【課件】僑資企業(yè)法律風(fēng)險防范與應(yīng)對

1、僑資企業(yè)法律風(fēng)險防范與應(yīng)對僑資企業(yè)法律風(fēng)險防范與應(yīng)對http:/ 與開發(fā)區(qū)合作糾紛 中外合資糾紛 公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛 廠房工程建設(shè)糾紛 債權(quán)債務(wù)糾紛 貿(mào)易代理糾紛 企業(yè)經(jīng)營管理糾紛 12346 7一、國際貿(mào)易糾紛的類別1 國際貨物買賣合同糾紛國際貨物買賣合同糾紛合同履行過程中 的重大變更1、變更應(yīng)遵循的原則2、合同履行不明 可遵循的規(guī)則3、合同變更的后果4、合同的撤銷、無效合同簽訂過程中 的風(fēng)險防范1、合同的形式2、合同的內(nèi)容3、主要條款分析進(jìn)行過程中1.1 合同簽訂過程中的風(fēng)險防范合同的形式合同的內(nèi)容主要條款分析1231.1.1 合同的形式 合同按形式可分為書面合同和口頭合同兩種，進(jìn)出口業(yè)務(wù)中

2、書面合同更為重要。實踐中，進(jìn)出口業(yè)務(wù)中的合同常常使用售貨確認(rèn)單、銷售合同、訂單、合作協(xié)議等名稱。相關(guān)法條：中華人民共和國合同法第10條 聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約第11條注：我國加入公約時聲明對第11條作了保留。1.1.2 合同的內(nèi)容1如數(shù)量、結(jié)算等，需要業(yè)務(wù)員嚴(yán)格把關(guān)。2主要包含違約責(zé)任、爭議解決等。商務(wù)性條款商務(wù)性條款法律性條款法律性條款 企業(yè)在簽訂合同或進(jìn)行商務(wù)談判中應(yīng)當(dāng)慎重承諾，不能因為現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)環(huán)境不好，為了能得到業(yè)務(wù)而在合同做出不利于自己的承諾，如果日后一旦發(fā)生糾紛，將使企業(yè)陷入危機(jī)。 同時從風(fēng)險防范角度出發(fā)，著重法律性條款的分析。1.1.3 主要條款分析質(zhì)量合同主體違約責(zé)任生效條款

3、檢驗合同主要條款合同主要條款其他：不可抗力、清潔文本等條款1.2 合同履行中的重大變更變更應(yīng)遵循的原則履行不明可遵循的規(guī)則合同變更的后果合同的撤銷、無效12342 外貿(mào)代理合同糾紛外貿(mào)代理合同糾紛2 外貿(mào)代理合同糾紛外貿(mào)代理合同糾紛2 外貿(mào)代理合同糾紛外貿(mào)代理合同糾紛2 外貿(mào)代理合同糾紛外貿(mào)代理合同糾紛風(fēng)險防范風(fēng)險防范2 外貿(mào)代理合同糾紛外貿(mào)代理合同糾紛2 外貿(mào)代理合同糾紛外貿(mào)代理合同糾紛上述兩種類型的生產(chǎn)企業(yè)還面臨來自自身的風(fēng)險為了達(dá)成交易，在價格較低或交貨時間不能保證的情況下接受訂單。：價格較低的可能結(jié)果-最直接的可能就是產(chǎn)品的質(zhì)量得不到保證， 從而引起客人的索賠。交貨時間較緊而不能按時交

4、貨的可能后果-國外客人取消訂單-國外客人不同意取消訂單并要求按時履行-國外客人不同意取消訂單但同意延期分批交貨案例分析：外貿(mào)代理合同糾紛處理案例分析：外貿(mào)代理合同糾紛處理【代理進(jìn)口】 1、名為代理進(jìn)口，實為購銷。 2、委托人不履行付款義務(wù)導(dǎo)致作為代理人的外貿(mào)公司被進(jìn)口開證銀行追索。 3、進(jìn)口委托人未經(jīng)外貿(mào)公司同意擅自與外商修改或終止進(jìn)口合同。 4、進(jìn)口委托人越權(quán)報關(guān)提貨，或外貿(mào)公司怠于履行義務(wù)，造成外貿(mào)公司陷于被動和發(fā)生損失。 5、進(jìn)口委托人與外商相互串通，騙取外貿(mào)公司代理進(jìn)口，最終使委托人達(dá)到騙取貨物或外商達(dá)到騙取信用證付款之目的。案例分析：外貿(mào)代理合同糾紛處理案例分析：外貿(mào)代理合同糾紛處理

5、【代理出口】 1、外貿(mào)公司與國內(nèi)供貨企業(yè)未簽訂委托出口合同，導(dǎo)致很難分清委托人與代理人雙方的責(zé)任。 2、代理出口與信用證打包貸款相結(jié)合，使外貿(mào)公司承擔(dān)雙重合同義務(wù)和風(fēng)險。 3、由于外貿(mào)公司制單疏忽，造成單證不符導(dǎo)致開證行拒付退單的責(zé)任有委托人還是受托人承擔(dān)。 4、代理出口引起出口退稅糾紛。貨款支付糾紛的處理貨物運(yùn)輸合同糾紛的處理第二部分第二部分 外商投資糾紛的處理外商投資糾紛的處理結(jié)合最高人民法院關(guān)于審理外商投資企業(yè)糾紛案件若干問題的規(guī)定（一）第二部分第二部分 外商投資糾紛的處理外商投資糾紛的處理2.1 合同糾紛的處理最高人民法院關(guān)于審理外商投資企業(yè)糾紛案件若干問題的規(guī)定（一）（以下簡稱“規(guī)定

6、”）規(guī)定第一條：當(dāng)事人在外商投資企業(yè)設(shè)立、變更等過程中訂立的合同，依法律、行政法規(guī)的規(guī)定應(yīng)當(dāng)經(jīng)外商投資企業(yè)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后才生效的，自批準(zhǔn)之日起生效；未經(jīng)批準(zhǔn)的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該合同未生效。當(dāng)事人請求確認(rèn)該合同無效的，人民法院不予支持。 前款所述合同因未經(jīng)批準(zhǔn)而被認(rèn)定未生效的，不影響合同中當(dāng)事人履行報批義務(wù)條款及因該報批義務(wù)而設(shè)定的相關(guān)條款的效力。解讀：須報批合同的效力。2.1 合同糾紛的處理規(guī)定第三條：人民法院在審理案件中，發(fā)現(xiàn)經(jīng)外商投資企業(yè)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的外商投資企業(yè)合同具有法律、行政法規(guī)規(guī)定的無效情形的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定合同無效；該合同具有法律、行政法規(guī)規(guī)定的可撤銷情形，當(dāng)事人請求撤銷的，人民法院

7、應(yīng)予支持。解讀：已獲批準(zhǔn)的合同未必有效。2.2 出資糾紛的處理規(guī)定第二條：當(dāng)事人就外商投資企業(yè)相關(guān)事項達(dá)成的補(bǔ)充協(xié)議對已獲批準(zhǔn)的合同不構(gòu)成重大或?qū)嵸|(zhì)性變更的，人民法院不應(yīng)以未經(jīng)外商投資企業(yè)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)為由認(rèn)定該補(bǔ)充協(xié)議未生效。 前款規(guī)定的重大或?qū)嵸|(zhì)性變更包括注冊資本、公司類型、經(jīng)營范圍、營業(yè)期限、股東認(rèn)繳的出資額、出資方式的變更以及公司合并、公司分立、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等。解讀：補(bǔ)充協(xié)議的效力。2.2 出資糾紛的處理規(guī)定第四條：外商投資企業(yè)合同約定一方當(dāng)事人以需要辦理權(quán)屬變更登記的標(biāo)的物出資或者提供合作條件，標(biāo)的物已交付外商投資企業(yè)實際使用，且負(fù)有辦理權(quán)屬變更登記義務(wù)的一方當(dāng)事人在人民法院指定的合理期限

8、內(nèi)完成了登記的，人民法院應(yīng)當(dāng)認(rèn)定該方當(dāng)事人履行了出資或者提供合作條件的義務(wù)。外商投資企業(yè)或其股東以該方當(dāng)事人未履行出資義務(wù)為由主張該方當(dāng)事人不享有股東權(quán)益的，人民法院不予支持。2.2 出資糾紛的處理 外商投資企業(yè)或其股東舉證證明該方當(dāng)事人因遲延辦理權(quán)屬變更登記給外商投資企業(yè)造成損失并請求賠償?shù)?，人民法院?yīng)予支持。解讀：出資違約的處理。2.3 股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛的處理規(guī)定第五條：外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同成立后，轉(zhuǎn)讓方和外商投資企業(yè)不履行報批義務(wù)，經(jīng)受讓方催告后在合理的期限內(nèi)仍未履行，受讓方請求解除合同并由轉(zhuǎn)讓方返還其已支付的轉(zhuǎn)讓款、賠償因未履行報批義務(wù)而造成的實際損失的，人民法院應(yīng)予支持。2.3 股權(quán)

9、轉(zhuǎn)讓糾紛的處理規(guī)定第六條：外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同成立后，轉(zhuǎn)讓方和外商投資企業(yè)不履行報批義務(wù)，受讓方以轉(zhuǎn)讓方為被告、以外商投資企業(yè)為第三人提起訴訟，請求轉(zhuǎn)讓方與外商投資企業(yè)在一定期限內(nèi)共同履行報批義務(wù)的，人民法院應(yīng)予支持。受讓方同時請求在轉(zhuǎn)讓方和外商投資企業(yè)于生效判決確定的期限內(nèi)不履行報批義務(wù)時自行報批的，人民法院應(yīng)予支持。2.3 股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛的處理轉(zhuǎn)讓方和外商投資企業(yè)拒不根據(jù)人民法院生效判決確定的期限履行報批義務(wù)，受讓方另行起訴，請求解除合同并賠償損失的，人民法院應(yīng)予支持。賠償損失的范圍可以包括股權(quán)的差價損失、股權(quán)收益及其他合理損失。解讀：未經(jīng)審批的外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的處理。2.3 股

10、權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛的處理規(guī)定第七條：轉(zhuǎn)讓方、外商投資企業(yè)或者受讓方根據(jù)本規(guī)定第六條第一款的規(guī)定就外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同報批，未獲外商投資企業(yè)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，受讓方另行起訴，請求轉(zhuǎn)讓方返還其已支付的轉(zhuǎn)讓款的，人民法院應(yīng)予支持。受讓方請求轉(zhuǎn)讓方賠償因此造成的損失的，人民法院應(yīng)根據(jù)轉(zhuǎn)讓方是否存在過錯以及過錯大小認(rèn)定其是否承擔(dān)賠償責(zé)任及具體賠償數(shù)額。解讀：外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同補(bǔ)辦報批手續(xù)未獲批準(zhǔn)的處理。2.3 股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛的處理規(guī)定第八條：外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同約定受讓方支付轉(zhuǎn)讓款后轉(zhuǎn)讓方才辦理報批手續(xù)，受讓方未支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，經(jīng)轉(zhuǎn)讓方催告后在合理的期限內(nèi)仍未履行，轉(zhuǎn)讓方請求解除合同并賠償因遲延履行而造

11、成的實際損失的，人民法院應(yīng)予支持。2.3 股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛的處理規(guī)定第九條：外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同成立后，受讓方未支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款，轉(zhuǎn)讓方和外商投資企業(yè)亦未履行報批義務(wù)，轉(zhuǎn)讓方請求受讓方支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款的，人民法院應(yīng)當(dāng)中止審理，指令轉(zhuǎn)讓方在一定期限內(nèi)辦理報批手續(xù)。該股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同獲得外商投資企業(yè)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的，對轉(zhuǎn)讓方關(guān)于支付轉(zhuǎn)讓款的訴訟請求，人民法院應(yīng)予支持。 2.3 股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛的處理規(guī)定第十條：外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同成立后，受讓方已實際參與外商投資企業(yè)的經(jīng)營管理并獲取收益，但合同未獲外商投資企業(yè)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，轉(zhuǎn)讓方請求受讓方退出外商投資企業(yè)的經(jīng)營管理并將受讓方因?qū)嶋H參與經(jīng)營管理而獲得的收益在扣

12、除相關(guān)成本費(fèi)用后支付給轉(zhuǎn)讓方的，人民法院應(yīng)予支持。解讀：未經(jīng)批準(zhǔn)的外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的解除。2.3 股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛的處理規(guī)定第十一條：外商投資企業(yè)一方股東將股權(quán)全部或部分轉(zhuǎn)讓給股東之外的第三人，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東一致同意，其他股東以未征得其同意為由請求撤銷股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的，人民法院應(yīng)予支持。具有以下情形之一的除外： （一）有證據(jù)證明其他股東已經(jīng)同意； （二）轉(zhuǎn)讓方已就股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知，其他股東自接到書面通知之日滿三十日未予答復(fù)； （三）其他股東不同意轉(zhuǎn)讓，又不購買該轉(zhuǎn)讓的股權(quán)。解讀：外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同受讓方違約的處理。2.3 股權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛的處理規(guī)定第十二條：外商投資企業(yè)一方股東將股權(quán)全

13、部或部分轉(zhuǎn)讓給股東之外的第三人，其他股東以該股權(quán)轉(zhuǎn)讓侵害了其優(yōu)先購買權(quán)為由請求撤銷股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同的，人民法院應(yīng)予支持。其他股東在知道或者應(yīng)當(dāng)知道股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同簽訂之日起一年內(nèi)未主張優(yōu)先購買權(quán)的除外。 前款規(guī)定的轉(zhuǎn)讓方、受讓方以侵害其他股東優(yōu)先購買權(quán)為由請求認(rèn)定股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同無效的，人民法院不予支持。 解讀：外商投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同受讓方違約的處理。解讀：中外合資經(jīng)營企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓股東優(yōu)先購買權(quán)。2.4 委托投資糾紛的處理規(guī)定第十五條：合同約定一方實際投資、另一方作為外商投資企業(yè)名義股東，不具有法律、行政法規(guī)規(guī)定的無效情形的，人民法院應(yīng)認(rèn)定該合同有效。一方當(dāng)事人僅以未經(jīng)外商投資企業(yè)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)為由主張該

14、合同無效或者未生效的，人民法院不予支持。解讀：委托投資法律關(guān)系的處理。2.4 委托投資糾紛的處理規(guī)定第十六條：外商投資企業(yè)名義股東不履行與實際投資者之間的合同，致使實際投資者不能實現(xiàn)合同目的，實際投資者請求解除合同并由外商投資企業(yè)名義股東承擔(dān)違約責(zé)任的，人民法院應(yīng)予支持。 解讀：解除委托投資協(xié)議。2.4 委托投資糾紛的處理規(guī)定第十五條： 實際投資者請求外商投資企業(yè)名義股東依據(jù)雙方約定履行相應(yīng)義務(wù)的，人民法院應(yīng)予支持。 雙方未約定利益分配，實際投資者請求外商投資企業(yè)名義股東向其交付從外商投資企業(yè)獲得的收益的，人民法院應(yīng)予支持。外商投資企業(yè)名義股東向?qū)嶋H投資者請求支付必要報酬的，人民法院應(yīng)酌情予以

15、支持。解讀：實際投資者向外商投資企業(yè)提出請求。2.4 委托投資糾紛的處理規(guī)定第十八條：實際投資者與外商投資企業(yè)名義股東之間的合同被認(rèn)定無效，名義股東持有的股權(quán)價值高于實際投資額，實際投資者請求名義股東向其返還投資款并根據(jù)其實際投資情況以及名義股東參與外商投資企業(yè)經(jīng)營管理的情況對股權(quán)收益在雙方之間進(jìn)行合理分配的，人民法院應(yīng)予支持。 外商投資企業(yè)名義股東明確表示放棄股權(quán)或者拒絕繼續(xù)持有股權(quán)的，人民法院可以判令以拍賣、變賣名義股東持有的外商投資企業(yè)股權(quán)所得向?qū)嶋H投資者返還投資款，其余款項根據(jù)實際投資者的實際投資情況、名義股東參與外商投資企業(yè)經(jīng)營管理的情況在雙方之間進(jìn)行合理分配。2.4 委托投資糾紛的

16、處理規(guī)定第十九條：實際投資者與外商投資企業(yè)名義股東之間的合同被認(rèn)定無效，名義股東持有的股權(quán)價值低于實際投資額，實際投資者請求名義股東向其返還現(xiàn)有股權(quán)的等值價款的，人民法院應(yīng)予支持；外商投資企業(yè)名義股東明確表示放棄股權(quán)或者拒絕繼續(xù)持有股權(quán)的，人民法院可以判令以拍賣、變賣名義股東持有的外商投資企業(yè)股權(quán)所得向?qū)嶋H投資者返還投資款。 實際投資者請求名義股東賠償損失的，人民法院應(yīng)當(dāng)根據(jù)名義股東對合同無效是否存在過錯及過錯大小認(rèn)定其是否承擔(dān)賠償責(zé)任及具體賠償數(shù)額。解讀：委托投資協(xié)議無效的法律后果。2.5 股權(quán)質(zhì)押糾紛的處理 規(guī)定第十三條：外商投資企業(yè)股東與債權(quán)人訂立的股權(quán)質(zhì)押合同，除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定

17、或者合同另有約定外，自成立時生效。未辦理質(zhì)權(quán)登記的，不影響股權(quán)質(zhì)押合同的效力。 當(dāng)事人僅以股權(quán)質(zhì)押合同未經(jīng)外商投資企業(yè)審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)為由主張合同無效或未生效的，人民法院不予支持。 股權(quán)質(zhì)押合同依照物權(quán)法的相關(guān)規(guī)定辦理了出質(zhì)登記的，股權(quán)質(zhì)權(quán)自登記時設(shè)立。解讀：未經(jīng)審批的外商投資企業(yè)股權(quán)質(zhì)押合同效力。2.6 提供虛假材料報批糾紛的處理規(guī)定第二十一條：外商投資企業(yè)一方股東或者外商投資企業(yè)以提供虛假材料等欺詐或者其他不正當(dāng)手段向外商投資企業(yè)審批機(jī)關(guān)申請變更外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書所載股東，導(dǎo)致外商投資企業(yè)他方股東喪失股東身份或原有股權(quán)份額，他方股東請求確認(rèn)股東身份或原有股權(quán)份額的，人民法院應(yīng)予支持。第三人已

18、經(jīng)善意取得該股權(quán)的除外。 他方股東請求侵權(quán)股東或者外商投資企業(yè)賠償損失的，人民法院應(yīng)予支持。解讀：未經(jīng)審批的外商投資企業(yè)股權(quán)質(zhì)押合同效力。第三部分 通過協(xié)商方式化解糾紛正確認(rèn)識糾紛制定并實施協(xié)商方案律師參與處理糾紛專業(yè)律師專業(yè)律師可提供的服務(wù)可提供的服務(wù)1、梳理合同；2、分析糾紛形勢；3、提供應(yīng)對方案；4、起草修改往來 函件；5、參與談判協(xié)商。協(xié)商化解糾紛協(xié)商化解糾紛的流程的流程1、發(fā)函交涉；2、談判與溝通；3、協(xié)調(diào)相關(guān) 當(dāng)事人利益；4、預(yù)留積極應(yīng)對 措施。相關(guān)當(dāng)事人 專業(yè)律師的優(yōu)勢和作用1、具備法律和外貿(mào)專業(yè)知識；2、豐富的實務(wù)經(jīng)驗。一、正確認(rèn)識糾紛爭議產(chǎn)生時的應(yīng)對正確分析認(rèn)定糾紛拖欠、拒付

19、貨款的原因與理由對糾紛定性122.12.2二、制定并實施協(xié)商方案發(fā)函方式發(fā)函順序發(fā)函措辭注意事項發(fā)函的方式是多樣的，可以通過電話、傳真、電子郵件及書面文件等。1、業(yè)務(wù)員交涉；2、業(yè)務(wù)經(jīng)理或財務(wù)部負(fù)責(zé)人發(fā)函催付；3、以公司名義出具正式函件；4、發(fā)律師函。1、先講事實，以情以理；2、限時回復(fù)，并表明誠意；3、定性，如不及時履行義務(wù)將產(chǎn)生的后果。1、避免每封函都大同小異。2、分清輕重緩急、嚴(yán)肅性。3、避免內(nèi)容的重合。發(fā)函交涉：三、律師參與協(xié)商處理糾紛案例一：某企業(yè)發(fā)生糾紛后，讓該企業(yè)常年法律顧問參與處理。由于該顧問對進(jìn)出口業(yè)務(wù)流程不熟悉，對所涉及的法律并不了解，其出具的律師函都是泛泛之言，對方當(dāng)事人收到后也沒有任何反應(yīng)，糾紛未能及時得到處理，貽誤了時機(jī)。律師點(diǎn)評三、律師參與協(xié)商處理糾紛案例二：另一家企業(yè)也遇到了出口欠款糾紛，遂聘請專業(yè)律師參與處理，專業(yè)律師通過對糾紛的整體研究，代客戶起草并發(fā)送了直指對方違約要害的索賠函件，對方當(dāng)事人在收函件后不久，特意從