公司職務(wù)職級管理辦法

1、公司職務(wù)職級管理辦法第一章 總 則第一條為加強對XXX有限公司（以下簡稱公司）職務(wù)職級的科學(xué)系統(tǒng)管理，規(guī)范公司員工職務(wù)職級體系設(shè)置和價值評估，拓寬員工的職業(yè)發(fā)展 空間和職業(yè)晉升通道，規(guī)范、完善和優(yōu)化人力資源激勵約束機制，根據(jù)國 家相關(guān)法律法規(guī)及公司人力資源管理政策，制定本辦法。第二條 本辦法所述業(yè)務(wù)部門指為公司創(chuàng)造利潤或收入的部門， 支持服 務(wù)部門指業(yè)務(wù)部門以外的其他部門；分支機構(gòu)包括分公司、證券營業(yè)部， 公司設(shè)立的代表處參照本辦法對分支機構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。第三條 公司職務(wù)職級體系由公司統(tǒng)一管理。人力資源部門是歸口管理 部門，負(fù)責(zé)公司職務(wù)職級體系的研究設(shè)計和調(diào)整優(yōu)化工作。第四條 本辦法適用于與公司

2、簽訂勞動合同的員工， 分支機構(gòu)勞動合同 制客戶經(jīng)理按照中國銀河證券股份有限公司客戶經(jīng)理管理辦法相關(guān)規(guī) 定執(zhí)行。第二章 職務(wù)職級體系組成第五條 公司職務(wù)職級體系由職等、職級、職位構(gòu)成。第六條 職等和職級是為了滿足公司人力資源管理而細(xì)分的等級，體現(xiàn) 不同的工作責(zé)任、復(fù)雜性與難度、資歷條件及能力水平；職位指為某一序 列的某一職級所賦予的特定稱謂，是一系列工作或任務(wù)的集合。每位員工 原則上對應(yīng)唯一的職等、職級和職位。公司職務(wù)職級體系是根據(jù)管理需要結(jié)合公司現(xiàn)階段發(fā)展特點、證券行業(yè)狀況、未來進(jìn)一步深化人事制度改革要求作出的規(guī)劃。公司使用 MD職銜體系作為各部門、各分支機構(gòu)員工統(tǒng)一適用的職級標(biāo)桿。MD制是公

3、司內(nèi)部職級稱謂，公司對內(nèi)以MD制職級標(biāo)桿作為管理依據(jù)，各序列只原則上對應(yīng) MD職級，不完全作為員工橫向交流的依據(jù)。 公司將逐步建立與MD制相適應(yīng) 的績效考核機制。公司業(yè)務(wù)部門員工實行 MD制，公司實行MD制的部門在對外工作交往 中使用MD制職級體系稱謂及相對應(yīng)的英文名稱。公司支持服務(wù)部門和分支 機構(gòu)員工不實行MD制，公司不實行MD制的部門和分支機構(gòu)在對外工作交 往中使用各職位序列相對應(yīng)的職位稱謂及相對應(yīng)的英文名稱，不得使用 MD 制職級稱謂及相對應(yīng)的英文名稱。第七條 公司職務(wù)職級體系共分 32個職等、 8 個職級、四大序列職位。（一）32 個職等依高到低從 S5到 A1,即：S5-S1, MD

4、3-MD,1 ED4-ED1 D5-D1， SVP5-SVP，1 VP5-VP1， AVP3-AVP，1 A2-A1。（二）8個職級包括公司高管、MD（董事總經(jīng)理Managing Director ）、 ED （執(zhí)行總經(jīng)理 Executive Director ）、D （總監(jiān) Director ）、SVP（高級 副總經(jīng)理 Se nior Vice Preside nt ）、VP （副總經(jīng)理 Vice Preside nt ）、AVP（助理副總經(jīng)理 Assista nt Vice Preside nt ）、A （經(jīng)理 Associate ）。（ 三）四大序列職位包括管理序列、專業(yè)技術(shù)序列、市場營

5、銷序列和操 作技能序列。四大序列各職位層級的名稱，由公司統(tǒng)一規(guī)范；其中，專業(yè) 技術(shù)序列、市場營銷序列和操作技能序列各職位層級的名稱，由各部門根 據(jù)業(yè)務(wù)特點提出建議，經(jīng)人力資源部審核報公司審批后執(zhí)行。第八條 管理序列是指具有明確的管理職責(zé)和一定的管理幅度， 主要負(fù) 責(zé)組織的領(lǐng)導(dǎo)、決策、計劃、組織、指揮、控制、協(xié)調(diào)和人員管理職能的職位。管理序列職位對本單位的績效負(fù)主要責(zé)任。管理序列包括：（一）公司高管：公司總裁、副總裁、總裁助理及符合監(jiān)管機構(gòu)要求 的人員。（二）本部部門總經(jīng)理、副總經(jīng)理。（三）分公司總經(jīng)理（專職代表處主任） 、副總經(jīng)理。（四）營業(yè)部總經(jīng)理（含兼職代表處主任） 、副總經(jīng)理。 除公司高

6、管 外，管理序列從職等MD3到VP5第九條 專業(yè)技術(shù)序列是指在一個或多個專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)，從事對專業(yè) 理論、知識技能或?qū)嵺`經(jīng)驗有一定要求的專業(yè)技術(shù)工作的職位。專業(yè)技術(shù) 序列較高級職位對較低級職位在專業(yè)技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)具有一定的管理、決策和 指導(dǎo)的權(quán)限。專業(yè)技術(shù)序列包括若干個職位族群，分別是投資銀行、投資、研究、 銷售、市場 / 客服、人力資源、財務(wù)、結(jié)算、技術(shù)、風(fēng)控、法務(wù) / 合規(guī)、審 計、巡視與高級顧問、行政等。專業(yè)技術(shù)序列從職等S1到A1,共設(shè)以下職位層級：首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家、主 任經(jīng)理、資深經(jīng)理、高級經(jīng)理、高級副經(jīng)理、業(yè)務(wù)經(jīng)理、助理業(yè)務(wù)經(jīng)理、 業(yè)務(wù)經(jīng)辦。第十條 市場營銷序列是指從事營銷活動的職位。市場

7、營銷序列從職等 S1到A1,包括以下職位：首席營銷師、主任營銷經(jīng)理、資深營銷經(jīng)理、高 級營銷經(jīng)理、協(xié)理高級營銷經(jīng)理、營銷經(jīng)理、助理營銷經(jīng)理、業(yè)務(wù)經(jīng)辦。第十一條 操作技能序列是指從事工作常規(guī)性較大、技能要求相對單 一、以基本操作作業(yè)為主、完成各種日常行政工作的職位。操作技能序列 從職等SVP5到A1,包括高級柜員（高級行政助理）、一級柜員（一級行政 助理）、二級柜員（二級行政助理） 、見習(xí)柜員（見習(xí)行政助理） 。第十二條 公司對SVP以上人員（含）進(jìn)行人數(shù)比例限定，即職數(shù)規(guī)定， 因特殊情況超出比例經(jīng)總裁辦公會批準(zhǔn)后可予以調(diào)整。第十三條 管理序列職位根據(jù)單位業(yè)務(wù)規(guī)模和管理規(guī)模進(jìn)行職數(shù)規(guī)定：公司本部

8、實行MD制的業(yè)務(wù)部門設(shè)總經(jīng)理1名（對外交往使用管理序列稱謂 或職級英文稱謂，公司內(nèi)部按管理序列管理） ，具有一定管理職能的部門設(shè) 副總經(jīng)理1-4名；不實行MD制的支持服務(wù)部門設(shè)總經(jīng)理1名，副總經(jīng)理1-3 名；分公司設(shè)總經(jīng)理 1 名，副總經(jīng)理 1-2 名；證券營業(yè)部設(shè)總經(jīng)理 1 名、 副總經(jīng)理 1 名；分公司和營業(yè)部副總經(jīng)理兼職其他序列職務(wù)的，公司內(nèi)部 按管理序列管理。管理序列中職位與職級不一致的，公司按管理職務(wù)管理， 按職級最低一級確定薪酬。第十四條 專業(yè)技術(shù)序列、 市場營銷序列、 操作技能序列職位職數(shù)規(guī)定：（一）首席XX家、首席營銷顧問根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展需要設(shè)定。（二）公司本部其他各層級職位實

9、行比例控制，各層級職位按比例計 算的人數(shù)減除同層級管理序列人數(shù)即為本層級專業(yè)技術(shù)序列、市場營銷序 列和操作技能序列人數(shù)。1. 業(yè)務(wù)部門：MD職級占部門總?cè)藬?shù)的5-10% ED職級占10-15%、D職 級占15-25% SVP職級占25-40% SVP級以下職位不進(jìn)行比例控制。公司 將逐步建立根據(jù)完善的績效考核機制決定業(yè)務(wù)部門各層級職位的體系。2. 支持服務(wù)部門：MC職級占部門總?cè)藬?shù)的5% ED職級占10%、D職級占15-20% SVP職級占20-40% SVP級以下職位不進(jìn)行比例控制。（三）分公司和營業(yè)部各層級職位實行比例控制。各層級職位按比例計算的人數(shù)減除同層級管理序列人數(shù)即為本層級專業(yè)技術(shù)

10、序列、市場營銷 序列、操作序列職數(shù)。分支機構(gòu)有關(guān)規(guī)定另行制定實施細(xì)則。第三章 崗位設(shè)置與人員編制第十五條 崗位設(shè)置原則（一）因事設(shè)崗原則。按照單位職責(zé)范圍、業(yè)務(wù)流程及工作量設(shè)定崗 位。（二）職責(zé)豐富化原則。為職責(zé)發(fā)揮留有創(chuàng)新余地，使崗位設(shè)置能夠 適應(yīng)職能變化，并為在崗人員能力發(fā)展預(yù)留空間。（三）精簡高效原則。崗位設(shè)置盡量精簡，有利于提高工作效率。 第十六條 人員定編原則（一）業(yè)務(wù)策略決定原則。各部門根據(jù)業(yè)務(wù)策略決定人員編制，人員 編制服從于公司的總體目標(biāo)要求。（二）分類管理原則。業(yè)務(wù)部門、支持服務(wù)部門與分支機構(gòu)可采用不 同的人員定編方法。第十七條 公司根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展需要， 對崗位設(shè)置與人員編制定

11、期實施動 態(tài)管理。（一）本部崗位設(shè)置和編制調(diào)整 各部門向人力資源部提交調(diào)整建議，或由人力資源部根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā) 展需要提出調(diào)整建議，報公司總裁辦公會審批。（二）分支機構(gòu)的崗位設(shè)置及編制調(diào)整 分公司和證券營業(yè)部根據(jù)本地區(qū)或本營業(yè)部業(yè)務(wù)發(fā)展需要逐級向經(jīng)紀(jì) 管理總部提交調(diào)整需求，或由經(jīng)紀(jì)管理總部直接提出調(diào)整需求，經(jīng)紀(jì)管理 總部會同人力資源部審核調(diào)整建議，報公司總裁辦公會審批。第四章 崗位說明書第十八條 編制崗位說明書的目的是明確員工應(yīng)該履行的工作職責(zé)，明 確其崗位任職資格，是員工招聘、考核、薪酬激勵及培訓(xùn)的基本依據(jù)。第十九條 崗位說明書的內(nèi)容包括工作目的、主要職責(zé)、任職必備的技 能與能力條件及要求、匯

12、報關(guān)系等。第二十條 崗位說明書由其所在部門負(fù)責(zé)撰寫和更新。公司本部崗位說明書由部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，報人力資源部核準(zhǔn)。分公司崗位說明書由分 公司負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，報經(jīng)紀(jì)管理總部核準(zhǔn)后，報人力資源部備案。營業(yè) 部崗位說明書由營業(yè)部負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，報經(jīng)紀(jì)管理總部核準(zhǔn)后，報所在 分公司和人力資源部備案。第二十一條 崗位說明書應(yīng)定期進(jìn)行評估和動態(tài)調(diào)整，原則上一年一 次。第五章 員工職位聘任及晉升第二十二條 公司實行全員職位聘任制。員工職位聘任通過組織選派、 雙向選擇、公開招聘和內(nèi)部競聘等辦法，按照公平、公開、公正的原則進(jìn) 行。第二十三條 根據(jù)管理權(quán)限，不同職位員工的聘任分別由公司黨委會、 公司主管領(lǐng)導(dǎo)及總

13、裁辦公會、分公司總經(jīng)理辦公會、證券營業(yè)部總經(jīng)理辦 公會審批。第二十四條 公司職位聘任應(yīng)履行相應(yīng)的聘任程序。第二十五條 公司實行職位聘期管理。 按照職位序列及職級分別確定聘 期。聘期結(jié)束后，根據(jù)聘期考核結(jié)果續(xù)聘或解聘。第二十六條 職位晉升或調(diào)整主要依據(jù)員工的年度考核結(jié)果， 同時須參 考所在單位的人員結(jié)構(gòu)及職位空缺情況。（一）MD ED D SVP級員工，連續(xù)兩年年度考核結(jié)果為優(yōu)秀的方可晉升一個職等。VP級以下（含）員工年度考核結(jié)果為優(yōu)秀的，可晉升一個 職等，連續(xù)兩年稱職或良好的，可晉升一個職等。A、AVP VP職級員工可根據(jù)年度考核結(jié)果自然晉升到 VP職級最高職等為止；SVP D ED MD只級

14、 員工根據(jù)年度考核結(jié)果可晉升到本職級對應(yīng)最高職等為止，跨職級往上晉 升需滿足公司核定職數(shù)的要求并根據(jù)員工管理權(quán)限報經(jīng)相應(yīng)組織程序研究 確定。各職級員工，年度考核結(jié)果基本稱職的降低一個職等，不稱職的降 低一個職級；連續(xù)兩年年度考核基本稱職的降低一個職級。（二）各職級員工年度考核結(jié)果為稱職及以上的，晉升一個薪檔。VP級以下（含）員工薪檔晉升時，超過所在職等對應(yīng)薪檔范圍的，按照“就近就高”原則套入上一個職等的相應(yīng)薪檔；SVP及以上（含）員工晉升薪檔， 只能晉升至所在職等的最高薪檔為止。（三）員工職等晉升時，薪檔按照原職等的薪檔確定（如：某 ED1職 等第3薪檔的員工，晉升為ED2職等時，其薪檔按照E

15、D2職等的第3薪檔 確定）。MD ED D SVP級員工已經(jīng)在本職級最高職等的，其年度考核結(jié)果 符合晉升職等條件時，改為晉升 2 個薪檔，直至所在職等的最高薪檔為止。 員工職級晉升時，其職等套入新職級對應(yīng)的最低職等，薪檔按照固定工資 標(biāo)準(zhǔn)“就近就高”原則套入新職等的對應(yīng)薪檔；員工職級降低時，其職等 套入下一個職級對應(yīng)的最高職等，薪檔按照“就近就低”原則套入新職等 的薪檔。（四）員工同時符合晉升職等和薪檔條件時，按照基本工資增幅孰高 原則執(zhí)行，不重復(fù)計算。（五）分支機構(gòu)員工職級、職等、薪檔調(diào)整另行制定實施細(xì)則。 第二十七條 職位晉升需要滿足以下條件： 職位晉升除滿足第二十六條條件外，還應(yīng)符合：

16、（一）擬晉升職位的任職資格要求 ;（二）上一級職位有空缺職數(shù)。 第二十八條 新聘員工定級管理 （一）新聘應(yīng)屆畢業(yè)生定級 新招聘專科畢業(yè)生定為 A1 職等；新招聘大學(xué)本科（含雙學(xué)士）畢業(yè)生定為AVP1-A2職等；新招聘碩士畢業(yè)生定為 AVP2-AVP1職等；新招聘博士 畢業(yè)生定為AVP3職等。具體入級根據(jù)試用期考核評定結(jié)果確定。（二）新聘非應(yīng)屆畢業(yè)生定級1. 參加工作不滿一年的，按應(yīng)屆畢業(yè)生定級辦法辦理。2. 參加工作滿一年及以上的，按照下列方法定級：專科畢業(yè)生從A1職等開始、本科畢業(yè)生從A2或AVP1職等開始、碩士 畢業(yè)生從AVP2-AVP職等開始、博士畢業(yè)生從 AVP3職等開始。參加工作每 滿三年，職等增加 1 等，以此確定職等職級。第六章 解聘、待崗第二十九條 解聘是指職位聘任期限未滿，由于各種原因，提前解除所聘職位第三十條 出現(xiàn)以下幾種情況，公司將采取解聘方式處理： （一）由于工作需要，員工在原職位聘任期限未滿的情況下，進(jìn)行了 職位調(diào)整或聘任到新的職位，原職位聘任自行解除。（二）由于機構(gòu)調(diào)整或變遷，原職位不復(fù)存在，原職位聘任自行解除。（三）勞動合同終止或勞動合同解除，職位聘任隨之自行解除。（四）員工由于主觀不努力，或