債券上市協(xié)議

1、債券上市協(xié)議甲方： 乙方： 鑒于乙方申請其債券在甲方上市，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的有關(guān)規(guī)定和? ?等業(yè)務(wù)規(guī)那么，甲乙雙方協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。第一條 本協(xié)議中上市企業(yè)債券的根本情況如下債券名稱： ；代碼： ；債券面額： ；期限： ；利率： ；發(fā)行價(jià)格： ；實(shí)際發(fā)行總量： ；已募集資金數(shù)額： ；主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)文號：第二條 本協(xié)議簽訂后，甲方向乙方發(fā)出上市通知書，確定 上市日期。第三條 甲方有權(quán)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、中國證監(jiān)會授權(quán) 及業(yè)務(wù)規(guī)那么對上市債券實(shí)施日常監(jiān)管。第四條 乙方應(yīng)遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方的各 項(xiàng)規(guī)那么、規(guī)定，行使權(quán)利、履行義務(wù)。第五條 乙方在接到甲方簽發(fā)的?上市通知

2、書?后，須于上 市日前五日在中國證監(jiān)會指定的信息披露報(bào)刊上登載上市公告書， 并將上市申請文件臵備于指定場所供公眾查閱。上市公告書必須在明顯位臵注明以下文字：本債券發(fā)行人對 以下刊出資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。以下資料如有不 實(shí)之處，本債券發(fā)行人當(dāng)負(fù)由此而產(chǎn)生的相應(yīng)責(zé)任。證券交易所對本債券上市申請及有關(guān)事 項(xiàng)的審查，并不構(gòu)成對本債券信用的保證。第六條 乙方應(yīng)當(dāng)披露的信息包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。定 期報(bào)告包括年度報(bào)告和中期報(bào)告，其它報(bào)告為臨時(shí)報(bào)告。乙方應(yīng) 當(dāng)依照? ?第五章的規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確地披露定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。第七條 乙方對于債券評估機(jī)構(gòu)對公司債券信用等級的評定 情況，以及企業(yè)債券信用跟

3、蹤評級的變動情況應(yīng)及時(shí)地報(bào)告甲方。第八條 乙方必須保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒 有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承當(dāng)個(gè)別或連 帶責(zé)任。第九條 甲方根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章對乙方披露的信息 進(jìn)行形式審查，對其內(nèi)容不承當(dāng)責(zé)任。第十條 乙方應(yīng)聘請董事會秘書或相應(yīng)專職人員一名，負(fù)責(zé) 與甲方聯(lián)系，并負(fù)責(zé)信息披露工作。董事會秘書或?qū)Ｂ毴藛T發(fā)生 變更時(shí)，乙方應(yīng)及時(shí)通知甲方。第十一條 乙方向甲方繳納債券上市費(fèi)，上市費(fèi)分為上市初 費(fèi)和上市月費(fèi)，上市初費(fèi)按上市總額的 0.01 繳納，最高不超過 元，上市月費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)為：以債券上市總額 元為基 數(shù)，每月交納 元，每增加 元，月費(fèi)增加元，最高不超過

4、元。乙方最遲須于上市日前 三日向甲方繳納上市初費(fèi)，并自上市日的第二個(gè)月起至終止上市 當(dāng)月止，按年預(yù)交上市月費(fèi)，每年在收到交款通知后，劃交甲方 指定帳號。第十二條 甲方在債券本息兌付日前一周終止債券交易。乙 方如通過甲方兌付該債券，應(yīng)在派息兌付前 4 日將兌付款項(xiàng)劃交 甲方指定帳號，同時(shí)須向甲方支付兌付費(fèi)用，具體金額另行商定。第十三條 乙方的上市債券暫停上市后復(fù)牌交易的，無須再 交納上市初費(fèi)；上市債券被除牌的，已經(jīng)交納的上市費(fèi)不予返還。第十四條 甲方無須對債券上市交易所產(chǎn)生的任何直接或間 接損失承當(dāng)責(zé)任。第十五條 乙方違反本協(xié)議的約定，甲方可視其情節(jié)輕重采 取以下一項(xiàng)或多項(xiàng)措施1警告；2征收五萬元以下懲罰性違約金；3責(zé)令限期改正；4停牌或除牌；5法律、法規(guī)、規(guī)章、業(yè)務(wù)規(guī)那么授權(quán)甲方采取的其他措施。第十六條 國家法律、法規(guī)、規(guī)章、政策發(fā)生重大變化，致 使本協(xié)議無法履行或完全履行時(shí)，甲乙雙方應(yīng)當(dāng)重新簽訂協(xié)議或 補(bǔ)充協(xié)議。第十七條 本協(xié)議未盡事宜，依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及 甲方業(yè)務(wù)規(guī)那么處理。法律、法規(guī)、規(guī)章及業(yè)務(wù)規(guī)那么沒有規(guī)定的， 當(dāng)事人雙方可協(xié)商補(bǔ)充本協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議屬本協(xié)議的組成局部， 與本協(xié)議具同等法律效力。第十八條 本協(xié)議履行過程中，如有爭議，雙方應(yīng)協(xié)商解決， 協(xié)商不成時(shí)，提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會 分會仲裁。第十九條 本協(xié)議自簽字蓋章之日起