IS206網(wǎng)下IPO系統(tǒng)接口規(guī)格說明書8版（承銷商部分）【技

1、網(wǎng)下ipo系統(tǒng)接口規(guī)格說明書版）上海證券交易所二o五年十一月修訂記錄為便于閱讀，修訂記錄按照修訂時間逆序排列。2015年11月11 口，調(diào)整與中國結(jié)算的有效申購數(shù)據(jù)文件接口，修改成網(wǎng)下新股獲配數(shù)據(jù)文件接 口；新增與國結(jié)算的網(wǎng)下新股發(fā)行獲配數(shù)據(jù)文件接口；新增與主承銷商的網(wǎng)下新股發(fā)行獲配數(shù)據(jù)文件接 口。2014年4月2 口，根據(jù)新一輪調(diào)整要求，將原來由承銷商提供的網(wǎng)下申購配售對象數(shù)據(jù)文件轉(zhuǎn)變 為宙協(xié)會提供，將原本已經(jīng)不需要的網(wǎng)下申購詢價對象數(shù)據(jù)文件重新放回接口說明書中，由協(xié)會提供。 增加與交易系統(tǒng)的新接口賬戶市值文件。調(diào)整原網(wǎng)下新股發(fā)行配售結(jié)果數(shù)據(jù)文件中“發(fā)行價格”字段的 格式，由原來的9位小數(shù)，

2、調(diào)整為2位小數(shù)。明確了協(xié)會數(shù)據(jù)的發(fā)送路徑。2013年12月6日，將承銷商相關(guān)接口 “網(wǎng)下新股發(fā)行配售結(jié)果數(shù)據(jù)文件”的發(fā)送時間調(diào)整為t+2 日發(fā)送，之前的t+3日有誤。2013年11月13日，根據(jù)技術(shù)管理例會指示，明確發(fā)信息中心的接口沿用原網(wǎng)下ipo系統(tǒng)接口發(fā) 送方式，只在業(yè)務時間點發(fā)送對應接口文件，其他時間不發(fā)送空文件，調(diào)整對應接口描述。明確與信息 公司接口文件“網(wǎng)下申購用戶全量數(shù)據(jù)文件”只包括詢價機構(gòu)和承銷商的用戶信息，不包括場務用戶。2013年ii月6日，調(diào)整對信息中心接口 “網(wǎng)下新股申購賬戶關(guān)系數(shù)據(jù)”中申報編號、擬申購價格、 擬申購數(shù)量的對齊方式，由原來的“左對齊、右補空格”調(diào)整為“右對

3、齊，左補空”，對接口文件“網(wǎng) 下新股有效申購數(shù)據(jù)”中“申報編號”字段的對齊方式做明確規(guī)定“右對齊，左補空格”（原接口未做 說明，但實際是右對齊，左補空格），調(diào)整對信息中心接口的發(fā)送時間，統(tǒng)一調(diào)整至17:00發(fā)送。2013年11月4日，對信息中心接口進行統(tǒng)一調(diào)整，包括文件命名、格式、發(fā)送時間以及存儲網(wǎng)關(guān) 路徑等。2013年11月1 口，對接口文檔中中登上海分公司發(fā)往網(wǎng)下ipo系統(tǒng)的配售對象資金到賬文件的格 式和描述進行補充，新增承銷商接口文件“網(wǎng)下新股發(fā)行配售結(jié)果數(shù)據(jù)文件”；新增信息中心接口文件 “網(wǎng)下新股發(fā)行配售結(jié)果數(shù)據(jù)文件”；對發(fā)行上市部業(yè)務系統(tǒng)接口文件“新發(fā)行證券信息文件”和“新 發(fā)行證券

4、信息審核結(jié)果文件”中“賬戶發(fā)送日期”字段的說明進行補充。2013年10月15日，在接口文檔中新增中登上海分公司發(fā)往網(wǎng)下ipo系統(tǒng)的配售對象資金到賬文 件接口的描述。2013年9月12 0,修正接口文檔中描述不規(guī)范的地方，主要包括：與發(fā)行上市部業(yè)務系統(tǒng)接口： 新發(fā)行證券信息文件，“報價時間段”字段內(nèi)容調(diào)整為9:30- 15:00；接口：新發(fā)行證券信息審核結(jié)果文 件，“報價時間段”字段內(nèi)容調(diào)整為9:30-15:00； “申購款代碼”字段非空必填；與信息中心接口：配 售對象全量賬戶數(shù)據(jù)文件，“銀行帳號”字段調(diào)整為“右對齊，左補空格”（只是描述調(diào)整，實現(xiàn)原本就 是右對齊左補空格人網(wǎng)下申購數(shù)據(jù)文件中證券

5、業(yè)協(xié)會登記賬戶列表數(shù)據(jù)，“銀行帳號”字段調(diào)整為“右 對齊，左補空格”。2013年8月，根據(jù)新股發(fā)行改革網(wǎng)下ipo系統(tǒng)調(diào)整方案論證會紀要，適應網(wǎng)下ipo開戶、初步 詢價/累計投標詢價參數(shù)錄入等業(yè)務流程變更，修訂本文檔。目錄1 簡介41.1 本文的目的41.2 概要52 格式約定63 接口信息流73.1 文件接口說明74 信息中心接口規(guī)格說明85 新交易系統(tǒng)接口規(guī)格說明96登記公司接口規(guī)格說明107承銷商接口規(guī)格說明117.1 基于文件的接口117.1.1 訪問模式117.1.2 數(shù)據(jù)文件列表117.1.3 文件結(jié)構(gòu)117.1.4 網(wǎng)下申購詢價對象用戶開通數(shù)據(jù)文件117.1.5 網(wǎng)下申購詢價對象用

6、戶開通結(jié)果數(shù)據(jù)文件137.1.6 網(wǎng)下新股發(fā)行配售結(jié)果數(shù)據(jù)文件148中國證券業(yè)協(xié)會接口規(guī)格說明169發(fā)行上市部業(yè)務系統(tǒng)接口規(guī)格說明1710 信息公司接口規(guī)格說明1811 附錄：接口文件路徑信息1912 后記201簡介1.1本文的目的本文是ip0網(wǎng)下申購平臺與信息中心、新交易系統(tǒng)、登記公司、承銷商、發(fā)行上市部業(yè)務系 統(tǒng)、信息公司等之間的接口的功能和技術(shù)規(guī)格文檔。本文詳細定義了：1、ip0網(wǎng)下申購平臺和其它系統(tǒng)之間存在的接口2、ip0網(wǎng)下申購平臺和其它系統(tǒng)之間接口所采用的技術(shù)和標準3、通過接口交換的數(shù)據(jù)4、接口交換數(shù)據(jù)的格式本文包括以下部分：第1部分：簡介即本節(jié)，這部分說明本文目的、文檔的結(jié)構(gòu)并概

7、括介紹ip0網(wǎng)下申購平臺和其它系統(tǒng)之間的 接口。第2部分：信息流這部分為ip0網(wǎng)下申購平臺和其它系統(tǒng)之間接口的技術(shù)架構(gòu)和在各接口上交換的數(shù)據(jù)的定 義。第3部分：信息中心接口功能規(guī)格說明這部分定義信息中心接口的功能規(guī)格，包括基于文件的接口規(guī)格說明，詳細說明基于在每個 接口上實現(xiàn)的功能和數(shù)據(jù)的詳細結(jié)構(gòu)。第4部分：新交易系統(tǒng)接口功能規(guī)格說明這部分定義新交易系統(tǒng)接口的功能規(guī)格，包括基于文件的接口規(guī)格說明，詳細說明基于在每 個接口上實現(xiàn)的功能和數(shù)據(jù)的詳細結(jié)構(gòu)。第5部分：登記公司接口功能規(guī)格說明這部分定義登記公司接口的功能規(guī)格，包括基于文件的接口規(guī)格說明，詳細說明基于在每個 接口上實現(xiàn)的功能和數(shù)據(jù)的詳細結(jié)

8、構(gòu)。第6部分：承銷商接口功能規(guī)格說明這部分定義承銷商接口的功能規(guī)格，包括基于文件的接口規(guī)格說明，詳細說明基于在每個接 口上實現(xiàn)的功能和數(shù)據(jù)的詳細結(jié)構(gòu)。第7部分：發(fā)行上市部業(yè)務系統(tǒng)接口功能規(guī)格說明這部分定義發(fā)行上市部業(yè)務系統(tǒng)接口的功能規(guī)格，包括基于文件的接口規(guī)格說明，詳細說明 基于在每個接口上實現(xiàn)的功能和數(shù)據(jù)的詳細結(jié)構(gòu)。第8部分：信息公司接口功能規(guī)格說明這部分定義信息公司接口的功能規(guī)格，包括基于文件的接口規(guī)格說明，詳細說明基于在每個 接口上實現(xiàn)的功能和數(shù)據(jù)的詳細結(jié)構(gòu)。1.2概要本文用于描述ipo網(wǎng)下申購平臺與其它系統(tǒng)的基于文件的接口，用來批量地交換數(shù)據(jù)，其中 主要是初步詢價和累計投標詢價的申報數(shù)

9、據(jù)。2 格式約定接口文件中，如無特別說明遵循以下原則：1、接口文件的缺省格式為unix的文本文件(以oa換行)。2、文件中一行表示一條記錄，每行各字段之間以“r分割，第一個字段前和最后一個字段后不使用“r。3、每個字段均為字符串，分為兩大類：(1) ” c”代表該字符串為文本” cx”代表該字符串的長度，其中x為大于零的數(shù)字，例如” c5”代表長度為5的文本，” fcx” 代表固定長度的字符串；(2) ” n”代表該字符串為數(shù)字” nx”代表該字符串為整數(shù)，x為該整數(shù)的最大長度，包括符號位，例如” n5”代表該字段為長 度為5的整數(shù)，” fnx”代表固定長度的整數(shù)?！?nx(y) ”代表該字符

10、串為小數(shù)，x代表該字符串的最大長度，包括符號位和小數(shù)點，y代表小數(shù) 點后位數(shù)(不包含小數(shù)點本身)?！?nxy ”代表該字符串為整數(shù)形式表示的小數(shù)，x代表該字符串的最大長度，包括符號位，不包 括小數(shù)點，y代表精度值(即小數(shù)點后位數(shù))。4、每個字段均為定長字段，原則上，文本型字符串左對齊，右補空格，字段默認值為“空格”；而數(shù) 字型字符串均右對齊，左補空格，精度不足的需右補0,字段默認值為“0”。5、每天傳輸?shù)奈募笤黾觵yyymmdd, yyyymmdd為當前交易口期。6、每個傳輸文件有對應的fig文件。7、例外情況以實際說明為準。3接口信息流3.1文件接口說明ip0網(wǎng)下申購平臺通過ftp方式，

11、與信息中心交換數(shù)據(jù)文件；通過存儲網(wǎng)關(guān)方式，與登記公 司、新交易系統(tǒng)、發(fā)行上市部業(yè)務系統(tǒng)、信息公司等交換數(shù)據(jù)文件；通過交易端界面導入獲取承 銷商數(shù)據(jù)。4信息中心接口規(guī)格說明5新交易系統(tǒng)接口規(guī)格說明6登記公司接口規(guī)格說明7承銷商接口規(guī)格說明本部分將詳細描述ipo網(wǎng)下申購平臺與承銷商的數(shù)據(jù)接口。7.1基于文件的接口7.1.1訪問模式承銷商通過交易客戶端導入數(shù)據(jù)。7.1.2數(shù)據(jù)文件列表ipo網(wǎng)下申購平臺和承銷商間交換的數(shù)據(jù)包括如下內(nèi)容:數(shù)據(jù)內(nèi)容文件名ipo網(wǎng)下 申購平臺 承銷商承銷商 ->ipo網(wǎng)下 申購平臺發(fā)送時間發(fā)送周期網(wǎng)下申購詢價對象用 戶開通數(shù)據(jù)objectuseryyyymmdd t

12、xt是閉市前有用戶開通 時網(wǎng)下申購詢價對象用 戶開通結(jié)果數(shù)據(jù)objec tuserjgyyyynundd txt是閉市刖有用戶開通 時網(wǎng)下新股發(fā)行配售結(jié) 果數(shù)據(jù)文件wxxgpsjgyyyynimdd txt；是7： 00 前發(fā)行結(jié)束后 +2 日（t+2 日）表6-1： ipo網(wǎng)下中購平臺和承銷商之間的數(shù)據(jù)文件7.1.3文件結(jié)構(gòu) 行各節(jié)段均由行組成。每行為一個數(shù)據(jù)單元，由多個字段組成，各字段間以分隔符分 隔。每行描述一條申報信息或記錄。一行以回車換行符，即代碼“oxodoa”結(jié)束。所有節(jié)段中的行都必須具有相同的字段定義。 字段分隔符各行中的字段由分隔符分隔。ip0網(wǎng)下申購平臺與外部系統(tǒng)之間交換的

13、所有文件均 采用標準的分隔符“丨”。每行的開頭和結(jié)束不包括分隔符。 字段各字段均為一個遵循節(jié)段格式定義的定長字符串。如果某一字段為空，則該字段應 為定長的空格字符串，格式定義中所指明的長度為該字段的長度。7.1.4 網(wǎng)下申購詢價對象用戶開通數(shù)據(jù)文件 文件名objectuseryyyymnidd. txt 功能描述該文件包含由承銷商發(fā)放ca證書的詢價對象用戶列表，只能增量新增。 數(shù)據(jù)格式編號字段名長度對齊方式備注1詢價對象用戶唯一標識（登錄系統(tǒng)用戶名）30左對齊，右補空個人：身份證號； 合格境外機構(gòu)投 資者：qf身份認 證字號；其他機構(gòu)：組織 機構(gòu)代碼（組織 機構(gòu)代碼由八 位數(shù)字（或大寫 拉丁字

14、母）本體 代碼和一位數(shù) 字（或大寫拉丁 字母）校驗碼組 成。）（非空必填）2詢價對象名稱（機構(gòu)名 稱）252左對齊，右補空（非空必填）3詢價對象類型（機構(gòu)類 型）2bj.保薦機構(gòu)；jj.證券投資基 金公司；xt.信托投資公 司；cw.財務公司；bx.保險機構(gòu)投 資者；qf.合格境外機 構(gòu)投資者；gr.個人投資者qt.其他（非空必填）4聯(lián)系人姓名50左對齊，右補空5聯(lián)系人電話50左對齊，右補空6聯(lián)系人手機117聯(lián)系人傳真50左對齊，右補空8聯(lián)系人電子郵箱40左對齊，右補空9ca證書id18左對齊，右補空（非空必填）表62：網(wǎng)卜伸購詢價對象用戶開通數(shù)據(jù)文件格式7.1.5 網(wǎng)下申購詢價對象用戶開通結(jié)

15、果數(shù)據(jù)文件 文件名objectuserjgyyyyimndd. txt 功能描述該文件包含由承銷商上傳的發(fā)放ca證書的詢價對象用戶列表在網(wǎng)下ip0系統(tǒng)的最 終用戶開通結(jié)果。數(shù)據(jù)格式編號字段名長度對齊方式備注1詢價對象用戶唯一標識（登錄系統(tǒng)用戶名）30左對齊，右補空個人：身份證號； 合格境外機構(gòu)投 資者：qf身份認 證字號；其他機構(gòu)：組織 機構(gòu)代碼（組織 機構(gòu)代碼由八 位數(shù)字（或大寫 拉丁字母）本體 代碼和一位數(shù) 字（或大寫拉丁 字母）校驗碼組 成。）（非空必填）2詢價對象名稱（機構(gòu)名 稱）252左對齊，右補空（非空必填）3詢價對象類型（機構(gòu)類 型）2bj.保薦機構(gòu)；jj.證券投資基 金公司；x

16、t.信托投資公 司；cw.財務公司；bx.保險機構(gòu)投 資者；qf.合格境外機 構(gòu)投資者；gr.個人投資者qt.其他（非空必填）4聯(lián)系人姓名50左對齊，右補空5聯(lián)系人電話50左對齊，右補空6聯(lián)系人手機117聯(lián)系人傳真50左對齊，右補空8聯(lián)系人電子郵箱40左對齊，右補空9c a證書id18左對齊，右補空（非空必填）10開通結(jié)果1左對齊，右補空s:開通成功 f:開通失敗11未開通原因100左對齊，右補空未開通原因表6-2：網(wǎng)下申購詢價對象用戶開通結(jié)果數(shù)據(jù)文件格式7.1.6 網(wǎng)下新股發(fā)行獲配數(shù)據(jù)文件 文件名wxxghpsjyyyymmdde txt 功能描述該文件包含網(wǎng)下新股申購配售對象配售結(jié)果數(shù)據(jù)數(shù)

17、據(jù)格式編號字段名長度對齊方式備注1證券賬戶c10左對齊配售對象報備 證券賬戶2證券代碼c6左對齊網(wǎng)下新股申購 證券的二級市 場交易代碼3獲配價格n(17,2)右對齊左補空格，小數(shù)部 分不足部分補0發(fā)行價格，單位 元，格式： 9999999.99,4獲配數(shù)量n12右對齊左補空格配售數(shù)量，單位 為股，5獲配金額n(20,2)右對齊左補空格，小數(shù)部 分不足部分補0配售金額，單位 元，格式 9999999999999 9999.99,6獲配口期c8左對齊配售口期，格 式：yyyymmdd表65：網(wǎng)卞新股發(fā)行獲配數(shù)據(jù)文件7.1.7網(wǎng)下新股發(fā)行配售結(jié)果數(shù)據(jù)文件文件名wxxgps jgyyyymmdd t.xt.功能描述該文件包含網(wǎng)下新股申購配售對象配售結(jié)果數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)格式編號字段名長度對齊方式備注1證券賬戶10配售對象報備 證券賬戶2證券代碼6網(wǎng)下新股申購 證券的二級市 場交易代碼3限售期限4右對齊左補空格限售期限，大于 或等于0的數(shù) 字，4證券類別2當限售期等于0 時，證券類別填 寫“pt”，當限 售期大于0時， 證券類別填寫“xl”5發(fā)行價格17右對齊左補空格，小數(shù)部 分不足部分補0發(fā)行價格，格 式：9999999.99,6配售數(shù)量12右對齊左補空格配售數(shù)量，單位 為股，7配售金額20右對齊左補空格，小數(shù)部 分不足部分補0配售金額，格式