高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化模式研究探析

1、    高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化模式研究探析    摘要：我國高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)結(jié)合實際開展了形式多樣的專利轉(zhuǎn)化模式探索。不同高校專利轉(zhuǎn)化模式既有共性之處，也有不同特點。高校專利轉(zhuǎn)化模式是由多種要素構(gòu)成的，通過對國內(nèi)外高校專利轉(zhuǎn)化模式進行研究可以發(fā)現(xiàn)，高校專利轉(zhuǎn)化成功模式?jīng)]有標準的模板，每個學校有自己的特色，也有不同的發(fā)展階段，雖然形式各異，但卻為各自高校專利轉(zhuǎn)化發(fā)揮了重要作用。我國高校沒有標準的專利轉(zhuǎn)化成果模式，但不同轉(zhuǎn)化模式具有共性特征，因此探討和研究我國高校的專利轉(zhuǎn)化模式，應當因校制宜，結(jié)合高校自身的發(fā)展特點構(gòu)建相應的專利轉(zhuǎn)化體系，服務于高校的整體發(fā)展戰(zhàn)略

2、。關(guān)鍵詞：高校，專利，轉(zhuǎn)化，模式，技術(shù)轉(zhuǎn)移，機構(gòu)我國高校技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)結(jié)合實際，開展了形式多樣的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作，專利技術(shù)轉(zhuǎn)化作為技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的一部分，也表現(xiàn)為各種不同形式。近年來，我國高校專利申請呈現(xiàn)快速增長態(tài)勢，專利逐漸成為高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的重要對象，產(chǎn)學研合作成為高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的重要渠道。但是，由于我國高校專利轉(zhuǎn)化和市場應用脫離，專利質(zhì)量和專利轉(zhuǎn)化率反而呈下降趨勢，不利于我國高校的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化。筆者在此概括了國內(nèi)外高校專利轉(zhuǎn)化的主要模式，分析了高校專利轉(zhuǎn)化模式的共性因素，以為研究我國高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化模式提供參考借鑒。一、高校專利轉(zhuǎn)化模式類型概述高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化模式紛繁復雜并在實踐當中不斷創(chuàng)新和完

3、善。目前，系統(tǒng)研究高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化模式的論文和專著還比較少，更多的是關(guān)注高校技術(shù)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)學研結(jié)合的模式；而我國的相關(guān)研究則更少，這與我國高校的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化現(xiàn)狀有關(guān)，因為我國高校的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化往往是伴隨著技術(shù)轉(zhuǎn)移和產(chǎn)學研結(jié)合的過程進行的，很少有單純的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化。眾多學者分別從相同的或者不同的角度對高校專利轉(zhuǎn)化模式做出了不同劃分。（一）從合同和類型角度的劃分關(guān)于高校專利轉(zhuǎn)化模式的分類，根據(jù)高校的技術(shù)合同的分類，應包括以下7種情況：（1）單純的專利技術(shù)實施許可合同；（2）單純的專利權(quán)轉(zhuǎn)讓合同；（3）單純的專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓合同；（4）合同中包含專利技術(shù)二次開發(fā)（含技術(shù)開發(fā)合同）；（5）合同中包含專利技

4、術(shù)實施許可（含技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同）；（6）委托開發(fā)合同中約定共同申請、共同所有、共同使用專利等（委托開發(fā)合同）；（7）合作開發(fā)合同中約定共同申請、共同所有、共同使用專利等（合作開發(fā)合同）。（二）從組織和過程角度的劃分brain harmon等人在研究中根據(jù)所轉(zhuǎn)化的專利技術(shù)源于大學還是源于企業(yè)、技術(shù)是轉(zhuǎn)化到一個已經(jīng)存在的企業(yè)中還是為了實現(xiàn)技術(shù)市場化而新創(chuàng)一個企業(yè)以實現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)化、作為技術(shù)發(fā)明者的高校與實現(xiàn)技術(shù)市場化的企業(yè)之間的關(guān)系和契約本質(zhì)等三個方面，將高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化細分為5種類型12：（1）專利技術(shù)發(fā)明于高校實驗室，被賣給現(xiàn)有的企業(yè)進行市場化；并且高校實驗室與企業(yè)之間在技術(shù)開發(fā)之前就有聯(lián)系，兩者之間

5、的關(guān)系也并非僅僅限于新技術(shù)的開發(fā)和轉(zhuǎn)化。（2）專利技術(shù)發(fā)明于高校實驗室，被賣給現(xiàn)有的企業(yè)進行市場化；但是高校實驗室與企業(yè)之間在技術(shù)開發(fā)之前并沒有任何聯(lián)系，企業(yè)往往是通過相關(guān)的文章或會議文集等正式途徑獲知該技術(shù)的。（3）專利技術(shù)發(fā)明于高校實驗室，被賣給由風險資本投資建立起的小企業(yè)進行市場化；這些企業(yè)一般規(guī)模都非常小，其購買該專利技術(shù)的目的是希望圍繞著新技術(shù)將新企業(yè)創(chuàng)建發(fā)展起來；這些企業(yè)在獲知專利技術(shù)之前一般與技術(shù)發(fā)明者之間沒有聯(lián)系。（4）專利技術(shù)發(fā)明于高校實驗室，并由此創(chuàng)建一個新的企業(yè)將技術(shù)進行市場化和出售技術(shù)；技術(shù)發(fā)明者或者作為新企業(yè)的創(chuàng)建成員之一與高校以外的其他人合伙創(chuàng)辦企業(yè)，或者獨資經(jīng)營以

6、出售其發(fā)明成果，并與高校分享收益。（5）專利技術(shù)最初產(chǎn)生于企業(yè)，進而企業(yè)在該技術(shù)需要專家意見的方面進一步再尋求高校的援助。henry etzkowitz在其研究中也做了類似的劃分，他根據(jù)高校參與其中的程度與形式將高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化區(qū)分為3種方式3：（1）專利技術(shù)產(chǎn)生于高校，而由現(xiàn)有的企業(yè)對其進行開發(fā)和轉(zhuǎn)化；（2）專利技術(shù)產(chǎn)生于高校之外，但在其被開發(fā)和轉(zhuǎn)移的過程中需要運用高校知識來援助和支持；（3）專利技術(shù)產(chǎn)生于高校，并且技術(shù)發(fā)明者直接通過創(chuàng)建新企業(yè)來實現(xiàn)該技術(shù)的商業(yè)化。以上兩種劃分，都抓住了高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化中最核心的大學與企業(yè)兩者間的組織關(guān)聯(lián)和轉(zhuǎn)化過程。但這種劃分，更多的是一種外部組織上的描述，

7、未能從高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的內(nèi)部性質(zhì)和轉(zhuǎn)化實質(zhì)的角度來加以區(qū)分。（三）從性質(zhì)和形式角度的劃分高校技術(shù)轉(zhuǎn)移模式按照性質(zhì)和形式可以劃分為諸多種類，并且隨著人們在實踐過程中不斷的創(chuàng)新、發(fā)展和豐富，高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化模式也在不斷地增加。一般而言，對高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化模式的劃分較多采用的就是這種劃分形式。表1分別對部分學者在這一角度上對高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化模式的劃分做了歸納整理。 這種從性質(zhì)和形式上的劃分，還可以列舉出一些種類。這種劃分雖然比較細致、形象和具體，但也存在著一些問題：首先，這種劃分的隨意性較大，一些模式的外延甚至有重疊交叉的部分，彼此間的界限較難區(qū)分；其次，其中的一些劃分也并非完全處于同一層

8、面之上，因此可比性也較弱。（四）從參與主體、發(fā)展階段和技術(shù)來源角度的劃分高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移涉及參與主體、階段劃分、技術(shù)來源等方面。技術(shù)轉(zhuǎn)移的參與主體主要有高校、企業(yè)、政府、中介機構(gòu)、投資機構(gòu)等。技術(shù)轉(zhuǎn)移的過程基本可分為3個階段：技術(shù)開發(fā)階段、技術(shù)推銷階段和技術(shù)應用階段。技術(shù)起源主要有：高校（技術(shù)提供方）的已有技術(shù)、高校因企業(yè)（技術(shù)接納方）提出而研發(fā)的技術(shù)17。根據(jù)參與主體、階段劃分、技術(shù)來源地不同，可以把高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移模式分為點對點形態(tài)、點對線形態(tài)、點對面形態(tài)、點對體形態(tài)和多元化形態(tài)5種類型。點對點形態(tài)主要是指傳統(tǒng)高校與企業(yè)直接合作模式，以技術(shù)的提供方（高校）為一個點，對應另一個點即技術(shù)的接納方（

9、企業(yè)），即直接專利轉(zhuǎn)化模式。點對線形態(tài)主要是指以大學為點對應技術(shù)轉(zhuǎn)移的孵化過程，此種模式的技術(shù)轉(zhuǎn)移可以通過多種技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)實現(xiàn)，包括大學科技園模式、國家工程（技術(shù)）研究中心模式、?。ㄊ校┬Ｑ芯吭耗Ｊ?、校企聯(lián)合研發(fā)機構(gòu)模式、校企合作研究模式。點對面形態(tài)指在高校中設(shè)立類似中介性質(zhì)的平臺以促進技術(shù)轉(zhuǎn)移的模式，以大學為點對應著技術(shù)轉(zhuǎn)移中技術(shù)接受方的整個層面，既包括所有的企業(yè)、地區(qū)等，也包括技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室模式、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心模式、技術(shù)轉(zhuǎn)移公司模式、產(chǎn)學研合作辦公室模式、校企合作委員會模式、產(chǎn)學研基地模式。點對體形態(tài)是以大學的技術(shù)為起始點，對應另一個成長的實體，即因技術(shù)轉(zhuǎn)移而新生的一個科技企業(yè)，包括技術(shù)創(chuàng)業(yè)

10、模式和師生創(chuàng)業(yè)模式等。多元化形態(tài)是指不局限高校一個點，而是有外部主體協(xié)助進行轉(zhuǎn)化的模式，包括中介機構(gòu)模式、投資機構(gòu)模式、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟模式、技術(shù)市場模式等。二、我國高校專利轉(zhuǎn)化主要模式分析我國高校的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)結(jié)合實際開展了形式多樣的技術(shù)轉(zhuǎn)移工作，專利技術(shù)轉(zhuǎn)化作為技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的一部分也表現(xiàn)為各種不同的形式，主要包括高校直接將專利技術(shù)轉(zhuǎn)移給企業(yè)、高校成立技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)進行專利技術(shù)轉(zhuǎn)化、高校與地方政府成立合作機構(gòu)進行專利技術(shù)轉(zhuǎn)化、高校與企業(yè)聯(lián)合成立合作機構(gòu)進行專利技術(shù)轉(zhuǎn)化、高校通過技術(shù)市場進行專利技術(shù)轉(zhuǎn)化、高校通過大學科技園進行專利技術(shù)轉(zhuǎn)化、高校通過國家工程中心進行專利技術(shù)轉(zhuǎn)化、高校與企業(yè)合作研究進行專利

11、技術(shù)轉(zhuǎn)化、高校興辦獨立企業(yè)進行專利技術(shù)轉(zhuǎn)化、高校通過參與產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟進行專利技術(shù)轉(zhuǎn)化、高校師生個人創(chuàng)辦公司進行專利技術(shù)轉(zhuǎn)化、高校通過中介機構(gòu)或投資機構(gòu)進行專利技術(shù)轉(zhuǎn)化等11種類型。通過對上述11種類型進行細分，又可分為直接專利轉(zhuǎn)化模式、技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室模式、技術(shù)轉(zhuǎn)移中心模式、技術(shù)轉(zhuǎn)移公司模式、產(chǎn)學研合作辦公室模式、?。ㄊ校┬Ｑ芯吭耗Ｊ?、產(chǎn)學研基地模式、校企聯(lián)合研發(fā)機構(gòu)模式、校企合作委員會模式、大學科技園模式、國家工程（技術(shù)）研究中心模式、校企合作研究模式、技術(shù)創(chuàng)業(yè)模式、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟模式、師生創(chuàng)業(yè)模式、技術(shù)市場模式、中介機構(gòu)模式、投資機構(gòu)模式等18種模式。筆者對清華大學、北京大學、浙江大學、復旦大學、華東

12、理工大學、南京大學、山東大學、重慶大學、中南大學、哈爾濱工業(yè)大學、上海交通大學、華中科技大學、北京郵電大學等13所高校的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化模式進行實證分析和對比分析，總結(jié)出我國不同高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化模式既有共性之處也有不同特點，具體如表2所示。 通過對上述13所高校的統(tǒng)計可以得出，我國不同高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化模式既有相同之處，也各有特色。其中13所高校均包括大學科技園模式、校企合作研究模式、技術(shù)創(chuàng)業(yè)模式。此外，這13所高校還涉及師生創(chuàng)業(yè)模式、技術(shù)市場模式、中介機構(gòu)模式、投資機構(gòu)模式、直接專利轉(zhuǎn)化模式，但不是這些學校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的主要方式，因此不再贅述。12所高校涉及國家工程（技術(shù)）研究中心模式，

13、該模式雖然比較普遍，但只涉及學校某重點專業(yè)或領(lǐng)域，直接給學校層面專利轉(zhuǎn)化帶動作用也不明顯。11所高校涉及校企聯(lián)合研發(fā)機構(gòu)模式，該模式對學校向企業(yè)進行專利技術(shù)轉(zhuǎn)化推動效果較好。9所高校涉及省（市）校研究院模式，對于推動學校和目標地區(qū)之間的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化有一定作用。9所高校涉及產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟模式，特別是技術(shù)標準聯(lián)盟和專利聯(lián)盟，目前正在成長為推動高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的新生力量。8所高校涉及技術(shù)轉(zhuǎn)移中心模式、4所高校涉及技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室模式、2所高校涉及技術(shù)轉(zhuǎn)移公司模式，對高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化具有重要推動作用，是高校技術(shù)轉(zhuǎn)移的主要模式。此外，還有5所高校涉及產(chǎn)學研合作辦公室模式、2所高校涉及產(chǎn)學研基地模式、1所高校涉及

14、校企合作委員會模式，對于推動學校和目標地區(qū)之間的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化有一定作用。三、高校專利轉(zhuǎn)化成功模式共性因素和啟示通過我國及美國、日本、英國高校的專利轉(zhuǎn)化模式進行研究可以發(fā)現(xiàn)：高校專利轉(zhuǎn)化成功模式?jīng)]有標準的模板，每個學校有自己的特色，也有不同的發(fā)展階段，探討和研究我國高校的專利轉(zhuǎn)化模式，應結(jié)合高校自身發(fā)展特點，服務于高校的整體發(fā)展戰(zhàn)略。因此，我國高校的專利轉(zhuǎn)化模式應當因校制宜。雖然我國高校沒有標準的專利轉(zhuǎn)化成果模式，但通過研究不同高校的專利轉(zhuǎn)化成功模式，可以總結(jié)出不同轉(zhuǎn)化模式的共性特征，為高校在推動高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化提供借鑒和參考。（一）專業(yè)化的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)在高校設(shè)立專業(yè)化的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，是促進高校

15、專利技術(shù)成功轉(zhuǎn)化的前提條件。我國專利技術(shù)轉(zhuǎn)化比較成功的高校，一般都設(shè)有技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室等專業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)，級別設(shè)置比較高，并通過單獨或聯(lián)合營造大學科技園、政府和高校聯(lián)合機構(gòu)、校企聯(lián)合研發(fā)機構(gòu)、產(chǎn)學研合作機構(gòu)、校企合作研究、校辦企業(yè)、工程技術(shù)（研究）中心、中介服務機構(gòu)、技術(shù)市場、產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟等方式建立通暢的專利技術(shù)轉(zhuǎn)化平臺和公共服務空間。專業(yè)化的技術(shù)轉(zhuǎn)移機構(gòu)和多元化的配套服務機構(gòu)，為建立高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化提供機制保障。（二）配套的專利轉(zhuǎn)化政策配套合理的專利轉(zhuǎn)化激勵政策和專利轉(zhuǎn)化扶持政策，是推動高校專利技術(shù)成功轉(zhuǎn)化的政策保障。我國專利技術(shù)轉(zhuǎn)化比較成功的高校，一般都建立了較為合理的專利轉(zhuǎn)化激勵

16、政策和相當力度的專利轉(zhuǎn)化扶持政策。這些政策的推行和落實，不僅為高校內(nèi)部的相關(guān)利益主體，包括專利發(fā)明人、專利管理人員和院系等提供資金、設(shè)備和渠道上的保障，而且為高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化體系中其他主體，包括企業(yè)、中介機構(gòu)、金融機構(gòu)等提供了物質(zhì)獎勵和精神獎勵。（三）合理的利益分配機制合理的利益分配機制，是促進高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化體系有效運行的保障，它包括高校內(nèi)部和高校與外部機構(gòu)之間的利益分配兩個層面：第一個層面涉及高校、院系、發(fā)明人及其他參與人員之間的利益分配，這種分配機制既要保障發(fā)明人的合法權(quán)益，又要調(diào)動其他利益主體的主動性和積極性；第二個層面涉及高校、企業(yè)、政府及中介機構(gòu)之間的利益分配，這種分配機制要求建立

17、高效的合作架構(gòu)，發(fā)揮互補效應，保障專利研發(fā)、申請和市場化的有序進行。（四）必要的研發(fā)投入和產(chǎn)出高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的研發(fā)投入和產(chǎn)出，是其可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)保障。高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的研發(fā)投入，除了包括研究設(shè)施、研究條件、研究人員等基礎(chǔ)條件，還應以市場導向和企業(yè)需求為目的，涵蓋市場主體的參與。高校專利技術(shù)的有效轉(zhuǎn)化還需要以必要的產(chǎn)出為保證，以確保專利技術(shù)轉(zhuǎn)化的可持續(xù)性。因此，高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化體系應綜合考慮專利轉(zhuǎn)化數(shù)量、專利轉(zhuǎn)化額、專利轉(zhuǎn)化率等涉及研發(fā)投入和產(chǎn)的評價指標。（五）科學的專利管理和經(jīng)營科學的專利申請和管理，是促進高校專利技術(shù)成功轉(zhuǎn)化的基礎(chǔ)和前提。高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化應當貫穿技術(shù)研發(fā)、專利申請、專利管

18、理、專利保護和專利應用的全過程，而不僅僅是專利技術(shù)轉(zhuǎn)化本身?？茖W的專利管理體制，可以保證專利轉(zhuǎn)化過程中的各個環(huán)節(jié)緊密相連，以及整個轉(zhuǎn)化過程的明確、有序和高效。因此，評價高校的專利技術(shù)體系，必須充分考慮其專利申請流程和專利管理體制。（六）明顯的專利轉(zhuǎn)化效益高校專利技術(shù)最終目標是實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，同時為經(jīng)濟發(fā)展做出貢獻，因此，轉(zhuǎn)化效益是衡量高校專利轉(zhuǎn)化的一項重要指標。高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)化效益既包括直接效益，也包括間接效益。直接效益主要體現(xiàn)在通過專利技術(shù)轉(zhuǎn)化為高校創(chuàng)造的財富和對學科建設(shè)的貢獻。間接效益主要體現(xiàn)在通過專利技術(shù)轉(zhuǎn)化為高校競爭力、影響力和軟實力的發(fā)展做出的貢獻。因此，明顯的專利轉(zhuǎn)化效益是評價高校的專

19、利技術(shù)體系是否成功的關(guān)鍵因素。參考文獻：1 brain harmon，alexander ardishvili，richard cardozo. mapping the university technology transfer process j. journal of business venturing，1997（12）.2 frontiers of entrepreneurship research：1995 edition eb/ol. http：/3 henry etzkowitz. the norms of entrepreneurial science：cognitive effects of the new university-industry linkages j. research policy，1998（27）.4 鐘蓉戎.高?？萍汲晒D(zhuǎn)化的股份制模式研究 d. 杭州：浙江大學，2001.5 孫憲民，肖玉平.關(guān)于高?？萍汲晒D(zhuǎn)化模式的探討 j. 中華醫(yī)學科研管理，2000(13）.6 陳美章.我國高等學校科技成果轉(zhuǎn)化的模式 j. 科技與法律，2000（02）.7 慕榮平，趙蘭香.產(chǎn)學研合作中若干問題