質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全程序文件三標(biāo)認(rèn)證

1、編 號 質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全程序文件 版本號 / 修 改狀態(tài) B/0 文件控制程序 頁 次 1/5 文件 控制程序 1目的 本程序規(guī)定了質(zhì)量、環(huán)境和職 業(yè)健康安全管理體系規(guī)范文件管理的部門職責(zé)，文件 的編制、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、評審、更改、作廢、回 收等管理內(nèi)容和程序，確保相關(guān)部門及時得到并使用 有效的版本，嚴(yán)格防止使用失效或作廢的文件。 2適用范圍 適用于公司質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安 全管理體系要求有關(guān)的文件和資料的管理，包括適當(dāng) 范圍的外來文件的控制。 3職責(zé) 3.1 集團(tuán)公司辦 公室負(fù)責(zé)制定文件控制程序并組織實(shí)施 , 對質(zhì)量 環(huán)境安全管理體 系所要求的文件標(biāo)識、編制、識別、 審批、發(fā)放、使用

2、、更改、作廢和評審進(jìn)行有效控制； 負(fù)責(zé)定期發(fā)放公司受控文件清單。3.2 工程管理部負(fù)責(zé)管理手冊和程序文件的組織更改及工程 項(xiàng)目應(yīng)用技術(shù) 性文件和項(xiàng)目性文件的控制，負(fù)責(zé) 管理手冊和程序文件的發(fā)放管理。 3.3 總 裁負(fù)責(zé)管理手冊和程序文件的批準(zhǔn)、發(fā)布。 3.4 管理者代表負(fù)責(zé)管理手冊和程序文件的 審核。 3.5 各職能部門負(fù)責(zé)本部門文件及資料的編 制、更改、報批和發(fā)放工作，定期向集團(tuán)公司辦公室 報受控文件清單。 4工作程序 4.1 文件的分類 a)質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理體系文件：管理手冊、程序文件、等編號修改狀態(tài)技術(shù)文件：質(zhì)量計劃、環(huán)境和職業(yè)健康安全管理方案質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全程序文件 版

3、本號/ B/0 文件控制程序頁次 2/5b)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、圖紙、作業(yè)指導(dǎo)書、規(guī)范等c)外來文件：法律、法規(guī)、顧客提供的文件資料等d)其他文件：工程合同文件、行政管理文件等。4.2文件的編號 4.2.1管理手冊的編號：HTCX-B/02011 年代號 版本號 /修改狀態(tài)管理手冊代碼 4.2.2程序文件編號： 年代號程序序號版本號程序文件代碼 423其他文件編號：口XXX順序號部門代號編號 質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全程序文件 版本號/ 修改狀態(tài) B/0 文件控制程序頁次 3/5 部門 代碼表示：辦公室-BG;人力資源部-RL經(jīng)營開發(fā)部-JY計劃合約部-JX材料設(shè)備部-CL財務(wù)部-cw；審 計部-SG;工程管

4、理部-GC;質(zhì)量安全部-ZA;中心實(shí) 驗(yàn)室-SY項(xiàng)目經(jīng)理部-XM。文件分發(fā)號：總裁-001、 管理者代表 -002、副總經(jīng)理 -003、總工程師 -004、經(jīng) 營開發(fā)部 -005、計劃合約部 -006、辦公室 -007、人力 資源部 -008、材料設(shè)備部 -009、財務(wù)部 -010、審計 部-011、工程管理部 -012、質(zhì)量安全部 -013、中心實(shí) 驗(yàn)室-014、項(xiàng)目經(jīng)理部 -015。 4.2.4 外來文件按原編 號。 4.3 文件的編寫和審批 4.3.1 管理手冊由工程管 理部組織編寫，管理者代表審核，總裁批準(zhǔn)。 4.3.2 程序文件由相關(guān)部門編寫并交與質(zhì)量安全部統(tǒng)一修改 裝訂成冊，管理者

5、代表審批。 4.3.3 其他管理文件由 相關(guān)部門編寫，部門領(lǐng)導(dǎo)審核，分管副總批準(zhǔn)；重大 項(xiàng)目文件由總裁審批。 4.3.4 上級下發(fā)的管理性文件 由集團(tuán)公司辦公室首先進(jìn)行識別，然后送相應(yīng)的主管 領(lǐng)導(dǎo)審閱，并按審閱意見傳遞各相關(guān)部門，文件原件 由集團(tuán)公司辦公室保存。 4.3.5 存檔文件做好標(biāo)識， 由集團(tuán)公司辦公室統(tǒng)一歸檔保存；確保文件的正確、 清晰、協(xié)調(diào)、易于識別和檢索。 4.4 文件的收發(fā) 4.4.1 各部門文件管理人員按簽發(fā)范圍發(fā)放文件，文件領(lǐng)用 人須在發(fā)文登記上簽名。 4.4.2 各部門資料應(yīng)有 專人管理，收到資料要進(jìn)行收文登記 。 4.4.3 公司 范圍內(nèi)發(fā)放的文件為 “受控 ”文件，在

6、封面加蓋 “受控” 印章，注明分發(fā)號；向顧客提供的文件為 “非受控 ”文 件，不蓋印章。編 號 質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全程序文件 版本號 / 修改狀態(tài) B/0 文件控制程序 頁 次 4/54.4.4 當(dāng)文件破損嚴(yán)重影響使用時，文件使用人應(yīng)到 原文件管理部門辦理更換手續(xù)，交回破損文件，并延 用原文件分發(fā)號。破損文件由原文件管理人員負(fù)責(zé)銷 毀。 4.4.5 文件丟失，文件使用人須填寫文件領(lǐng)用 審批表重新辦理文件領(lǐng)用手續(xù)， 并予以說明。原 文件管理人員補(bǔ)發(fā)文件應(yīng)重新編分發(fā)號，注明丟失文 件分發(fā)號作廢。 4.5 文件的復(fù)印 4.5.1 受控文件未經(jīng) 批準(zhǔn)不得復(fù)印，必要時應(yīng)由文件產(chǎn)生部門申請，主管 領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)

7、方可復(fù)印。復(fù)印受控文件后按文件發(fā)放程序 辦理手續(xù)。 4.5.2 需使用文件但未領(lǐng)到文件的人員或 部門，不得使用他人文件復(fù)印，應(yīng)按文件領(lǐng)用程序辦 理領(lǐng)用手續(xù)。 4.6 文件的評審修改及再次批準(zhǔn) 4.6.1 由工程管理部通過內(nèi)外審核對質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康 安全管理體系文件適宜 性作評審，并組織相關(guān)單 位每年底或第二年初對現(xiàn)有的體系文件進(jìn)行全面評審， 因評審或其他原因需對文件進(jìn)行修改時，發(fā)布前應(yīng)再 次批準(zhǔn)。 4.6.2管理手冊 、程序文件需要局部 修改時，由職能部門提出書面修改意見，經(jīng)質(zhì)量安全 部審核，總裁、管理者代表批準(zhǔn)后，并發(fā)文件更改 通知單。 4.6.3 公司各部門制定的文件需要修改時， 由撰

8、稿部門報分管副總批準(zhǔn)后進(jìn)行修改。 4.7 文件的 換版、作廢與保存 4.7.1管理手冊、程序文件 需整體更改或進(jìn)行較大幅度修改時，經(jīng)總裁批準(zhǔn)后確 定原版文件作廢，換發(fā)新版文件，同時收回作廢文件 并加蓋“作廢”標(biāo)識。文件銷毀經(jīng)管理者代表批準(zhǔn)，由 工程管理部統(tǒng)一銷毀。 4.7.2 公司各部門制定的文件 經(jīng)分管副總批準(zhǔn)作廢后，編寫部門通知集團(tuán)公司辦公 室，由集團(tuán)公司辦公室發(fā)文件作廢通知，各有關(guān)部門 負(fù)責(zé)銷毀舊版文件，并填寫文件銷毀記錄表 。對 有存查價值而須保留的作廢或失效文件，要加蓋 “作 廢留查”標(biāo)識，防止誤用。 4.7.3 文件的歸檔，執(zhí)行公 司檔案管理辦法。編 號 質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全程序文

9、件 版本號 / 修改狀態(tài) B/0 文件控制程序 頁 次 5/5 4.8 文件的管理 4.8.1 公司各部門每年十二月下旬向集團(tuán) 公司辦公室報本部門現(xiàn)行的受控文件清單 ，（包括 技術(shù)性文件和項(xiàng)目性文件及各部門內(nèi)部自定的管理性 文件），集團(tuán)公司辦公室每年一月核定整理出公司總 受控文件清單 ，經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后發(fā)布，間隔期 各部門發(fā)放的受控文件，由各部門自行控制，報集團(tuán) 公司辦公室備案。 4.8.2 各部門文件管理人員對該部 門文件經(jīng)常進(jìn)行自檢，保證在用文件的有效性。4.8.3 借閱文件，須填寫借閱登記并經(jīng)該文件管 理部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。借閱者應(yīng)在指定的日期內(nèi)歸還，到期未還的由文件管理人員負(fù)責(zé)收回。 4.

10、9 外來文件 控制 4.9.1 各職能部門要定期核查所使用的國家標(biāo)準(zhǔn)、 行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等有關(guān)外部文件是否為有效版本，及時更換 過期文件，并通知集團(tuán)公司辦公室，對受控文件進(jìn)行 動態(tài)管理。5相關(guān)文件 5.1管理手冊和程序文件 5.2公文處理辦法 5.3檔案管理辦 法 5.4記錄控制程序 6相關(guān)記錄及附表 6.1發(fā)文登記表 6.2收文登記表 6.3文件領(lǐng) 用審批表 6.4文件更改審批單 6.5文件銷毀記 錄表 6.6受控文件清單6.7文件借閱登記表編 號 HTCX-B/0-02-2011 質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全 程序文件 版本號/修改狀態(tài) B/0 記錄控制程序 頁 次 1/3 記錄控制程序 1 目的 對質(zhì)量

11、、環(huán)境和職 業(yè)健康安全管理體系記錄的標(biāo)識、貯存、檢查、保護(hù) 和處置進(jìn)行控制和管理，為證明產(chǎn)品、過程符合要求 及管理體系有效運(yùn)行提供證據(jù)，同時也為提高產(chǎn)品的 可追溯性及制定糾正措施和預(yù)防措施以及保證和改進(jìn) 質(zhì)量、環(huán)境和職業(yè)健康管理體系提供信息。2適用范圍 適用于公司各部門、項(xiàng)目經(jīng)理部在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn) 過程和管理體系運(yùn)行中記錄的控制。3職責(zé) 3.1質(zhì)量安全部負(fù)責(zé)本程序的制定，明確記錄的管理職責(zé)。3.2 質(zhì)量安全部負(fù)責(zé)檢查本程序的實(shí)施及記錄目錄清 單的檢查、匯總。 3.3 工程管理部負(fù)責(zé)施工過程中各 類技術(shù)檔案資料的管理工作。 3.4 公司各部門負(fù)責(zé)本 系統(tǒng)記錄的檢查、指導(dǎo)和管理。 3.5 項(xiàng)目經(jīng)理部負(fù)責(zé)

12、 工程項(xiàng)目各類記錄的建立、收集和管理。 3.6 各部門 / 項(xiàng)目經(jīng)理部資料員應(yīng)做好記錄的收集、標(biāo)識、貯存、 檢索、保護(hù)以及保存期限和處置工作，并填寫記錄目 錄清單。 4工作程序 4.1 記錄的收集、標(biāo)識 4.1.1 公司各部門負(fù)責(zé)本部門記錄的收集、整理、編目工作。 項(xiàng)目經(jīng)理部設(shè)專人負(fù)責(zé)本部門項(xiàng)目記錄的收集、整理、 編目等工作。 4.1.2 各部門 /項(xiàng)目經(jīng)理部要對本部門記 錄的名稱、編號、形成時間和相關(guān)人員簽字 編 號 HTCX-B/0-02-2011 質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全 程序文件 版本號 /修改狀態(tài) B/0 記錄控制程序 頁 次 2/3 等內(nèi)容進(jìn)行標(biāo)識，并填寫記錄目錄清 單。記錄內(nèi)容的填寫

13、必須與工作同步進(jìn)行，應(yīng) 保證 客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確、清晰、具有可追溯性，有關(guān)人員 簽字要齊全，重要記錄需經(jīng)核對、審核、批準(zhǔn)。 4.2 記錄的貯存、檢索 4.2.1 公司各部門項(xiàng)目經(jīng)理部負(fù)責(zé) 貯存本部門的記錄。記錄可采用不同的載體形成，如 文字、圖片、磁帶、磁盤、照片、膠片、錄像帶等。 記錄的儲存環(huán)境要通風(fēng)、防潮、防火、防蟲蛀、鼠害等。 4.2.2 公司各部門、項(xiàng)目經(jīng)理部將其主管的記錄 以目錄清單的形式，每年十二月下旬報公司質(zhì)量安全 部，由質(zhì)量安全部核定整理出公司總的記錄目錄清單 并備案。 4.3 記錄的保護(hù)、保存期限 4.3.1 各部門應(yīng) 做好記錄時的收發(fā)登記工作，填寫記錄歸檔清單 和記錄借閱登記

14、 ，保證記錄傳遞過程中的完好， 防止破損、涂改和丟失。 4.3.2 保管借閱執(zhí)行公司 檔案管理辦法的相應(yīng)規(guī)定，并填寫記錄借閱登 記。 若合同有要求，在商定期內(nèi)記錄可供顧客代表 查閱。 4.3.3 主管部門確定本部門記錄的保存期限并 在目錄清單中注明。a.記錄的保存期限分為短期（三年）、長期（十年）和永久保存，在記錄清單中 標(biāo)明。b 超過保存期限的由工程管理部依據(jù)公司 檔案管理辦法及本程序的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行銷毀。 4.4記錄的歸檔4.4.1記錄由各主管部門整理保存，需歸檔的按公司檔案管理辦法的相應(yīng)規(guī)定執(zhí)行。 4.4.2 工程施工記錄歸檔，執(zhí)行合同要求或國家、地 區(qū)、行業(yè)要求。4.4.3 工程資料的管

15、理執(zhí)行公司工程技術(shù)資料檔案管理規(guī)定 。其內(nèi)容主要包括： a.向建設(shè)單位移交的竣工資料。編 號 HTCX-B/0-02-2011 質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全 程序文件 版本號 /修改狀態(tài)B/0 記錄控制程序 頁次 3/3b.項(xiàng)目經(jīng)理部歸檔的竣工技術(shù)資料。c.公司管理制度所規(guī)定的記錄。 資料移交時，應(yīng)填寫 工程技術(shù)資料檔案移交表 ，記錄其移交的時間， 內(nèi)容，移交人及接收人信息。 4.5 記錄的處置 4.5.1 記錄到期后，由主管部門決定繼續(xù)保存或銷毀，并通 知質(zhì)量安全部，質(zhì)量安全部在記錄目錄總清單中 注明保存或注銷。 4.5.2 當(dāng)合同有明確規(guī)定時，按規(guī) 定辦理。4.5.3 來自供方（分包方）的記錄，項(xiàng)

16、目經(jīng)理部進(jìn)行控制管理。 5相關(guān)文件 工程技術(shù)資 料檔案管理規(guī)定 6.記錄 6.1記錄目錄清單 6.2 記錄目錄總清單 6.2記錄處理審批表 6.3 記錄借閱登記表 6.4記錄歸檔清單 6.5 工程技術(shù)資料檔案移交表法律法規(guī)和其他要求及合規(guī)性評價控制程序 編 號 HTCX-B/0-03-2011 質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全 程序文件 版本號 /修改狀態(tài) B/0 頁 次 1/5 法律 法規(guī)和其他要求及合規(guī)性評價控制程序 1目的 為了及時獲取、識別、傳遞和更新適用于 本公司的法律法規(guī)和其他要求，保持質(zhì)量、環(huán)境、職 業(yè)健康安全管理體系的正常運(yùn)行，保證公司生產(chǎn)、經(jīng) 營、服務(wù)管理活動符合相關(guān)的法律法規(guī)和其他要求

17、， 公司制定法律法規(guī)和其他要求及合規(guī)性評價控制程序。 2適用范圍 涉及 本程序適用于公司質(zhì)量、 環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系范圍內(nèi)的法律、法規(guī)的 獲取、識別、傳遞和更新；對公司生產(chǎn)、經(jīng)營、服務(wù) 等活動中的環(huán)境因素法律法規(guī)和其他要求進(jìn)行合規(guī)性 評價。 3職責(zé) 3.1 公司總裁負(fù)責(zé)批準(zhǔn)公司法律 法規(guī)和其他要求總清單并傳達(dá)滿足法律法規(guī)和其他 要求的重要性。 3.2 集團(tuán)公司辦公室負(fù)責(zé)管理和定期 公布公司有效的法律法規(guī)和其他要求總清單負(fù)責(zé) 組織對公司的法律法規(guī)和其他要求合規(guī)性進(jìn)行每年一 次的評價。負(fù)責(zé)接受上級下發(fā)的法律法規(guī)和其他要求 文件，并轉(zhuǎn)發(fā)給公司相關(guān)職能部室。 3.3 公司各職能 部門負(fù)責(zé)獲取與本

18、部門業(yè)務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)和其他要 求，經(jīng)公司分管領(lǐng)導(dǎo)審批后發(fā)布，建立部門法律法 規(guī)和其他要求清單 ，報集團(tuán)公司辦公室備案；并對 公司的法律法規(guī)和其他要求合規(guī)性進(jìn)行評價。4.工作程序 工作流程圖： 法律法規(guī)、標(biāo) 準(zhǔn)的獲取編 號 HTCX-B/0-03-2011 質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全 程序文件 版本號/修改狀態(tài) B/0 頁 次 2/5 法律 法規(guī)和其他要求及合規(guī)性評價控制程序 法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的識別 填寫部門法律法規(guī)清單 發(fā)放使用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn) 對法律法規(guī)的保存和管理N失效/作廢對法律法規(guī)的更新 法律法規(guī)合規(guī)性評價4.1 法律法規(guī)和其他要求的獲取 4.1.1 獲取范圍包括質(zhì)量、環(huán)境、 職業(yè)健康安全管

19、理體系運(yùn)行中所涉及的所有的法律、 法規(guī)和其他要求。 4.1.2 法律法規(guī)和其他要求包括： 4.1.2.1 國家有關(guān)的法律、法規(guī)、條例、規(guī)范； 4.1.2.2 ?。ㄊ校┑胤椒珊拖嚓P(guān)部委的規(guī)章； 4.1.2.3 國 家、行業(yè)和地方的標(biāo)準(zhǔn)； 4.1.2.4 使用的國際公約、 國際條約及國際慣例； 4.1.2.5其他要求。 4.2 獲取途 徑編 號 HTCX-B/0-03-2011 質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全 程序文件 版本號 /修改狀態(tài) B/0 頁 次 3/5 法律法規(guī) 和其他要求及合規(guī)性評價控制程序4.2.1 集團(tuán)公司辦公室負(fù)責(zé)接受上級下發(fā)的法律法規(guī)和其他要求文件，并及時 轉(zhuǎn)發(fā)給公司相關(guān)職能部門。 4

20、.2.2 公司各職能部門應(yīng) 對獲取的法律法規(guī)和其他要求確認(rèn)其適用性，經(jīng)公司 分管領(lǐng)導(dǎo)批示后，傳閱相關(guān)職能部門。 4.2.3 公司各 相關(guān)職能部門要通過報刊、雜志、互聯(lián)網(wǎng)站、出版社、 行業(yè)協(xié)會等途徑及時獲取與本公司相關(guān)的國家與地方 性法律法規(guī)和其他要求。 4.3 確認(rèn)適用性 4.3.1 公司 各職能部門對于獲取的法律法規(guī)和其他要求，由本部 門負(fù)責(zé)人對其版本、有效性與公司產(chǎn)品、服務(wù)活動的 適用性及環(huán)境因素的關(guān)聯(lián)性條款進(jìn)行識別確認(rèn)，經(jīng)分 管領(lǐng)導(dǎo)審批后，確認(rèn)為公司和本部門適用的法律、法 規(guī)，填寫法律法規(guī)獲?。ǜ拢┐_認(rèn)登記表 ，一 式兩份，集團(tuán)公司辦公室備案。 4.3.2 當(dāng)現(xiàn)行的法律 法規(guī)和其他要求

21、更新時，公司各相關(guān)職能部門應(yīng)重新 對其適用性予以確認(rèn)，及時填寫法律法規(guī)獲?。ǜ?新）確認(rèn)登記表 ，一式兩份，及時送達(dá)集團(tuán)公司辦 公室，經(jīng)辦公室確認(rèn)其適用性后，以信息交流聯(lián)絡(luò) 單形式傳遞到各部門、項(xiàng)目部。 4.3.3 集團(tuán)公司辦 公室負(fù)責(zé)建立公司適用的法律法規(guī)和其他要求總清 單，并經(jīng)公司總裁批準(zhǔn)后，向各部門、項(xiàng)目部發(fā)放。 4.3.4 集團(tuán)公司辦公室每年 1 月對公司法律法規(guī)和 其他要求總清單的有效性進(jìn)行再確認(rèn)，如發(fā)生變化 應(yīng)對其進(jìn)行更新，并以信息交流聯(lián)絡(luò)單形式傳遞 各部門、項(xiàng)目部，各部門、項(xiàng)目部在法律法規(guī)和其 他要求總清單中作出更新和標(biāo)識。編 號 HTCX-B/0-03-2011 質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健

22、康安全 程序文件 版本號 /修改狀態(tài) B/0 頁 次 4/5 法律法 規(guī)和其他要求及合規(guī)性評價控制程序4.4 法律法規(guī)和其他要求的管理 4.4.1 集團(tuán)公司辦公室負(fù)責(zé)對法律法規(guī) 和其他要求總清單和留存的法律法規(guī)獲?。ǜ拢?確認(rèn)登記表妥善保管，防止丟失。 4.4.2 各部門應(yīng) 根據(jù)公司法律法規(guī)和其他要求總清單 ，建立本單 位適用的法 律法規(guī)和其他要求清單 。 4.4.3 公司 各職能部門對公司適用的法律法規(guī)和其他要求進(jìn)行歸 檔管理，并根據(jù)使用和更新的情況隨時予以更新。公 司各職能部門將適用的法律法規(guī)和其他要求傳達(dá)給管 理體系覆蓋的相關(guān)單位。 4.4.4 公司各職能部門負(fù)責(zé) 對本部門適用的法律法

23、規(guī)和其他要求，按國家、地方、 行業(yè)分別建立清單，對獲取或更新的法律法規(guī)和其他 要求如實(shí)填入清單，妥善保管，并 負(fù)責(zé)跟蹤其變 化，對于作廢的文件按照文件控制程序處置。 4.4.5 公司各職能部門應(yīng)結(jié)合自己所承擔(dān)的生產(chǎn)、經(jīng) 營、服務(wù)等管理活動的職責(zé)和內(nèi)容組織對相應(yīng)法律法 規(guī)和其他要求標(biāo)準(zhǔn)的學(xué)習(xí)、宣傳或培訓(xùn)，培訓(xùn)工作具 體執(zhí)行人力資源控制程序 。 4.5 對法律、法規(guī)及 其他要求的合規(guī)性評價 4.5.1 各項(xiàng)目經(jīng)理部可針對自 己所承擔(dān)的生產(chǎn)、經(jīng)營、服務(wù)等活動中的環(huán)境因素， 定期進(jìn)行法律法規(guī)和其他要求合規(guī)性評價，并將評價 結(jié)果填入法律法規(guī)合規(guī)性評價登記表 ，經(jīng)項(xiàng)目經(jīng) 理簽字確認(rèn)后，予以留存。 4.5.

24、2 當(dāng)進(jìn)行合規(guī)性評價 時發(fā)現(xiàn)活動中的環(huán)境因素控制不符合法律法規(guī)和其他 要求時，各單位應(yīng)立即組織相關(guān)部門進(jìn)行糾正或糾正 措施，并保存糾正、驗(yàn)證記錄，具體執(zhí)行不符合糾正措施和預(yù)防措施控制程序 。4.5.3 公司各職能部門負(fù)責(zé)定期對項(xiàng)目經(jīng)理部法律法規(guī)和其他要求的遵 循情況進(jìn)行 監(jiān)督、檢查，并將結(jié)果反饋到集團(tuán)公 司辦公室。 4.5.4 集團(tuán)公司辦公室每次在管理評審前， 負(fù)責(zé)組織對公司的法律法規(guī)和其他要求合規(guī)性進(jìn)行一 次全面評價，評價結(jié)果應(yīng)形成合規(guī)性評價報告 ， 并作為管理評審輸入內(nèi)容之一。編 號 HTCX-B-11-03 質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全程序 文件 版本號 /修改狀態(tài) B/0 頁 次 5/5 法律

25、法規(guī) 和其他要求及合規(guī)性評價控制程序4.5.5 評價方法：審核；文件和（或）記錄評審；對設(shè)施的 檢查；面談；對項(xiàng)目或工作的評審；常規(guī)抽樣分析 或?qū)嶒?yàn)結(jié)果；取樣或?qū)嶒?yàn)；設(shè)施巡視和（或）直接 觀察；其他。 5.相關(guān)文件 5.1文件控制程序 5.2 人力資源控制程序 5.3不符合、糾正措施和預(yù) 防措施控制程序 6.記錄 6.1法律法規(guī)獲?。ǜ?新）確認(rèn)登記表 6.2法律法規(guī)合規(guī)性評價登記表 6.3法律法規(guī)和其他要求總清單 6.4法律法規(guī)和 其他要求清單 6.5合規(guī)性評價報告 6.6信息 交流聯(lián)絡(luò)單 危險源辨識、 風(fēng)險評價和風(fēng)險控制程序 1.目的編 號 HTCX-B/0-04-2011 質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健

26、康安全程序文件 版本號 /修改狀態(tài) B/0 頁 次 1/6 危險源 辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制程序 為了對所有進(jìn)入施工 現(xiàn)場人員的常規(guī)和非常規(guī)活動及所有設(shè)施進(jìn)行危害因 素辯識與風(fēng)險評價，確定并采取措施有效控制重大危 害因素，為建立目標(biāo)、指標(biāo)提供依據(jù)，公司制定危 險源辯識、風(fēng)險評價與風(fēng)險控制程序 。 2.適用范 圍 本程序適用于公司所有施工活動、產(chǎn)品、服務(wù)過 程中的危險源辯識、風(fēng)險評價及控制。3.職責(zé) 3.1質(zhì)量安全部負(fù)責(zé)編制本程序，組織職業(yè)健康安全初始 評審。 3.2 質(zhì)量安全部、集團(tuán)公司辦公室負(fù)責(zé)辯識危 險源因素、風(fēng)險評價與控制，編制重大危險源清單 和危險源辯識與風(fēng)險評價結(jié)果一覽表 。 3.3

27、 項(xiàng)目 經(jīng)理部，結(jié)合本項(xiàng)目實(shí)際情況，進(jìn)行危險源辯識、風(fēng) 險評價與控制，確定本單位危險源及重大危險因素及 風(fēng)險編制重大危險源清單和危險源辯識與風(fēng)險 評價結(jié)果一覽表。 4.工作程序 4.1 選擇活動、產(chǎn)品 或服務(wù) 根據(jù)本公司的生產(chǎn)經(jīng)營特點(diǎn)，從以下四個方 面選擇活動、產(chǎn)品或服務(wù)；a）施工生產(chǎn)作業(yè)活動、施 工工藝。b）施工設(shè)備運(yùn)行、維護(hù)和保養(yǎng)。c）原材料的采購、儲存和運(yùn)輸。d）其他輔助活動。4.2識別活動、產(chǎn)品或服務(wù)中的危害因素由質(zhì)量安全部組織各 部門、項(xiàng)目經(jīng)理部相關(guān)人員，依據(jù)活動或服務(wù)的范圍、性質(zhì)和時限，組織對危險源因素的辯識，確定活動中 的重大危險源因素。421危險源因素的類別a）施工 產(chǎn)品、機(jī)械

28、設(shè)備、人員、材料；編 號 HTCX-B/0-04-2011 質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全 程序文件 版本號/修改狀態(tài) B/0 頁 次 2/6 危險源 辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制程序b）勞動保護(hù)用品；c）供方、分包方的影響；d）勞動安全衛(wèi)生、消防、化學(xué)危 險品、交通安全類；e）活動、服務(wù)類；f）特殊職業(yè)健 康安全要求類；g）其他類。422可導(dǎo)致的事故類型按GB6441-86企業(yè)職工傷亡事故分類，劃分為 以下類別： 物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重 傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、 冒頂片幫、透水、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐 爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息及其他傷害。4.2.3 進(jìn)

29、行危險源辯識時，可以采用詢問與交流、現(xiàn) 場觀察、查閱有關(guān)記錄、系統(tǒng)安全分析、類比等方法。4.2.4 危險源辯識應(yīng)滿足以下要求，以確保其充分性：a） 危險源辯識應(yīng)考慮所有進(jìn)入施工場所的人員。b）危險源辯識應(yīng)考慮所有的施工作業(yè)活動（常規(guī)和非常 規(guī)的）管理活動。 c） 危險源辯識應(yīng)考慮所有的施工 設(shè)備、設(shè)施，包括相關(guān)方的設(shè)備。 d） 危險源辯識應(yīng) 考慮機(jī)械能、電能、勢能、化學(xué)能、放射能、生物因素、人機(jī)工程因素七個方面 所有場所和環(huán)境。e） 危險源辯識應(yīng)考慮編 號 HTCX-B/0-04-2011 質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全 程序文件 版本號/修改狀態(tài) B/0 頁 次 3/6 危險源 辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控

30、制程序 4.2.5 根據(jù)危險源辯識 的結(jié)果，質(zhì)量安全部、集團(tuán)公司辦公室編制危險源 辯識與風(fēng)險評價結(jié)果一覽表 。 4.3 風(fēng)險評價 4.3.1 總則a）風(fēng)險評價應(yīng)在危險源充分辯識的基礎(chǔ)上進(jìn)行。b）風(fēng)險評價為確定設(shè)施要求、培訓(xùn)需求和進(jìn)行控制提 供信息。c）風(fēng)險評價應(yīng)為建立目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案 提供依據(jù)。d）風(fēng)險評價結(jié)果應(yīng)形成文件，作為公司建 立和保持職業(yè)健康安全管理績效提供衡量的基準(zhǔn)。4.3.2 風(fēng)險評價應(yīng)征求一線作業(yè)人員的意見和要求； 評價人員應(yīng)進(jìn)行適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)。 4.3.3 風(fēng)險評價的方法 4.331采用作業(yè)條件危險性評價法，即 LEC法，發(fā)生 事故的可能性大小用 L 值表示，人體暴露在這種危險

31、 環(huán)境中的頻繁度用 E 值表示，一旦發(fā)生事故會造成的 損失后果用 C 值表示。 4.3.3.2 為簡化評價過程，采 用半定量計值法，給三種因素的不同等級分別確定不 同的分值。具體分值見下表： 表 1：事故發(fā)生的可能 性大?。?L） 分?jǐn)?shù)值 事故發(fā)生的可能性 10 完全可 能預(yù)料 6 相當(dāng)可能 3 可能但不經(jīng)常1 可能性小， 完全意外 0.5 很不可能，可以設(shè)想 0.2 極不可能 0.1 實(shí)際不可能編 號 HTCX-B/0-04-2011 質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全 程序文件 版本號/修改狀態(tài) B/0 頁 次 4/6 危險源 辨識、風(fēng)險評價控制程序表 2：暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度（ E） 分?jǐn)?shù)值 暴

32、露于危險環(huán)境中的頻繁程度 連續(xù)暴露 10 每天工作時間暴露 6 每周一次暴露 3 每月一次暴露 2 每年幾次暴露 1 非常罕見地暴露 0.5表 3：發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（ C） 分?jǐn)?shù)值 發(fā)生事故產(chǎn)生的后果 經(jīng)濟(jì)損失 人數(shù) 500以上 10 人以上 100 大災(zāi)難 50500 310人 40 災(zāi)難 1050 1 人 15 非常嚴(yán)重 510 重傷 7 嚴(yán)重 15 至少一人 3 重 大 1 以下 輕傷 1 引人注目，需要救護(hù)編 號 HTCX-B/0-04-2011 質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全 程序文件 版本號/修改狀態(tài) B/0 頁 次 5/6 危險源 辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制程序表 4：危險等級的劃分（ D

33、）（D=L+E+C） 分?jǐn)?shù)值 危險程度 極其危險，不 能繼續(xù)作業(yè) > 320高度危險，需立即整改 160320 70160 顯著危險，需要整改 2070 一般危險，需要 注意v 20稍有危險，可以接受 4.4風(fēng)險控制441重大危險因素的確定 從表 4 中查出 D 值對應(yīng)的分?jǐn)?shù) 值，D>70的，確定為重大危害因素即重大風(fēng)險；D< 70的，確定為非重大危險因素。重大危險因素確 定后形成公司重大危險因素清單 。 4.4.2 重大風(fēng)險 必須控制，控制應(yīng)遵循 “消除、預(yù)防、減小、隔離、 個性防護(hù) ”的原則，有助于保護(hù)員工的安全和健康， 法律法規(guī)的強(qiáng)制性要求必須控制。 4.4.3 重大風(fēng)

34、險的 控制應(yīng)滿足以下要求： a） 公司確定危險源辯識與 風(fēng)險評價結(jié)果一覽表 、重大危險源清單 ，項(xiàng)目經(jīng) 理部根據(jù)危險源辯識與風(fēng)險評價結(jié)果一覽表 ，結(jié) 合本項(xiàng)目實(shí)際情況，確定本項(xiàng)目的危險源辯識與風(fēng) 險評價結(jié)果一覽表。b）公司通過下發(fā)年度計劃等提 出重大危險源清單文件，指出有關(guān)重大風(fēng)險控制 的要求。c）項(xiàng)目經(jīng)理部針對重大危險源清單制訂重大風(fēng)險控制措施，提供資金、專項(xiàng)技能、防護(hù)設(shè) 施和用品等必要的資源。d）通過目標(biāo)和管理方案的實(shí) 施、運(yùn)行控制、應(yīng)急與響應(yīng)績效監(jiān)測，落實(shí)和改進(jìn)控 制措施。編 號 HTCX-B/0-04-2011 質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全 程序文件 版本號 /修改狀態(tài) B/0 頁 次 6/6

35、 危險 源辨識、風(fēng)險評價和風(fēng)險控制程序4.5 危險源辯識、風(fēng)險評價和控制的管理 4.5.1 風(fēng)險控制措施實(shí)施前應(yīng) 進(jìn)行評審，以確保其充分性、有效性。 4.5.2 適用的 法律法規(guī)和其他要求發(fā)生變化時，生產(chǎn)工藝和施工設(shè)備及施工項(xiàng)目、現(xiàn)場發(fā)生重大改變時，施工安全科學(xué) 技術(shù)出現(xiàn)重大進(jìn)步時，危險源辯識與風(fēng)險評價知識 和方法有了新的發(fā)展時，公司資源有良好保證時，應(yīng) 重新考慮危險源辯識與風(fēng)險評價工作，更新、補(bǔ)充危 險源辯識和風(fēng)險評價的信息。 4.5.3 每年管理評審時， 應(yīng)根據(jù)目標(biāo)和管理方案實(shí)現(xiàn)情況，對危險源、重大危 險源的控制情況進(jìn)行評價，必要時予以更新、補(bǔ)充、 改進(jìn)。5.相關(guān)文件5.1GB/T2800

36、1-2001職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范5.2 公司管理手冊5.3GB644仁86企業(yè)職工傷亡事故分類6.記錄和表格 6.1危險源辯識與風(fēng)險評價結(jié)果一覽表 6.2重大危險源清單編 號 HTCX-B/0-05-2011 質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全 程序文件 版本號/修改狀態(tài) B/0 頁 次 1/7 環(huán)境 因素識別與評價控制程序 環(huán)境因素識別與評價 控制程序 1、目的 為了最大限度的識別出公司在 施工生產(chǎn)、產(chǎn)品或服務(wù)活動中能夠控制和可以施加影 響的環(huán)境因素，評價出重要環(huán)境因素并進(jìn)行更新，確 保重要環(huán)境因素能得到重視，實(shí)現(xiàn)對環(huán)境污染的預(yù)防 和有效控制，特制定本程序。2、適用范圍 本程序適用于公司在施工生產(chǎn)、產(chǎn)

37、品或服務(wù)活動中環(huán)境因 素的識別、評價、更新與 管理。3、職責(zé) 3.1 管理者代表負(fù)責(zé)重要環(huán)境因素的批準(zhǔn) 3.2 質(zhì)量安全部 負(fù)責(zé)組織各單位進(jìn)行環(huán)境因素的識別、匯總、評價和 更新，并確定重要環(huán)境因素；對環(huán)保法律、法規(guī)執(zhí)行 情況進(jìn)行監(jiān)控。 3.3 集團(tuán)公司辦公室負(fù)責(zé)對公司機(jī)關(guān) 辦公區(qū)域的環(huán)境因素進(jìn)行識別、匯總、評價。負(fù)責(zé)對 各單位的節(jié)能降耗情況進(jìn)行監(jiān)控。 3.4 公司各項(xiàng)目部 指定專（兼）職環(huán)保員負(fù)責(zé)識別、匯總、評價和更新 本單位內(nèi)的環(huán)境因素，確定重要環(huán)境因素，將結(jié)果報 送公司質(zhì)量安全部；負(fù)責(zé)本單位重要環(huán)節(jié)因素進(jìn)行策 劃、運(yùn)行控制、監(jiān)測，根據(jù)需要配置監(jiān)測、測量設(shè)備， 定期委托有關(guān)部門校準(zhǔn)。 4、工

38、作程序 4.1 環(huán)境因 素識別的要求和方法 441識別的范圍a）各部門、 項(xiàng)目部在施工生產(chǎn)、產(chǎn)品、管理或服務(wù)活動中自身能 夠控制或可以施加影響的環(huán)境因素。編 號 HTCX-B/0-05-2011 質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全 程序文件 版本號 /修改狀態(tài) B/0 頁 次 2/7 環(huán)境 因素識別與評價控制程序b）工程分包方、勞務(wù)分包方、物資供給方等相關(guān)方提供的施工生產(chǎn)、產(chǎn)品或服 務(wù)活動中的環(huán)境因素。 4.1.2 識別環(huán)境因素時應(yīng)依據(jù) 法律、法規(guī)與其他要求，考慮覆蓋過去、現(xiàn)在、將來 三種時態(tài)和正常、異常、緊急三種狀態(tài)，及包括大氣 排放、水體排放、廢棄物排放、土地污染、放射性污染、能源和資源消耗、社區(qū)和當(dāng)?shù)?/p>

39、環(huán)境問題在內(nèi)的七 個方面的環(huán)境因素。 4.1.3 環(huán)境因素的識別方法：下 列四種方法可聯(lián)合使用：a）現(xiàn)場詢問和咨詢 b）問 卷法 c）現(xiàn)場觀察法d）排查法4.1.4環(huán)境因素的確認(rèn) 各單位在識別環(huán)境因素時，應(yīng)對本部門的活動和服務(wù) 進(jìn)行分析，將各方面環(huán)境因素盡量全面的識別出來。 識別環(huán)境因素通常使用環(huán)境因素識別排查表 ，通 過填寫此表 將意識別出來的環(huán)境因素進(jìn)行分類，報 質(zhì)量安全部備案。4.1.5環(huán)境因素的更新a）環(huán)境因 素的更新應(yīng)每年進(jìn)行一次，如果各單位（部門）在施 工生產(chǎn)、產(chǎn)品或服務(wù)活動中沒有采用新工藝、新材料、 新技術(shù)，即沒有新的環(huán)境因素產(chǎn)生，經(jīng)質(zhì)量安全部同 意可不再進(jìn)行環(huán)境因素的填報工作。

40、b）新組建的項(xiàng)目部在施工前，應(yīng)由項(xiàng)目部負(fù)責(zé)組織對環(huán)境因素進(jìn)行 識別，執(zhí)行本 程序 4.1 的內(nèi)容。 c） 當(dāng)項(xiàng)目部承接的 工程超出以前的施工工藝范圍，或采用了新工藝、新 材料、新技術(shù)，由施工單位在一周內(nèi)對發(fā)生變化的環(huán) 境因素進(jìn)行補(bǔ)充和識別。d） 制定目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案時，發(fā)現(xiàn)原來的環(huán)境因素識別認(rèn)識不深入，需 要重 新進(jìn)行更新。 4.2 環(huán)境因素的評價 編 號 HTCX-B-11-05 質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全程序 文件 版本號 /修改狀態(tài) B/0 頁 次 3/6 環(huán)境因素識別與評價控制程序 4.2.1 評價原則： a） 將環(huán)境因素按其自身性質(zhì)和其對環(huán)境影響程度分為W類：I類：違反法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)

41、；U類：潛在危害健康或存在安全隱患；皿類：向環(huán)境排放污染物；W類：浪費(fèi)資源、能源； V類：影響企業(yè)形象，受相關(guān)方關(guān) 注：W類：可持續(xù)改進(jìn)，逐漸替代使用綠色產(chǎn)品。b） 根據(jù)對環(huán)境因素改進(jìn)的難易程度，將其分為五級： A 級：無 / 低費(fèi)投資，加強(qiáng)管理即可改進(jìn)或控制；B級：無 / 低費(fèi)投資，已經(jīng)可改進(jìn)或控制，需正常保持； C 級：進(jìn)一步改進(jìn)的技術(shù)可行，有投資保證可實(shí)現(xiàn)； D 級：近期（一、二年內(nèi)）改進(jìn)有難度（技術(shù)不成熟 或投資較高）； E 級：技術(shù)經(jīng)濟(jì)暫不可行，只能列為 遠(yuǎn)期目標(biāo)。 4.2.2 確定評價方法 采用是非判斷法與 多因子評價法相結(jié)合進(jìn)行評價。 4.2.2.1 是非判斷法 公司質(zhì)量安全部根

42、據(jù)環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)及其他要求分 別對各項(xiàng)目部報送環(huán)境因素識別排查表和水量 消耗節(jié)超情況報表 、電量消耗節(jié)超情況報表中所 登記的環(huán)境因素進(jìn)行評價；材料設(shè)備部對施工生產(chǎn)中 使用原材料所造成的資源消耗進(jìn)行評價。 4.2.2.2 多 因子評價法（見附表）多因子評價法評分標(biāo)準(zhǔn)編 號 HTCX-B/0-05-2011 質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全 程序文件 版本號/修改狀態(tài) B/0 頁 次 4/7 環(huán)境因素識別與評價控制程序 評價因子 評分說明 評分 連續(xù)發(fā) 生每日一次 5 每日一次 每周一次 4 3 發(fā)生頻率 a 每周一次 每月一次 2 每月一次 每年一次 1 一 年以上時間一次（偶然發(fā)生）5 > 100

43、%（或不受控）4 50% 1 00%排放值與法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)值之比 b 3 50%80%（不受控，但不徹底） （或管理受控情況）230%50% 1 30%以下（或完全受控到控制）5 國家乃至全球性嚴(yán)重破壞 4 省或市嚴(yán)重破壞 3 影響范 圍及程度 c 鎮(zhèn)區(qū)附近較嚴(yán)重破壞2 廠區(qū)附近輕微的影響 1 廠內(nèi)影響 5 不可恢復(fù)或一年以上可恢復(fù)4半年至一年內(nèi)可恢復(fù) 環(huán)境影響的可恢復(fù)性 3 一周至 半年內(nèi)可恢復(fù) 或持續(xù)性 d 2一天至一周內(nèi)可恢復(fù)1一天內(nèi)可恢復(fù)編 號 HTCX-B/0-05-2011 質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全 程序文件 版本號/修改狀態(tài) B/0 頁 次 5/7 環(huán)境因 素識別與評價控制程序國際高度關(guān)注 5 國家高度關(guān)注 4 公眾和媒介的關(guān)注程度 e 地區(qū)性關(guān)注 3 廠區(qū)附近 2 不為關(guān)注 1 能源、資源消耗的評價參數(shù)取值標(biāo)準(zhǔn)