期貨從業(yè)法律法規(guī)

1、期貨交易管理條例國務(wù)院總 則 1. 原則公開公平公正誠實信用2.交易場所國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的交易場所 3.監(jiān)督管理國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)集中統(tǒng)一 期貨交易所 1. 交易場所的設(shè)立 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)非營利自律管理 以期貨交易所全部財產(chǎn)承擔民事責任負責人由國期監(jiān)任免 期貨交易所管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定 期貨交易所會員境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或其他經(jīng)濟組織 分級結(jié)算制度與會員結(jié)算制度結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準申請之日起3個月內(nèi)受理 2. 不得擔任期貨交易所負責人財務(wù)人員 A.因違法違紀行為被解除職務(wù)金融機構(gòu)負責人5年內(nèi)不得任免 B.因違法違紀注銷資格的

2、律師/會計/金融機構(gòu)的專業(yè)人員5年內(nèi)不得任免 注意期貨交易所不得直接或者間接參與期貨交易。 未經(jīng)國期監(jiān)批準期貨交易所不得從事 信托投資/股票投資/非自用不動產(chǎn)投資 等與自身職責無關(guān)的業(yè)務(wù) 3. 期貨交易所建立健全風險制度 保證金無負債漲跌幅持倉限制與大戶持倉報告風險準備金國期監(jiān)其他風險制度 市場異常期貨交易所采取的必要措施：提高保證金調(diào)整漲跌幅限制會員或者客戶最大持倉暫停交易或者其他必要措施 異常情況是指在交易中發(fā)生操縱期貨交易價格的行為或者發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他情形 4. 經(jīng)國期監(jiān)批準的事項 1章程/交易規(guī)則修改2上市/中止/取消/恢復交易品3上市/修改/

3、終止合約4合并/分立/解散及其他 期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用但應當首先用于保證期 貨交易場所、設(shè)施的運行和改善。 期貨公司 設(shè)立國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準申請日起6個月內(nèi)受理公司登記 機關(guān)登記注冊 條件注冊資本最低3000萬實繳資本貨幣出資不低于85%管理人員具有從業(yè)資格 期貨公司業(yè)務(wù)許可制度不得進行變相自營業(yè)務(wù)不得為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資不得對外擔保 需經(jīng)國期監(jiān)批準的合并分立停業(yè)解散破產(chǎn)2月變更形式2月變更業(yè)務(wù)范圍2月變更注冊資本、變更5%以上股權(quán)2月 設(shè)立收購參股終止經(jīng)營機構(gòu)2月國務(wù)院其他規(guī)定 申請之日起20日內(nèi)做出批準或者不批準的決定 需國期監(jiān)派出機

4、構(gòu)批準的 變更法定代表/變更住所或者營業(yè)場所/設(shè)立終止境內(nèi)分支機構(gòu)2個月內(nèi)受理 變更境內(nèi)分支機構(gòu)營業(yè)場所負責人或者經(jīng)營范圍/其他事項 無特別說明的均申請之日起20日內(nèi)做出批準或者不批準的決定 期貨業(yè)務(wù)許可證注銷營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關(guān)依法注銷成立后無正當理由3 個月未營業(yè)營業(yè)后無正當理由連續(xù)3個月停業(yè)主動提出注銷其他情形 期貨交易基本規(guī)則 1.期貨交易所交易的均為期貨交易所會員/期貨交易所采用公開集中的方式交易 期貨公司接受客戶委托出具風險說明書客戶簽字確認訂立書面合同開立交易賬戶交易編碼 交易指令：書面/電話/互聯(lián)網(wǎng)/其他認可的方式 期貨公司具有發(fā)布準確的行情信息的義務(wù) 不得從事期貨交易的個人

5、和單位：國家機關(guān)和事業(yè)單位/期貨證券工作人員任何單位或者個人不得違規(guī)使用信貸資金、財政資金進行期貨交易 銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資或者擔保業(yè)務(wù)的資格由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準 2.期貨保證金專戶存放：與期貨公司的自有資金區(qū)分管理不得任意挪用所有權(quán)歸繳存者所有 期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的應當嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離制度不得混合操作。 期貨交易所會員、客戶可以使用標準倉單、國債等價值穩(wěn)定、流動性強的有價證券充抵保證金進行期貨交易。 結(jié)算交割保證金統(tǒng)一進行 4. 會員違約期貨交易所使用會員擔保金承擔違約責任保證金不足：期貨交易所以風險準備金和自由資金代為承擔并向會員追

6、償 客戶違約同理 分級結(jié)算則先由結(jié)算擔保金承擔違約責任風險準備金/自有資金代為承擔責任并有追償權(quán) 期貨業(yè)協(xié)會 性質(zhì)：自律性組織社會團體法人期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機構(gòu)應當加入期貨業(yè)協(xié)會并繳納會員費 權(quán)利機構(gòu)：全體會員組成的會員大會 常設(shè)機構(gòu)：理事會 職責：教育和組織會員制定行業(yè)規(guī)則監(jiān)督檢查會員行為從業(yè)人員資格認定管理撤銷受理投訴維護會員合法權(quán)益 監(jiān)督管理1. 監(jiān)管措施：現(xiàn)場檢查權(quán)調(diào)查取證詢問當事人與相關(guān)人并讓其做出說明查閱復制相關(guān)資料查詢保障金賬戶與銀行賬戶限制當事人交易不超過15個交易日延長最大不超過30日其他措施 期貨公司及相關(guān)機構(gòu)需提交各類財務(wù)審計法律風險等報告報送國務(wù)院期貨監(jiān)

7、督管理機構(gòu)審查 成立期貨投資者保障基金國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)和財政部門制定相關(guān)管理辦法 2. 不符合持續(xù)經(jīng)營規(guī)則或出現(xiàn)經(jīng)營風險期貨公司未按要求整改：限制或暫停部分期貨業(yè)務(wù)/停止批準新增業(yè)務(wù)或分支機構(gòu)/限制分配紅利報酬福利/限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利/責令更換負責人或限制負責人權(quán)利/限制自由資金或者風險準備金調(diào)撥和使用/責令股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或限制權(quán)力/已整改的:在驗收后3日內(nèi)解除相關(guān)措施 違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險 危害市場/客戶利益:阻止責任人出境/申請司法 機關(guān)禁止轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)讓或其他方式處理財產(chǎn)/或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利 虛假出資或抽逃出資:限期整改/責令轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán)/限制股東權(quán)利 3.

8、交易軟件/結(jié)算軟件需符合國期監(jiān)要求國期監(jiān)負有保密義務(wù)。 期貨公司涉及重大訴訟/仲裁/股權(quán)凍結(jié)/擔保/其他重大事件5日內(nèi)報國期監(jiān)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應當與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的信息共享和協(xié)調(diào)配合機制 法律責任 1. 期貨交易/非結(jié)算會員所違規(guī)的責令改正給予警告沒收違法所得違反規(guī)定接納會員違反規(guī)定收取手續(xù)費違反規(guī)定使用分配收益不按規(guī)定履行公布信息義務(wù)不按規(guī)定履行報告義務(wù)不按規(guī)定建立擔保金制度不按規(guī)定報送文件資料不按規(guī)定實行保證金安全存管制度限制會員交割總量任用不合條件從業(yè)人員 對責任人的處分1-10萬罰款給予紀律處分 2. 期貨交易所/非期貨公司結(jié)算會員制度性違規(guī)沒收非法所得1-5倍罰款不滿10

9、萬10-50萬罰款情節(jié)嚴重停業(yè)整頓 相關(guān)責任人處罰1-10萬罰款紀律處分 3.期貨公司制度性違規(guī)沒收非法所得1-3倍罰款不滿10萬10-30萬罰款情節(jié)嚴重停業(yè)整頓或者吊銷業(yè)務(wù)許可證 相關(guān)人員違規(guī)1-5萬罰款紀律處分情節(jié)嚴重暫停或者撤銷任職資格從業(yè)資格等 4.期貨公司欺詐客戶違法違規(guī)沒收非法所得1-5倍罰款不滿10萬10-50 萬罰款情節(jié)嚴重停業(yè)整頓或者吊銷業(yè)務(wù)許可證 相關(guān)人員違規(guī)1-10萬罰款紀律處分情節(jié)嚴重暫?；蛘叱蜂N任職資格從業(yè)資格等 5.內(nèi)幕交易對機構(gòu)的處罰沒收非法所得1-5倍罰款不滿10萬10-50萬罰款情節(jié)嚴重停業(yè)整頓或者吊銷業(yè)務(wù)許可證 相關(guān)人員的處罰警告3-30萬處罰 6.操縱價格

10、對機構(gòu)處罰沒收非法所得1-5倍罰款不滿20萬20-100萬罰款情節(jié)嚴重停業(yè)整頓或者吊銷業(yè)務(wù)許可證 相關(guān)人員處罰警告1-10萬處罰 7.交割倉庫國有及國有控股公司違法違規(guī)沒收非法所得1-5倍罰款不滿10萬10-50萬罰款 相關(guān)人員違規(guī)1-10萬罰款紀律處分降級撤銷執(zhí)業(yè)資格等 8.違規(guī)境外期貨交易沒收非法所得1-5倍罰款不滿20萬20-100萬罰款 相關(guān)人員處罰警告1-10萬處罰 9.非法設(shè)立期貨交易所等金融機構(gòu)沒收非法所得1-5倍罰款不滿20萬20-100萬罰款 相關(guān)人員處罰警告1-10萬處罰 10.服務(wù)期貨公司的中介機構(gòu)作假沒收業(yè)務(wù)收入暫停或者撤銷業(yè)務(wù)許可業(yè)務(wù)收入的1-5倍罰款 相關(guān)責任人警告

11、3-10萬罰款 11.期貨公司軟件問題3-10萬罰款責任人1-5萬罰款警告 任何機構(gòu)或者市場未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準采用集中交易方式進行標準化合約交易同時采用以下交易機制或者具備以下交易機制特征之一的為變相期貨交易 期貨交易所管理辦法證監(jiān)會 總則 1.依據(jù)期貨交易管理條例適用于境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所 2.性質(zhì)自律管理的法人不以盈利為目的 3.組織形式會員制期貨交易所的注冊資本劃分為均等份額由會員出資認繳。 公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式。 4.監(jiān)管中國證監(jiān)會集中統(tǒng)一管理 設(shè)立、變更與終止 設(shè)立審批機構(gòu)中國證監(jiān)會審批成立后應當標明“商品交易所”或者“期貨交易所” 變更名稱或注冊資

12、本變更期貨交易所合并分立開設(shè)新的營業(yè)點需經(jīng)過中國證監(jiān)會批準 終止與解散期貨交易所終止或者解散需經(jīng)過證監(jiān)會批準并予以公告需另成立清算組清算組需經(jīng)證監(jiān)會批準 注意：期貨交易所合并分立其債權(quán)債務(wù)不被消除仍有繼承關(guān)系。 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的應當于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會 組織機構(gòu) 1.會員制期貨交易所 權(quán)利機構(gòu)：會員大會由全體會員組成每年至少一次決定公司重大事項和財 務(wù)政策1/3會員提請可臨時開設(shè) 說明：會員大會由理事長主持。召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議。 會員大會需2/3會員出席方有效會員大會結(jié)束10日內(nèi)報證監(jiān)會

13、常設(shè)機構(gòu)：理事會每屆任期3年對會員大會負責至少半年一次2/3理事出席有效負責公司日常事務(wù)擬定公司政策制度方案 說明：理事會由會員理事和非會員理事組成其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生非會員理事由中國證監(jiān)會委派 理事會設(shè)理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免：由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。理事長不得兼任總經(jīng)理 理事會可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會員資格審查、紀律處分、調(diào)解、財務(wù)和技術(shù)等專門委員會 期貨交易所任免中層管理人員應當在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告 2.公司制期貨交易所 權(quán)利機構(gòu)：股東大會會后10日內(nèi)報證監(jiān)會 常設(shè)機構(gòu)：董事會每屆任期3年 監(jiān)事會：每屆任期3年

14、會后10日內(nèi)報證監(jiān)會 說明：期貨交易所應當設(shè)獨立董事-由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。 期貨交易所可以設(shè)董事會秘書。董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。 期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人/副總經(jīng)理若干人?？偨?jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免?？偨?jīng)理每屆任期3年，連任不得超過兩屆?？偨?jīng)理是期貨交易所的法定代表人，總經(jīng)理應當由董事?lián)巍?會員管理1.期貨交易所會員：境內(nèi)注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織會員資格批準與取消需經(jīng)過期貨交易所批準并報證監(jiān)會 說明：期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。經(jīng)中國證監(jiān)會批準期貨交易所可以實行全員結(jié)算

15、制度或者會員分級結(jié)算制度 2.結(jié)算會員由交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成 申請成為結(jié)算會員的，應當取得中國證監(jiān)會批準的結(jié)算業(yè)務(wù)資格。 實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員資信和業(yè)務(wù)開展情況限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍但應當于3日內(nèi)報告中國證監(jiān)會 基本業(yè)務(wù)規(guī)則 1.保證金只用于擔保期貨合約的履行不得查封/凍結(jié)/扣劃/強制執(zhí)行。存儲于存管銀行開立的專用結(jié)算賬戶。 分類結(jié)算準備金：未被合約占用交易保證金：被合約占用 實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會員收取保證金 會員結(jié)算準備金最低余額由會員以自有資金向期貨交易所繳納 2.有價證券充抵保證金 標準倉單：充抵日前一交易日結(jié)

16、算價對應品種對應最近交割月份 國債：充抵日前一交易日較低的收盤價 注意：充抵價值不大于基準價值的80%，不超過會員專用結(jié)算賬戶中實有貨 幣資金的4倍 期貨交易的相關(guān)虧損、費用、貨款和稅金等款項應當以貨幣資金支付，不得以有價證券充抵的金額支付 3. 實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所應當建立結(jié)算擔保金制度。結(jié)算擔保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔保金和變動結(jié)算擔保金。 結(jié)算擔保金：會員所有，用于應對結(jié)算會員違約風險期貨交易所調(diào)整結(jié)算擔保金需報證監(jiān)會 風險保證金：手續(xù)費收入的20%單獨核算專戶存儲 4. 期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的暫停交易的期限不得超過3個交易日但經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外 期貨交易

17、所應當編制交易情況周報表、月報表和年報表并及時公布 期貨交易所對期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應當不少于20年 監(jiān)督管理 期貨交易所行為監(jiān)管審批機構(gòu)是中國證監(jiān)會證監(jiān)會有對期貨市場進行直接和強行監(jiān)督管理的權(quán)利 期貨交易所的高級管理人員應當具備中國證監(jiān)會要求的條件。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職。 期貨交易所的所得收益按照國家有關(guān)規(guī)定管理和使用但應當首先用于保證期貨交易場所、設(shè)施的運行和改善。 期貨交易所應當按照國家有關(guān)規(guī)定及時繳納期貨市場監(jiān)管費。 法律責任 期貨公司管理辦法證監(jiān)

18、會20070415總則 參照公司法和期貨交易管理條例 適用中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的期貨公司 監(jiān)管中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu) 自律中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所 保證金監(jiān)控期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu) 設(shè)立、變更與業(yè)務(wù)終止設(shè)立：資本金要求/人員資格要求/從業(yè)人員數(shù)15/高級管理人員數(shù)3股東(中國法人持股大于5%)： 實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬元 持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度，至少一年盈利 或者 實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%/或有負債低于凈資產(chǎn)的50% /對外長期股權(quán)投資不超過自身凈資產(chǎn)，含對期貨公司的出資/三年內(nèi)無違法違規(guī)不誠信記錄 注意1持有100股權(quán)

19、的股東凈資本應當不低于人民幣10億元，股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應當不低于人民幣15億元 2按照本辦法設(shè)立的期貨公司，可以從事商品期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)其他也許需另外申請資格證 申請期貨公司應當遞交的材料：申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格股東資本不低于3000萬遞交的材料： 前一年的財務(wù)報告當年上半年的財務(wù)報告近一期的財務(wù)報告 申請日前2個月的風險監(jiān)管報表 變更5%為變更界限 A.期貨公司與股東之間不存在交叉持股期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財務(wù)支持 B.期貨公司變更股權(quán)或者注冊資本單個股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100股權(quán)的中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查做出批準或者不批準的決

20、定。 設(shè)立營業(yè)部：提交申請日前3個月月末的風險監(jiān)管報表 期貨公司解散、破產(chǎn)的應當先行妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)結(jié)清期貨業(yè)務(wù)。 期貨公司及其營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的期貨公司應當在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。 公司治理原則：明晰職責、強化制衡、加強風險管理獨立經(jīng)營獨立核算。 不得向股東做出最低收益、分紅的承諾不得降低風險管理要求 重要事件 股東及其實際控制人需三日內(nèi)報告期貨公司期貨公司需五日內(nèi)報告證監(jiān)會 股東大會一年至少一次董事會一年至少兩次具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司

21、和獨資期貨公司等應當設(shè)獨立董事。獨立董事不兼任公司其他職務(wù) 首席風險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風險的應當立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告。 期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長和總經(jīng)理不得由一人兼任。 期貨公司交易、結(jié)算、財務(wù)業(yè)務(wù)應當由不同部門和人員分開辦理。 期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定對營業(yè)部實行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。 期貨公司不得與他人合資、合作經(jīng)營管理營業(yè)部，不得將營業(yè)部承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理。 經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)則 審慎經(jīng)

22、營的原則建立并有效執(zhí)行風險管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程保持財務(wù)穩(wěn)健并持續(xù)符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準確?？蛻舻慕灰装踩唾Y產(chǎn)安全。 原則誠實信用客戶利益優(yōu)先 不得從事期貨交易的人員(含配偶)從業(yè)人員期貨公司證監(jiān)會交易所 保證金存管期貨業(yè)協(xié)會等無民事行為能力人或者限制民事行為能力人 期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料應當自發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。 客戶開立賬戶前應當向客戶出示期貨交易風險說明書 期貨公司應當按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令 期貨公司應當在每日交易閉市后為客戶提供交易結(jié)算報告 期貨公司可以委托經(jīng)中國證監(jiān)會批準的其他機構(gòu)從事中間

23、介紹業(yè)務(wù) 有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存20年交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應當至少保存20年。 客戶資產(chǎn)保護 期貨公司存管的期貨保證金屬于客戶所有 客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理 期貨公司應當在依法批準的期貨保證金存管銀行開立期貨保證金賬戶 期貨公司應當按照期貨交易所規(guī)則使用自有資金繳存結(jié)算擔保金、結(jié)算準備金并維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M行和客戶保證金的安全。 客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的期貨公司應當以風險準備金和自有資金墊付不得占用其他客戶的保證金。 監(jiān)

24、督管理期貨公司應當按照規(guī)定定期報送年度報告、月度報告等有關(guān)資料 期貨公司材料需在五個工作日內(nèi)報告給證監(jiān)會備案 中國證監(jiān)會可以組織派出機構(gòu)對期貨公司或者營業(yè)部實施定期或者不定期的現(xiàn)場檢查 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以對轄區(qū)內(nèi)期貨公司或者營業(yè)部實施現(xiàn)場檢查 中國證監(jiān)會對服務(wù)期貨公司的中介機構(gòu)出具警示函并可以要求期貨公司更換 中國證監(jiān)會對不合規(guī)范的期貨公司營業(yè)部有權(quán)責令其關(guān)閉或整頓營業(yè) 中國證監(jiān)會對違規(guī)持股可責令限期轉(zhuǎn)讓股權(quán) 轉(zhuǎn)讓前無表決權(quán)分紅權(quán) 中國證監(jiān)會對股東或?qū)嶋H控制人違規(guī)可以責令其轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制股東權(quán)利 法律責任 任何個人或者單位擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)或者不正當手段獲得期貨公司股權(quán)處以警告

25、以及3萬以下罰款 期貨公司未辦理委托而交易/轉(zhuǎn)借交易賬戶或交易碼處以3萬以下罰款 服務(wù)于期貨公司的中介機構(gòu)違規(guī)違法處以3萬以下罰款 香港、澳門服務(wù)提供者參股期貨公司的適用中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定。 期貨投資者保障基金管理暫行辦法證監(jiān)會 總則 期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導致保證金出現(xiàn)缺口可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時補償投資者保證金損失的專項基金。 原則公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔 籌集保障基金按照取之于市場、用之于市場的原則籌集 管理證監(jiān)會集中管理統(tǒng)籌使用公開合理有效 補償保障投資者合法權(quán)益和公平救助實行比例補償 保障基金的籌集資金賬戶以

26、保障基金名義設(shè)立資金專用賬戶專戶存儲 啟動資金期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15%繳納 后續(xù)資金A. 期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的百分之三繳納 B. 期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 C. 保障基金管理機構(gòu)追償或者接受的其他合法財產(chǎn) 注意：對于因財務(wù)狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司應當按照較高比例繳納保障基金各期貨公司的具體繳納比例由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨公司風險狀況確定。期貨交易所、期貨公司繳納的保障基金在其營業(yè)成本中列支。 鼓勵保障基金來源多元化保障基金可以接受社會捐贈和其

27、他合法財產(chǎn)利息收入運用基金產(chǎn)生的收益均歸基金所有 繳納時間啟動資金辦法實施1個月內(nèi) 后續(xù)資金每個季度結(jié)束后15個工作日內(nèi) 暫停繳納保障基金證監(jiān)會/財政部批準 A.保障基金總額達到8億B.期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風險或不可抗力 注意保障基金的規(guī)模、繳納比例、繳納方式由證監(jiān)會決定 保障基金的管理和監(jiān)管 補償原則：個人投資者保證金損失在10萬以下（含10萬）部分全額補償超過10萬按照90%補償 機構(gòu)投資者保證金損失10萬以下含10萬部分全額補償超過10萬按照80%補償 保障基金使用原則證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)以自由資金彌補缺口不足彌 補或者情況緊急方可動用保障基金 注意對投資者因參與非法

28、期貨交易而遭受的保證金損失保障基金不予補償。 機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的按照機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償 保障基金管理機構(gòu)應當及時將保障基金的使用、補償、追償?shù)惹闆r報告中國證監(jiān)會和財政部 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法證監(jiān)會 總 則 依據(jù)公司法和期貨交易管理條例 適用期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格管理適用本辦法 高級管理人員是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官以下簡稱經(jīng)理層人員財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人 以及實際履行上述職務(wù)的人員 任職核準與監(jiān)管中國證監(jiān)會 期貨公司法定代表人應當具有期貨從業(yè)人員資格： 任職資格條件 1.任職資格的區(qū)別對比 一般董事和監(jiān)事

29、學歷：大專以上經(jīng)驗：具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗或者經(jīng)濟管理工作5年以上經(jīng)驗 獨立董事任職資格學歷；大本以上經(jīng)驗：具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗或者具有相關(guān)學科教學、研究的高級職稱，通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試 申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格:學歷：大本以上或具有學士學位經(jīng)驗：具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗或者法律、 會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗 通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試 申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格:學歷：大本以上或具有學士學位經(jīng)驗：具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗或者法律、會計業(yè)務(wù)5

30、年以上經(jīng)驗 擔任期貨公司、證券公司等金融機構(gòu)部門負責人以上職務(wù)不少于2年或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試 申請首席風險官的任職資格： 學歷 ：大本以上或具有學士學位經(jīng)驗：具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗并擔任期貨公司交易、結(jié)算、風險管理或者合規(guī)負責人職務(wù)不少于2年或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗并具有在證券公司等金融機構(gòu)從事風險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試 申請財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人的任職資格: 學歷大本以上或具有學士學位經(jīng)驗申請財務(wù)負責人的任職資格還應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格申請營業(yè)部負責人的任職資格還應當具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上

31、經(jīng)驗或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗 2.放寬的條件 A.因經(jīng)驗放寬學歷10年期貨業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗8年部門負責人經(jīng)驗 B.因?qū)W歷放寬工作年限放寬工作年限1年期貨等金融或者法律會計專業(yè)碩士研究生以上學歷 3.無申請資格 A.因違法違紀違規(guī)被期貨公司及相關(guān)公司解除或開除職務(wù)的高級管理人員不滿五年 B.違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰執(zhí)行期滿未逾3年 C.自被中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)認定為不適當人選之日起未逾2年 D.被監(jiān)管整頓委托撤銷的公司的高級管理人員監(jiān)管或者整頓期不滿3年 E.其他期貨公司擔任獨立董事以外的工作人員不得在其他期貨公司任職高級管理人員 期貨公司高級管理人員的近親親屬和主要社會會關(guān)系

32、為期貨公司提供中介服務(wù)的人員及近親 任職資格的申請與核準 期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員的任職資格由中國證監(jiān)會依法核準 除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責人的任職資格由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準 營業(yè)部負責人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準 申請財務(wù)負責人任職資格的還應當提交期貨從業(yè)人員資格證書以及會計師以上職稱或者注冊會計師資格的證明 推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。 推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格 申請人提交

33、境外大學或者高等教育機構(gòu)學位證書或者高等教育文憑或者非學歷教育文憑的應當同時提交國務(wù)院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學歷學 位認證文件 取得任職資格后需在三十個工作日內(nèi)辦理任職手續(xù)若未能任職需有正當理由或者證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認可 期貨公司任用或者免除董事、監(jiān)事和高級管理人員應當自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告 期貨公司擬免除首席風險官的職務(wù)應當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。 期貨公司任用境外人士擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30% 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機關(guān)兼職 期貨

34、公司營業(yè)部負責人不得兼任其他營業(yè)部負責人 獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事 期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的應當自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。 期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人離任的其任職資格自離任之日起自動失效。同公司內(nèi)同級別職務(wù)改任的除外 期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔任董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的應當重新申請任職資格。 取得經(jīng)理層人員任職資格的人

35、員擔任董事不包括獨立董事、監(jiān)事、營業(yè)部 負責人職務(wù)不需重新申請任職資格由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。 行為規(guī)則與監(jiān)督管理 期貨公司獨立董事應當重點關(guān)注和保護客戶、中小股東的利益發(fā)表客觀、公正的獨立意見。 中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢 取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員未按規(guī)定參加資格年檢或者未通過資格年檢或者連續(xù)5年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務(wù)的應當在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。 期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦

36、的業(yè)務(wù)培訓取得培訓合格證書。 期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相任職資格條件的人員代為履行職責并自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。(任期不超過六個月) 期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的應當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。 中國證監(jiān)會建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員誠信檔案記錄董事、監(jiān)事和高級管理人員的合規(guī)和誠信情況。 處罰不合條件作假不予受理或不予行政許可予以警告 不正當手段獲得資格撤銷資格予以警告處以3萬以下罰款 受賄或者不正當牟利沒收非法所得處以3萬以

37、下罰款情節(jié)嚴重暫?；蛘叱蜂N任職資格 期貨從業(yè)人員管理辦法 證監(jiān)會20070704 總則 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理。 中國期貨業(yè)協(xié)會以下簡稱協(xié)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理負責從業(yè)資格的認定、管理及撤銷 從業(yè)資格的取得和注銷 參考基本條件年滿十八周歲高中以上學歷具備完全民事行為能力 取得考試合格證明向所在機構(gòu)提出申請所在機構(gòu)向協(xié)會申請獲得從業(yè)資格 未取得從業(yè)資格不得在機構(gòu)中開展期貨業(yè)務(wù)活動 辭職、解聘、死亡十個工作日內(nèi)報告期貨業(yè)協(xié)會注銷資格 機構(gòu)被注銷則相關(guān)工作人員的從業(yè)資格亦被注銷 取得成績合格證及被注銷從業(yè)資格者連續(xù)兩年未在機構(gòu)任職則需參加后續(xù)職業(yè)培訓 執(zhí)業(yè)規(guī)則

38、 當自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時及時向客戶進行披露并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則 不得以本人或者他人名義從事期貨交易 不得代客戶操作不得承諾盈利 協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息 期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會自律規(guī)則的協(xié)會應當進行調(diào)查、給予紀律懲戒 期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的協(xié)會應當及時移送中國證監(jiān)會處理 協(xié)會處罰懲戒后在十個工作日內(nèi)報告證監(jiān)會派出機構(gòu)并在協(xié)會網(wǎng)站公示 機構(gòu)對工作人員作出處分處理的需在十個工作日內(nèi)報告協(xié)會 協(xié)會需定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況 處罰A.無

39、證從事期貨業(yè)務(wù)的責令整改罰款3萬以下 B. 協(xié)會工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當事人的協(xié)會應當給予紀律處分 期貨公司首席風險官管理規(guī)定證監(jiān)會20080501 總則 首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。其行為對董事會負責 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對首席風險官進行監(jiān)督管理 中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理 任免與行為規(guī)范 首席風險官需經(jīng)過董事會和獨立董事會通過履行職責應當保持充分的獨立性 具有保密義務(wù)必要時需向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告需保存工作底稿和資料20年免除首席風險官需有正當理

40、由書面通知本人需報告證監(jiān)會派出機構(gòu) 辭職提前30日向期貨公司董事會提出申請并報告給證監(jiān)會派出機構(gòu) 職責與履職保障 首席風險官應當向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況 總經(jīng)理或者相關(guān)負責人對存在問題不整改或者整改未達到要求的首席風險官應當及時向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風險管理委員會或者監(jiān)事會報告必要時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。未設(shè)監(jiān)事會的期貨公司可報告監(jiān)事。 首席風險官發(fā)現(xiàn)期貨公司問題應當立即向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告并向公司董事會和監(jiān)事會報告：侵害客戶保證金期貨公司資產(chǎn)狀況期貨公司凈資本狀況期貨公司發(fā)生重大訴

41、訟或者仲裁股東干預期貨公司正常運營 期貨公司董事、高級管理人員、各部門應當支持和配合首席風險官的工作不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風險官履行職責 期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作首席風險官可報告證監(jiān)會協(xié)助季度工作報告每個季度結(jié)束后10個工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告 年度工作報告每年1月20日報告給證監(jiān)會派出機構(gòu)內(nèi)容 期貨公司合規(guī)經(jīng)營風險管理狀況和內(nèi)部控制狀況首席風險官的履職情況以及整改意見與效果等 若風險官被證監(jiān)會認定為不適當人選2年內(nèi)不得在期貨公司擔任任何高級管理人員 首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可

42、的培訓連續(xù)兩次不參加 培訓或者兩次培訓考試不合格證監(jiān)會將出具警示函與警示談話 期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則中期協(xié)20030701/20080430 總則 依據(jù)期貨交易管理條例和期貨從業(yè)人員管理辦法 基本準則 公開公平公正原則抵制不正當交易/商業(yè)賄賂/不正當競爭 對交易各方高度負責誠實守信恪盡職守 執(zhí)業(yè)態(tài)度專業(yè)的技能小心謹慎、勤勉盡責和獨立客觀的態(tài)度 具有保守機密的義務(wù)即使離開從業(yè)機構(gòu)也要保守公司機密 從業(yè)人員自身利益與投資者利益沖突 向投資者披露信息確保投資者的利益得到公平的對待 合規(guī)執(zhí)業(yè) 從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易 不得代理客戶交易不得虛假宣傳誘騙客戶交易不得挪用客戶保證金或資產(chǎn)

43、 專業(yè)勝任能力 從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)前應當參加崗前培訓并通過考核具備相應的專業(yè)知識、技能和職業(yè)道德。 知識更新后續(xù)職業(yè)培訓 對投資者的責任 從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前應當了解投資者的財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗及投資目標并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可 能出現(xiàn)的各種風險不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證 從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求不得為了投資者利益而損害社會公共利益、所在機構(gòu)的合法利益或者他人的合法權(quán)益 從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時應當公平地對待投資者 競業(yè)準則 從業(yè)人員應當相互尊重、同業(yè)互助 共同維護本行業(yè)職業(yè)道德提高職業(yè)聲譽

44、 手續(xù)費不低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準 從業(yè)人員不得阻撓或者拒絕投資者另外委托其他機構(gòu)或者從業(yè)人員提供服務(wù)共 同服務(wù)的從業(yè)人員之間應當明確分工和協(xié)作 機構(gòu)的管理人員不得以不正當手段招徠其他機構(gòu)在職從業(yè)人員不得以不正當手段辭退本機構(gòu)從業(yè)人員 其他責任 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得獲取不正當利益 從業(yè)人員因執(zhí)業(yè)過錯給機構(gòu)造成損失的應當承擔相應責任 除所在機構(gòu)同以外從業(yè)人員不得兼任導致或者可能導致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù) 監(jiān)督及懲戒 情節(jié)顯著輕微/沒造成后果免于紀律懲戒批評教育不計入從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫 情節(jié)輕微/沒造成嚴重后果訓誡信計入從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫 情節(jié)嚴重/造成嚴重后果公開譴責計入

45、從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫 暫停從業(yè)6-12月 嚴重則撤銷從業(yè)資格三年內(nèi)不得另外申請不正當競爭 撤銷從業(yè)資格三年不得另外申請或者永久撤銷從業(yè)資格違法/不正當獲利損害他人利益 對違法違紀從業(yè)人員期貨公司處分后10個工作日報告期貨業(yè)協(xié)會 從業(yè)人員受到紀律懲戒的協(xié)會將紀律懲戒信息錄入?yún)f(xié)會從業(yè)資格數(shù)據(jù)庫 從業(yè)人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業(yè)資格的紀律懲戒的應當參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓 對從業(yè)人員的紀律懲戒由協(xié)會紀律委員會作出從業(yè)人員對紀律懲戒不服的可向協(xié)會申訴委員會申訴申訴委員會作出的審議決定為最終決定 從業(yè)人員違反國家法律、法規(guī)的執(zhí)業(yè)行為需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的協(xié)會應當及時移送中國證監(jiān)會處理 期貨法律

46、法規(guī)匯總?cè)掌趯φ?、結(jié)算會員的審批為3個月。 2、期貨公司的成立審批為6個月。 3、期貨公司成立后無正當理由3個月不開始經(jīng)營或連續(xù)停業(yè)3個月的就撤銷審批資格。 申請金融結(jié)算資格的受理3個月內(nèi)作出批復。取得資格6個月內(nèi)未取得會員的自動失效。 提供IB業(yè)務(wù)的在20日內(nèi)作出批復。 4、期貨公司那些是證監(jiān)會審批在2個月內(nèi)2條為20日內(nèi)那些是派出機 構(gòu)20日內(nèi)1條2個月審批。見P7 5、調(diào)查操縱價格、內(nèi)幕交易的可以經(jīng)批準后對當事人15個交易日限制交易最長30日 6、期貨公司不符合持續(xù)性經(jīng)營、風險指標不合規(guī)的2日內(nèi)上報整改時間在20日內(nèi)自驗收完畢后3日內(nèi)解除措施連續(xù)達標3個月的解除預警期。 7、涉及重大訴

47、訟、仲裁或凍結(jié)的5日內(nèi)報告。 8、期貨交易所管理中的日期基本是10日、但限制會員結(jié)算范圍和異常情況暫停交易的為3日按季后15日、年后30日上報經(jīng)營情況和工作報告。年后4個月報審計報告。 9、期貨公司管理辦法中的日期基本為5日處罰基本為3萬以下。股東的股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱的應3日內(nèi)報告期貨公司他們應在5日內(nèi)報告派出機構(gòu)。 10、高管人員的管理辦法基本為5日首席風險官在決定10日內(nèi)報告、對高管臨時任命和違規(guī)被調(diào)查是3日 處罰為3萬元以下對受賄、非法獲利的無警告處分。 11、高管人員任職資格取得30日內(nèi)上任過期作廢。 12、期貨從業(yè)人員管理一般10日 13、首席風險官季度后10日、年后20

48、日報工作報告 14、期貨公司應當月后7日、年后3個月報送風險監(jiān)管報表 年限的比較 1、下列不得擔任交易所負責人、財務(wù)人員 解除職務(wù)、撤銷資格之日起5年內(nèi)。 2、期貨交易所每年對遵守交易規(guī)則抽樣或全面檢查。 3、除風險監(jiān)管報表和IB業(yè)務(wù)的資料保存5年以上其他的都是20年 金額的比較 1、設(shè)立期貨公司注冊資本最低3000萬。貨幣資金出資不低于85% 法律法規(guī)處罰 1、見整理資料1注大部分期貨交易所違規(guī)的按照第68條處罰大部分證券公司違規(guī)的按照第70條處罰。 2、期貨公司接收全權(quán)委托的對交易損失承擔不超過損失80%責任。 3、期貨公司對交易結(jié)果的通知方式約定不明確且不能證明自己無過的承擔損失不超過8

49、0% 4、期貨公司保證金不足交易所未及時通知應承擔損失的60% 客戶保證金不足的期貨公司未及時通知的承擔損失的80% 5、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的承擔損失的60% 期貨公司允許客戶開倉投資交易的承擔80% 比例的比較 1、變相期貨交易是保證金比例低于合約標的額的20%。 2、保障基金按期貨交易所06年底的風險準備金的15%繳納。后續(xù)的期貨交易所按照手續(xù)費的3%代扣代繳期貨公司按照代理交易額的千萬分之五-千萬分之十繳納。每季度后15日繳納。達到8億了可以申請不繳納。 3、機構(gòu)投資者損失的10萬以內(nèi)全額超過的按照80%賠個人10萬元以內(nèi)的全陪超過部分90%賠。 4、期貨交易所按照手續(xù)費

50、的20%計提風險保證金。訴訟金額占凈資產(chǎn)10%以上的為重大事項應及時報告。 5、期貨公司風險監(jiān)管指標與上月變動20%的應5日內(nèi)報告派出機構(gòu)全體董事和股東。 設(shè)立期貨公司條件 1、從業(yè)人員不少于15人有資格的管理人員不低于3人。 2、持有5%以上股東的 實收資本和凈資產(chǎn)不低于3000萬經(jīng)營2年以上且最近2年中1年盈利 或?qū)嵤召Y本和凈資產(chǎn)低于2億元。 凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%或有負債低于凈資產(chǎn)的50%。對外投資含新期貨公司不超過凈資產(chǎn)。 3年內(nèi)無處罰、不誠信行為 高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年 3、持股100%的股東凈資本還不低于10億元不適用的凈資產(chǎn)不低于15億。 4、設(shè)立金融期

51、貨經(jīng)紀資格的前2個月風險指標合規(guī)高管2年內(nèi)無處罰變更比例滿50%的特例控股股東的凈資產(chǎn)不低于3000萬。 設(shè)立營業(yè)部的 前3個月的風險指標合規(guī)高管1年內(nèi)無處罰。 高管人員的任職資格 1、一般董事、監(jiān)事 期貨、證券、會計、法律3年以上或經(jīng)濟管理5年以上 專 科 2、獨立董事: 期貨、證券、會計、法律 5年以上或有高級職稱 本科 資質(zhì)測試 有時間和精力 3、董事長、監(jiān)事會主席 期貨 3年其他金融4年會計、法律5年 本科 資質(zhì)測試 4、經(jīng)理稱 期貨資格 本科 資質(zhì)測試 5、總經(jīng)理、副總經(jīng)理 期貨 3年其他金融4年會計、法律5年期貨資格本科資質(zhì)測試金融機構(gòu)負責人2年經(jīng)驗 6、首席風險官 期貨資格本科資

52、質(zhì)測試期貨3年和2年風險、交易、結(jié)算、合規(guī)負責人經(jīng)驗/ 期貨1年經(jīng)驗3年 7、營業(yè)部負責人 期貨資格本科 期貨3年貨金融4年經(jīng)驗。 其他 下列人員不得擔任高管 解除職務(wù)、撤銷資格、開除日起5年收到處罰、對托管整頓營業(yè)部負責人的3年內(nèi)不適當人選2年內(nèi) 期貨10年、金融負責人8年以上科放寬至?？凭哂醒芯可谪浤晗尥饪品艑?年。 董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官有證監(jiān)會核準 其他有派出機構(gòu)核準。 除下列外高管任職資格換崗即失效前提是在同一期貨公司內(nèi) 一般董事該監(jiān)事、一般監(jiān)事改董事 董事長改監(jiān)事會主席、監(jiān)事會主席改董事長、兩個長改一般監(jiān)事和董事 營業(yè)部負責人改其他營業(yè)部負責人。 期貨從業(yè)人員管理近3年內(nèi)無處罰的可以被聘任 金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù) 1、申請金融業(yè)務(wù)結(jié)算資格的條件 經(jīng)紀資格負責人2年經(jīng)驗高管人員、控股股東2年內(nèi)未處罰。 近3年內(nèi)無 期貨公司無處罰、嚴重的期貨交易結(jié)算風險事件 2、申請金融期貨交易結(jié)算資格除1外 董事長、正副總經(jīng)理中至少2人證券或期貨5年以上至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗 注冊資本5000萬2個月風險監(jiān)管指標 前3年中至少1年盈利