第八章　市場(chǎng)失靈與微觀經(jīng)濟(jì)政策

1、第八章第八章 市場(chǎng)失靈和微觀經(jīng)濟(jì)政策市場(chǎng)失靈和微觀經(jīng)濟(jì)政策 引入 制造并銷售紙張的企業(yè)產(chǎn)生了作為制造并銷售紙張的企業(yè)產(chǎn)生了作為制造過(guò)程副產(chǎn)品的化學(xué)物質(zhì)，即二制造過(guò)程副產(chǎn)品的化學(xué)物質(zhì)，即二惡英（惡英（dioxindioxin）?？茖W(xué)家相信，一）?？茖W(xué)家相信，一旦二惡英進(jìn)入環(huán)境，就增加了人們旦二惡英進(jìn)入環(huán)境，就增加了人們患癌癥的危險(xiǎn)，生出畸形兒，并引患癌癥的危險(xiǎn)，生出畸形兒，并引發(fā)其他健康問(wèn)題。發(fā)其他健康問(wèn)題。市場(chǎng)成功與市場(chǎng)失靈 *市場(chǎng)成功市場(chǎng)成功在競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)上市場(chǎng)機(jī)在競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)上市場(chǎng)機(jī)制能更有效地配置稀制性資源。制能更有效地配置稀制性資源。*市場(chǎng)失靈市場(chǎng)失靈市場(chǎng)機(jī)制（即價(jià)格調(diào)節(jié)市場(chǎng)機(jī)制（即價(jià)格調(diào)

2、節(jié)市場(chǎng)的機(jī)制）不能實(shí)現(xiàn)資源的有效配市場(chǎng)的機(jī)制）不能實(shí)現(xiàn)資源的有效配置，也就是說(shuō)市場(chǎng)機(jī)制造成資源的配置，也就是說(shuō)市場(chǎng)機(jī)制造成資源的配置失當(dāng)。置失當(dāng)。一、微觀經(jīng)濟(jì)的市場(chǎng)失靈 （一）（一）市場(chǎng)失靈的含義：市場(chǎng)失靈的含義： 理想市場(chǎng)，個(gè)體利益最大化能夠?qū)е沦Y源有效配置。理想市場(chǎng)，個(gè)體利益最大化能夠?qū)е沦Y源有效配置。 當(dāng)條件不能滿足時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)資源配置的扭曲。當(dāng)條件不能滿足時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)資源配置的扭曲。 市場(chǎng)失靈市場(chǎng)失靈市場(chǎng)機(jī)制（即價(jià)格調(diào)節(jié)市場(chǎng)的機(jī)制）市場(chǎng)機(jī)制（即價(jià)格調(diào)節(jié)市場(chǎng)的機(jī)制）不能實(shí)現(xiàn)資源的有效配置，即市場(chǎng)機(jī)制造成資源不能實(shí)現(xiàn)資源的有效配置，即市場(chǎng)機(jī)制造成資源的配置失當(dāng)。的配置失當(dāng)。p宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基

3、本假設(shè)是市場(chǎng)失靈，宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)是市場(chǎng)失靈，市場(chǎng)不完善，政府有能力。市場(chǎng)不完善，政府有能力。u微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的本質(zhì)：市場(chǎng)有效，市場(chǎng)萬(wàn)能微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的本質(zhì)：市場(chǎng)有效，市場(chǎng)萬(wàn)能回憶（二）市場(chǎng)失靈的原因（二）市場(chǎng)失靈的原因、市場(chǎng)勢(shì)力（、市場(chǎng)勢(shì)力（壟斷）壟斷）：少數(shù)經(jīng)濟(jì)主體不適當(dāng)?shù)挠绊懯袌?chǎng)價(jià)少數(shù)經(jīng)濟(jì)主體不適當(dāng)?shù)挠绊懯袌?chǎng)價(jià)格的能力。即由少數(shù)市場(chǎng)的參與者影響或決定市場(chǎng)價(jià)格。格的能力。即由少數(shù)市場(chǎng)的參與者影響或決定市場(chǎng)價(jià)格。 、外部性、外部性 ：當(dāng)一種消費(fèi)或生產(chǎn)活動(dòng)對(duì)其他消費(fèi)或生產(chǎn)活：當(dāng)一種消費(fèi)或生產(chǎn)活動(dòng)對(duì)其他消費(fèi)或生產(chǎn)活動(dòng)，所產(chǎn)生的不反映在市場(chǎng)價(jià)格中的直接效應(yīng)。動(dòng)，所產(chǎn)生的不反映在市場(chǎng)價(jià)格中的直接效應(yīng)。、

4、公共物品：、公共物品：使所有消費(fèi)者都得益而市場(chǎng)不能供給或供使所有消費(fèi)者都得益而市場(chǎng)不能供給或供給不足的物品。給不足的物品。、信息的不對(duì)稱。、信息的不對(duì)稱。信息成本高昂，信息不能均勻分配，信息成本高昂，信息不能均勻分配，信息不完全可能造成壟斷力量，以影響消費(fèi)者福利為代信息不完全可能造成壟斷力量，以影響消費(fèi)者福利為代價(jià)謀取壟斷利潤(rùn)。價(jià)謀取壟斷利潤(rùn)。 二、壟斷二、壟斷 （一）影響價(jià)格的市場(chǎng)勢(shì)力普遍存在。（一）影響價(jià)格的市場(chǎng)勢(shì)力普遍存在。u 一個(gè)市場(chǎng)要有效運(yùn)轉(zhuǎn)，就要求生產(chǎn)者和消費(fèi)者都是一個(gè)市場(chǎng)要有效運(yùn)轉(zhuǎn)，就要求生產(chǎn)者和消費(fèi)者都是價(jià)格的接受者，而不是價(jià)格的操縱者。價(jià)格的接受者，而不是價(jià)格的操縱者。u實(shí)際

5、中完全競(jìng)爭(zhēng)很少，且競(jìng)爭(zhēng)一般必然引起壟斷。實(shí)際中完全競(jìng)爭(zhēng)很少，且競(jìng)爭(zhēng)一般必然引起壟斷。p如果某些人和廠商是價(jià)格制定者，那么資源配置一般是如果某些人和廠商是價(jià)格制定者，那么資源配置一般是低效率的。低效率的。p一個(gè)擁有一個(gè)擁有壟斷壟斷的廠商可能通過(guò)減少供應(yīng)的方式，將價(jià)格的廠商可能通過(guò)減少供應(yīng)的方式，將價(jià)格提高，這樣用于生產(chǎn)的資源變得不充分。提高，這樣用于生產(chǎn)的資源變得不充分。p帕累托生產(chǎn)最優(yōu)遭到破壞，出現(xiàn)市場(chǎng)失靈問(wèn)題。帕累托生產(chǎn)最優(yōu)遭到破壞，出現(xiàn)市場(chǎng)失靈問(wèn)題。 （二）壟斷的負(fù)作用壟斷的負(fù)作用1、壟斷廠商通過(guò)控制產(chǎn)量、提高價(jià)格來(lái)獲取高額、壟斷廠商通過(guò)控制產(chǎn)量、提高價(jià)格來(lái)獲取高額利潤(rùn)，導(dǎo)致資源配置的無(wú)效

6、率，還帶來(lái)收入分配利潤(rùn)，導(dǎo)致資源配置的無(wú)效率，還帶來(lái)收入分配的不公平。交易價(jià)格的不公平。交易價(jià)格平均成本。平均成本。2、導(dǎo)致管理松懈。缺乏盡可能降低成本的動(dòng)力。、導(dǎo)致管理松懈。缺乏盡可能降低成本的動(dòng)力。3、導(dǎo)致尋租行為。如果壟斷來(lái)自政府規(guī)則，可以、導(dǎo)致尋租行為。如果壟斷來(lái)自政府規(guī)則，可以被游說(shuō)，產(chǎn)生被游說(shuō)，產(chǎn)生尋租尋租個(gè)人或組織為獲得和維個(gè)人或組織為獲得和維持持壟斷地位從而得到壟斷利潤(rùn)（亦即壟斷租金）壟斷地位從而得到壟斷利潤(rùn)（亦即壟斷租金）的活動(dòng)。的活動(dòng)。市場(chǎng)勢(shì)力對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)是一種損害，市場(chǎng)勢(shì)力對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)是一種損害， 致使生產(chǎn)出現(xiàn)低效率。致使生產(chǎn)出現(xiàn)低效率。（三）制約市場(chǎng)勢(shì)力的公共政策（三）制約

7、市場(chǎng)勢(shì)力的公共政策1、公共管制、公共管制（1）管制市場(chǎng)勢(shì)力的原因：市場(chǎng)勢(shì)力缺乏效率。）管制市場(chǎng)勢(shì)力的原因：市場(chǎng)勢(shì)力缺乏效率。 自然壟斷行業(yè)具有自然壟斷性，自然壟斷行業(yè)具有自然壟斷性，具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)特征；具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)特征；資本的專用性強(qiáng)。資本的專用性強(qiáng)。 自然壟斷行業(yè)往往面對(duì)低需求彈性。企自然壟斷行業(yè)往往面對(duì)低需求彈性。企業(yè)可以通過(guò)提高價(jià)格來(lái)獲得暴利。業(yè)可以通過(guò)提高價(jià)格來(lái)獲得暴利。4、造成研發(fā)費(fèi)用的減少。、造成研發(fā)費(fèi)用的減少。（2）公共管制的措施：）公共管制的措施： 價(jià)格管制，防止壟斷價(jià)格管制，防止壟斷定價(jià)。定價(jià)。 市場(chǎng)準(zhǔn)入和退出管制。市場(chǎng)準(zhǔn)入和退出管制。 微觀管制，企業(yè)質(zhì)量、微觀管制，企業(yè)質(zhì)量、

8、安全要求。安全要求。2、反托拉斯法。、反托拉斯法。區(qū)別對(duì)待不區(qū)別對(duì)待不同產(chǎn)業(yè)。同產(chǎn)業(yè)。壟斷的積極作用：壟斷的積極作用：p公司合并，沒(méi)有減弱競(jìng)爭(zhēng)，而是更有效率的降低成本公司合并，沒(méi)有減弱競(jìng)爭(zhēng)，而是更有效率的降低成本p雖然可以壟斷國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，但卻在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中保持優(yōu)勢(shì)。雖然可以壟斷國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，但卻在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中保持優(yōu)勢(shì)。 政府采取措施，促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)。政府采取措施，促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)。 禁止合并，分解公司。禁止合并，分解公司。 限制貿(mào)易的協(xié)議和共謀限制貿(mào)易的協(xié)議和共謀 限制企圖壟斷市場(chǎng)和價(jià)格歧視。限制企圖壟斷市場(chǎng)和價(jià)格歧視。n重工業(yè)：適當(dāng)壟斷，重工業(yè)：適當(dāng)壟斷，n輕工業(yè)：競(jìng)爭(zhēng)輕工業(yè)：競(jìng)爭(zhēng)三、外部性（一）外部性的含義（一）

9、外部性的含義：指某種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所產(chǎn)生指某種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)所產(chǎn)生的、由的、由第三方或社會(huì)第三方或社會(huì)承擔(dān)的成本和收益。承擔(dān)的成本和收益。亦稱亦稱為外在效應(yīng)或溢出效應(yīng)為外在效應(yīng)或溢出效應(yīng)。（二）外部性類型：（二）外部性類型：按照外部效應(yīng)產(chǎn)生的影響不同，按照外部效應(yīng)產(chǎn)生的影響不同，把外部效應(yīng)分為把外部效應(yīng)分為外部經(jīng)濟(jì)和外部不經(jīng)濟(jì)外部經(jīng)濟(jì)和外部不經(jīng)濟(jì)。私人成本或收益與社會(huì)成本或收益的不一致，私人成本或收益與社會(huì)成本或收益的不一致，導(dǎo)致實(shí)際價(jià)格不同于最優(yōu)價(jià)格。導(dǎo)致實(shí)際價(jià)格不同于最優(yōu)價(jià)格。 1、正外部性（外部經(jīng)濟(jì)）：、正外部性（外部經(jīng)濟(jì)）： 單個(gè)家庭或廠商的單個(gè)家庭或廠商的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)其他的家庭或廠商無(wú)償?shù)貛?lái)好處

10、。經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)其他的家庭或廠商無(wú)償?shù)貛?lái)好處。 社會(huì)收益大于私人收益。社會(huì)收益大于私人收益。從生產(chǎn)和消費(fèi)兩個(gè)方面看l生產(chǎn)的正外部性生產(chǎn)的正外部性。生產(chǎn)者的經(jīng)濟(jì)行為產(chǎn)生了有利。生產(chǎn)者的經(jīng)濟(jì)行為產(chǎn)生了有利于他人的良好影響，而卻不能從中取得報(bào)酬。于他人的良好影響，而卻不能從中取得報(bào)酬。 如蜜蜂的生產(chǎn)者，傳播了花粉。上游居民種樹(shù)，如蜜蜂的生產(chǎn)者，傳播了花粉。上游居民種樹(shù)，保護(hù)水土，下游居民的用水得到保障。保護(hù)水土，下游居民的用水得到保障。l消費(fèi)的正外部性消費(fèi)的正外部性。消費(fèi)者采取的行動(dòng)對(duì)于他人產(chǎn)。消費(fèi)者采取的行動(dòng)對(duì)于他人產(chǎn)生的有利影響。生的有利影響。 養(yǎng)花而觀賞的人，給予養(yǎng)蜂人和鄰居帶來(lái)了好處。養(yǎng)花而觀

11、賞的人，給予養(yǎng)蜂人和鄰居帶來(lái)了好處。生產(chǎn)的負(fù)外部性。生產(chǎn)的負(fù)外部性。生產(chǎn)者的行為給他人造成了損生產(chǎn)者的行為給他人造成了損害，但沒(méi)有給他人予以補(bǔ)償。害，但沒(méi)有給他人予以補(bǔ)償。 如造紙廠的三廢。木工裝修房子所產(chǎn)生的噪音。上游伐如造紙廠的三廢。木工裝修房子所產(chǎn)生的噪音。上游伐木造成洪水泛濫和水土流失，對(duì)下游的種植、灌溉、運(yùn)輸和木造成洪水泛濫和水土流失，對(duì)下游的種植、灌溉、運(yùn)輸和工業(yè)產(chǎn)生不利影響。工業(yè)產(chǎn)生不利影響。消費(fèi)的負(fù)外部性。消費(fèi)的負(fù)外部性。消費(fèi)者的行為給他人造成了損消費(fèi)者的行為給他人造成了損害，但沒(méi)有給予補(bǔ)償。害，但沒(méi)有給予補(bǔ)償。 如吸煙；某人在三更半夜時(shí)大聲唱卡拉如吸煙；某人在三更半夜時(shí)大聲唱

12、卡拉ok2、負(fù)外部性（外部不經(jīng)濟(jì)）：、負(fù)外部性（外部不經(jīng)濟(jì)）：?jiǎn)蝹€(gè)家庭或廠單個(gè)家庭或廠商的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)其他的家庭或廠商帶來(lái)無(wú)法商的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)其他的家庭或廠商帶來(lái)無(wú)法補(bǔ)償?shù)匚：?。補(bǔ)償?shù)匚：Α?社會(huì)收益小于私人收益。社會(huì)收益小于私人收益。（三）外部性與資源配置的失當(dāng)u外部經(jīng)濟(jì)對(duì)外帶來(lái)的好處無(wú)法得到回報(bào)。具有外外部經(jīng)濟(jì)對(duì)外帶來(lái)的好處無(wú)法得到回報(bào)。具有外部經(jīng)濟(jì)的物品部經(jīng)濟(jì)的物品供應(yīng)不足供應(yīng)不足。例如教育和新技術(shù)。例如教育和新技術(shù)。 物品消費(fèi)或生產(chǎn)的收益物品消費(fèi)或生產(chǎn)的收益應(yīng)當(dāng)支付成本（社會(huì)成應(yīng)當(dāng)支付成本（社會(huì)成本）。本）。1、外部經(jīng)濟(jì)對(duì)資源配置的影響、外部經(jīng)濟(jì)對(duì)資源配置的影響 外部經(jīng)外部經(jīng)濟(jì)導(dǎo)致濟(jì)導(dǎo)致具

13、有外具有外部經(jīng)濟(jì)部經(jīng)濟(jì)的物品的物品供應(yīng)不供應(yīng)不足。足。sdp（私人價(jià)值）（私人價(jià)值）ds（社會(huì)價(jià)值）（社會(huì)價(jià)值）qpqs0qp私人需求量為私人需求量為qp應(yīng)當(dāng)?shù)玫降氖找妫ㄉ鐣?huì)收益）應(yīng)當(dāng)?shù)玫降氖找妫ㄉ鐣?huì)收益） 即物品消費(fèi)或生產(chǎn)成本即物品消費(fèi)或生產(chǎn)成本qp社會(huì)需求量社會(huì)需求量qsqs。 污染污染成本成本（四）糾正外部不經(jīng)濟(jì)性（四）糾正外部不經(jīng)濟(jì)性 1、通過(guò)產(chǎn)權(quán)界定和市場(chǎng)交易解決外部型問(wèn)題通過(guò)產(chǎn)權(quán)界定和市場(chǎng)交易解決外部型問(wèn)題 考慮一個(gè)例子：小李有一條名為波波的考慮一個(gè)例子：小李有一條名為波波的狗，波波的狂吠干擾了小李的鄰居小張。狗，波波的狂吠干擾了小李的鄰居小張。小李從擁有一條狗中得到了利益，但這小

14、李從擁有一條狗中得到了利益，但這條狗給小張帶來(lái)了負(fù)外部性。條狗給小張帶來(lái)了負(fù)外部性。 先考慮什么結(jié)果對(duì)社會(huì)是有效的。比較先考慮什么結(jié)果對(duì)社會(huì)是有效的。比較小李從養(yǎng)狗中得到的利益和小張承受狂小李從養(yǎng)狗中得到的利益和小張承受狂吠的成本。如果利益超過(guò)成本，有效的吠的成本。如果利益超過(guò)成本，有效的做法是讓小李養(yǎng)狗而小張生活在狂吠聲做法是讓小李養(yǎng)狗而小張生活在狂吠聲中。如果成本超過(guò)利益，小李就應(yīng)該放中。如果成本超過(guò)利益，小李就應(yīng)該放棄養(yǎng)狗。棄養(yǎng)狗。（1）科斯定理：）科斯定理：即當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上存在外部性且交即當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)上存在外部性且交易成本很低時(shí)，只要產(chǎn)權(quán)明晰，有關(guān)當(dāng)事人會(huì)易成本很低時(shí)，只要產(chǎn)權(quán)明晰，有關(guān)當(dāng)

15、事人會(huì)自覺(jué)達(dá)成協(xié)議使某產(chǎn)品達(dá)到社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)出。自覺(jué)達(dá)成協(xié)議使某產(chǎn)品達(dá)到社會(huì)最優(yōu)產(chǎn)出。（2）私人解決外部性的條件：）私人解決外部性的條件：*產(chǎn)權(quán)明確產(chǎn)權(quán)明確*交易成本低交易成本低 這樣即可使外部效應(yīng)內(nèi)部化。這樣即可使外部效應(yīng)內(nèi)部化。 交易成本（交易成本（transaction cost）是指在）是指在市場(chǎng)上購(gòu)買或出售發(fā)生的成本。它包市場(chǎng)上購(gòu)買或出售發(fā)生的成本。它包括搜尋買或賣者、談判、簽訂和履行括搜尋買或賣者、談判、簽訂和履行合同等行為所作的努力和花費(fèi)的時(shí)間。合同等行為所作的努力和花費(fèi)的時(shí)間。考慮前面養(yǎng)狗的例子 根據(jù)科斯定理根據(jù)科斯定理 ，私人市場(chǎng)可以達(dá)到有效的結(jié)果。，私人市場(chǎng)可以達(dá)到有效的結(jié)果。

16、 如何達(dá)到？如何達(dá)到？ 如圖：假設(shè)小李在法律上有養(yǎng)狗的權(quán)利如圖：假設(shè)小李在法律上有養(yǎng)狗的權(quán)利狀況狀況小李養(yǎng)狗小李養(yǎng)狗的利益的利益小張承受狗小張承受狗吠的成本吠的成本協(xié)商結(jié)果協(xié)商結(jié)果一一500元元800元元小李放棄小李放棄養(yǎng)狗養(yǎng)狗二二1000元元800元元小李繼續(xù)小李繼續(xù)養(yǎng)狗養(yǎng)狗討論： 那么，如果假設(shè)小張?jiān)诜缮嫌袡?quán)要求那么，如果假設(shè)小張?jiān)诜缮嫌袡?quán)要求和平與安寧，結(jié)果會(huì)有什么不同哪和平與安寧，結(jié)果會(huì)有什么不同哪？ 雖然這種權(quán)利對(duì)小張有利，但結(jié)果不會(huì)雖然這種權(quán)利對(duì)小張有利，但結(jié)果不會(huì)改變。在這種情況下，如果小李養(yǎng)狗的改變。在這種情況下，如果小李養(yǎng)狗的收益大于狗叫對(duì)于小張的成本，小李可收益大于狗叫

17、對(duì)于小張的成本，小李可以向小張付錢，讓小張同意他養(yǎng)狗。以向小張付錢，讓小張同意他養(yǎng)狗。 總之，在兩種情況下，雙方都可以通過(guò)總之，在兩種情況下，雙方都可以通過(guò)互協(xié)商并解決外部性問(wèn)題?；f(xié)商并解決外部性問(wèn)題。 （3 3）外部性的私人解決方法）外部性的私人解決方法道德規(guī)范和社會(huì)約束道德規(guī)范和社會(huì)約束慈善行為慈善行為外部性的內(nèi)在化外部性的內(nèi)在化簽定合約簽定合約（1）合并。合并成一個(gè)企業(yè)，此時(shí)的外部影響就）合并。合并成一個(gè)企業(yè)，此時(shí)的外部影響就“消失消失”了，即被了，即被“內(nèi)部化內(nèi)部化”了。了。（2）規(guī)定產(chǎn)權(quán)。如果產(chǎn)權(quán)是完全確定的并得到充分保）規(guī)定產(chǎn)權(quán)。如果產(chǎn)權(quán)是完全確定的并得到充分保障，有些外部影響就

18、可能不會(huì)發(fā)生。障，有些外部影響就可能不會(huì)發(fā)生。 如果給下游用水者使用一定質(zhì)量水源的產(chǎn)權(quán)，則上游的如果給下游用水者使用一定質(zhì)量水源的產(chǎn)權(quán)，則上游的污染者將因把下游水質(zhì)降到特定水平以下而受罰。污染者將因把下游水質(zhì)降到特定水平以下而受罰。 利益各方協(xié)商談判。利益各方協(xié)商談判。（3）其他方案。道德規(guī)范和社會(huì)約束。不扔亂垃圾。）其他方案。道德規(guī)范和社會(huì)約束。不扔亂垃圾。捐款。捐款。外部性內(nèi)部化外部性內(nèi)部化一個(gè)例子 有一家工廠，它的煙囪冒出的煙塵有一家工廠，它的煙囪冒出的煙塵使得周圍的居民受到了損失，損失使得周圍的居民受到了損失，損失合計(jì)為合計(jì)為375375元?，F(xiàn)在有兩種解決辦法：元?，F(xiàn)在有兩種解決辦法：

19、一種是在工廠的煙囪上安裝一個(gè)除一種是在工廠的煙囪上安裝一個(gè)除塵器，費(fèi)用為塵器，費(fèi)用為150150元；一種是給周圍元；一種是給周圍的居民提供烘干機(jī)，使他們不用在的居民提供烘干機(jī)，使他們不用在戶外曬衣服，成本為戶外曬衣服，成本為250250元。顯然，元。顯然，第一種方法比較好，因?yàn)槌杀据^低。第一種方法比較好，因?yàn)槌杀据^低。 按照科斯定理，只要產(chǎn)權(quán)明確，無(wú)論按照科斯定理，只要產(chǎn)權(quán)明確，無(wú)論這產(chǎn)權(quán)屬于誰(shuí)，即不論是給予工廠排這產(chǎn)權(quán)屬于誰(shuí)，即不論是給予工廠排放煙塵的權(quán)利，還是給予周圍居民不放煙塵的權(quán)利，還是給予周圍居民不受煙塵污染的權(quán)利，只要居民協(xié)商費(fèi)受煙塵污染的權(quán)利，只要居民協(xié)商費(fèi)用為用為0 0，最終的

20、結(jié)果必然是選擇第一種，最終的結(jié)果必然是選擇第一種方法解決這個(gè)問(wèn)題。如果權(quán)利屬于工方法解決這個(gè)問(wèn)題。如果權(quán)利屬于工廠，居民會(huì)選擇大家出錢給工廠安裝廠，居民會(huì)選擇大家出錢給工廠安裝一個(gè)除塵器；如果權(quán)利屬于居民，則一個(gè)除塵器；如果權(quán)利屬于居民，則工廠自己出錢買一個(gè)除塵器安裝在煙工廠自己出錢買一個(gè)除塵器安裝在煙囪上。囪上。 為什么私人解決方法并不總是有效？為什么私人解決方法并不總是有效？ 考慮前面養(yǎng)狗的例子：考慮前面養(yǎng)狗的例子： 假設(shè)小李和小張講不同的語(yǔ)言，以假設(shè)小李和小張講不同的語(yǔ)言，以至于為了達(dá)成協(xié)議需要一個(gè)翻譯。至于為了達(dá)成協(xié)議需要一個(gè)翻譯。如果解決狗吠問(wèn)題的利益小于翻譯如果解決狗吠問(wèn)題的利益小

21、于翻譯的成本，那么問(wèn)題就解決不了了。的成本，那么問(wèn)題就解決不了了。為什么私人解決方法并不總是有效？為什么私人解決方法并不總是有效？ 考慮前面工廠煙塵的例子考慮前面工廠煙塵的例子 如果協(xié)商的費(fèi)用大于如果協(xié)商的費(fèi)用大于100100元，居民會(huì)自己買元，居民會(huì)自己買烘干機(jī)，而不是給工廠買除塵器，盡管除烘干機(jī)，而不是給工廠買除塵器，盡管除塵器便宜。由此可見(jiàn)，當(dāng)交易費(fèi)用不為塵器便宜。由此可見(jiàn)，當(dāng)交易費(fèi)用不為0 0時(shí)，時(shí)，即使產(chǎn)權(quán)明確話，解決問(wèn)題采用的方法也即使產(chǎn)權(quán)明確話，解決問(wèn)題采用的方法也并不是最有效率的方法。并不是最有效率的方法。 如果有許多居民，要協(xié)調(diào)所有的居民以便如果有許多居民，要協(xié)調(diào)所有的居民以

22、便與工廠協(xié)商幾乎是不可能的。因?yàn)榻灰壮膳c工廠協(xié)商幾乎是不可能的。因?yàn)榻灰壮杀居袝r(shí)會(huì)很高，以致于難以成交。本有時(shí)會(huì)很高，以致于難以成交。 當(dāng)私人協(xié)商無(wú)效時(shí)，政府有時(shí)可以起作用當(dāng)私人協(xié)商無(wú)效時(shí)，政府有時(shí)可以起作用。p征稅。數(shù)額等于該企業(yè)給社會(huì)其他成員造成的損征稅。數(shù)額等于該企業(yè)給社會(huì)其他成員造成的損失，使企業(yè)的私人成本等于社會(huì)成本。失，使企業(yè)的私人成本等于社會(huì)成本。2 2、政府的反外部性計(jì)劃、政府的反外部性計(jì)劃 行政措施：管制與指導(dǎo)行政措施：管制與指導(dǎo) 經(jīng)濟(jì)措施：庇古稅與補(bǔ)貼經(jīng)濟(jì)措施：庇古稅與補(bǔ)貼p發(fā)放可交易的污染排放許可證。政府確定污染發(fā)放可交易的污染排放許可證。政府確定污染水平，將排放額度失當(dāng)

23、的在廠商中間進(jìn)行分配。水平，將排放額度失當(dāng)?shù)脑趶S商中間進(jìn)行分配。p給予補(bǔ)貼。受教育者從教育中得到私人利益給予補(bǔ)貼。受教育者從教育中得到私人利益:能能得到較理想的工作得到較理想的工作,較豐厚的報(bào)酬較豐厚的報(bào)酬,能較好享受文能較好享受文化生活等化生活等.此外教育還產(chǎn)生許多積極的社會(huì)影響。此外教育還產(chǎn)生許多積極的社會(huì)影響。四、公共物品四、公共物品 （一）產(chǎn)品的劃分（一）產(chǎn)品的劃分1、私人物品：、私人物品：既具有排他性，既具有排他性，也具有競(jìng)爭(zhēng)性的也具有競(jìng)爭(zhēng)性的物品。物品。u準(zhǔn)公共物品：準(zhǔn)公共物品：排他性、競(jìng)爭(zhēng)性，兩者只具有其一的物品排他性、競(jìng)爭(zhēng)性，兩者只具有其一的物品2、公共物品：、公共物品：既無(wú)排

24、他性，也既無(wú)排他性，也無(wú)競(jìng)爭(zhēng)性的物無(wú)競(jìng)爭(zhēng)性的物品。品。p排他性：不付費(fèi)，就會(huì)被排除在消排他性：不付費(fèi)，就會(huì)被排除在消費(fèi)之外。費(fèi)之外。p競(jìng)爭(zhēng)性：一旦某人消費(fèi)了某個(gè)物品競(jìng)爭(zhēng)性：一旦某人消費(fèi)了某個(gè)物品，其他人就不能再消費(fèi)該商品。，其他人就不能再消費(fèi)該商品。p非排他性：無(wú)法排除一些人非排他性：無(wú)法排除一些人“不付不付費(fèi)便可消費(fèi)費(fèi)便可消費(fèi)”，或者排他成本過(guò)高。，或者排他成本過(guò)高。p非競(jìng)爭(zhēng)性：不需增加成本，即可增非競(jìng)爭(zhēng)性：不需增加成本，即可增加對(duì)它的消費(fèi)。增加消費(fèi)者，并不加對(duì)它的消費(fèi)。增加消費(fèi)者，并不影響他人。影響他人。3 3、私人物品和公共物品的比較、私人物品和公共物品的比較排他性排他性競(jìng)競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)性性0擁

25、擠不收費(fèi)擁擠不收費(fèi)的公園的公園 a衣服、車輛衣服、車輛 b d國(guó)防、不擁擠國(guó)防、不擁擠不收費(fèi)的公園不收費(fèi)的公園 c有限電視和有有限電視和有限電話限電話 同時(shí)具有明顯的排他性和競(jìng)爭(zhēng)性的同時(shí)具有明顯的排他性和競(jìng)爭(zhēng)性的私人物品為私人物品為b；同時(shí)具有明顯的非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性同時(shí)具有明顯的非排他性和非競(jìng)爭(zhēng)性的公共物品稱為純公共物品，為的公共物品稱為純公共物品，為d； 而非排他性或非競(jìng)爭(zhēng)性不太明顯的而非排他性或非競(jìng)爭(zhēng)性不太明顯的一些公共物品稱為準(zhǔn)公共物品，為一些公共物品稱為準(zhǔn)公共物品，為a、c （二）公共物品的典型案例（二）公共物品的典型案例公地悲劇公地悲劇 the tragedy of commons

26、 ：p對(duì)具有公共品特征的自然資源，如公共魚(yú)塘和草對(duì)具有公共品特征的自然資源，如公共魚(yú)塘和草地、飛機(jī)航線、電波頻率等，資源可能被濫用。地、飛機(jī)航線、電波頻率等，資源可能被濫用。l公海捕魚(yú)。公海捕魚(yú)。l假設(shè)一大湖，內(nèi)有魚(yú)蝦無(wú)數(shù)，每個(gè)釣魚(yú)者的釣魚(yú)邊假設(shè)一大湖，內(nèi)有魚(yú)蝦無(wú)數(shù)，每個(gè)釣魚(yú)者的釣魚(yú)邊際成本為零。在際成本為零。在“自利自利”假設(shè)下，釣魚(yú)者自由進(jìn)入，假設(shè)下，釣魚(yú)者自由進(jìn)入，每個(gè)人競(jìng)相捕魚(yú)，最終導(dǎo)致每個(gè)人競(jìng)相捕魚(yú)，最終導(dǎo)致“魚(yú)蝦魚(yú)蝦”資源的濫用。資源的濫用。u過(guò)渡放牧。過(guò)渡放牧。u一塊公共草地，雖然每個(gè)人放羊不影響其他人放羊。一塊公共草地，雖然每個(gè)人放羊不影響其他人放羊。然而一旦放羊數(shù)大于草地容納

27、的頭數(shù)，結(jié)局只能是，然而一旦放羊數(shù)大于草地容納的頭數(shù)，結(jié)局只能是，公共草地被濫用，最終導(dǎo)致大家都放不成羊。公共草地被濫用，最終導(dǎo)致大家都放不成羊。 （三）公共物品和市場(chǎng)失靈*公共物品的特點(diǎn)會(huì)帶來(lái)公共物品的特點(diǎn)會(huì)帶來(lái)“免費(fèi)搭車免費(fèi)搭車”：即人們享用某些產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)并不減少即人們享用某些產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)并不減少其他人享用，即使后者不付錢。其他人享用，即使后者不付錢。*燈塔燈塔*防洪堤防洪堤*國(guó)防國(guó)防*搭便車的存在，不能到達(dá)帕累托最有效搭便車的存在，不能到達(dá)帕累托最有效的供給水平的供給水平消費(fèi)者可以免費(fèi)享用公消費(fèi)者可以免費(fèi)享用公共品。共品。u公共物品具有非排他性，導(dǎo)致供給太少甚至公共物品具有非排他性，導(dǎo)

28、致供給太少甚至沒(méi)有。沒(méi)有。即私人不愿意提供這種物品。但這種物品又是即私人不愿意提供這種物品。但這種物品又是所必需的，如國(guó)家安全、社會(huì)穩(wěn)定等。所必需的，如國(guó)家安全、社會(huì)穩(wěn)定等。 公共物品影響到幾乎所有居民，而依靠市場(chǎng)機(jī)公共物品影響到幾乎所有居民，而依靠市場(chǎng)機(jī)制無(wú)法解決，只有國(guó)家或者政府來(lái)解決公共物制無(wú)法解決，只有國(guó)家或者政府來(lái)解決公共物品的供給問(wèn)題。品的供給問(wèn)題。（四）公共物品的集體選擇政策（四）公共物品的集體選擇政策 私人產(chǎn)品的均衡取決于市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)行。私人產(chǎn)品的均衡取決于市場(chǎng)機(jī)制運(yùn)行。 公共產(chǎn)品的供給作出公共選擇，取決于政治運(yùn)公共產(chǎn)品的供給作出公共選擇，取決于政治運(yùn)行機(jī)制。行機(jī)制。u阿羅不可能

29、定理：依靠簡(jiǎn)單多數(shù)的投票原則，要阿羅不可能定理：依靠簡(jiǎn)單多數(shù)的投票原則，要在各種個(gè)人偏好中選擇出共同一致的順序，是不在各種個(gè)人偏好中選擇出共同一致的順序，是不可能的?？赡艿摹公共產(chǎn)品的提供只能由勝任的公共權(quán)利機(jī)關(guān)，要公共產(chǎn)品的提供只能由勝任的公共權(quán)利機(jī)關(guān)，要想借助于投票過(guò)程來(lái)達(dá)到協(xié)調(diào)一致的集體選擇結(jié)想借助于投票過(guò)程來(lái)達(dá)到協(xié)調(diào)一致的集體選擇結(jié)果，是不可能的。果，是不可能的。 阿羅不可能定理認(rèn)為阿羅不可能定理認(rèn)為“多數(shù)投票多數(shù)投票”原則的選舉制度無(wú)效，強(qiáng)調(diào)了確立原則的選舉制度無(wú)效，強(qiáng)調(diào)了確立政府的權(quán)威性。政府的權(quán)威性。 布坎南等公共選擇理論認(rèn)為，只要布坎南等公共選擇理論認(rèn)為，只要在個(gè)人選擇的基礎(chǔ)上形成有效的公在個(gè)人選擇的基礎(chǔ)上形成有效的公共選擇機(jī)制，就可以避免阿羅定理共