體系管理評(píng)審報(bào)告 (3)

1、體系管理評(píng)審報(bào)告 一、評(píng)審的主要依據(jù) （一）、分公司、機(jī)關(guān)部室qhse管理體系運(yùn)行情況。 （二）、公司qhse管理體系整體運(yùn)行情況，主要包含下列9個(gè)方面： 1.hse目標(biāo)、指標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況的報(bào)告； 2.質(zhì)量目標(biāo)指標(biāo)完成情況； 3.監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果； 4.重大危險(xiǎn)/環(huán)境因素（包括隱患）辨識(shí)、評(píng)價(jià)和控制情況； 5.審核及不符合項(xiàng)整改情況（包括內(nèi)審和外審）； 6.法律、法規(guī)及其他要求符合性評(píng)價(jià)報(bào)告； 7.管理體系運(yùn)行資源適宜情況的報(bào)告； 8.產(chǎn)品質(zhì)量狀況； 9.體系運(yùn)行存在的主要問(wèn)題。 （三）、公司qhse管理體系整體運(yùn)行績(jī)效情況。 二、質(zhì)量健康安全環(huán)境管理體系運(yùn)行情況 2011年公司按照海油發(fā)展內(nèi)控管理

2、體系要求，對(duì)體系進(jìn)行了系統(tǒng)性地修訂。公司體系在2009年4月1日正式運(yùn)行，經(jīng)過(guò)兩次修訂，體系文件趨于完善，適宜公司各項(xiàng)管理。今年公司體系總體運(yùn)行良好，但存在了著較多問(wèn)題，發(fā)生了10起生產(chǎn)安全事故事件，也發(fā)生了一起質(zhì)量事故，沒(méi)有完成公司年初制定的管理目標(biāo)，其中死亡事故和環(huán)境污染事件突破了管理指標(biāo)。其它基礎(chǔ)管理和內(nèi)部流程運(yùn)行良好，各項(xiàng)指標(biāo)控制較好。 2011年公司組織了一次qhse體系內(nèi)審，從5月30日至6月21日，公司內(nèi)審小組對(duì)公司機(jī)關(guān)和各分公司、項(xiàng)目部（作業(yè)部）體系運(yùn)行情況進(jìn)行了全面內(nèi)審。總體上來(lái)看，體系基本上得到了貫徹執(zhí)行，生產(chǎn)施工現(xiàn)場(chǎng)有了較大改觀，特別是個(gè)別港口碼頭施工轉(zhuǎn)變以往建筑施工現(xiàn)場(chǎng)

3、臟亂差現(xiàn)象。但也發(fā)現(xiàn)了一些體系運(yùn)行過(guò)程中存在的共性問(wèn)題，也有一些個(gè)別要素的執(zhí)行存在不符合情況，其中質(zhì)量體系共發(fā)現(xiàn)62個(gè)問(wèn)題，開(kāi)具不符合項(xiàng)6項(xiàng)，觀察項(xiàng)56項(xiàng)，健康安全環(huán)境體系共發(fā)現(xiàn)69個(gè)問(wèn)題，開(kāi)具不符合項(xiàng)8項(xiàng)，觀察項(xiàng)61項(xiàng)。各分公司及機(jī)關(guān)部門均已進(jìn)行原因分析，指定責(zé)任人進(jìn)行了整改，并于7月中旬完成問(wèn)題整改。 2011年7月25日29日，dnv對(duì)我公司進(jìn)行qhse體系年度監(jiān)督審核，dnv外審機(jī)構(gòu)共開(kāi)出一般不符合項(xiàng)8項(xiàng)，觀察項(xiàng)3項(xiàng)，合計(jì)共11項(xiàng)。根據(jù)dnv提出的不符合和觀察項(xiàng)，公司上下都非常重視，認(rèn)真分析原因，找出我們工作的不足，積極整改。并于9月底完成整改。11月15日，dnv完成對(duì)公司體系審核報(bào)

4、告，認(rèn)為公司體系運(yùn)行有了明顯進(jìn)步，各類風(fēng)險(xiǎn)在可控范圍內(nèi)。 總體上來(lái)看，體系基本上得到了有效貫徹執(zhí)行，沒(méi)有發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重的不符合情況和系統(tǒng)不符合情況，體系運(yùn)行良好，但從今年發(fā)生的數(shù)起事故事件來(lái)看，體系運(yùn)行過(guò)程中的體系文件執(zhí)行、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別控制存在缺陷。 三、質(zhì)量健康安全環(huán)境管理體系的適用性、充分性和有效性 （一）、質(zhì)量健康安全環(huán)境管理體系的適用性 從體系內(nèi)審和dnv體系外審發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和審核結(jié)論來(lái)看，公司修訂后的體系是緊密聯(lián)系公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際，按公司運(yùn)的各個(gè)活動(dòng)、業(yè)務(wù)過(guò)程來(lái)編寫和修訂，對(duì)*等業(yè)務(wù)過(guò)程控制，風(fēng)險(xiǎn)控制及所涉及的生產(chǎn)、施工和管理過(guò)程重新梳理，并且滿足體系規(guī)范的要求。在體系執(zhí)行方面，在管理上，由于體

5、系是各管理部門一線管理骨干編寫，基本上的執(zhí)行體系上比較順暢。對(duì)于生產(chǎn)操作層，各分公司操作規(guī)程和作業(yè)指導(dǎo)書等由各基層單位重新梳理，但沒(méi)有太大調(diào)整。結(jié)合公司進(jìn)行的班組建設(shè)活動(dòng)，將作業(yè)指導(dǎo)書細(xì)化到班組管理手冊(cè)中，便于員工操作。這充分說(shuō)明質(zhì)量健康安全環(huán)境管理體系是適用的。 1 （二）、質(zhì)量健康安全環(huán)境管理體系的充分性 為確保公司健康安全/環(huán)境管理體系的正常運(yùn)行，公司領(lǐng)導(dǎo)層高度重視，在qhse管理體系運(yùn)行資源（人、財(cái)、物）方面基本給予了充分保證，主要反映在以下幾個(gè)方面： 為確保公司質(zhì)量健康安全環(huán)境管理體系的正常運(yùn)行，公司領(lǐng)導(dǎo)高度重視，公司在管理體系運(yùn)行資源（人、財(cái)、物）方面基本給予了充分保證，主要反映在

6、以下幾個(gè)方面： 1.領(lǐng)導(dǎo)重視，從管理上和組織上提供支持。 （1）總經(jīng)理與各級(jí)行政領(lǐng)導(dǎo)簽訂安全責(zé)任書，明確了各級(jí)行政負(fù)責(zé)人是其職責(zé)范圍內(nèi)的hse管理的第一責(zé)任人； （2）各分公司和項(xiàng)目部均設(shè)有安全生產(chǎn)管理部門，為作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)配齊了安全管理人員，首先在涂敷分公司將安全管理部門與生產(chǎn)管理部門分開(kāi)設(shè)置，確定下一步航建分公司也要將安全管理部門與生產(chǎn)管理部門分開(kāi)設(shè)置，使安全部門能更好地行使監(jiān)督檢查作。 （3）目前公司已首先在航建分公司項(xiàng)目部設(shè)立安全環(huán)保部和安全總監(jiān)等部門和職位，能保證安全員不斷提高和晉升。穩(wěn)定安全隊(duì)伍，調(diào)動(dòng)了安全人員和積極性。 （4）公司總經(jīng)理帶頭執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)干部下現(xiàn)場(chǎng)檢查制度，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)也積極到現(xiàn)

7、場(chǎng)進(jìn)行安全檢查。 2.各項(xiàng)qhse管理資金到位，能夠保證管理體系正常運(yùn)行 公司在年初制定2011年全年預(yù)算時(shí)，就為安全生產(chǎn)做足了預(yù)算。 截止到11月底，各費(fèi)用超過(guò)到410萬(wàn)元，包括為對(duì)消防器材的添置、更換，作業(yè)環(huán)境的監(jiān)測(cè)，計(jì)量器具檢測(cè)、質(zhì)量隱患整改、勞保用品的配發(fā)，特種設(shè)備的定期檢驗(yàn)，特殊工種的定期復(fù)審培訓(xùn)，設(shè)施設(shè)備的改造；各類質(zhì)量安全技能培訓(xùn)，防暑降溫費(fèi)用的發(fā)放等。 公司在全年都充分保證各種資源供應(yīng)，保證了質(zhì)量健康安全環(huán)境管理體系正常運(yùn)行。 （三）、質(zhì)量健康安全環(huán)境管理體系的有效性 通過(guò)一年來(lái)的質(zhì)量健康安全環(huán)境管理體系的運(yùn)行，各機(jī)關(guān)部室、分公司基本上能夠按體系要求，將體系的各項(xiàng)管理程序和作業(yè)

8、文件貫徹落實(shí)到整個(gè)公司管理和運(yùn)營(yíng)中去，使體系標(biāo)準(zhǔn)的各要素均能體現(xiàn)到日常工作中。 從今年全年體系運(yùn)行結(jié)果來(lái)看，公司制定的各項(xiàng)質(zhì)量、健康安全環(huán)保管理目標(biāo)均得到了實(shí)現(xiàn)，健康安全環(huán)境管理水平有了顯著提高，生產(chǎn)作業(yè)等方面的風(fēng)險(xiǎn)得到了有效的控制，產(chǎn)品質(zhì)量方面均滿足顧客要求?？蛻魧?duì)我公司的總體服務(wù)是很滿意的，通過(guò)客戶滿意度調(diào)查，總滿意率為90.91%，沒(méi)有收到顧客的投訴。這都說(shuō)明公司qhse管理體系的運(yùn)行是有效的。 四、存在的主要問(wèn)題 （一）、部分領(lǐng)導(dǎo)和員工hse意識(shí)有所淡化，沒(méi)有持續(xù)保持對(duì)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的高度警覺(jué) 我們兩大產(chǎn)業(yè)多年以前的高事故率逐步降低后，在一部分干部頭腦中開(kāi)始產(chǎn)生松懈意識(shí)。甚至在“7.5”事故

9、剛給我們敲了警鐘，但部分單位并沒(méi)有引起高度“警覺(jué)”，局限于會(huì)議傳達(dá)、提提要求，沒(méi)有認(rèn)真的吸取別人的事故教訓(xùn)、舉一反三的查找和整改本單位存在的問(wèn)題或不足。 （二）、在設(shè)施設(shè)備本質(zhì)安全的認(rèn)識(shí)和管理方面還存在許多不足1.對(duì)設(shè)施設(shè)備本質(zhì)安全管理的重要性缺乏深刻的認(rèn)識(shí)，不清楚由于設(shè)施設(shè)備的本質(zhì)安全問(wèn)題，會(huì)帶來(lái)人的不安全行為或不能有效隔離人的不安全行為； 2.對(duì)隔離防護(hù)的完整有效性缺乏足夠的認(rèn)識(shí)； 3.對(duì)設(shè)施設(shè)備的本質(zhì)安全管理熟視無(wú)睹，既不主動(dòng)去做，也不對(duì)已經(jīng)發(fā)現(xiàn)或別人提出的問(wèn)題進(jìn)行積極整改。 （三）、承包商的hse管理依然是最薄弱環(huán)節(jié) 雖然不斷制定和完善了承包商招投標(biāo)、使用過(guò)程的hse管理要求，但至今沒(méi)

10、有杜絕“不具備分包施工能力、設(shè)備現(xiàn)找、人員現(xiàn)抓（不簽合同、不上保險(xiǎn)等）”、“多層再分包”、“掛靠其他單位”的承包商進(jìn)場(chǎng)作業(yè)等老大難問(wèn)題。 （四）、現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)低，檢查監(jiān)督不嚴(yán)，問(wèn)題整改跟蹤不徹底 現(xiàn)場(chǎng)存在作業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)低，安全生產(chǎn)的組織管理標(biāo)準(zhǔn)不高，得過(guò)且過(guò)，差不多就行的現(xiàn)象。 2在檢查監(jiān)督時(shí)要求不嚴(yán)，問(wèn)題整改跟蹤不徹底，重視問(wèn)題的提出和整改通知，缺乏整改督促和跟蹤驗(yàn)證。 （五）、hse管理信息傳遞、hse管理體系文件執(zhí)行存在偏差 安全生產(chǎn)例會(huì)形式多于效果。泛泛、口號(hào)性的要求多，缺對(duì)實(shí)際hse形勢(shì)的分析、評(píng)估和具體問(wèn)題的探討、解決。安全會(huì)議、上級(jí)hse管理要求等信息沒(méi)有完整傳遞，存在逐層衰減

11、現(xiàn)象。 hse管理體系文件的執(zhí)行不扎實(shí)。如隨意改變“安全會(huì)議、安全檢查管理辦法”等文件要求的頻次、做法。 （六）、安全培訓(xùn)工作廣度、深度和效果都有待提高 部分作業(yè)人員的操作技能和安全技能不足，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力弱，不滿足崗位工作要求。生產(chǎn)、設(shè)備管理人員的安全知識(shí)欠缺，沒(méi)有體現(xiàn)相應(yīng)的hse管理作用。部分專職安全管理人員的現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查的能力欠缺。在職人數(shù)較多（53人），真正能起一定作用的較少（20人以內(nèi)）。 （七）、對(duì)環(huán)境保護(hù)、職業(yè)健康管理的認(rèn)識(shí)和具體管理工作有待加強(qiáng) 長(zhǎng)期存在重安全管理，輕環(huán)保、輕職業(yè)健康管理的意識(shí)和現(xiàn)象。沒(méi)有認(rèn)識(shí)到，雖然我們沒(méi)有直接帶來(lái)環(huán)境污染的污染物排放問(wèn)題，但可能由于施工作業(yè)的安

12、全事故帶來(lái)有較大影響的環(huán)保問(wèn)題。近三年的職業(yè)病體檢結(jié)果可見(jiàn)，連續(xù)三年都有職業(yè)性聽(tīng)力下降的現(xiàn)象發(fā)生，職業(yè)健康工作不容忽視。 （八）、變更管理存在缺陷 變更管理在項(xiàng)目和實(shí)際生產(chǎn)未能得到有效地執(zhí)行，未按規(guī)定進(jìn)行變更風(fēng)險(xiǎn)分析，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和變更后的驗(yàn)收。變更管理中未將人員變更納入到文件中。 （九）、領(lǐng)導(dǎo)下現(xiàn)場(chǎng)安全檢查審核管理辦法執(zhí)行不好，部分領(lǐng)導(dǎo)沒(méi)有完成規(guī)定的安全檢查頻次，有的沒(méi)有留下檢查記錄，未按照辦法規(guī)定的內(nèi)容進(jìn)行檢查審核。 （十）、應(yīng)急管理還存在不足，主要各級(jí)人員的應(yīng)急意識(shí)和責(zé)任意識(shí)不強(qiáng)，沒(méi)有認(rèn)識(shí)到隨時(shí)都有突發(fā)事件的可能性。 五、質(zhì)量健康安全環(huán)境管理體系持續(xù)改進(jìn)的重點(diǎn) （一）、領(lǐng)導(dǎo)重視、全員參與

13、，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)真抓實(shí)管，班組活動(dòng)重在落實(shí)。明確各類班組及成員的應(yīng)知應(yīng)會(huì)，各基層單位應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)全員qhse意識(shí)的培訓(xùn)，積極推進(jìn)管生產(chǎn)也必須管質(zhì)量、管安全。推薦基層單位好的做法，并廣為宣傳。 （二）、認(rèn)真做好幾項(xiàng)專項(xiàng)工作，不斷夯實(shí)hse管理基礎(chǔ)1.修訂完善公司各級(jí)、各崗位hse責(zé)任制及年度hse責(zé)任書，修訂完善hse責(zé)任制，杜絕空話、套話，明確具體的hse管理內(nèi)容和責(zé)任，修訂各級(jí)、各崗位年度hse責(zé)任書，增加若干便于檢查、考核的細(xì)目?jī)?nèi)容。 2.大力推動(dòng)設(shè)施設(shè)備的本質(zhì)安全管理 首先要體現(xiàn)技術(shù)先行，該圍的圍起來(lái)，該擋的擋起來(lái)。制定一套本質(zhì)安全標(biāo)準(zhǔn)，明確設(shè)施設(shè)備性能完好狀態(tài)，隔離防護(hù)、危險(xiǎn)區(qū)域警示的內(nèi)容和標(biāo)

14、準(zhǔn)。完成車間式作業(yè)隔離防護(hù)制作安裝和警示，并推廣到工程項(xiàng)目的動(dòng)態(tài)隔離防護(hù)。將設(shè)施設(shè)備（包括租賃、承包商自帶等）的性能完好狀態(tài)納入日常的hse檢查監(jiān)督、績(jī)效考核范圍。 3.建立健全各基層單位hse管理文件匯編，完善公司hse管理體系的支持文件 要求在與公司體系文件要求保持一致、不沖突的基礎(chǔ)上，以基層單位hse管理文件匯編形式，建立和完善自己應(yīng)該具備和使用的各種支持文件。制定和完善各類現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)hse標(biāo)準(zhǔn)，建立健全各類作業(yè)hse檢查表。 4.合理安排計(jì)劃，結(jié)合海油發(fā)展安排的培訓(xùn)，開(kāi)展梯次性hse基礎(chǔ)培訓(xùn)。 制訂年度hse培訓(xùn)計(jì)劃，明確應(yīng)培訓(xùn)的內(nèi)容和應(yīng)參加的人員，以年度hse責(zé)任制考核指標(biāo)形式，明確公

15、司以下各層級(jí)的hse培訓(xùn)量化要求。培訓(xùn)內(nèi)容，主要以hse管理基本技能、應(yīng)知應(yīng)會(huì)等實(shí)用性知識(shí)為主。培訓(xùn)形式，參加海油發(fā)展組織的培訓(xùn)與內(nèi)部培訓(xùn)相結(jié)合，以內(nèi)培為主；集中 3辦班和分散培訓(xùn)相結(jié)合，以分散培訓(xùn)為主。 （三）、在培訓(xùn)答疑的基礎(chǔ)上，推動(dòng)hse管理體系在作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的貫徹落實(shí)。將所有hse體系管理辦法中的要求，制作相應(yīng)檢查表，定期或不定期的抽取一部分文件，與基層單位落實(shí)情況進(jìn)行對(duì)照檢查。建立工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)，hse管理方案審查備案制度，并以此檢查對(duì)照風(fēng)險(xiǎn)控制措施、方案在現(xiàn)場(chǎng)的實(shí)施情況。結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)檢查，參加基層單位各級(jí)hse例會(huì)，檢查了解hse信息的如實(shí)傳遞情況。 （四）、持續(xù)改進(jìn)和加強(qiáng)承包商h

16、se管理 明確使用單位為承包商hse管理的責(zé)任主體，實(shí)行“誰(shuí)使用、誰(shuí)選擇、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的承包商hse管理形式。加大作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)承包商的使用管理檢查、考核力度，尤其是對(duì)使用“三無(wú)（無(wú)能力、無(wú)設(shè)備、無(wú)隊(duì)伍）”承包商的單位，從嚴(yán)考核。優(yōu)勝劣汰，建立動(dòng)態(tài)的管道公司合格承包商庫(kù)。 1.嚴(yán)格考察承包商真實(shí)能力和水平，生產(chǎn)、安全部門配合采辦部門制定考察標(biāo)準(zhǔn)，重點(diǎn)是資質(zhì)、能力、裝備、隊(duì)伍等。確?？疾斓恼鎸?shí)性。 2.承包商領(lǐng)導(dǎo)來(lái)公司現(xiàn)場(chǎng)承諾要有聲勢(shì)，營(yíng)造一個(gè)安全的氛圍和場(chǎng)面，引起承包商高層領(lǐng)導(dǎo)的重視，從而促進(jìn)承包商管理； 3.生產(chǎn)部門、分公司、項(xiàng)目部要嚴(yán)格承包商的進(jìn)場(chǎng)把關(guān)，按照承包商管理辦法抓好承包商入場(chǎng)的檢查把關(guān)，嚴(yán)

17、格開(kāi)工許可程序。 4.從合同等各方面約束和限制承包商變更，包括更換項(xiàng)目經(jīng)理、關(guān)鍵管理人員、更換施工裝備、再分包等。 5.在項(xiàng)目實(shí)施階段，對(duì)分包隊(duì)伍的考核要與合同條款掛鉤，加大對(duì)承包商合同的執(zhí)行情況的考核評(píng)價(jià)； （五）、加密作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查頻次，做好作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)治理工作，獎(jiǎng)勵(lì)管理亮點(diǎn)，曝光存在的問(wèn)題，加大hse績(jī)效考核力度。 由生產(chǎn)管理部牽頭制定車間、項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)現(xiàn)場(chǎng)文明施工和清潔生產(chǎn)。嚴(yán)格按標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)督檢查和考核。對(duì)存在的“低老壞”問(wèn)題，要“小題大做”，不再姑息遷就或差不多就行。加強(qiáng)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的整改跟蹤和驗(yàn)證，任何提出的問(wèn)題，必須畫上句號(hào)。安全環(huán)保部修訂完善公司hse績(jī)效考核標(biāo)準(zhǔn)，增加可實(shí)際考

18、核的內(nèi)容。尤其是提出問(wèn)題的限期整改、布置工作的保質(zhì)、按時(shí)完成等日常管理內(nèi)容。 將hse管理績(jī)效與考核掛鉤，修訂考核管理辦法，hse管理績(jī)效不光與季度考核掛鉤，還要與年終獎(jiǎng)、各單位一把手、主管領(lǐng)導(dǎo)獎(jiǎng)金掛鉤，加大考核力度。 （六）、結(jié)合海油發(fā)展即將建立的hse監(jiān)督序列，通過(guò)培訓(xùn)、考核、選用，優(yōu)勝劣汰，逐步改變目前專職hse管理隊(duì)伍“總體人數(shù)較多，能用人數(shù)較少”的現(xiàn)狀。 （七）、結(jié)合班組建設(shè)，繼續(xù)推動(dòng)隱患管理、“五想五不干”安全行為觀察活動(dòng)的開(kāi)展，加大獎(jiǎng)勵(lì)與考核力度。如評(píng)上海油發(fā)展隱患管理的先進(jìn)班組、個(gè)人、處于公司隱患管理、“五想五不干”安全行為觀察季度獎(jiǎng)勵(lì)前列單位給予考核加分，兩項(xiàng)活動(dòng)開(kāi)展不力的給予考核減分等。 （八）、逐步加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)、職業(yè)健康管理。 安全環(huán)保部更名為健康安全環(huán)保部（hse部），安全管理人員更名為hse管理人員。將健康、安全、環(huán)保管理工作全部納入部門管理。 結(jié)合會(huì)議、培訓(xùn)，加大環(huán)境保護(hù)、職業(yè)健