上的重大訴訟、仲裁事項。公司連續(xù)十二個月內(nèi)發(fā)生的訴論和仲裁事項涉案金額累計達到上述標準，也 應(yīng)告知董事會辦公室，并視情節(jié)輕重，履行不同披露義務(wù)。未達到前款標準或者沒有具體涉

20、案金額的訴訟、仲裁事項，董事會基于案件 特殊性認為可能對公司股票及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響，或者深圳證券 交易所認為有必要的，以及涉及公司股東大會、董事會決議被申請撤消或者宣告 無效的訴訟的，公司也應(yīng)當及時披露。第六章信息披露的流程第四十三條發(fā)生本制度所述的重大事項時，公司各部門、各控股子公司有 責任和義務(wù)在第一時間將該重大事項告知董事會辦公室，并將具體情況以書面形 式報送董事長、總裁，抄送董事會辦公室，同時協(xié)助完成審批程序、履行信息披 露義務(wù)。對于上述重大事項披露，董事會辦公室須在事項發(fā)生兩個工作日內(nèi)辦理公告 事宜，并督促、協(xié)助有關(guān)責任部門將相關(guān)文件在五個工作日內(nèi)報證券監(jiān)管部門備案。第

21、四十四條對證券監(jiān)管部門所指定的披露事項，各部門、各控股子公司應(yīng) 積極配合董事會辦公室在規(guī)定時間內(nèi)完成，董事會辦公室認為其提供的材料不符 合要求，有權(quán)要求其加以補充。第四十五條為保證信息披露的及時、準確，掌握公司日常經(jīng)營情況，董事 會辦公室應(yīng)當定期（至少每個季度末）與公司各部門、各控股子公司進行溝通， 了解掌握日常經(jīng)營情況。第四十六條公司各部門、各控股子公司在接到董事會辦公室關(guān)于編制定期 報告的通知，要求提供情況說明和數(shù)據(jù)時，應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)及時、準確、完整 地以書面形式提供。參與編制任務(wù)的部門，應(yīng)積極配合，并按期完成編制工作。第四十七條所有需要披露的信息，按如下流程制作：(一)由相關(guān)部門進行初

22、期制作，提供信息的部門負責人應(yīng)認真核對相關(guān)信 息資料的真實性和準確性。(二）信息匯總至董事會辦公室，由董事會辦公室根據(jù)法律、法規(guī)規(guī)定的格 式和類別進行加工整理和合規(guī)性檢查，并根據(jù)需要分別提交財務(wù)部就審計數(shù)據(jù)進 行核實。(三）信息經(jīng)審查無誤后由董事會辦公室按照相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和審批 程序，在指定時間、指定媒體上發(fā)布。第四十八條公司財務(wù)及相關(guān)部門對公司信息披露工作承擔配合義務(wù)，以確 保公司定期報告以及有關(guān)重大資產(chǎn)重組的臨時報告能夠及時披露。第四十九條 公司有關(guān)部門可根據(jù)證券監(jiān)管部門的規(guī)定編報不對外公開披 露的統(tǒng)計周報、統(tǒng)計月報和未審及已審統(tǒng)計年報，并向證券監(jiān)管部門報送。人力資源部可根據(jù)各級勞動

23、和社會保障部門、組織（人事部門、統(tǒng)計部門 等政府和監(jiān)管單位的要求，編制并報送不對外公開披露的關(guān)于勞動關(guān)系、薪酬保 險、人力資源狀況的統(tǒng)計報表。以上報表，均需加注密級。第五十條公司發(fā)現(xiàn)已披露信息有錯誤、遺漏和誤導(dǎo)時，應(yīng)及時調(diào)查、核實 和修正，并根據(jù)具體情況，發(fā)布更正、補充或澄清公告。第五十一條對已經(jīng)過審核并發(fā)布的信息，再次引用時，原則上只需標明出 處；如須再次進行引用和發(fā)布，免于第四十七條所述的審核程序。第五十二條公司以上市公司標準編制的定期報告、臨時報告統(tǒng)一由董事會 辦公室報證券監(jiān)管部門備案。按規(guī)定應(yīng)報證券監(jiān)管部門的其他材料可由公司指定 具體部門或人員辦理。第五十三條董事會辦公室負責公司內(nèi)部信

24、息披露文件、資料的檔案管理， 設(shè)置專人負責，并對董事、監(jiān)事、高級管理人員履行職責的情況進行記錄。相關(guān) 檔案的保管期限依據(jù)公司章程的規(guī)定辦理。第五十四條董事會辦公室應(yīng)于信息披露后的兩個工作日內(nèi)，將已披露信息 在公司網(wǎng)站上公示。第五十五條在強調(diào)不同投資者間公平信息披露的原則基礎(chǔ)上，依據(jù)已披露 的公開信息，公司可以通過投資者見面會、業(yè)績推介會、接受采訪、現(xiàn)場接待等 形式，與投資者及其它有關(guān)人員和機構(gòu)進行溝通，保證投資者關(guān)系管理工作的順 利開展。第五十六條公司日常對外宣傳、媒體管理工作由公司辦公室負責，相關(guān)規(guī) 定請參見本制度第二十九條。第七章法律責任第五十七條由于有關(guān)人員失職，導(dǎo)致信息披露違規(guī)，給公司

25、造成嚴重影響 和損失的，應(yīng)當對責任人給予批評、警告、撤職、解除勞動合同等處分，并且可 以責令其進行適當?shù)馁r償。第五十八條各部門、各控股子公司及相關(guān)人員在工作中應(yīng)與業(yè)務(wù)中介機構(gòu) 約定保密義務(wù)，公司聘請的中介機構(gòu)工作人員、關(guān)聯(lián)人若擅自披露公司信息，給 公司造成損失，公司保留對內(nèi)外部機構(gòu)和人員追究責任的權(quán)利。第八章附則第五十九條本制度未盡事宜按中國證監(jiān)會和證券交易所的有關(guān)規(guī)定辦理。 如證券監(jiān)管部門對于信息披露有新的規(guī)定出臺，從其規(guī)定。第六十條本制度自董事會通過之日起實施。原北京化二股份有限公司信 息披露管理辦法同時廢止。 證券股份有限公司 重大信息內(nèi)部報告制度第一章總則第一條為規(guī)范證券股份有限公司（

26、以下簡稱“公司”重大信息內(nèi)部 報告工作，明確公司內(nèi)部各部門含各分支機構(gòu)各控股子公司的信息收集和 管理辦法，保證公司真實、準確、及時、完整地披露信息，根據(jù)深圳證券交易 所股票上市規(guī)則（以下簡稱上市規(guī)則公開發(fā)行股票公司信息披露實施細 則、證券股份有限公司章程（以下簡稱公司章程證券股份有 限公司信息披露事務(wù)管理制度（以下簡稱信息披露制度）以及其他有關(guān)法律、 法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制定本制度。第二條本制度所指的重大信息是指所有對公司股票及其衍生品種交易價 格可能產(chǎn)生較大影響的信息。第三條公司董事會辦公室是公司信息披露的管理部門。公司各部門（含各 分支機構(gòu)各控股子公司的負責人和信息聯(lián)

27、絡(luò)人為信息報告人以下簡稱報告 人x報告人負有向董事會辦公室報告本制度規(guī)定的重大信息并提交相關(guān)文件、 資料的義務(wù)。第四條報告人應(yīng)在本制度規(guī)定的第一時間內(nèi)向董事會辦公室履行信息報 告義務(wù)，并保證提供的相關(guān)資料真實、準確、完整。報告人對所報告信息的真實 性、準確性、及時性、完整性負責。第二章重大信息的范圍第五條公司各部門含各分支機構(gòu)各控股子公司發(fā)生或即將發(fā)生以下情形時，相關(guān)報告人應(yīng)將有關(guān)信息向公司董事會辦公室予以報告。(一）各控股子公司發(fā)生的下列情況，應(yīng)當及時報告：1、各控股子公司召開董事會并做出決議；2、各控股子公司召開監(jiān)事會并做出決議；3、各控股子公司召開股東（大）會或變更召開股東（大）會日期的

28、通知；4、各控股子公司召開股東（大）會并做出決議；(二）公司各部門含各分支機構(gòu)、各控股子公司發(fā)生購買或者出售資產(chǎn)、對外投資（含 委托理財、委托貸款等、向其他方提供財務(wù)資助、提供擔保、租入或租出資產(chǎn)、委托或受 托管理資產(chǎn)和業(yè)務(wù)、贈與或受贈資產(chǎn)、債權(quán)或債務(wù)重組、研究開發(fā)項目的轉(zhuǎn)移等交易達到下 列標準之一的，應(yīng)當及時報告：1、交易涉及的資產(chǎn)總額同時存在賬面值和評估值的，以高者為準占公 司最近一期經(jīng)審計總資產(chǎn)的百分之十以上；2、交易的成交金額（包括承擔的債務(wù)和費用）占公司最近一期經(jīng)審計凈資 產(chǎn)的百分之十以上，且絕對金額超過一千萬元；3、交易產(chǎn)生的利潤占公司最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤的百分之十以上，

29、且絕對金額超過一百萬元；4、交易標的（如股權(quán)）在最近一個會計年度相關(guān)的主營業(yè)務(wù)收入占公司最 近一個會計年度經(jīng)審計主營業(yè)務(wù)收入的百分之十以上，且絕對金額超過一千萬 元；5、交易標的（如股權(quán)）在最近一個會計年度相關(guān)的凈利潤占公司最近一個 會計年度經(jīng)審計凈利潤的百分之十以上，且絕對金額超過一百萬元；上述指標涉及的數(shù)據(jù)如為負值，取絕對值計算。(三）與公司關(guān)聯(lián)人之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或義務(wù)的事項，包括銷售產(chǎn)品、商 品；提供或接受勞務(wù)；委托或受托銷售；與關(guān)聯(lián)人共同投資；其他通過約定可能 引致資源或義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項等。公司審議需獨立董事事前認可的關(guān)聯(lián)交易事項時，應(yīng)在第一時間通過董事會 辦公室將相關(guān)材料提交獨立董事

30、進行事前認可。(四）涉案金額超過一千萬元，并且占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值百 分之十以上的重大訴訟、仲裁事項；(五）發(fā)生重大虧損或遭受重大損失；(六）發(fā)生重大債務(wù)、未清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)或債權(quán)到期未獲清償；(七）可能依法承擔重大違約責任或大額賠償責任；(八）公司因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查，或受到重大行政、刑事處罰；(九）主要債務(wù)人出現(xiàn)資不抵債或進入破產(chǎn)程序，公司對相應(yīng)債權(quán)未提取足 額壞帳準備；(十）主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結(jié)或被抵押、質(zhì)押；(十一經(jīng)營情況或經(jīng)營環(huán)境發(fā)生重大變化；(十二訂立與經(jīng)營相關(guān)的重要合同，可能對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響； (十三獲得大額政府補貼等額外收益，轉(zhuǎn)回大額資產(chǎn)減值準備

31、或發(fā)生可能 對公司資產(chǎn)、負債、權(quán)益或經(jīng)營成果產(chǎn)生重大影響的其他事項；(十四以上事項未曾列出，但負有報告義務(wù)的人員判定可能會對公司股票 或衍生品種的交易價格產(chǎn)生較大影響的情形或事件；(十五需要報告的事項涉及具體金額的，按照本條第（二）項規(guī)定的標準 執(zhí)行；若需要報告的事項系控股子公司所發(fā)生，則主要以比例標準作為考慮是否 需要報告的依據(jù)。第六條應(yīng)報告信息按照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定屬于免于報告 的范圍，報告人可以免于履行本制度規(guī)定的報告義務(wù)。第七條按照本制度規(guī)定負有報告義務(wù)的有關(guān)單位和人員，應(yīng)以書面形式向 公司董事會辦公室提供重大信息，包括但不限于與該信息相關(guān)的協(xié)議或合同、政 府批文、法律、

32、法規(guī)、法院判定及情況介紹等。報告人應(yīng)報告的上述信息的具體內(nèi)容及其他要求，按照上市規(guī)則、信息 報露制度等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定執(zhí)行。第八條報告人應(yīng)加強對信息披露有關(guān)的法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的學(xué)習與 理解，及時了解和掌握監(jiān)管部門對信息披露的最新政策要求，保證公司的信息披 露符合規(guī)定。第三章信息報告的責任劃分第九條公司董事會辦公室負責公司向社會公眾的信息披露工作，董事會秘 書和證券事務(wù)代表為對外信息披露的責任人；公司各部門含各分支機構(gòu)、各控股子公司為公司內(nèi)部的信息報告部門，負責向董事會辦公室報告本制度規(guī)定的信息。未經(jīng)授權(quán)并履行批準程序，公司各部門含各分支機構(gòu)各控股子公司均 不得以公司名義對

33、外披露信息，或?qū)σ雅兜男畔⒆鋈魏谓忉尯驼f明。第十條公司各部門含各分支機構(gòu)各控股子公司的負責人為所在單位 信息報告的第一責任人；各部門含各分支機構(gòu)各控股子公司的財務(wù)負責人 為所在單位信息報告的聯(lián)絡(luò)人；未設(shè)財務(wù)機構(gòu)的部門或分支機構(gòu)應(yīng)指定專人為聯(lián) 絡(luò)人。第十一條報告人負責本部門或分支機構(gòu)應(yīng)報告信息的收集、整理及相關(guān)文 件的準備、草擬工作，并按照本制度的規(guī)定向董事會辦公室報告信息并提交相關(guān) 文件資料。第十二條董事會秘書是公司信息披露的第一責任人；證券事務(wù)代表協(xié)助董 事會秘書履行職責并與董事會秘書承擔同等責任；董事會辦公室負責向報告人收 集信息、制作信息披露文件、對外公開披露信息及與監(jiān)管部門、投資者、

34、媒體等 溝通與聯(lián)絡(luò)；第十三條公司董事長、總裁、副總裁、財務(wù)負責人等高級管理人員對報告 人負有督促義務(wù)，應(yīng)定期或不定期督促報告人履行信息報告職責。第四章信息報告的注意事項及工作流程第十四條報告人應(yīng)于每年元月三十一日前向董事會辦公室提交本單位本 年度的工作計劃（包括經(jīng)營計劃、投資計劃、融資計劃、重大資產(chǎn)的購買或出售 計劃及其他計劃兄上述工作計劃在執(zhí)行過程中如發(fā)生變更或擬發(fā)生變更的，報告人應(yīng)于第一時 間通知董事會辦公室。第十五條報告人應(yīng)于每季度第一個月的最后一個工作日前向董事會辦公 室提供本部門或分支機構(gòu)上季度的經(jīng)營情況信息（包括經(jīng)營信息、投資信息、融 資信息、合同的簽訂與履行情況、涉及的訴訟仲裁情

35、況、人事變動信息及董事會 辦公室要求的其他信息）和本季度的工作計劃。第十六條報告人應(yīng)持續(xù)關(guān)注所報告信息的進展情況，在所報告信息出現(xiàn)下 列情形時，應(yīng)在第一時間履行報告義務(wù)并提供相應(yīng)的文件資料：(一)公司就已披露的重大事件與有關(guān)當事人簽署意向書或協(xié)議的，應(yīng)當及 時報告意向書或協(xié)議的主要內(nèi)容。上述意向書或協(xié)議的內(nèi)容、履行情況發(fā)生重大變更、被解除、終止的，應(yīng)當 及時報告變更、被解除、終止的情況和原因。(二）已披露的重大事件獲得有關(guān)部門批準或被否決的，應(yīng)當及時報告批準 或否決情況。(三）已披露的重大事件出現(xiàn)逾期付款情形的，應(yīng)當及時報告逾期付款的原 因和相關(guān)付款安排。(四）已披露的重大事件涉及主要標的尚待

36、交付或過戶的，應(yīng)當及時報告有 關(guān)交付或過戶事宜。超過約定交付或過戶期限三個月仍未完成交付或過戶的，應(yīng)當及時報告未如 期完成的原因、進展情況和預(yù)計完成的時間，并在此后每隔三十日報告一次進展 情況，直至完成交付或過戶。(五）已披露的重大事件出現(xiàn)可能對公司股票及衍生品種交易價格產(chǎn)生較大 影響的其他進展或變化的，應(yīng)當及時報告事件的進展或變化情況。第十七條報告人負責收集、整理、草擬本部門或分支機構(gòu)擬報告信息的相 關(guān)文件、資料，并經(jīng)第一責任人審閱簽字后，將信息和相關(guān)文件、資料送達董事 會辦公室，同時向董事會辦公室提供一份電子文件。各部門含各分支機構(gòu)各控股子公司第一責任人應(yīng)在接到有關(guān)文件、資 料的當天完成審

37、閱工作并簽字。如第一責任人不履行或不能履行該項職責，則聯(lián) 絡(luò)人可直接將有關(guān)情況向董事會辦公室報告。各部門含各分支機構(gòu)各控股子公司聯(lián)絡(luò)人不履行或不能履行該項職責， 則第一責任人應(yīng)當親自履行或指定其他人履行該項職責。第十八條 報告人向董事會辦公室履行信息報告義務(wù)是指將擬報告的信息 在第一時間，以電話、傳真、電子郵件、書面文件等方式告知董事會秘書，同時 告知證券事務(wù)代表。報告人向董事會辦公室提供文件、資料是指將與所報告信息有關(guān)的文件、資 料送交董事會辦公室的工作人員，并由該工作人員簽收。第十九條董事會秘書和證券事務(wù)代表有權(quán)隨時向報告人了解報告信息的 詳細情況，報告人應(yīng)及時、如實地說明情況，回答有關(guān)問

38、題。第二十條公司各部門含各分支機構(gòu)各控股子公司第一責任人和聯(lián)絡(luò) 人對履行信息報告義務(wù)承擔連帶責任。第二十一條董事會辦公室在收到公司部門、各分支機構(gòu)報送的信息后進行 審核、分類、整理，視信息重要程度向公司董事長、總裁報告。第五章保密義務(wù)及法律責任第二十二條董事會秘書、證券事務(wù)代表、報告人及其他因工作關(guān)系接觸到 應(yīng)報告信息的工作人員，在相關(guān)信息未公開報露前，負有保密義務(wù)。第二十三條報告人未按本制度規(guī)定履行信息報告義務(wù)，導(dǎo)致公司信息披露 違規(guī)，給公司造成嚴重影響或損失，公司將視其情節(jié)輕重，給予報告人批評、警 告、罰款、解除職務(wù)的處分，并且可以要求其承擔賠償責任。本條規(guī)定所指的不履行信息報告義務(wù)是指包

39、括但不限于下列情形：(一）不按規(guī)定向董事會辦公室報告信息和提供相關(guān)文件、資料。(二）未及時向董事會辦公室報告信息和提供相關(guān)文件、資料。(三）因故意或過失致使報告的信息或提供的文件、資料存在重大隱瞞、虛 假陳述或引人重大誤解之處。(四）拒絕答復(fù)董事會秘書、證券事務(wù)代表對有關(guān)報告信息問題的問詢。(五）其他不適當履行信息報告義務(wù)的情形。第六章 附則第二十四條本制度所稱“第一時間”是指報告人獲知擬報告信息的當天(不 超過當日的二十四時兄第二十五條本制度規(guī)定報告人的信息報告方式包括電話、傳真、電子郵件、 書面文件等。第二十六條本制度如與上市規(guī)則、公司章程等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)17范性文件的規(guī)定有沖突的，則

40、以上市規(guī)則、公司章程等有關(guān)法律、法規(guī)、 規(guī)范性文件的相關(guān)規(guī)定為準。第二十七條本制度自公司董事會審議通過后生效實施，其修改時亦同。 第二十八條本制度由公司董事會負責解釋和修訂。 證券股份有限公司 投資者關(guān)系管理制度第一章 總 則第一條為加強證券股份有限公司（以下簡稱“公司”與投資者及潛 在投資者（以下統(tǒng)稱“投資者”之間的信息溝通，加深投資者對公司的了解和 認同，切實保護投資者的合法權(quán)益，促進公司與投資者建立長期、穩(wěn)定的良性關(guān) 系，根據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法、深圳證券交易 所股票上市規(guī)則、上市公司與投資者關(guān)系工作指引、證券股份有限公司 章程及其他有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定

41、，結(jié)合本公司實際情況，制定 本制度。第二條投資者關(guān)系管理是指公司通過充分的信息披露，加強與投資者之間 的溝通，增進投資者對公司的了解和認同，提升公司治理水平，實現(xiàn)公司整體利 益最大化和保護投資者合法權(quán)益的戰(zhàn)略管理行為。第三條投資者關(guān)系管理的目的是：(一)促進公司與投資者之間的良性關(guān)系，增進投資者對公司的進一步了解。(二）建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長期的市場支持。(三）形成服務(wù)投資者、尊重投資者的企業(yè)文化。(四）促進公司整體利益最大化和股東財富增長并舉的投資理念。(五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。第四條投資者關(guān)系管理的基本原則是：(一)充分披露信息原則。除強制的信息披露以外，公司

42、可主動披露投資者 關(guān)心的其他相關(guān)信息。(二）合規(guī)披露信息原則。公司應(yīng)遵守國家法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門、深 圳證券交易所對上市公司信息披露的規(guī)定，保證信息披露真實、準確、完整、及 時。在開展投資者關(guān)系工作時應(yīng)注意尚未公布信息及其他內(nèi)部信息的保密，一旦 出現(xiàn)泄密的情形，公司應(yīng)當按有關(guān)規(guī)定及時予以披露。(三)投資者機會均等原則。公司應(yīng)公平對待公司的所有股東及潛在投資者， 避免進行選擇性信息披露。(四）誠實守信原則。公司的投資者關(guān)系工作應(yīng)客觀、真實和準確，避免過 度宣傳和誤導(dǎo)。(五）高效低耗原則。選擇投資者關(guān)系工作方式時，公司應(yīng)充分考慮提高溝 通效率，降低溝通成本。(六）互動溝通原則。公司應(yīng)主動聽取投

43、資者的意見、建議，實現(xiàn)公司與投 資者之間的雙向溝通，形成良性互動。第五條公司應(yīng)積極、主動地開展投資者關(guān)系工作，特別是管理層應(yīng)當高度 重視投資者關(guān)系工作。第二章投資者關(guān)系管理的內(nèi)容和方式第六條投資者關(guān)系管理中公司與投資者溝通的內(nèi)容主要包括：(一)公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競爭戰(zhàn)略和經(jīng)營 方針等；(二）公司法定信息披露及其說明，包括定期報告和臨時報告等；(三）公司依法可以披露的經(jīng)營管理信息，包括經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、經(jīng)營 業(yè)績、股利分配等；(四）公司依法可以披露的重大事項，包括公司的重大投資及其變化、資產(chǎn) 重組、收購兼并、對外合作、對外擔保、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、

44、管理層變動以及大股東變化等信息；(五）企業(yè)文化建設(shè)；(六）投資者關(guān)心的與公司相關(guān)的其他信息。第七條公司與投資者溝通的方式包括但不限于：(一）公告，包括定期報告和臨時報告；(二）股東大會；(三）公司網(wǎng)站；(四）證券分析師會議、業(yè)績說明會、現(xiàn)場或網(wǎng)絡(luò)投資者交流會;(五）一對一溝通；(六）郵寄資料；(七）電話咨詢；(八）走訪機構(gòu)投資者、發(fā)放征求意見函；(九）媒體采訪和報道；(十）現(xiàn)場參觀；(十一路演及其他方式的溝通。公司應(yīng)盡可能地通過多種方式與投資者及時、深入和廣泛的溝通，并應(yīng)特別 注意使用互聯(lián)網(wǎng)提高溝通的效率，降低溝通的成本。投資者也可以登陸公司網(wǎng)站 丨/冊界7叫0他/，及時了解公司情況。第八條中

45、國證券報、證券時報和證券日報為公司信息披露指 定報紙，深圳證券交易所網(wǎng)站（卜七如78286丨）為指定的信息披露網(wǎng)站。 根據(jù)法律、法規(guī)和深圳證券交易所規(guī)定應(yīng)進行披露的信息必須在第一時間在上述 報紙和網(wǎng)站公布。第三章投資者關(guān)系管理的組織機構(gòu)與職責第九條公司董事會是投資者關(guān)系工作的決策機構(gòu)，負責制定公司投資者關(guān) 系管理制度，檢查考核投資者關(guān)系工作的落實、執(zhí)行情況。公司董事會秘書和證券事務(wù)代表是公司投資者關(guān)系管理事務(wù)的負責人和公 司的對外發(fā)言人。公司董事會辦公室是公司投資者關(guān)系管理事務(wù)的職能部門，負責公司投資者 關(guān)系管理的各項工作。第十條董事會辦公室履行的投資者關(guān)系管理職責的主要內(nèi)容：(一)對投資者關(guān)

46、系管理的法律法規(guī)進行分析研究，調(diào)查分析投資者的結(jié)構(gòu) 及變動情況，持續(xù)關(guān)注投資者及媒體對公司的意見、建議和報道等各類信息，并 及時向董事會反饋。(二）收集公司經(jīng)營、財務(wù)等投資者所需信息，根據(jù)法律、法規(guī)及投資者關(guān) 系管理的相關(guān)規(guī)定及時進行披露。(三）負責年度報告、中期報告、季度報告的編制、披露、印制和郵送工作。(四）籌備年度股東大會、臨時股東大會、董事會會議、監(jiān)事會會議，準備 會議材料。(五）通過電話或接待來訪等多種形式答復(fù)投資者、證券分析師和媒體的咨詢。(六）與機構(gòu)投資者、證券分析師保持經(jīng)常性聯(lián)系，提高投資者對公司的關(guān)注度。(七）定期或不定期或在公司出現(xiàn)重大事件時舉行分析師說明會、網(wǎng)絡(luò)投資 者交

47、流會和路演等活動，推介公司投資價值。(八）建立并維護公司與證券監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會、深圳證券交易所、登記 公司等相關(guān)部門之間的良好關(guān)系。(九）加強與媒體的合作，通過媒體報道，客觀、公正地反映公司的實際情 況，負責安排媒體對公司和公司高級管理人員的采訪、報道。(十）在公司網(wǎng)站設(shè)立投資者關(guān)系管理專欄，建立公司與投資者互動平臺， 并在網(wǎng)上及時披露與更新公司的相關(guān)信息，方便投資者查詢與咨詢。(十一調(diào)查研究公司的投資者關(guān)系狀況，撰寫反映公司投資者關(guān)系狀況的 研究報告，供決策層參考。(十二其他有利于改善投資者關(guān)系的工作。第十一條公司董事、監(jiān)事及高級管理人員應(yīng)積極參與并主動配合公司董事 會和董事會辦公室做好投

48、資者關(guān)系管理工作。在不影響經(jīng)營和泄露商業(yè)機密的前 提下，公司的各部門含各分支機構(gòu)各控股子公司有義務(wù)協(xié)助董事會辦公室 實施投資者關(guān)系管理工作。第十二條除非得到明確授權(quán)，公司高級管理人員和其他員工不得在投資者 關(guān)系活動中代表公司發(fā)言。第十三條公司可聘請專業(yè)的投資者關(guān)系工作機構(gòu)協(xié)助實施投資者關(guān)系工作。第十四條在進行投資者關(guān)系管理工作時，董事會辦公室是公司面對投資者 的窗口，代表著公司在投資者中的形象。從事投資者關(guān)系管理的員工必須具備以下素質(zhì)和技能：(一）全面了解公司各方面情況。(二）具備良好的知識結(jié)構(gòu)，熟悉公司治理和財務(wù)會計等相關(guān)法律、法規(guī)和 證券市場的運作機制。(三）具備良好的溝通技巧、較強的協(xié)調(diào)

49、能力和心理承受能力。(四）具有良好的品行，誠實信用。(五）具有較強的寫作能力和語言表達能力。第十五條董事會辦公室可采取適當方式對全體員工特別是高級管理人員 和相關(guān)部門負責人進行投資者關(guān)系管理相關(guān)知識的培訓(xùn)；在開展重大的投資者關(guān) 系促進活動時，還可對相關(guān)人員進行專題輔導(dǎo)。第四章附則第十六條本制度未盡事宜按中國證監(jiān)會和深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第十七條本制度由公司董事會負責解釋。第十八條本制度自公司董事會審議通過后生效實施，其修改時亦同。23證券股份有限公司 接待和推廣工作制度第一條為貫徹證券市場公開、公平、公正原則，進一步規(guī)范證券股份 有限公司（以下簡稱“公司”）接待和推廣的行為，加強公司與

50、外界的交流和溝通， 根據(jù)中華人民共和國公司法、中華人民共和國證券法、上市公司信息披露 管理辦法、深圳證券交易所股票上市規(guī)則、深圳證券交易所上市公司公平信 息披露指引和上市公司與投資者關(guān)系工作指引等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件， 結(jié)合本公司具體情況，制定本制度。第二條本制度所述的接待和推廣工作是指公司通過接受投資者調(diào)研、一對 一溝通、郵寄資料、電話咨詢、現(xiàn)場參觀、分析師會議、路演和業(yè)績說明會、新 聞采訪等活動，加強與投資者及潛在投資者之間的溝通，增進投資者對公司的了 解和認同的工作。第三條制定本制度的目的是：規(guī)范本公司接待和推廣行為，在本公司接受 調(diào)研、溝通、采訪或進行對外宣傳、推廣等活動時，增加公司

51、信息披露透明度及 公平性，改善公司治理，促進公司與投資者之間的良性關(guān)系，增進外界對公司的 進一步了解和認知。第四條在接待和推廣工作中，應(yīng)遵循以下基本原則：(一)公平、公正、公開原則。公司人員在進行接待和推廣活動中，應(yīng)嚴格 遵循公平、公正、公開原則，不得實行差別對待政策，不得有選擇性地、私下地 向特定對象披露、透露或泄露非公開重大信息。(二）誠實守信的原則。公司相關(guān)的接待和推廣工作應(yīng)客觀、真實和準確， 不得有虛假記載和誤導(dǎo)性陳述。(三）保密原則。公司相關(guān)的接待和推廣工作人員不得擅自向?qū)Ψ脚?、?露或泄露非公開重大信息。也不得在內(nèi)部刊物或內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)上刊載非公開重大信 息。 (四）合規(guī)披露信息原則。

52、公司應(yīng)遵守國家法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門及深 圳證券交易所對上市公司信息披露的規(guī)定，在接待和推廣的過程中保證信息披露 真實、準確、完整、及時、公平。(五）高效低耗原則。在進行接待和推廣的工作中，公司應(yīng)充分注意提高工 作效率，降低接待和推廣的成本。(六）互動溝通原則。公司應(yīng)主動聽取投資者及來訪者的意見、建議，實現(xiàn) 雙向溝通，形成良好互動。第五條公司投資者接待與推廣事務(wù)在公司董事會領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，由公司 董事會秘書負責，公司董事會辦公室是負責投資者接待與推廣事務(wù)具體工作的職 能部門。第六條公司從事接待和推廣工作的人員需要具備以下素質(zhì)和技能：(一）全面了解公司各方面情況；(二）具備良好的知識結(jié)構(gòu)，熟悉

53、公司治理、財務(wù)會計等證券市場的運作機 制和規(guī)章制度；(三）具有良好的溝通、營銷和協(xié)調(diào)能力；(四）具有良好的品行，誠實守信。第七條公司投資者咨詢電話由董事會辦公室專人負責，保證在工作時間線 路暢通，接聽人員應(yīng)認真接聽，以熱情、耐心的態(tài)度回答投資者的提問，收集投 資者的意見和建議并及時反饋給相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)。第八條公司在定期報告披露前十五日內(nèi)應(yīng)盡量避免進行投資者關(guān)系活動， 防止泄漏未公開重大信息。第九條公司在定期報告結(jié)束后，可視必要舉行業(yè)績說明會、分析師會議或 路演活動。第十條公司舉行業(yè)績說明會、分析師會議或路演活動時，由董事會辦公室 制定方案，并根據(jù)公司信息披露審核流程呈報批準。第十一條業(yè)績說明會、分析

54、師會議或路演活動盡量采取公開的方式進行， 條件具備時，可同時采取網(wǎng)上直播的方式以使所有投資者均有機會參與，并應(yīng)事 先以公告的形式就活動時間、方式和主要內(nèi)容等向投資者予以說明。第十二條在進行業(yè)績說明會、分析師會議或路演活動前，公司應(yīng)確定投資 者、分析師提問可回答的范圍，若回答的問題涉及未公開的重大信息，或者回答 的問題可以推理出未公開重大信息，公司應(yīng)拒絕回答。第十三條公司在接待證券分析師時，不應(yīng)評論證券分析師的預(yù)測與意見， 對證券分析師分析報告涉及公司未公開重大信息或與公司實際情況不符合時，公 司應(yīng)予以糾正。第十四條業(yè)績說明會、分析師會議、路演結(jié)束后，公司應(yīng)及時將主要內(nèi)容 置于公司網(wǎng)站或以公告的

55、形式對外披露。第十五條公司在認為必要的時候，可邀請投資者、基金經(jīng)理、分析師等進 行一對一的溝通，介紹公司經(jīng)營情況、財務(wù)狀況及其他事項，回答有關(guān)問題并聽 取相關(guān)建議。第十六條公司在一對一溝通中，需平等對待投資者，為中小投資者參與一 對一溝通活動創(chuàng)造機會。第十七條公司可將包括定期報告和臨時報告在內(nèi)的公司公告寄送給投資 者或分析師等相關(guān)機構(gòu)和人員。第十八條公司在接受調(diào)研、采訪等活動時，應(yīng)辦理接待審批手續(xù)，接受調(diào) 研、采訪的應(yīng)事先索取調(diào)查、采訪提綱，并認真做好準備。第十九條機構(gòu)投資者、分析師、新聞媒體等特定對象到公司現(xiàn)場參觀、座 談溝通時，公司應(yīng)合理、妥善地安排參觀過程，避免參觀者有機會獲取未公開信

56、息。公司應(yīng)派兩人以上陪同參觀，并由專人對參觀人員的提問進行回答。第二十條公司與特定對象進行直接溝通前，應(yīng)要求特定對象簽署承諾書， 承諾書至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：(一)承諾不故意打探公司未公開重大信息，未經(jīng)公司許可，不與公司指定 人員以外的人員進行溝通或問詢；(二）承諾不泄漏無意中獲取的未公開重大信息，不利用所獲取的未公開重 大信息買賣公司證券或建議他人買賣公司證券；(三）承諾在投資價值分析報告、溝通會紀要、新聞稿等文件中不使用未公 開重大信息，除非公司同時披露該信息；(四）承諾在投資價值分析報告、溝通會紀要、新聞稿等文件中涉及盈利預(yù) 測和股價預(yù)測的，注明資料來源，不使用主觀臆斷、缺乏事實根據(jù)的資料；(五）承諾投資價值分析報告、溝通會紀要、新聞稿等文件在對外發(fā)布或使 用前知會公司；(六）明確違反承諾的責任。第二十一條公司應(yīng)認真核查特定對象知會的投資價值分析報告、溝通會紀 要、新聞稿等文件。發(fā)現(xiàn)其中存在錯誤、誤導(dǎo)性記載的，應(yīng)要求其改正；拒不改 正的，公司應(yīng)及時發(fā)出澄清公告進行說明。發(fā)現(xiàn)其中涉及未公開重大信息的，應(yīng) 立即報告深圳證券交易所并公告，同時要求其在公司正式公告前不得對外泄漏該 信息并明確告知在此期間不得買賣公司證券。第二十二條必要時，公司將與特定對象的溝通情況置于公司網(wǎng)站上或以公 告的形式對外披露。第二十三條必要時，公司將通過召開新聞發(fā)