美國世界一流大學(xué)科研經(jīng)費(fèi)學(xué)科分布研究

1、    美國世界一流大學(xué)科研經(jīng)費(fèi)學(xué)科分布研究    摘要：21世紀(jì)，建設(shè)“世界一流大學(xué)”已深入諸多國家及高等教育系統(tǒng)發(fā)展戰(zhàn)略體系中。全面建設(shè)世界一流大學(xué)是理想之舉，但面對經(jīng)費(fèi)短缺的壓力，著力培育若干世界一流的學(xué)科進(jìn)而打造出世界一流大學(xué)，無論是理論層面還是實(shí)踐層面都更具合理性和可行性。研究發(fā)現(xiàn)，美國世界一流大學(xué)科研經(jīng)費(fèi)學(xué)科分布呈現(xiàn)顯著的差異性、針對性與穩(wěn)定性。關(guān)鍵詞：世界一流大學(xué)，世界一流學(xué)科，經(jīng)費(fèi)，世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名21世紀(jì)，建設(shè)世界一流大學(xué)已深入諸多國家的發(fā)展戰(zhàn)略體系中。然而，正如oecd所指出：“建設(shè)和維持世界一流，的卓越的財(cái)政資助是多少？在不犧牲其它

2、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)目標(biāo)的情況下，社會(huì)是否能夠提供這種水平的投資？”1，這是首先必須關(guān)注的問題。其次，“關(guān)于世界一流大學(xué)的建設(shè)與排名已經(jīng)影響到了各國政府，尤其是經(jīng)費(fèi)的分配”，2成為了討論后續(xù)問題的基礎(chǔ)。本文試對美國世界一流大學(xué)的科研經(jīng)費(fèi)的學(xué)科分布進(jìn)行系統(tǒng)深入的剖析，以期提供若干參考與啟示。二、雄厚的經(jīng)費(fèi)保障美國世界一流大學(xué)的科學(xué)研究什么是“世界一流大學(xué)”，從研究的角度看，迄今尚沒有一個(gè)清晰明確的界定，“沒有約定俗成的固定標(biāo)準(zhǔn)，各國對大學(xué)的評價(jià)體系差異很大”。3基于研究的需要，本文以“世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名2008（academic ranking of world universities，arwu）”前百強(qiáng)

3、大學(xué)為世界一流大學(xué)的參考標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)因?yàn)閿?shù)據(jù)的可獲取性，進(jìn)一步以百強(qiáng)中的美國大學(xué)作為研究樣本，剖析21世紀(jì)初期兩個(gè)三年規(guī)劃內(nèi)（20002005年）美國54所一流大學(xué)科研經(jīng)費(fèi)的學(xué)科分布情況。2000至2005年，從科研經(jīng)費(fèi)總量的絕對值來看，世界前百強(qiáng)的美國大學(xué)科研經(jīng)費(fèi)年度總量都超過2億美元（按當(dāng)年的統(tǒng)計(jì)數(shù)值）。4約翰霍普金斯大學(xué)的總科研經(jīng)費(fèi)連續(xù)6年穩(wěn)居各校之首，2000至2005年分別為9.01、9.99、11.40、12.44、13.75和14.44億美元，而這相當(dāng)于其它各大學(xué)科研經(jīng)費(fèi)的數(shù)倍甚至數(shù)十倍。2005年，約翰霍普金斯大學(xué)的總科研經(jīng)費(fèi)分別是百強(qiáng)中綜合排名居前的哈佛大學(xué)、斯坦福大學(xué)、加州大

4、學(xué)伯克利分校、麻省理工學(xué)院，加州理工學(xué)院、哥倫比亞大學(xué)的2.56、1.60、2.06、1.97、4.31和2.14倍，分別是百強(qiáng)中綜合排名較后的萊斯大學(xué)、弗吉尼亞大學(xué)、亞利桑那州立大學(xué)主校和印第安那大學(xué)布魯明頓分校的18.13、4.79、6.85和9.31倍。盡管美國大學(xué)歷來重視且擁有多元化的籌資渠道，但2000至2005年美國世界一流大學(xué)科研經(jīng)費(fèi)數(shù)據(jù)顯示，無論是公立還是私立大學(xué)，聯(lián)邦政府仍是這些大學(xué)科研經(jīng)費(fèi)的主要資助者。期間，聯(lián)邦政府對世界一流大學(xué)投入經(jīng)費(fèi)占各大學(xué)總經(jīng)費(fèi)的比例均呈逐年上升趨勢，一些大學(xué)上升幅度較大。如2000至2005年，加州理工學(xué)院該比例分別為79.1%、90.0%、90.

5、9%、91%、93.5%和94.0%，而卡耐基梅隆大學(xué)則分別為66.1%、67.3%、73.3%、84.6%、84.3%和86.8%。2005年聯(lián)邦政府對各大學(xué)投入科研經(jīng)費(fèi)占其總經(jīng)費(fèi)的比例最高為加州理工學(xué)院，達(dá)94.0%，最低為普渡大學(xué)拉菲特分校41.2%。同年，該比例超過90%的大學(xué)2所、80%至90%之間的大學(xué)12所、70%至80%的7所、60%至70%的10所、50%至60%的15所、40%至50%的8所，比例最高的前5所大學(xué)分別為加州理工學(xué)院、波士頓大學(xué)、科羅拉多大學(xué)波爾得分校、哈佛大學(xué)、約翰霍普金斯大學(xué)和卡耐基梅隆大學(xué)。二、以一流的學(xué)科帶動(dòng)一流大學(xué)的建設(shè)一流的學(xué)科是一流大學(xué)的生命線。

6、充裕的科研經(jīng)費(fèi)是世界一流大學(xué)學(xué)科建設(shè)基礎(chǔ)之一，而一流的學(xué)科則是帶動(dòng)和加速一流大學(xué)建設(shè)的基本保障。從美國世界一流大學(xué)投入各學(xué)科經(jīng)費(fèi)占其總經(jīng)費(fèi)及聯(lián)邦政府經(jīng)費(fèi)的比例高低看，2000至2005年，生命學(xué)科成為各校及美國聯(lián)邦政府學(xué)科發(fā)展的重中之重，其次是工程科學(xué)、物理科學(xué)、環(huán)境科學(xué)等（其中學(xué)科的分類方法源于原始數(shù)據(jù)中的分類）。1.生命學(xué)科：大學(xué)與聯(lián)邦政府建設(shè)的重中之重。2000至2005年，世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名（2008）前百強(qiáng)中的54所美國大學(xué)中，除卡耐基梅隆大學(xué)、加州理工學(xué)院等17所大學(xué)投入生命科學(xué)學(xué)科的經(jīng)費(fèi)占其總經(jīng)費(fèi)和聯(lián)邦政府經(jīng)費(fèi)的比例不到50%以外，其它37所大學(xué)均超過一半。有的大學(xué)甚至因自身特色，

7、如屬醫(yī)科類大學(xué)的德州大學(xué)西南醫(yī)學(xué)中心（univ texas sw med center）將全部經(jīng)費(fèi)用于建設(shè)生命學(xué)科，加州大學(xué)舊金山分校和洛克菲勒大學(xué)也投入其總經(jīng)費(fèi)的90%以上，且這3所大學(xué)均將其90%或以上的聯(lián)邦政府經(jīng)費(fèi)投入了生命學(xué)科。2000至2005年，耶魯大學(xué)、匹茲堡大學(xué)匹茲堡分校以及華盛頓大學(xué)圣路易斯分校建設(shè)生命科學(xué)學(xué)科的經(jīng)費(fèi)占總經(jīng)費(fèi)的80%以上，哈佛大學(xué)歷年來保持在70%左右（其他大學(xué)具體情況見表1）。  2005年，38所大學(xué)均將50%以上的聯(lián)邦政府資助經(jīng)費(fèi)投入了生命學(xué)科。麻省理工大學(xué)、加州大學(xué)伯克利分校、康奈爾大學(xué)和約翰霍普金斯大學(xué)等5所大學(xué)將該經(jīng)費(fèi)的3040

8、%左右用于建設(shè)生命學(xué)科，其它9所大學(xué)的相關(guān)投入為13.426.1%?？梢?l世紀(jì)生命學(xué)科成為美國世界一流大學(xué)及聯(lián)邦政府建設(shè)學(xué)科的重中之重。2.物理學(xué)科：大學(xué)與聯(lián)邦政府長期關(guān)注的核心基礎(chǔ)學(xué)科。從各?？偨?jīng)費(fèi)比例、聯(lián)邦政府投入經(jīng)費(fèi)比例看，物理學(xué)科是各大學(xué)和聯(lián)邦政府長期關(guān)注的核心學(xué)科之一。但對歷來作為基礎(chǔ)科學(xué)的物理科學(xué)學(xué)科而言，各大學(xué)投入的科研經(jīng)費(fèi)占總經(jīng)費(fèi)的比例相對較低，只有若干大學(xué)如加州理工學(xué)院投入的科研經(jīng)費(fèi)超過其總經(jīng)費(fèi)和聯(lián)邦政府經(jīng)費(fèi)的一半。2000至2005年，美國世界一流大學(xué)該學(xué)科的建設(shè)經(jīng)費(fèi)占總經(jīng)費(fèi)的比例均較低，除加州理工學(xué)院外，53所大學(xué)中只有亞利桑那州立大學(xué)主校、萊斯大學(xué)、加州大學(xué)伯克利分校

9、和德克薩斯大學(xué)奧斯丁分校等少數(shù)大學(xué)在20%左右，其它大學(xué)均較低。其中普林斯頓大學(xué)在該學(xué)科中投入經(jīng)費(fèi)相對較為穩(wěn)定，保持在16%左右，耶魯大學(xué)則低得多，歷年均低于7%（詳見表2）。 3.工程科學(xué)：大學(xué)及聯(lián)邦政府重點(diǎn)建設(shè)學(xué)科。除加州大學(xué)舊金山分校、紐約大學(xué)、洛克菲勒大學(xué)、北卡羅尼亞大學(xué)和德州大學(xué)西南醫(yī)學(xué)中心沒有投入經(jīng)費(fèi)建設(shè)工程科學(xué)學(xué)科外，其它大學(xué)均投入了較大量的經(jīng)費(fèi)。其中加州大學(xué)圣芭芭拉分校、賓夕法尼亞州立大學(xué)大學(xué)園分校、麻省理工和普渡大學(xué)析拉菲特分校，投入經(jīng)費(fèi)占其總經(jīng)費(fèi)或聯(lián)邦政府經(jīng)費(fèi)的比例均超過30%，位居前列（詳見表3）。表3顯示，總體上，聯(lián)邦政府對工程學(xué)科的科研經(jīng)費(fèi)資助超過了物理科學(xué)

10、學(xué)科等經(jīng)典自然科學(xué)學(xué)科。 4.環(huán)境科學(xué)：大學(xué)與聯(lián)邦政府重點(diǎn)關(guān)注的新型學(xué)科。2000至2005年，美國聯(lián)邦政府對科羅拉多大學(xué)波爾得分校、德州農(nóng)工大學(xué)卡城分校、加州大學(xué)圣地亞哥分校和圣芭芭拉分析、華盛頓大學(xué)西雅圖分校和哥倫比亞大學(xué)等大學(xué)的環(huán)境科學(xué)進(jìn)行了重點(diǎn)資助，投入經(jīng)費(fèi)均占各校聯(lián)邦政府經(jīng)費(fèi)的10%以上（2002年除外，因?yàn)樵撃曷?lián)邦政府對所有大學(xué)該學(xué)科投入都非常少）；其它大學(xué)則相對較低；加州大學(xué)舊金山分校、德州大學(xué)西南醫(yī)學(xué)中心和洛克菲勒大學(xué)則沒有投入經(jīng)費(fèi)建沒該學(xué)科（詳見表4）。 5.計(jì)算機(jī)與數(shù)學(xué)科學(xué)學(xué)科：大學(xué)與聯(lián)邦政府關(guān)注度較低。2000至2005年，除卡耐基梅隆大學(xué)對計(jì)算機(jī)科學(xué)

11、學(xué)科投入的經(jīng)費(fèi)達(dá)到其總經(jīng)費(fèi)和聯(lián)邦政府經(jīng)費(fèi)的一半外，其它53所大學(xué)投入經(jīng)費(fèi)均不足30%，其中超過10%的只有伊利諾大學(xué)uc分校、南加州大學(xué)和萊斯大學(xué)。聯(lián)邦政府經(jīng)費(fèi)中，除此4所大學(xué)外，加上德克薩斯大學(xué)奧斯丁分校共計(jì)5所大學(xué)的投入經(jīng)費(fèi)比例超過10%，其它所有大學(xué)均低于該值，加州大學(xué)圣芭芭拉分校甚至沒有對計(jì)算機(jī)科學(xué)投入科研經(jīng)費(fèi)（詳見表5）。 2000至2005年，數(shù)學(xué)科學(xué)學(xué)科中，各校投入經(jīng)費(fèi)占其總經(jīng)費(fèi)的比例均不到10%；聯(lián)邦政府經(jīng)費(fèi)也不到10%，2005年最高為6.0%的萊斯大學(xué)（詳見表6）。可見，從科研經(jīng)費(fèi)的角度看，與其它自然科學(xué)學(xué)科相比，聯(lián)邦政府投入數(shù)學(xué)科學(xué)學(xué)科經(jīng)費(fèi)相對較少。 

12、6.社會(huì)與心理科學(xué)：少數(shù)大學(xué)持續(xù)重點(diǎn)建設(shè)的學(xué)科。2000至2005年，馬里蘭大學(xué)帕克分校、普林斯頓大學(xué)、密西根大學(xué)安娜堡分校、羅格斯大學(xué)新伯朗士威校區(qū)、印地安那大學(xué)伯明頓分校、北卡羅來納大學(xué)教堂山分校以及加州大學(xué)伯克利分校投入社會(huì)科學(xué)學(xué)科的經(jīng)費(fèi)占其總經(jīng)費(fèi)的比例位居前列，其中，馬里蘭大學(xué)帕克分校最為突出，為20%左右。社會(huì)科學(xué)只是少數(shù)大學(xué)持續(xù)重點(diǎn)建設(shè)的學(xué)科，多數(shù)大學(xué)投入經(jīng)費(fèi)較少。同期，聯(lián)邦政府投入社會(huì)科學(xué)學(xué)科的經(jīng)費(fèi)比例則相對較低，如雖然加州大學(xué)伯克利分校投入社會(huì)科學(xué)的總經(jīng)費(fèi)比例歷年來保持在8%及以上，但其中聯(lián)邦政府投入經(jīng)費(fèi)只占該校從聯(lián)邦政府獲得經(jīng)費(fèi)總量的2%左右（詳見表7）。 而與此同

13、時(shí)，各大學(xué)投入心理科學(xué)學(xué)科的經(jīng)費(fèi)均不超過其總經(jīng)費(fèi)的10%，且加州理工學(xué)院、加州大學(xué)舊金山分校、洛克菲勒大學(xué)和德州大學(xué)西南醫(yī)學(xué)中心沒有相應(yīng)經(jīng)費(fèi)投入。三、結(jié)語從上可見，美國世界一流大學(xué)的科研經(jīng)費(fèi)學(xué)科分布特征顯著。首先，各校及聯(lián)邦政府對相關(guān)學(xué)科的經(jīng)費(fèi)投入呈現(xiàn)高度的穩(wěn)定性，如加州大學(xué)舊金山分校2000至2005年，投入生命學(xué)科的經(jīng)費(fèi)占總經(jīng)費(fèi)的比例穩(wěn)定在95%以上，而洛克菲勒大學(xué)則保持在9293%之間，其它大學(xué)也保持在一個(gè)屬于自身的相對穩(wěn)定的水平。筆者以為，長期穩(wěn)定的經(jīng)費(fèi)投入是幫助這些大學(xué)邁入世界一流的重要法寶。其次，聯(lián)邦政府對各大學(xué)學(xué)科的資助呈現(xiàn)出顯著的針對性。上文數(shù)據(jù)顯示，聯(lián)邦政府資助各大學(xué)社會(huì)科學(xué)

14、學(xué)科的經(jīng)費(fèi)比例遠(yuǎn)低于生命科學(xué)和工程科學(xué)及物理科學(xué)學(xué)科。其三，美國世界一流大學(xué)科研經(jīng)費(fèi)學(xué)科分布差異顯著，并非統(tǒng)一模式，某些大學(xué)并非全面建設(shè)其所有學(xué)科，而是依據(jù)自身特色重點(diǎn)投入經(jīng)費(fèi)建設(shè)若干一流學(xué)科，從而兼顧大學(xué)整體建成世界一流大學(xué)。美國的經(jīng)驗(yàn)表明，世界一流大學(xué)的經(jīng)費(fèi)總量與其科研產(chǎn)出（包括nature和science論文、sci和ssci論文等）之間的相關(guān)系數(shù)高達(dá)0.74以上。5雖然尚未經(jīng)系統(tǒng)的實(shí)證研究，但筆者以為，經(jīng)費(fèi)投入與其學(xué)科的卓越程度之間關(guān)系顯著，尤其是科研經(jīng)費(fèi)總量排名較低的大學(xué)。以2005年為例，如總經(jīng)費(fèi)排名第77位的卡耐基梅隆大學(xué)、第76位的普林斯頓大學(xué)、第62位的波士頓大學(xué)和第53位的

15、紐約大學(xué)，其社會(huì)科學(xué)學(xué)科的科研經(jīng)費(fèi)占總經(jīng)費(fèi)的比例分別為5.3%、14.6%、0.6%和3.2%，而此4所大學(xué)在“世界大學(xué)排名”（2007）的學(xué)科排名中分別位居該學(xué)科世界前百強(qiáng)中的第28、9、36和21位。同樣總經(jīng)費(fèi)排名分別位居第57、76、43和53位的加州理工學(xué)院、普林斯頓大學(xué)、波士頓大學(xué)和紐約大學(xué)，其投入生命學(xué)科的科研經(jīng)費(fèi)占總經(jīng)費(fèi)的比例分別為16.3%、20.6%、68.3%和81.1%，而4所大學(xué)在“世界大學(xué)排名”（2007）的學(xué)科排名中分別位居該學(xué)科世界前百強(qiáng)中的第21、28、43和50位?？偠灾?，一流的學(xué)科離不開雄厚的科研經(jīng)費(fèi)保障，而一流的學(xué)科是建設(shè)一流大學(xué)的基礎(chǔ)。建設(shè)大而全且各學(xué)

16、科皆具世界級(jí)競爭力的大學(xué)固然非常有價(jià)值且值得追求，但實(shí)際上，對于遭遇資金困難的國家與大學(xué)而言，筆者認(rèn)為建設(shè)世界一流的學(xué)科比建設(shè)世界一流的大學(xué)更具現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)也更利于形成與發(fā)展大學(xué)的特色。至于大學(xué)的學(xué)科發(fā)展與大學(xué)的特色以及大學(xué)的整體發(fā)展間具有什么樣的關(guān)系還有待進(jìn)一步研究。對于我國而言，大學(xué)發(fā)展經(jīng)費(fèi)緊張是長期面臨的問題。在經(jīng)費(fèi)壓力面前，我們不僅需要提升大學(xué)的整體競爭力，更需要具體深入以充足的經(jīng)費(fèi)保障建設(shè)若干世界一流的學(xué)科進(jìn)而建成世界一流大學(xué)。有針對性的發(fā)展若干所大學(xué)的若干學(xué)科是建設(shè)世界一流大學(xué)的重要戰(zhàn)略舉措之一。引注：1 oecd（2007）.how rankings impact higher education. http：/ march 8，2008.2 marian thakur（2007）.the impact of ranking systems on higher education and its stakeholders，journal of institutional research，2007，13（1），83496.3 劉念才等：我國名牌大學(xué)離世界一流有多遠(yuǎn)，高等教育研究2002年第2期。4 nsf. eb/ol. http：