建立我國(guó)現(xiàn)代大學(xué)制度的探討(上)

1、    建立我國(guó)現(xiàn)代大學(xué)制度的探討(上)    摘要：文章提出面向新世紀(jì)我國(guó)高等教育管理體制改革的目標(biāo)模式是建立現(xiàn)代大學(xué)制度，分析了現(xiàn)代大學(xué)與現(xiàn)代大學(xué)制度的基本特征，提出現(xiàn)代大學(xué)制度的基本形式是大學(xué)法人制，并從大學(xué)法人治理原則和治理結(jié)構(gòu)兩方面探討了現(xiàn)代大學(xué)制度的治理方式。 關(guān)鍵詞：國(guó)立大學(xué)；管理制度；改革目標(biāo)；現(xiàn)代大學(xué)制度 我國(guó)高等教育體制改革已經(jīng)在多方面取得顯著成效，但從總體上看，至今尚未提出一個(gè)明確的高屋建瓴的目標(biāo)模式。站在新世紀(jì)的門檻上，我們需要一個(gè)既能裝進(jìn)20年來(lái)高等教育體制改革的成果，又能昭示面向新世紀(jì)深化高等教育改革方向的

2、目標(biāo)模式。這個(gè)目標(biāo)模式應(yīng)是建立現(xiàn)代大學(xué)制度。本文謹(jǐn)對(duì)國(guó)家舉辦的大學(xué)（以下簡(jiǎn)稱“國(guó)立大學(xué)”）建立現(xiàn)代大學(xué)制度問題進(jìn)行探討。 一、現(xiàn)代大學(xué)的基本特征 現(xiàn)代大學(xué)是與現(xiàn)代社會(huì)相適應(yīng)的大學(xué)，即與當(dāng)今時(shí)代發(fā)展相適應(yīng)的大學(xué)?，F(xiàn)代大學(xué)于當(dāng)今時(shí)代發(fā)展的適應(yīng)性至少需要從兩個(gè)方面來(lái)分析：第一，大學(xué)的社會(huì)功能是否與當(dāng)今社會(huì)經(jīng)濟(jì)、政治、文化發(fā)展的歷程相適應(yīng)；第二，大學(xué)的管理制度是否與當(dāng)今社會(huì)以經(jīng)濟(jì)體制為基礎(chǔ)的管理制度相適應(yīng)。 （一）從大學(xué)的社會(huì)功能看，今天的大學(xué)以“育人”為核心，同時(shí)具有培養(yǎng)人才、發(fā)展科技文化、直接服務(wù)社會(huì)三種功能，在現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)推動(dòng)的知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，大學(xué)已經(jīng)成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)中全

3、局性、先導(dǎo)性和基礎(chǔ)性的產(chǎn)業(yè)組織。 高等教育的功能是隨時(shí)代的變遷而變化的。有學(xué)者分析，從世界范圍看，在科學(xué)技術(shù)發(fā)展的不同階段，大學(xué)的社會(huì)功能亦不相同。 115世紀(jì)以前的“元科學(xué)”時(shí)期，高等教育純粹是傳授人文知識(shí)和絕對(duì)道德的“圣殿”。大學(xué)的單一功能就是傳授知識(shí)。 2“實(shí)驗(yàn)科學(xué)”時(shí)期，大學(xué)同時(shí)具有教學(xué)和科學(xué)研究?jī)煞N職能。 3“科學(xué)綜合化發(fā)展”時(shí)期，也就是當(dāng)今時(shí)代，大學(xué)的“育人”功能不斷延伸，科學(xué)研究功能不斷擴(kuò)展，大學(xué)直接融入社會(huì)，服務(wù)社會(huì)，成為一座座“工業(yè)城鎮(zhèn)”或“頭腦城市”。 我國(guó)中華人民共和國(guó)高等教育法（以下簡(jiǎn)稱高等教育法）中明確規(guī)定：“高等教育

4、的任務(wù)是培養(yǎng)具有創(chuàng)新精神和實(shí)踐能力的高級(jí)專門人才，發(fā)展科學(xué)技術(shù)文化，促進(jìn)社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)?！边@實(shí)質(zhì)上是規(guī)定了大學(xué)的社會(huì)功能是培養(yǎng)人才、發(fā)展科技文化以及直接服務(wù)社會(huì)。在發(fā)展科技文化和服務(wù)社會(huì)方面，目前我國(guó)國(guó)立大學(xué)一方面集產(chǎn)學(xué)研為一體，成為我國(guó)高科技產(chǎn)業(yè)的生力軍和領(lǐng)頭羊，以全局性、先導(dǎo)性、基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)組織的形象，直接發(fā)揮經(jīng)濟(jì)功能；另一方面，憑借大學(xué)豐厚的人文資源和良好的文化環(huán)境，引導(dǎo)社會(huì)主流文化，推動(dòng)社會(huì)政治民主進(jìn)程，大學(xué)以社會(huì)文化基礎(chǔ)工程之中心主體的形象，直接在社會(huì)主義政治、文化建設(shè)中發(fā)揮著越來(lái)越大的作用。 （二）從大學(xué)的管理制度看，現(xiàn)代大學(xué)的基本特征是符合“大學(xué)本位論”。 

5、從我國(guó)實(shí)際看，大學(xué)本位論是對(duì)改革開放前傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下以“國(guó)家本位論”和“地方本位論”為特征的高等教育管理體制的突破。 “大學(xué)本位論”是適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的高等學(xué)校管理制度的特征。實(shí)現(xiàn)“大學(xué)本位論”，讓每一個(gè)高等教育的基本單位都有充分的獨(dú)立自主性，在國(guó)家的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，做到既有大學(xué)的自身利益，又服從國(guó)家的統(tǒng)一利益，形成能夠自我發(fā)展、自我約束的能力和機(jī)制。這不僅是與我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制相適應(yīng)的，也是與我國(guó)社會(huì)主義民主政治制度相適應(yīng)的。把大學(xué)這一高等教育的細(xì)胞激活，創(chuàng)造高等教育生動(dòng)、活潑、健康發(fā)展的局面，這是高等教育民主的根本體現(xiàn)，而社會(huì)主義教育民主歸根到底是社會(huì)主義政治民主

6、的基礎(chǔ)。 要說明“大學(xué)本位論”與當(dāng)今社會(huì)發(fā)展的適應(yīng)性，必須說明“國(guó)家本位論”、“地方本位論”對(duì)現(xiàn)階段我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的不適應(yīng)性。 國(guó)家本位論或地方本位論，是分別由中央政府和地方政府代替學(xué)校，承擔(dān)全部的辦學(xué)職能，真要做到這樣，是需要一系列重要的假定條件的：1市場(chǎng)等于0。整個(gè)高等教育培養(yǎng)人的過程中不存在實(shí)質(zhì)性的以貨幣為手段的商品交換關(guān)系，或者由政府計(jì)劃的高等教育始終處于供需平衡的狀態(tài)。馬克思曾經(jīng)深刻地指出市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)“是以物的依賴為基礎(chǔ)的人的獨(dú)立性”。如果市場(chǎng)等于0，則意味著在高等教育過程中，存在著不以物的依賴為基礎(chǔ)的人與人之間的相互依賴（這是自然經(jīng)濟(jì)形態(tài)下的人與人之間關(guān)系），或是

7、存在著不以物的依賴為基礎(chǔ)的人與人之間的充分合作（這是產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)形態(tài)下人與人之間關(guān)系）。2產(chǎn)品的公共性。全部的高等教育“服務(wù)”產(chǎn)品，不存在任何私人性，社會(huì)高等教育服務(wù)為全社會(huì)公共享有，政府完全代表全民利益；如果存在對(duì)于高等教育服務(wù)產(chǎn)品的需求分配的話，則全部產(chǎn)品由政府“統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷”。3大學(xué)利益的一致性。即不存在大學(xué)之間的相對(duì)獨(dú)立的差別利益、相互競(jìng)爭(zhēng)。4信息的完備性。即政府能獲得包括高等教育供需兩方面的全部決策信息，且信息成本低廉可忽略不計(jì)。 社會(huì)主義初級(jí)階段并不是在馬克思所預(yù)想的在資本主義高度發(fā)展的基礎(chǔ)上建立起來(lái)的，由于現(xiàn)實(shí)中尚不存在上述前提條件，必然使政府集權(quán)的國(guó)家本位論或地方本位論管理模

8、式在生產(chǎn)社會(huì)化和經(jīng)濟(jì)聯(lián)系日益復(fù)雜的情況下，不可能最大限度地提高教育資源配置效率，在現(xiàn)有社會(huì)生產(chǎn)力水平下也不可能靠它實(shí)現(xiàn)高等教育的社會(huì)公平。 現(xiàn)代大學(xué)不是“現(xiàn)在大學(xué)”。目前我國(guó)國(guó)立大學(xué)從社會(huì)功能看，總體上幾近現(xiàn)代大學(xué)，但從管理制度看，差距就大一些了。 二、現(xiàn)代大學(xué)制度的基本特征 作者設(shè)想現(xiàn)代大學(xué)制度的基本特征是：政府代表國(guó)家有效行政，學(xué)校面向社會(huì)自主辦學(xué)，實(shí)行法制民主科學(xué)管理。 （一）政府代表國(guó)家有效行政 政府行政的含義是代表國(guó)家組織實(shí)施國(guó)家活動(dòng)。不同經(jīng)濟(jì)體制下的政府行政職能范圍及其實(shí)現(xiàn)方式不盡相同。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)機(jī)制在資源配置中的

9、基礎(chǔ)性作用，必然要求政府行政職能的轉(zhuǎn)變，但這種轉(zhuǎn)變決不意味著政府行政職能的削弱，而是從“國(guó)家本位論”或“地方（部分）本位論”中跳出來(lái)，從社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本單位中跳出來(lái)，行使甚至強(qiáng)化政府職能，而且是在宏觀和微觀兩個(gè)層面上強(qiáng)化，即微觀規(guī)制和宏觀調(diào)控。 1微觀規(guī)制 微觀規(guī)制是政府依照一定的規(guī)則，對(duì)微觀組織活動(dòng)進(jìn)行參與或限制的行為。它將計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的政府行使職能的行政許可主義向準(zhǔn)則主義轉(zhuǎn)變。在純經(jīng)濟(jì)部門的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，微觀規(guī)制被視為因市場(chǎng)失靈而引起的政府職能。 在現(xiàn)代大學(xué)制度中，作為擁有法定自主權(quán)的大學(xué)，當(dāng)由于種種原因引起的自我發(fā)展、自我約束機(jī)制失靈時(shí)，需要國(guó)家通過政府對(duì)

10、大學(xué)行為進(jìn)行規(guī)制。概括起來(lái)說，微觀規(guī)制就是大學(xué)健康發(fā)展所需要的政府在學(xué)校管理中的外在行政職能。對(duì)于社會(huì)主義國(guó)家舉辦的“國(guó)立大學(xué)”來(lái)說，政府規(guī)制的準(zhǔn)則有多方面，概括起來(lái)主要有如： 政治準(zhǔn)則。例如，為了堅(jiān)持社會(huì)主義辦學(xué)方向，堅(jiān)持共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，明確規(guī)定“國(guó)家舉辦的高等學(xué)校實(shí)行中國(guó)共產(chǎn)黨高等學(xué)?；鶎游瘑T會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的校長(zhǎng)負(fù)責(zé)制。” 公平準(zhǔn)則。例如，為了維護(hù)廣大人民群眾的利益，追求社會(huì)大眾獲得高等教育服務(wù)的公平性，嚴(yán)格限定招生收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)在人才培養(yǎng)社會(huì)平均成本的某一比例范圍內(nèi)。 效率準(zhǔn)則。例如，為了維護(hù)國(guó)家利益，取得國(guó)家對(duì)高等教育投入的必要回報(bào)，在確定學(xué)校投入的同時(shí)，規(guī)定其必須承

11、擔(dān)的國(guó)家任務(wù)。 秩序準(zhǔn)則。例如，為了維護(hù)大學(xué)之間公平競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境，制定反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)條例，制止以不正當(dāng)方式“挖人才”、“搶生源”、“爭(zhēng)項(xiàng)目”、“奪取學(xué)位點(diǎn)”等混亂現(xiàn)象。 程序準(zhǔn)則。例如，為了規(guī)范高等學(xué)校的活動(dòng)，提高辦事效率，制定大學(xué)的一些辦事程序。 溝通準(zhǔn)則。例如，為了追求大學(xué)的信息完備性，形成利于上下科學(xué)決策的信息支持條件，建立大學(xué)信息報(bào)告、交流制度等。 當(dāng)然，微觀規(guī)制應(yīng)當(dāng)是權(quán)變型的，隨著社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)和文化的不斷發(fā)展，隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的不斷完善，隨著高等教育管理制度的不斷創(chuàng)新，微觀規(guī)制的范圍和方式也要相應(yīng)地發(fā)生變化。 2宏觀調(diào)控

12、0;在高等教育管理中，政府的宏觀調(diào)控是政府對(duì)高等教育及其部門總體的調(diào)控，以求實(shí)現(xiàn)高等教育整體發(fā)展目標(biāo)的過程。這是形成高等學(xué)校自我發(fā)展、自我約束能力和機(jī)制的必要前提。 高等教育宏觀調(diào)控的對(duì)象是高等教育發(fā)展的總量，即總供給和總需求。社會(huì)主義國(guó)家發(fā)展高等教育的根本目的，在于滿足人民群眾日益增長(zhǎng)的對(duì)高等教育的需要。 高等教育宏觀調(diào)控的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)高等教育適度增長(zhǎng)，以及在適度增長(zhǎng)的同時(shí)追求質(zhì)量、效率和公平。 高等教育宏觀調(diào)控的職能作用主要是宏觀決策、宏觀計(jì)劃、宏觀協(xié)調(diào)、宏觀監(jiān)督和宏觀服務(wù)。 綜上所述，微觀規(guī)制與宏觀調(diào)控都是政府在高等教育管理中代表國(guó)家意志行使行政權(quán)力的方面，兩者互為補(bǔ)充，全面地體現(xiàn)了政府在高等教育管理中的行政職能。兩者的區(qū)別在于，微觀規(guī)制是政府對(duì)于大學(xué)行為的直接的外在干預(yù)，是對(duì)大學(xué)具體行為的限制；宏觀調(diào)控是對(duì)高等教育部門總體及其行為總量的直接的內(nèi)在管理，是對(duì)高等教育全局、總量的控制，不直接針對(duì)大學(xué)的具體行為。 3建議設(shè)立國(guó)立大學(xué)管理的有關(guān)機(jī)構(gòu) 在高等教育管理中，同時(shí)存在著防止行政權(quán)威削弱和行政效率低下的問題。政府的某些微觀的“無(wú)準(zhǔn)則干預(yù)”以及某些宏觀的不當(dāng)調(diào)控使得行政權(quán)威受到影響，例如，與地方共建之后一些地區(qū)、一些高校中出現(xiàn)的“新婆媳糾紛”問題，看起來(lái)是政府與學(xué)校的關(guān)系問題，實(shí)質(zhì)上也是行政權(quán)威削弱，行政效率較