黃海機(jī)械：信息披露管理制度（10月）

1、第一條第二條第四條第五條第六條信息披露管理制度連云港黃海機(jī)械股份有限公司信息披露管理制度第一章總則為規(guī)范連云港黃海機(jī)械股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本公司”或“公司”）的信息披露管理工作，保證公司真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露信息，保護(hù)公司、股東、債權(quán)人及其他利益相關(guān)人的合法權(quán)益，根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法、中華人民共和國(guó)證券法、上市公司信息披露管理辦法、深圳證券交易所股票上市規(guī)則、中小企業(yè)板信息披露業(yè)務(wù)備忘錄第8號(hào)：信息披露事務(wù)管理制度相關(guān)要求等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及公司章程的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。本制度所稱(chēng)“信息披露”是指上市公司信息披露管理辦法、深圳證券交易所股票上市規(guī)則規(guī)定的應(yīng)披露信

2、息以及證券交易所或公司董事會(huì)認(rèn)為對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響而投資者尚未得知的信息，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)、通過(guò)規(guī)定的媒體，以規(guī)定的方式向社會(huì)公眾公布，并送達(dá)證券監(jiān)管部門(mén)審核備案。第三條本制度所稱(chēng)“信息披露義務(wù)人”包括：（一）公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；（二）公司各部門(mén)、分子公司負(fù)責(zé)人；（三）公司控股股東、實(shí)際控制人以及持股5%以上的股東及其一致行動(dòng)人；（四）公司控股子公司、公司參股公司；（五）法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的其他信息披露義務(wù)人。信息披露義務(wù)人必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。信息披露義務(wù)人要同時(shí)向所有投資者公開(kāi)披露信息。公司董

3、事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員必須忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。在內(nèi)幕信息依法披露前，任何知情人不得公開(kāi)或者泄露該信息，不1第七條第八條第九條第十條信息披露管理制度得利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。公司依法披露信息，應(yīng)將公告文稿和相關(guān)備查文件報(bào)送深圳證券交易所審核、登記，并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體發(fā)布。在公司網(wǎng)站及其他媒體發(fā)布信息的時(shí)間不得先于指定媒體，不得以新聞發(fā)布或者答記者問(wèn)等任何形式代替應(yīng)當(dāng)履行的報(bào)告、公告義務(wù)，不得以定期報(bào)告形式代替應(yīng)當(dāng)履行的臨時(shí)報(bào)告義務(wù)。公司應(yīng)將信息披露公告文稿和相關(guān)備查文件報(bào)送江蘇證監(jiān)局，并備置于公司住所供社會(huì)公眾查閱。第二章信息披露的范圍和標(biāo)準(zhǔn)公

4、司公開(kāi)披露的信息包括招股說(shuō)明書(shū)、募集說(shuō)明書(shū)與上市公告書(shū)、定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告等。公司應(yīng)當(dāng)披露的定期報(bào)告包括年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告。第十一條招股說(shuō)明書(shū)、募集說(shuō)明書(shū)與上市公告書(shū)，年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告的格式、內(nèi)容、編制規(guī)則及披露時(shí)間，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。第十二條公司董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)定期報(bào)告簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)提出書(shū)面審核意見(jiàn)，說(shuō)明董事會(huì)的編制和審核程序是否符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，報(bào)告的內(nèi)容是否能夠真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映上市公司的實(shí)際情況。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)定期報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性無(wú)法保證或者存在異議的，應(yīng)當(dāng)陳述理

5、由和發(fā)表意見(jiàn)，并予以披露。第十三條臨時(shí)報(bào)告包括股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)決議公告，根據(jù)深圳證券交易所股票上市規(guī)則和上市公司信息披露管理辦法，公司發(fā)生的達(dá)到披露標(biāo)準(zhǔn)的交易、關(guān)聯(lián)交易、其他重大事件公告，以及根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件規(guī)定公司應(yīng)當(dāng)披露的其他信息。第十四條公司應(yīng)當(dāng)在臨時(shí)報(bào)告所涉及的重大事件最先觸及下列任一時(shí)點(diǎn)后，及時(shí)履行信息披露義務(wù)：（一）董事會(huì)或者監(jiān)事會(huì)就該重大事件形成決議時(shí)；（二）有關(guān)各方就該重大事件簽署意向書(shū)或者協(xié)議書(shū)時(shí)；2信息披露管理制度（三）公司證券及其衍生品種出現(xiàn)異常交易情況。在前款規(guī)定的時(shí)點(diǎn)之前出現(xiàn)下列情形之一的，公司應(yīng)及時(shí)披露相關(guān)事項(xiàng)的現(xiàn)狀、可能影響事件進(jìn)展的風(fēng)險(xiǎn)因

6、素：（一）該重大事件難以保密；（二）該重大事件已經(jīng)泄露或者市場(chǎng)出現(xiàn)傳聞；（三）公司證券及其衍生品種出現(xiàn)異常交易情況。第十五條公司披露重大事件后，已披露的重大事件出現(xiàn)可能對(duì)公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的進(jìn)展或者變化的，應(yīng)及時(shí)披露進(jìn)展或者變化情況、可能產(chǎn)生的影響。第十六條公司控股子公司發(fā)生本制度第十三條規(guī)定的重大事件，可能對(duì)公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的，公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)。公司參股公司發(fā)生可能對(duì)公司證券及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的事件的，公司應(yīng)當(dāng)履行信息披露義務(wù)。第十七條涉及公司的收購(gòu)、合并、分立、發(fā)行股份、回購(gòu)股份等行為導(dǎo)致公司股本總額、股東、實(shí)際控制人等發(fā)

7、生重大變化的，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)依法履行報(bào)告、公告義務(wù)，披露權(quán)益變動(dòng)情況。第十八條公司應(yīng)當(dāng)關(guān)注公司證券及其衍生品種的異常交易情況及媒體關(guān)于本公司的報(bào)道。證券及其衍生品種發(fā)生異常交易或者在媒體中出現(xiàn)的消息可能對(duì)公司證券及其衍生品種的交易產(chǎn)生重大影響時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向相關(guān)各方了解真實(shí)情況，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)以書(shū)面方式問(wèn)詢。第十九條公司控股股東、實(shí)際控制人發(fā)生以下事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確地告知公司董事會(huì)，并配合公司做好信息披露工作。（一）持有公司 5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化；（二）法院裁決禁止控股股東轉(zhuǎn)讓其所持股份，任一股東所持公司 5%以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司

8、法拍賣(mài)、托管、設(shè)定信托或者被依法限制表決權(quán)；（三）擬對(duì)公司進(jìn)行重大資產(chǎn)或者業(yè)務(wù)重組；（四）證券監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的其他情形。3信息披露管理制度第二十條公司證券及其衍生品種交易被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者證券交易所認(rèn)定為異常交易的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)了解造成證券及其衍生品種交易異常波動(dòng)的影響因素，并及時(shí)披露。第三章信息報(bào)告、流轉(zhuǎn)、審核、披露流程第二十一條定期報(bào)告的草擬、審核、通報(bào)、發(fā)布程序（一）報(bào)告期結(jié)束后，公司總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)及經(jīng)理層有關(guān)人員及時(shí)編制定期報(bào)告草案，準(zhǔn)備提請(qǐng)董事會(huì)審議；（二）董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)送達(dá)董事審閱；（三）董事長(zhǎng)負(fù)責(zé)召集和主持董事會(huì)會(huì)議審議定期報(bào)告；（四）監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)審核董事會(huì)編制的定期報(bào)

9、告；（五）董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)組織定期報(bào)告的披露工作。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)積極關(guān)注定期報(bào)告的編制、審議和披露進(jìn)展情況，出現(xiàn)可能影響定期報(bào)告按期披露的情形應(yīng)立即向公司董事會(huì)報(bào)告。定期報(bào)告披露前，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)將定期報(bào)告文稿通報(bào)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。第二十二條臨時(shí)報(bào)告的草擬、審核、通報(bào)、發(fā)布程序（一）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員獲悉的重大信息應(yīng)當(dāng)?shù)谝粫r(shí)間報(bào)告董事長(zhǎng)并同時(shí)通知董事會(huì)秘書(shū)，董事長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)立即向董事會(huì)報(bào)告并督促董事會(huì)秘書(shū)做好相關(guān)信息披露工作；各部門(mén)和下屬公司負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)?shù)谝粫r(shí)間向董事會(huì)秘書(shū)報(bào)告與本部門(mén)、下屬公司相關(guān)的重大信息；對(duì)外簽署的涉及重大信息的合同、意向書(shū)、備忘錄等文件在簽署前應(yīng)當(dāng)知會(huì)董

10、事會(huì)秘書(shū)，并經(jīng)董事會(huì)秘書(shū)確認(rèn)，因特殊情況不能事前確認(rèn)的，應(yīng)當(dāng)在相關(guān)文件簽署后立即報(bào)送董事會(huì)秘書(shū)和董事會(huì)辦公室。前述報(bào)告應(yīng)以書(shū)面、電話、電子郵件、口頭等形式進(jìn)行報(bào)告，但董事會(huì)秘書(shū)認(rèn)為必要時(shí)，報(bào)告應(yīng)以書(shū)面形式遞交并提供相關(guān)材料，包括但不限于與該信息相關(guān)的協(xié)議或合同、政府批文、法律、法規(guī)、法院判決及情況介紹等。報(bào)告應(yīng)對(duì)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。（二）董事會(huì)秘書(shū)評(píng)估、審核相關(guān)材料，認(rèn)為確需盡快履行信息披露義務(wù)的，應(yīng)立即組織董事會(huì)辦公室起草信息披露文件初稿交董事長(zhǎng)審定；需履行審批程序的，應(yīng)盡快提交董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、股東大會(huì)審議。（三）董事會(huì)秘書(shū)將審定或?qū)徸h的信息披露文件提交深圳證券交易所審核，4信

11、息披露管理制度并在審核通過(guò)后在指定媒體上公開(kāi)披露。上述事項(xiàng)發(fā)生重大進(jìn)展或變化的，相關(guān)人員應(yīng)及時(shí)報(bào)告董事長(zhǎng)或董事會(huì)秘書(shū)，董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)及時(shí)做好相關(guān)信息披露工作。（四）臨時(shí)公告應(yīng)當(dāng)及時(shí)通報(bào)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。第二十三條公司信息發(fā)布應(yīng)當(dāng)遵循以下流程：（一）董事會(huì)辦公室制定信息披露文件；（二）董事會(huì)秘書(shū)對(duì)信息披露文件進(jìn)行合規(guī)性審核；（三）董事會(huì)秘書(shū)將信息披露文件報(bào)送深圳證券交易所審核登記；（四）在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定媒體上進(jìn)行公告；（五）董事會(huì)秘書(shū)將信息披露公告文稿和相關(guān)備查文件報(bào)送江蘇證監(jiān)局，并置備于公司住所供社會(huì)公眾查閱；（六）董事會(huì)辦公室對(duì)信息披露文件及公告進(jìn)行歸檔保存。第二十四條董事會(huì)秘書(shū)接到證

12、券監(jiān)管部門(mén)的質(zhì)詢或查詢后，應(yīng)及時(shí)報(bào)告公司董事長(zhǎng)，并與涉及的相關(guān)部門(mén)（公司）聯(lián)系、核實(shí)后，如實(shí)向證券監(jiān)管部門(mén)報(bào)告。如有必要，由董事會(huì)秘書(shū)組織起草相關(guān)文件，提交董事長(zhǎng)審定后，向證券監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行回復(fù)。報(bào)送報(bào)告應(yīng)當(dāng)及時(shí)通報(bào)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。第二十五條公司相關(guān)部門(mén)草擬內(nèi)部刊物、內(nèi)部通訊及對(duì)外宣傳文件的，其初稿應(yīng)交董事會(huì)秘書(shū)審核后方可定稿、發(fā)布，防止在宣傳性文件中泄漏公司未經(jīng)披露的重大信息。第四章信息披露事務(wù)管理職責(zé)第二十六條公司信息披露工作由董事會(huì)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)和管理，董事長(zhǎng)為信息披露工作第一責(zé)任人，董事會(huì)秘書(shū)為信息披露工作主要責(zé)任人，董事會(huì)辦公室為信息披露事務(wù)管理的日常工作部門(mén)。第二十七條董事會(huì)秘書(shū)

13、負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù)，匯集公司應(yīng)予披露的信息并報(bào)告董事會(huì)，持續(xù)關(guān)注媒體對(duì)公司的報(bào)道并主動(dòng)求證報(bào)道的真實(shí)情況。董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)參加股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議和高級(jí)管理人員相關(guān)會(huì)議，有權(quán)了解公司的財(cái)務(wù)和經(jīng)營(yíng)情況，查閱涉及信息披露事宜的所有文件。董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)辦理上市公司信息對(duì)外公布等相關(guān)事宜。除監(jiān)事會(huì)公告外，上市公司披露的信息應(yīng)當(dāng)以董事會(huì)公告的形式發(fā)布。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員5信息披露管理制度非經(jīng)董事會(huì)書(shū)面授權(quán)，不得對(duì)外發(fā)布上市公司未披露信息。公司應(yīng)當(dāng)為董事會(huì)秘書(shū)履行職責(zé)提供便利條件，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)配合董事會(huì)秘書(shū)在財(cái)務(wù)信息披露方面的相關(guān)工作。第二十八條董事會(huì)秘書(shū)為公司與深圳證券交易

14、所的指定聯(lián)絡(luò)人，負(fù)責(zé)準(zhǔn)備和遞交深圳證券交易所要求的文件，組織完成證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)布置的任務(wù)。第二十九條董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)及時(shí)將國(guó)家對(duì)公司施行的法律、法規(guī)和證券監(jiān)管部門(mén)對(duì)公司信息披露工作的要求通知公司信息披露的義務(wù)人和相關(guān)工作人員。公司信息披露的義務(wù)人和相關(guān)工作人員對(duì)于某事項(xiàng)是否涉及信息披露有疑問(wèn)時(shí)，應(yīng)及時(shí)向董事會(huì)秘書(shū)咨詢；董事會(huì)秘書(shū)也無(wú)法確定時(shí)，應(yīng)主動(dòng)向深圳證券交易所咨詢。第三十條董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)與新聞媒體及投資者的聯(lián)系，接待投資者來(lái)訪，回答投資者咨詢，聯(lián)系股東、董事，向投資者提供公司公開(kāi)披露過(guò)的資料。第三十一條公司證券事務(wù)代表同樣履行董事會(huì)秘書(shū)和深圳證券交易所賦予的職責(zé)，協(xié)助董事會(huì)秘書(shū)做好信息披露事務(wù)，

15、并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；董事會(huì)秘書(shū)不能履行職責(zé)時(shí)，由證券事務(wù)代表行使其權(quán)利并履行其職責(zé)，在此期間，并不當(dāng)然免除董事會(huì)秘書(shū)對(duì)公司信息披露事務(wù)所負(fù)有的責(zé)任。第三十二條董事和董事會(huì)、監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)等高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)配合董事會(huì)秘書(shū)信息披露相關(guān)工作，并為董事會(huì)秘書(shū)和信息披露事務(wù)管理部門(mén)履行職責(zé)提供工作便利，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和上市公司經(jīng)營(yíng)層應(yīng)當(dāng)建立有效機(jī)制，確保董事會(huì)秘書(shū)能夠第一時(shí)間獲悉上市公司重大信息，保證信息披露的及時(shí)性、準(zhǔn)確性、公平性和完整性。第三十三條董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，關(guān)注信息披露文件的編制情況，保證定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告在規(guī)定期限內(nèi)披露，配合公司及其他信息披露義務(wù)

16、人履行信息披露義務(wù)。第三十四條董事應(yīng)當(dāng)了解并持續(xù)關(guān)注公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況和公司已經(jīng)發(fā)生的或者可能發(fā)生的重大事件及其影響，主動(dòng)調(diào)查、獲取決策所需要的資料。第三十五條監(jiān)事應(yīng)當(dāng)對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員履行信息披露職責(zé)的行為進(jìn)行監(jiān)督；關(guān)注公司信息披露情況，發(fā)現(xiàn)信息披露存在違法違規(guī)問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)進(jìn)6信息披露管理制度行調(diào)查并提出處理建議。第三十六條高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向董事會(huì)報(bào)告有關(guān)公司經(jīng)營(yíng)或者財(cái)務(wù)方面出現(xiàn)的重大事件、已披露的事件的進(jìn)展或者變化情況及其他相關(guān)信息。第三十七條董事會(huì)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)公司信息披露管理制度的實(shí)施情況進(jìn)行自查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)改正，并在年度董事會(huì)報(bào)告中披露公司信息披露管理制度執(zhí)行

17、情況。第三十八條獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)管理制度的監(jiān)督，獨(dú)立董事和監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司信息披露事務(wù)管理制度的實(shí)施情況進(jìn)行定期檢查，發(fā)現(xiàn)重大缺陷應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出處理建議并督促公司董事會(huì)進(jìn)行改正。獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)在獨(dú)立董事年度述職報(bào)告、監(jiān)事會(huì)年度報(bào)告中披露對(duì)公司信息披露事務(wù)管理制度進(jìn)行檢查的情況。第三十九條公司非公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，其控股股東、實(shí)際控制人和發(fā)行對(duì)象應(yīng)當(dāng)及時(shí)向上市公司提供相關(guān)信息，配合上市公司履行信息披露義務(wù)。第四十條董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持股5%以上的股東及其一致行動(dòng)人、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)報(bào)送公司關(guān)聯(lián)人名單及關(guān)聯(lián)關(guān)系的說(shuō)明。交易各方不得通過(guò)隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系或者采取其他手

18、段，規(guī)避上市公司的關(guān)聯(lián)交易審議程序和信息披露義務(wù)。第四十一條通過(guò)接受委托或者信托等方式持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將委托人情況告知公司董事會(huì)，配合公司履行信息披露義務(wù)。第五章信息披露相關(guān)文件、資料的檔案管理第四十二條董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)公司信息披露文件、資料的檔案管理，董事會(huì)秘書(shū)是第一責(zé)任人，證券事務(wù)代表具體負(fù)責(zé)檔案管理事務(wù)。第四十三條董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)時(shí)簽署的文件、會(huì)議記錄及各部門(mén)和下屬公司履行職責(zé)的相關(guān)文件、資料等，由董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)保存，保存期不小于10年。第四十四條10年。第四十五條公司信息披露文件及公告由董事會(huì)辦公室保存，保存期不少于涉及查閱經(jīng)公告的信

19、息披露文件，經(jīng)董事會(huì)秘書(shū)批準(zhǔn)，董事會(huì)7信息披露管理制度辦公室負(fù)責(zé)提供；涉及查閱董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員履行職責(zé)時(shí)簽署的文件、會(huì)議記錄及各部門(mén)和下屬公司履行信息披露職責(zé)的相關(guān)文件、資料等，經(jīng)董事會(huì)秘書(shū)核實(shí)身份、董事長(zhǎng)批準(zhǔn)后，董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)提供。第六章信息保密第四十六條信息知情人對(duì)本制度第二章所列的公司信息沒(méi)有公告前，對(duì)其知曉的信息負(fù)有保密保密責(zé)任，不得以任何形式對(duì)外泄露，不得利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)或建議他人買(mǎi)賣(mài)公司的股票及其衍生品種，也不得操縱或配合他人操縱公司股票及其衍生品種的交易價(jià)格。公司通過(guò)簽訂保密協(xié)議、禁止內(nèi)幕交易告知書(shū)等方式將上述事項(xiàng)告知內(nèi)幕信息知情人。第四十七條公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理為信息保

20、密工作的第一責(zé)任人，副總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員為分管業(yè)務(wù)范圍保密工作的第一責(zé)任人，各部門(mén)和下屬公司負(fù)責(zé)人為各部門(mén)、下屬公司保密工作的第一責(zé)任人。第四十八條信息知情人在發(fā)現(xiàn)因其過(guò)失導(dǎo)致公司信息在其以合法的方式公開(kāi)前發(fā)生泄露的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)辦公室和董事會(huì)秘書(shū)報(bào)告，并積極協(xié)助公司采取相應(yīng)的彌補(bǔ)措施。第四十九條公司發(fā)現(xiàn)信息在其以合法的方式公開(kāi)前發(fā)生泄露的，應(yīng)及時(shí)向證券監(jiān)管部門(mén)報(bào)告。第七章財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算的內(nèi)部控制及監(jiān)督機(jī)制第五十條公司財(cái)務(wù)信息披露前，應(yīng)執(zhí)行公司財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算的內(nèi)部控制制度及公司保密制度的相關(guān)規(guī)定。第五十一條公司實(shí)行內(nèi)部審計(jì)制度，配備專(zhuān)職審計(jì)人員，對(duì)公司財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算進(jìn)

21、行內(nèi)部審計(jì)監(jiān)督，具體程序及監(jiān)督流程按公司內(nèi)部審計(jì)制度規(guī)定執(zhí)行。第五十二條公司設(shè)董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)，負(fù)責(zé)公司與外部審計(jì)的溝通及對(duì)其的監(jiān)督核查、對(duì)內(nèi)部審計(jì)的監(jiān)管、公司內(nèi)部控制體系的評(píng)價(jià)與完善等。第八章第五十三條與投資者、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、媒體等信息溝通制度董事會(huì)秘書(shū)為公司投資者關(guān)系活動(dòng)負(fù)責(zé)人，未經(jīng)董事會(huì)或董事8第十章信息披露管理制度會(huì)秘書(shū)同意，任何人不得進(jìn)行投資者關(guān)系活動(dòng)。第五十四條董事會(huì)辦公室負(fù)責(zé)投資者關(guān)系活動(dòng)檔案的建立、健全、保管等工作，檔案文件內(nèi)容至少記載投資者關(guān)系活動(dòng)的參與人員、時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容及等。第五十五條投資者、分析師、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)人員、新聞媒體等特定對(duì)象到公司現(xiàn)場(chǎng)參觀、座談溝通前，實(shí)行預(yù)

22、約制度，由董事會(huì)辦公室統(tǒng)籌安排，并指派兩人或兩人以上陪同、接待，合理、妥善地安排參觀過(guò)程，并由專(zhuān)人回答問(wèn)題、記錄溝通內(nèi)容。第五十六條公司通過(guò)業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)、分析師會(huì)議、路演、接受投資者調(diào)研等形式就公司的經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況及其他事件與任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行溝通，不得提供內(nèi)幕信息。公司發(fā)現(xiàn)特定對(duì)象相關(guān)稿件中涉及公司未公開(kāi)重大信息的，應(yīng)立即報(bào)告深圳證券交易所并公告，同時(shí)要求其在公司正式公告前不得泄漏該信息。第九章第五十七條公司各部門(mén)及子公司的信息披露事務(wù)管理和報(bào)告制度公司各部門(mén)和下屬公司負(fù)責(zé)人為本部門(mén)和下屬公司信息披露事務(wù)管理和報(bào)告的第一責(zé)任人。公司各部門(mén)和下屬公司應(yīng)指派專(zhuān)人負(fù)責(zé)本部門(mén)和下屬公司的相關(guān)信息披

23、露文件、資料的管理，并及時(shí)向董事會(huì)秘書(shū)及董事會(huì)辦公室報(bào)告與本部門(mén)和下屬公司相關(guān)的信息。第五十八條公司各部門(mén)和下屬公司應(yīng)嚴(yán)格按照公司重大信息內(nèi)部報(bào)告制度規(guī)定報(bào)告重大信息事項(xiàng)。第五十九條董事會(huì)秘書(shū)和董事會(huì)辦公室向各部門(mén)和下屬公司收集相關(guān)信息時(shí)，各部門(mén)和下屬公司應(yīng)當(dāng)按時(shí)提交相關(guān)文件、資料并積極給與配合。董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員買(mǎi)賣(mài)本公司股份的報(bào)告、申報(bào)和監(jiān)督制度第六十條公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其配偶、父母、子女、兄弟姐妹按連云港黃海機(jī)械股份有限公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有及買(mǎi)賣(mài)本公司股票管理制度規(guī)定買(mǎi)賣(mài)公司股份。第六十一條公司按連云港黃海機(jī)械股份有限公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有及買(mǎi)賣(mài)本公司股票管理制度規(guī)定對(duì)以上人員買(mǎi)賣(mài)公司股份進(jìn)行監(jiān)督，9信息披露管理制度以及違規(guī)買(mǎi)賣(mài)進(jìn)行處理。第十一章收到證券監(jiān)管部門(mén)相關(guān)文件的報(bào)告制度第六十二條公司董事會(huì)秘