我國機(jī)構(gòu)知識庫建設(shè)現(xiàn)狀分析及應(yīng)對策略

1、    我國機(jī)構(gòu)知識庫建設(shè)現(xiàn)狀分析及應(yīng)對策略     摘要：本文介紹了我國機(jī)構(gòu)知識庫的建設(shè)現(xiàn)狀，選擇了8個(gè)典型的機(jī)構(gòu)知識庫，從系統(tǒng)功能、服務(wù)管理、機(jī)構(gòu)合作等方面進(jìn)行對比分析，并針對我國機(jī)構(gòu)知識庫建設(shè)中存在的問題，就我國高校及其他研究機(jī)構(gòu)如何發(fā)展機(jī)構(gòu)知識庫提出了應(yīng)對策略。關(guān)鍵詞：機(jī)構(gòu)知識庫，建設(shè)狀況，對比分析，對策機(jī)構(gòu)知識庫（institutional repository，簡稱ir），也稱機(jī)構(gòu)庫、機(jī)構(gòu)倉儲、機(jī)構(gòu)典藏，是大學(xué)或研究機(jī)構(gòu)通過網(wǎng)絡(luò)搜集、保存、管理、檢索和利用其學(xué)術(shù)資源的數(shù)據(jù)庫。其具有學(xué)術(shù)傳播、電子出版、長期保存、知識管理、促進(jìn)教育、科

2、研評價(jià)、共享利用、提高聲望等功能1。自2002年以來，機(jī)構(gòu)知識庫在世界范圍內(nèi)迅速發(fā)展，目前全世界已有數(shù)百所大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)和學(xué)術(shù)團(tuán)體建立了自己的ir。我國的一些大學(xué)和研究機(jī)構(gòu)也開始了ir建設(shè)，但對其具體實(shí)踐狀況目前還缺乏全面深入的介紹2。本文就我國機(jī)構(gòu)知識庫的建設(shè)現(xiàn)狀展開探討，以期對今后國內(nèi)的機(jī)構(gòu)知識庫實(shí)踐有所啟示。1 我國機(jī)構(gòu)知識庫建設(shè)現(xiàn)狀1.1 我國機(jī)構(gòu)知識庫建設(shè)的總體狀況我國開放存取觀念的推廣與機(jī)構(gòu)知識庫系統(tǒng)的建設(shè)，起步都比較晚。在實(shí)踐探索方面，2004年建成的香港中文大學(xué)學(xué)術(shù)文庫是我國第一個(gè)真正意義上的機(jī)構(gòu)庫。2005年7月，北京大學(xué)等50多所大學(xué)圖書館的館長在武漢大學(xué)討論并通過了圖書館

3、合作與信息資源共享武漢宣言，提議“建立一批特色學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)庫”，拉開了內(nèi)地機(jī)構(gòu)庫建設(shè)的序幕。2006年，廈門大學(xué)率先建立了廈門大學(xué)學(xué)術(shù)典藏庫。臺灣地區(qū)機(jī)構(gòu)庫建設(shè)的起步時(shí)間與內(nèi)地大致相同，但發(fā)展更為迅速。筆者通過opendoar、roar、data providers、oaister等開放存取知識庫登記和服務(wù)站點(diǎn)搜集機(jī)構(gòu)庫資源，依據(jù)嚴(yán)格的機(jī)構(gòu)知識庫定義，排除了學(xué)科知識庫和學(xué)位論文庫，發(fā)現(xiàn)：目前，我國機(jī)構(gòu)庫的數(shù)量不多，但取得了顯著的實(shí)踐進(jìn)展。其中，香港地區(qū)除香港中文大學(xué)學(xué)術(shù)文庫以外，還有香港大學(xué)學(xué)術(shù)中心、香港科技大學(xué)機(jī)構(gòu)倉儲、香港城市大學(xué)機(jī)構(gòu)倉儲等；內(nèi)地主要有廈門大學(xué)、浙江大學(xué)、北京大學(xué)、北京理工大學(xué)

4、、中科院、中科院力學(xué)研究所等建立的機(jī)構(gòu)庫，還有多所大學(xué)機(jī)構(gòu)庫也正在積極籌建中；臺灣地區(qū)機(jī)構(gòu)庫的數(shù)量最多，且正以臺灣大學(xué)為中心建設(shè)臺灣機(jī)構(gòu)典藏聯(lián)盟（taiwan institutional repository，tair），其中正式運(yùn)行的機(jī)構(gòu)庫已有28個(gè)，處于測試中的有12個(gè)。1.2 我國部分ir建設(shè)與服務(wù)情況對照筆者從搜集到的機(jī)構(gòu)庫中選取8個(gè)有代表性的機(jī)構(gòu)庫，就其主要功能和特點(diǎn)進(jìn)行對照，詳細(xì)內(nèi)容見下表（各項(xiàng)數(shù)據(jù)截止到2009年3月19日）。  2 我國機(jī)構(gòu)知識庫建設(shè)狀況對比分析2.1  系統(tǒng)功能在系統(tǒng)選擇方面，上述機(jī)構(gòu)庫都采用dspsce開源軟件作為技術(shù)平臺。其中

5、臺灣大學(xué)對dspace進(jìn)行大幅度的修改，新增了很多功能，臺灣“清華大學(xué)”和政治大學(xué)采用了臺大改進(jìn)的系統(tǒng)，其他機(jī)構(gòu)庫基本上是利用dspace的原有功能，后續(xù)開發(fā)較少。在用戶界面方面，臺灣地區(qū)的三個(gè)機(jī)構(gòu)庫都提供了三種語言界面，其他機(jī)構(gòu)庫都是單一語言界面，廈門大學(xué)學(xué)術(shù)典藏庫的部分界面還沒有完全漢化。在基本功能方面，這些機(jī)構(gòu)庫都具有基本檢索、高級檢索和瀏覽功能?；緳z索支持簡單的關(guān)鍵字檢索，高級檢索可以對特定社群（院系）和字段進(jìn)行精確檢索，瀏覽方式主要有按社群、合集、題名、作者及日期瀏覽，中科院的機(jī)構(gòu)庫還提供了主題瀏覽功能。在輔助功能方面，各機(jī)構(gòu)庫的統(tǒng)計(jì)功能開放程度不一，主要包括資源點(diǎn)擊量或下載量統(tǒng)計(jì)

6、、資源類型統(tǒng)計(jì)、檢索詞查詢統(tǒng)計(jì)等，臺灣大學(xué)機(jī)構(gòu)典藏新增了條目總數(shù)和全文數(shù)量、訪問人次及在線人數(shù)的實(shí)時(shí)統(tǒng)計(jì)功能，臺灣“清華大學(xué)”機(jī)構(gòu)典藏還提供了用戶訪問的流量分析表。部分機(jī)構(gòu)庫開放了電子郵件推送服務(wù)，臺灣“清華大學(xué)”機(jī)構(gòu)典藏則提供了基于rss的信息推送服務(wù)。在系統(tǒng)集成整合方面，香港科技大學(xué)機(jī)構(gòu)倉儲和臺灣“清華大學(xué)”機(jī)構(gòu)典藏分別與圖書館訂購的數(shù)據(jù)庫、館藏查詢系統(tǒng)進(jìn)行資源整合，香港中文大學(xué)機(jī)構(gòu)倉儲和臺大機(jī)構(gòu)典藏則分別與科研管理系統(tǒng)、計(jì)算機(jī)及信息網(wǎng)絡(luò)中心賬號認(rèn)證系統(tǒng)進(jìn)行接口整合。2.2 服務(wù)管理從管理方式上看，上述機(jī)構(gòu)庫的管理職責(zé)都是由相應(yīng)機(jī)構(gòu)的圖書館承擔(dān)的。在服務(wù)政策方面，以香港科技大學(xué)機(jī)構(gòu)倉儲和臺

7、大機(jī)構(gòu)典藏最為全面，包括內(nèi)容政策、提交政策、用戶利用政策、著作權(quán)政策、長期保存政策等，其他機(jī)構(gòu)庫的服務(wù)政策只涉及某個(gè)或少數(shù)幾個(gè)方面。中科院的機(jī)構(gòu)庫還制定了期刊論文、會議論文、課題作品的強(qiáng)制提交政策。在資源搜集方面，各機(jī)構(gòu)庫主要采用作者自行提交的方式，一些機(jī)構(gòu)庫可以由圖書館員、院系管理人員協(xié)助或代理提交。臺灣大學(xué)機(jī)構(gòu)典藏和香港中文大學(xué)學(xué)術(shù)文庫在建庫初期都采取主動搜集策略，因而使數(shù)據(jù)庫在短期內(nèi)達(dá)到較大規(guī)模。在質(zhì)量控制方面，各機(jī)構(gòu)庫大多由管理者（圖書館員）審查條目內(nèi)容是否符合收錄范圍、元數(shù)據(jù)是否正確或規(guī)范、作者身份的合法性，缺乏嚴(yán)格的審稿機(jī)制和同行評審機(jī)制。在版權(quán)管理方面，各機(jī)構(gòu)庫主要采用與作者簽訂

8、版權(quán)協(xié)議、著作權(quán)聲明等基本的版權(quán)管理措施。臺灣大學(xué)機(jī)構(gòu)典藏和香港大學(xué)學(xué)術(shù)中心實(shí)行數(shù)字版權(quán)管理，權(quán)利人可限定資源開放時(shí)間和范圍，臺灣大學(xué)機(jī)構(gòu)典藏和臺灣“清華大學(xué)”機(jī)構(gòu)典藏還采用了版權(quán)審查機(jī)制，對提交內(nèi)容的版權(quán)及出版商政策進(jìn)行核實(shí)。而中科院的機(jī)構(gòu)庫規(guī)定機(jī)構(gòu)成員必須在期刊論文正式發(fā)表后1個(gè)月內(nèi)提交作品的最終出版版本或最終定稿版本。2.3 機(jī)構(gòu)合作在機(jī)構(gòu)合作方面，臺灣大學(xué)、臺灣“清華大學(xué)”、政治大學(xué)都加入了臺灣機(jī)構(gòu)典藏聯(lián)盟，其他機(jī)構(gòu)庫是單獨(dú)建設(shè)的。很多機(jī)構(gòu)庫在roar、opendoar等網(wǎng)站上進(jìn)行注冊，以擴(kuò)大機(jī)構(gòu)庫的影響力。廈門大學(xué)、香港大學(xué)、香港科技大學(xué)的機(jī)構(gòu)庫還與oaister、scims、sco

9、pus等搜索引擎及數(shù)據(jù)庫合作，擴(kuò)大了外部查詢和獲取的途徑。3 高校及研究機(jī)構(gòu)發(fā)展ir的策略通過上述分析可以看出，我國的機(jī)構(gòu)庫建設(shè)出現(xiàn)了不少行之有效的實(shí)踐模式與措施，同時(shí)也存在一些問題，國內(nèi)高校及其他研究機(jī)構(gòu)應(yīng)采取積極的策略來構(gòu)建和發(fā)展ir。3.1 健全ir建設(shè)的相關(guān)政策和管理機(jī)制機(jī)構(gòu)庫的健康發(fā)展需要良好的政策支持和有效的組織管理。ir建設(shè)者在規(guī)劃機(jī)構(gòu)庫之初，就應(yīng)充分調(diào)研并制定關(guān)于本機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)成果的典藏政策，以規(guī)范內(nèi)容提供和資源利用行為3。ir建設(shè)的相關(guān)政策涉及多個(gè)方面，主要包括內(nèi)容政策、提交政策、資源利用政策、著作權(quán)政策及長期保存政策。在明確相關(guān)政策基礎(chǔ)上，ir建設(shè)者應(yīng)建立完善的管理機(jī)制，主要包

10、括以下幾個(gè)方面。3.1.1 擴(kuò)大資源收集渠道。ir建設(shè)者應(yīng)制定積極的資源收集策略，與機(jī)構(gòu)的科研處、院系、出版中心等部門合作，主動搜集研究成果及相關(guān)資料。同時(shí)，簡化提交程序，建立協(xié)助提交機(jī)制，由學(xué)科館員和院系窗口幫助資源提供者完成提交，并通過持續(xù)不斷的宣傳和政策激勵(lì)，動員機(jī)構(gòu)成員主動提交研究成果。3.1.2 加強(qiáng)質(zhì)量控制。機(jī)構(gòu)庫的質(zhì)量控制包括元數(shù)據(jù)質(zhì)量控制和內(nèi)容質(zhì)量控制兩方面4。ir建設(shè)者應(yīng)根據(jù)不同提交方式設(shè)專人（學(xué)科館員、院系聯(lián)絡(luò)人）審查元數(shù)據(jù)，并完善提交表單設(shè)計(jì)，如增設(shè)分類表和主題詞表鏈接、實(shí)時(shí)給出反饋信息和修正建議等。ir建設(shè)者還應(yīng)根據(jù)不同資料類型建立內(nèi)容審查機(jī)制，如在院系中選擇學(xué)科專家組

11、成審查小組進(jìn)行實(shí)質(zhì)內(nèi)容審查。3.1.3 完善版權(quán)管理。ir建設(shè)者應(yīng)積極采取各種版權(quán)管理措施，如與作者簽訂版權(quán)許可協(xié)議，明確授權(quán)范圍；建立版權(quán)審查機(jī)制，設(shè)專人負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)版權(quán)審查，根據(jù)出版商政策提供不同版本（預(yù)印本、印后本）的全文及鏈接服務(wù)；通過數(shù)字版權(quán)管理機(jī)制對資源實(shí)行分級管理，允許作者及出版社設(shè)定用戶訪問權(quán)限；通過著作權(quán)聲明，明確著作權(quán)歸屬和合理使用范圍。3.2 改進(jìn)和完善ir系統(tǒng)的功能機(jī)構(gòu)庫的運(yùn)行離不開穩(wěn)定高效的技術(shù)平臺。ir建設(shè)者應(yīng)綜合考慮機(jī)構(gòu)庫的內(nèi)容、管理模式、本地技術(shù)環(huán)境等需求，來評估和選擇知識庫軟件。dspace等開源軟件經(jīng)過不斷發(fā)展，功能已經(jīng)很強(qiáng)大，在知識庫建設(shè)中被廣泛采用。但這些軟

12、件都是英文軟件，要使其更好地適用于中文環(huán)境，還必須進(jìn)行本地化的應(yīng)用改造，解決用戶界面的中文化、中文全文檢索等問題。在此基礎(chǔ)上，ir系統(tǒng)需重點(diǎn)加強(qiáng)以下功能。3.2.1 完善檢索與瀏覽功能。如針對研究人員的使用習(xí)慣，增加主題分類瀏覽機(jī)制，方便用戶從學(xué)科或主題角度查找資料；建立相關(guān)的索引詞匯庫，為用戶提供各字段的常用詞匯搜索建議；增加系統(tǒng)的檢索結(jié)果輸出方式，如電子郵件發(fā)送。3.2.2 擴(kuò)充服務(wù)空間，開展多種增值服務(wù)。包括提供各種數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)、數(shù)據(jù)分析及報(bào)表功能，如資源提交統(tǒng)計(jì)、論文瀏覽和下載統(tǒng)計(jì)、用戶流量與分布統(tǒng)計(jì)等，為評價(jià)知識庫運(yùn)行和資源利用提供依據(jù)；提供引用分析服務(wù)，方便作者和用戶了解論文被引情況；

13、提供個(gè)性化推送服務(wù)，使用戶能通過電子郵件、rss等方式進(jìn)行個(gè)性化信息定制。3.2.3 加強(qiáng)與其他機(jī)構(gòu)系統(tǒng)、服務(wù)的整合。一方面，通過與科研處、網(wǎng)絡(luò)中心等部門合作，集成科研管理系統(tǒng)進(jìn)行數(shù)據(jù)交換，開發(fā)統(tǒng)一登錄接口，進(jìn)行用戶身份認(rèn)證，方便用戶提交信息；另一方面，通過sfx等數(shù)字資源整合軟件，實(shí)現(xiàn)與館藏目錄、全文數(shù)據(jù)庫、二次文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫等資源的無縫鏈接，使用戶不必在多個(gè)平臺進(jìn)行重復(fù)查詢，即可獲取條目的所有相關(guān)信息，以提高資源利用效果。3.3 拓展機(jī)構(gòu)之間的合作機(jī)構(gòu)合作的一個(gè)重要方面是建立ir聯(lián)盟，協(xié)作建設(shè)機(jī)構(gòu)庫。就ir聯(lián)盟的合作范圍而言，可優(yōu)先開展區(qū)域、系統(tǒng)內(nèi)的合作。高校是機(jī)構(gòu)庫建設(shè)的重要主體，而高校圖書

14、館向來有良好的合作傳統(tǒng)，這些合作基礎(chǔ)可在ir聯(lián)盟中得到拓展和利用；就ir聯(lián)盟的運(yùn)作方式而言，可推選實(shí)力較強(qiáng)的機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)系統(tǒng)開發(fā)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的制定并進(jìn)行推廣，可通過學(xué)術(shù)研討會等方式，就機(jī)構(gòu)庫建設(shè)中的各種共性問題，開展討論和經(jīng)驗(yàn)交流，以推動合作實(shí)踐發(fā)展。機(jī)構(gòu)庫還應(yīng)加強(qiáng)與oai服務(wù)商、搜索引擎、數(shù)據(jù)庫商等相關(guān)機(jī)構(gòu)的合作。如積極加入roar、opendoar等機(jī)構(gòu)典藏組織，在oai網(wǎng)站上注冊為數(shù)據(jù)提供者和增值服務(wù)提供者開放元數(shù)據(jù)記錄等，從而使機(jī)構(gòu)庫內(nèi)容能夠被搜索引擎、大型數(shù)據(jù)庫及其他檢索工具發(fā)現(xiàn)和索引，使用戶能夠從主流信息渠道了解并獲取機(jī)構(gòu)庫資源，擴(kuò)大機(jī)構(gòu)知識資產(chǎn)的傳播和利用范圍?？偠灾?，機(jī)構(gòu)庫建設(shè)涉及組織管理、技術(shù)環(huán)境、思維觀念等多方面因素。ir建設(shè)者應(yīng)全面