改革開放40年我國博士生培養(yǎng)質(zhì)量研究

1、    改革開放40年我國博士生培養(yǎng)質(zhì)量研究    摘要：以1978年改革開放至今中國知網(wǎng)（cnki）數(shù)據(jù)庫的563篇文獻(xiàn)資料為樣本，運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量方法對博士生培養(yǎng)質(zhì)量研究的來源期刊分布與發(fā)文態(tài)勢、研究機(jī)構(gòu)分布、核心作者、核心議題等做系統(tǒng)分析。結(jié)果顯示，博士生培養(yǎng)質(zhì)量研究以“博士生”和“博士研究生”為核心關(guān)鍵詞，并緊密圍繞“培養(yǎng)”和“質(zhì)量”兩個主題。從主體、過程、系統(tǒng)、服務(wù)和價(jià)值五個視角闡釋博士生培養(yǎng)質(zhì)量的內(nèi)涵，從學(xué)術(shù)、過程、效益和職業(yè)發(fā)展四個方面闡述博士生培養(yǎng)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，并凝結(jié)博士生及博士生教育環(huán)境兩個核心要素，提出我國博士生培養(yǎng)質(zhì)量的建議。關(guān)鍵詞：改革開

2、放40年，博士生，培養(yǎng)質(zhì)量，文獻(xiàn)計(jì)量，質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，核心要素一、問題提出博士生教育作為人才培養(yǎng)的頂端，是我國經(jīng)濟(jì)、科技競爭力和國家安全的關(guān)鍵因素。改革開放40年來，伴隨著我國經(jīng)濟(jì)的跨越式發(fā)展，我國博士生教育取得了長足的進(jìn)步，已經(jīng)形成了門類齊全的博士學(xué)位授予體系。截至2018年5月，我國共有博士學(xué)位授權(quán)單位426個，學(xué)術(shù)博士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)3776個，專業(yè)博士學(xué)位授權(quán)點(diǎn)184個。從發(fā)展速度看，1998年至2003年實(shí)施“積極發(fā)展”的政策，在學(xué)規(guī)模快速增長，年均遞增24.75%，使得我國“在較短的時間內(nèi)一躍成為世界研究生教育大國”1。博士生教育有力地支撐了我國創(chuàng)新型國家建設(shè)和國家競爭力的提升，為推動我國社會

3、主義現(xiàn)代化建設(shè)進(jìn)程發(fā)揮了重要作用。國家創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略綱要明確提出我國要建成世界科技創(chuàng)新強(qiáng)國的遠(yuǎn)景目標(biāo)，而科技和人才是實(shí)現(xiàn)這一遠(yuǎn)景目標(biāo)最重要的戰(zhàn)略資源。博士生教育處于國民教育的最高層次，其質(zhì)量是國家創(chuàng)新能力和創(chuàng)新潛力的重要體現(xiàn)。國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020年）和學(xué)位與研究生教育發(fā)展“十三五”規(guī)劃都明確指出，要提高博士生培養(yǎng)質(zhì)量，尤其是博士生的原始創(chuàng)新能力。高質(zhì)量的博士生培養(yǎng)是國家和社會發(fā)展的重大戰(zhàn)略需求，是國際學(xué)術(shù)人才市場的必爭戰(zhàn)略，加大高質(zhì)量博士生培養(yǎng)是實(shí)現(xiàn)“雙一流”的主要途徑2。近年來，伴隨著博士生規(guī)模的擴(kuò)大，博士生培養(yǎng)質(zhì)量引起社會廣泛關(guān)注。本研究通過梳理歷年博士生

4、培養(yǎng)質(zhì)量相關(guān)研究，旨在梳理相關(guān)研究的歷史與現(xiàn)狀，并為提升我國博士生培養(yǎng)質(zhì)量提供借鑒和參考。二、研究方法本研究采用文獻(xiàn)計(jì)量方法對改革開放40年來我國博士生培養(yǎng)質(zhì)量研究歷史與現(xiàn)狀、核心議題進(jìn)行研究。具體流程是進(jìn)入中國知網(wǎng)，檢索主題為“博士生培養(yǎng)質(zhì)量”或“博士培養(yǎng)質(zhì)量”或“博士教育質(zhì)量”或“博士生教育質(zhì)量”或“博士研究生培養(yǎng)質(zhì)量”或“博士研究生教育質(zhì)量”或“博士質(zhì)量”，來源類別為核心期刊、cssci期刊和cscd期刊，時間跨度選擇1978年1月1日至2018年12月31日，共檢索到期刊論文579篇。剔除會議綜述等非學(xué)術(shù)性文獻(xiàn)后，共有563篇有效文獻(xiàn)。從數(shù)據(jù)庫中導(dǎo)出論文題錄信息，以refworks格式

5、和endnote格式保存。三、研究結(jié)果與分析（一）來源期刊與發(fā)文態(tài)勢統(tǒng)計(jì)顯示，相關(guān)論文分布在101種期刊中，刊發(fā)10篇以上論文的期刊包括學(xué)位與研究生教育研究生教育研究中國高教研究中國高等教育高等教育研究江蘇高教黑龍江高教研究清華大學(xué)教育研究高等工程教育研究等9種期刊。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，這9種期刊發(fā)表論文共計(jì)371篇，其中，學(xué)位與研究生教育雜志以發(fā)表論文180篇居首位，占發(fā)表論文總數(shù)的32%，在推動我國博士生教育研究中居于重要的地位。此外，這9種期刊均屬高等教育類核心期刊，說明博士生培養(yǎng)質(zhì)量研究成果主要集中發(fā)表在高等教育類期刊上。筆者查閱相關(guān)文獻(xiàn)發(fā)現(xiàn)，相關(guān)主題最早文獻(xiàn)是1992年周偉僅等撰寫的對35名醫(yī)學(xué)

6、博士（臨床醫(yī)學(xué)）生培養(yǎng)質(zhì)量的評估與分析。該文介紹北京醫(yī)科大學(xué)第一臨床學(xué)院對35名臨床醫(yī)學(xué)畢業(yè)博士開展的評估實(shí)踐，為我國博士培養(yǎng)質(zhì)量評估早期探索奠定了基礎(chǔ)3。此后，相關(guān)研究逐漸增多，并大體可分為三個階段（見圖1）。第一階段是1992-1997年，相關(guān)文獻(xiàn)數(shù)量增長明顯；第二階段是1998-2004年，相關(guān)文獻(xiàn)數(shù)量略有減少；第三階段是2004年至今，中間雖有反復(fù)，但發(fā)文量整體增加，并且在2009年與2017年呈現(xiàn)最大值。分析原因，前兩個階段之所以呈現(xiàn)先增后降，可能與我國博士生教育的國家發(fā)展戰(zhàn)略密切相關(guān)。前文已論述指出，1998年至2003年，我國采取“積極發(fā)展”博士生教育的政策，導(dǎo)致博士生規(guī)模迅速攀

7、升，因而引起社會各界對博士生培養(yǎng)質(zhì)量的廣泛關(guān)注。因此，2004年以后，博士生培養(yǎng)質(zhì)量相關(guān)學(xué)術(shù)研究逐漸增多。2009-2016年伴隨博士在校生增長速度的下降，博士生培養(yǎng)質(zhì)量研究也相應(yīng)減少，但整體相對穩(wěn)定。圖1“博士生培養(yǎng)質(zhì)量”主題期刊論文發(fā)表數(shù)量年度分布（二）研究機(jī)構(gòu)發(fā)文量超過10篇的研究機(jī)構(gòu)主要有14個，發(fā)文共計(jì)271篇，占總發(fā)文量的一半（見表1）。這些高校科研實(shí)力強(qiáng)，除南京農(nóng)業(yè)大學(xué)外，都是原“985工程”高校，師資隊(duì)伍實(shí)力雄厚，為博士生培養(yǎng)質(zhì)量研究奠定了良好基礎(chǔ)。經(jīng)統(tǒng)計(jì)，北京大學(xué)、清華大學(xué)和北京航空航天大學(xué)為發(fā)文量最多、總被引最高的三個機(jī)構(gòu)。此外，南京農(nóng)業(yè)大學(xué)、上海交通大學(xué)、廈門大學(xué)等發(fā)表相

8、關(guān)文章較多，是博士生培養(yǎng)質(zhì)量研究的重要力量。從篇均被引頻次看，北京大學(xué)、浙江大學(xué)、清華大學(xué)居于前三位，從一定程度上反映了論文研究水平和應(yīng)用價(jià)值。表1“博士生培養(yǎng)質(zhì)量”主題期刊論文主要來源研究機(jī)構(gòu)分布機(jī)構(gòu)名稱篇數(shù)總被引頻次篇均被引頻次北京大學(xué)4048312.1清華大學(xué)383709.7北京航空航天大學(xué)232058.9南京農(nóng)業(yè)大學(xué)201015.1上海交通大學(xué)181075.9廈門大學(xué)161368.5華中科技大學(xué)16865.4華東師范大學(xué)16664.1浙江大學(xué)1516811.2武漢大學(xué)151036.9天津大學(xué)15694.6西安交通大學(xué)141037.4南京大學(xué)14835.9北京師范大學(xué)11534.8（三）

9、核心作者發(fā)文數(shù)在3篇以上的作者共計(jì)28位（見表2）。按發(fā)表論文總篇數(shù)統(tǒng)計(jì)，南京農(nóng)業(yè)大學(xué)羅英姿（10篇）、北京大學(xué)沈文欽（9篇）、上海交通大學(xué)張國棟和蘭州大學(xué)包水梅（各7篇）居于前三位。按總被引頻次統(tǒng)計(jì)，清華大學(xué)袁本濤（207次）、北京大學(xué)沈文欽（124次）、北京大學(xué)陳洪捷（109次）居于前三位。按篇均被引頻次統(tǒng)計(jì)，清華大學(xué)袁本濤（69.0次）、北京大學(xué)陳洪捷（36.3次）以及北京理工大學(xué)王戰(zhàn)軍（24.0次）居于前三位。從研究群體來看，北京大學(xué)、華中科技大學(xué)、中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)以及南京農(nóng)業(yè)大學(xué)四所大學(xué)的相關(guān)研究核心作者均有2位，體現(xiàn)研究的群體優(yōu)勢。表2“博士生培養(yǎng)質(zhì)量”主題期刊論文核心作者分布作者

10、機(jī)構(gòu)論文數(shù)總被引頻次篇均被引頻次羅英姿南京農(nóng)業(yè)大學(xué)10616.1劉亞敏武漢大學(xué)4123.0沈文欽北京大學(xué)912413.8陳玥陜西師范大學(xué)400.0張國棟上海交通大學(xué)7517.3袁本濤清華大學(xué)320769.0包水梅蘭州大學(xué)7263.7陳洪捷北京大學(xué)310936.3趙立瑩華中科技大學(xué)6162.7王戰(zhàn)軍北京理工大學(xué)37224.0黃海剛對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)6122.0古繼寶中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)36722.3王文禮河南大學(xué)610.2張淑林中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)33010.0王則溫浙江大學(xué)48421.0趙世奎北京航空航天大學(xué)33010.0王蔚虹廈門大學(xué)46416.0張濟(jì)洲魯東大學(xué)33010.0張文修西安交通大學(xué)4531

11、3.3李云鵬山東女子學(xué)院3227.3王東芳天津師范大學(xué)4287.0徐希元南京大學(xué)3165.3張凌云華中科技大學(xué)4266.5彭安臣國防科技大學(xué)3124.0顧劍秀南京農(nóng)業(yè)大學(xué)4184.5王雪梅上海外國語大學(xué)362.0張英麗河南師范大學(xué)4174.3謝夢香港大學(xué)331.0注：為避免重復(fù)統(tǒng)計(jì)，論文發(fā)表只統(tǒng)計(jì)第一作者的發(fā)表篇數(shù)四、研究主題經(jīng)統(tǒng)計(jì)，頻次超過10次的關(guān)鍵詞共26個。其中，博士生（168次）、博士研究生（121次）、博士生教育（110次）、研究生（83次）、培養(yǎng)質(zhì)量（61次）等為出現(xiàn)頻率最高的5項(xiàng)?！安┦可焙汀安┦垦芯可背霈F(xiàn)頻次最高，為博士生培養(yǎng)質(zhì)量研究的最核心主題。（一）博士生培養(yǎng)質(zhì)量內(nèi)涵

12、博士生培養(yǎng)質(zhì)量內(nèi)涵是博士生教育功能和目的的集中體現(xiàn)，深入理解博士生培養(yǎng)質(zhì)量內(nèi)涵是開展博士生培養(yǎng)工作、進(jìn)行博士生培養(yǎng)機(jī)制改革的邏輯起點(diǎn)，同時，也是科學(xué)評價(jià)博士生培養(yǎng)質(zhì)量的前提和依據(jù)。在文獻(xiàn)中，“博士（生/研究生）教育質(zhì)量”“博士（生研究生）培養(yǎng)質(zhì)量”“博士（生/研究生）質(zhì)量”等概念都很常見，且經(jīng)?；煊?。目前，學(xué)界對博士生培養(yǎng)質(zhì)量內(nèi)涵尚未有一個統(tǒng)一的認(rèn)識，主要有五種觀點(diǎn)。一是主體觀，即博士生培養(yǎng)質(zhì)量是“博士學(xué)位獲得者在授予學(xué)位證書時所具備的素質(zhì)和能力”4，主要體現(xiàn)了在特定培養(yǎng)目標(biāo)指引下的博士生“價(jià)值增值”程度。二是過程觀，即博士生培養(yǎng)質(zhì)量即培養(yǎng)過程質(zhì)量，包括博士招生、博士生培養(yǎng)、博士學(xué)位授予及博士

13、畢業(yè)后發(fā)展質(zhì)量等。有學(xué)者總結(jié)稱博士生教育質(zhì)量包括博士生在學(xué)質(zhì)量和博士生發(fā)展質(zhì)量，或者博士生培養(yǎng)質(zhì)量和博士生的學(xué)位授予質(zhì)量。三是系統(tǒng)觀，即博士生培養(yǎng)是一個系統(tǒng)性工程，博士生培養(yǎng)質(zhì)量不僅包括博士生質(zhì)量，也包括博士生教育環(huán)境質(zhì)量。四是服務(wù)觀，即博士生培養(yǎng)質(zhì)量是博士生教育系統(tǒng)所提供的服務(wù)滿足社會需要的程度5。這種滿足程度至少包含兩層含義：其一，是博士生教育的內(nèi)容和結(jié)構(gòu)是否反映了當(dāng)今經(jīng)濟(jì)、科技和社會發(fā)展的趨勢，培養(yǎng)的博士生是否達(dá)到了博士學(xué)位標(biāo)準(zhǔn)和要求；其二，是培養(yǎng)的博士生是否能滿足和適應(yīng)社會發(fā)展的需要，是否為社會做出了應(yīng)有的貢獻(xiàn)。五是價(jià)值觀。此觀點(diǎn)認(rèn)為，博士生培養(yǎng)質(zhì)量是博士生教育相關(guān)利益主體對博士生教育

14、優(yōu)劣程度或博士生教育滿足其需要程度的價(jià)值判斷。政府、高校、社會（含用人單位、家長等）、博士生、博士生導(dǎo)師等相關(guān)利益主體因期待和需要不同而對博士生培養(yǎng)質(zhì)量做出不同的價(jià)值判斷。以上五種主要觀點(diǎn)具有合理之處，但又存在一定的片面性。新時代背景下，突出“質(zhì)量”和“貢獻(xiàn)”日益成為人才評價(jià)的主旋律，這將為豐富博士生培養(yǎng)質(zhì)量內(nèi)涵研究提供新的視角。（二）博士生培養(yǎng)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)關(guān)于博士生培養(yǎng)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，仁者見仁，智者見智。綜合既有研究，學(xué)者主要從學(xué)術(shù)視角、過程視角、效益視角和職業(yè)發(fā)展視角進(jìn)行研究。學(xué)術(shù)視角認(rèn)為博士生教育的核心任務(wù)是培育學(xué)者，因此，應(yīng)對博士在讀期間取得的學(xué)術(shù)成果的數(shù)量與質(zhì)量進(jìn)行評價(jià)。這一視角側(cè)重評價(jià)博士生

15、學(xué)位論文質(zhì)量、學(xué)術(shù)論文及其他出版物的產(chǎn)出效率。但學(xué)者也指出，過多關(guān)注博士生的學(xué)術(shù)能力可能會造成博士生通用技能的缺乏等問題。過程視角實(shí)質(zhì)是培養(yǎng)過程的質(zhì)量觀，側(cè)重從博士生培養(yǎng)過程環(huán)節(jié)評價(jià)博士生培養(yǎng)質(zhì)量，強(qiáng)調(diào)培養(yǎng)過程之間的內(nèi)部一致性和零缺陷。培養(yǎng)過程質(zhì)量是結(jié)果質(zhì)量的前提，但就目前的研究或?qū)嵺`來看，我國博士生培養(yǎng)過程如同“黑匣子”，深度研究不夠。效益視角主要是從經(jīng)濟(jì)學(xué)視角衡量博士生培養(yǎng)的效果，強(qiáng)調(diào)對畢業(yè)率、就業(yè)率、修業(yè)年限、投入與產(chǎn)出的評價(jià)與問責(zé)等。效益視角研究在美國相當(dāng)普遍，主要是因?yàn)槊绹┦繉W(xué)位的流失率高，完成率（completion）低。我國博士生教育質(zhì)量要求日益提高，博士生完成博士學(xué)位時間順應(yīng)

16、延長，從效益視角重新審視和反思我國博士生的規(guī)模、結(jié)構(gòu)、質(zhì)量和效益問題非常必要。職業(yè)視角強(qiáng)調(diào)博士生教育應(yīng)該為博士生就業(yè)做準(zhǔn)備，重點(diǎn)考察博士生的“可就業(yè)能力”“知識遷移能力”“職業(yè)勝任力”。發(fā)達(dá)國家學(xué)者從20世紀(jì)60年代開始從職業(yè)發(fā)展路徑（career paths）的視角對博士生教育質(zhì)量進(jìn)行評價(jià)，這一視角開辟了研究博士職業(yè)發(fā)展的先鋒6。同時，引領(lǐng)著博士生培養(yǎng)質(zhì)量評價(jià)的未來發(fā)展方向。（三）博士生培養(yǎng)質(zhì)量核心要素通過文獻(xiàn)分析總結(jié)博士生培養(yǎng)質(zhì)量至少有兩個核心要素。一是博士生質(zhì)量，具體包括生源質(zhì)量、在學(xué)質(zhì)量和發(fā)展質(zhì)量三個方面。生源質(zhì)量主要涉及博士生入學(xué)動機(jī)、博士生學(xué)習(xí)和科研能力等，通常采用問卷調(diào)研開展研究

17、；在學(xué)質(zhì)量主要包括博士生課程成績、學(xué)術(shù)論文數(shù)量與質(zhì)量、博士學(xué)位論文質(zhì)量等，通常是對博士生進(jìn)行學(xué)習(xí)體驗(yàn)和科研體驗(yàn)調(diào)查研究；發(fā)展質(zhì)量主要指博士生畢業(yè)后的職業(yè)發(fā)展。畢業(yè)博士調(diào)查在歐美發(fā)達(dá)國家比較普遍，當(dāng)前也逐漸為我國越來越多的學(xué)者所關(guān)注和接受。二是環(huán)境質(zhì)量，主要包括導(dǎo)師指導(dǎo)、博士生培養(yǎng)支撐條件、學(xué)術(shù)氛圍等軟環(huán)境三個方面。導(dǎo)師指導(dǎo)對博士生培養(yǎng)質(zhì)量提升起著關(guān)鍵性作用，師生關(guān)系的優(yōu)劣直接影響著教育效果7，導(dǎo)師的學(xué)術(shù)水平直接影響博士生學(xué)位論文質(zhì)量和學(xué)術(shù)產(chǎn)出。博士生培養(yǎng)條件支撐主要包括培養(yǎng)目標(biāo)、學(xué)科點(diǎn)質(zhì)量、科研經(jīng)費(fèi)、博士生資助力度和水平、管理機(jī)制等。博士生培養(yǎng)條件是確保博士生培養(yǎng)質(zhì)量的前提，也是提升博士生培養(yǎng)

18、質(zhì)量的重要保障。博士生培養(yǎng)質(zhì)量與博士生培養(yǎng)條件相輔相成，相互影響。學(xué)術(shù)氛圍主要指學(xué)術(shù)環(huán)境質(zhì)量。五、研究結(jié)論本研究以cnki 563篇期刊論文為研究基礎(chǔ)，運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量方法對改革開放40年來我國“博士生培養(yǎng)質(zhì)量”相關(guān)研究進(jìn)行分析。研究表明，博士生培養(yǎng)質(zhì)量研究發(fā)文量整體呈上升趨勢，期間有所下降，這與我國博士生教育發(fā)展戰(zhàn)略密切相關(guān)，體現(xiàn)出相關(guān)研究的政策影響。同時，學(xué)位與研究生教育為發(fā)表相關(guān)論文數(shù)量最多的期刊；北京大學(xué)、清華大學(xué)、北京航空航天大學(xué)是發(fā)表相關(guān)論文數(shù)量、總被引最高的三個機(jī)構(gòu)；南京農(nóng)業(yè)大學(xué)羅英姿、北京大學(xué)沈文欽、上海交通大學(xué)張國棟和蘭州大學(xué)包水梅等發(fā)文數(shù)量居前三位；清華大學(xué)袁本濤、北京大學(xué)陳洪

19、捷以及北京理工大學(xué)王戰(zhàn)軍篇均被引居前三位。根據(jù)關(guān)鍵詞詞頻統(tǒng)計(jì)分析發(fā)現(xiàn)，我國博士生培養(yǎng)質(zhì)量研究以“博士生”和“博士研究生”兩個關(guān)鍵詞為核心，以“培養(yǎng)”和“質(zhì)量”為主線。在此基礎(chǔ)上，從博士生培養(yǎng)質(zhì)量內(nèi)涵、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)以及核心要素三個方面重點(diǎn)對研究主題進(jìn)行總結(jié)分析。六、建議綜上所述，我國博士生培養(yǎng)質(zhì)量研究相對集中，以北京大學(xué)、清華大學(xué)等為主要研究陣地。研究至少呈現(xiàn)出三個特點(diǎn)：一是以個別院校案例調(diào)查研究結(jié)果分析為主，大規(guī)模的全國范圍內(nèi)的博士生培養(yǎng)質(zhì)量研究偏少。二是對博士生培養(yǎng)質(zhì)量現(xiàn)狀的動態(tài)監(jiān)測研究不足，缺乏深層次理論探討。三是對博士生培養(yǎng)質(zhì)量定量研究不足，缺乏對數(shù)據(jù)的整合分析。因此，為切實(shí)提高我國博士生培養(yǎng)質(zhì)量，提出三點(diǎn)建議。一要明確博士生教育的戰(zhàn)略地位，從科教興國、人才強(qiáng)國的高度提高全社會對博士生教育重要教育戰(zhàn)略的認(rèn)識。加強(qiáng)和完善博士生教育質(zhì)量保障體系，建立拔尖創(chuàng)新人才培養(yǎng)體系，利國利民，功在千秋。二要深入研究博士生培養(yǎng)質(zhì)量的內(nèi)涵、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和核心要素。明確新時代背景下博士生培養(yǎng)質(zhì)量內(nèi)涵，突出“質(zhì)量”和“貢獻(xiàn)”的評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，狠抓博士生質(zhì)量及博士生教育環(huán)境質(zhì)量這兩