私募基金申請要素

1、管理型產(chǎn)品要素表項(xiàng)目內(nèi)容填寫說明基金名稱請?zhí)顚懭Q，與預(yù)備案名稱保持一致基金管理人基金合同中展示給投資者的聯(lián)系方式名稱：地址：郵政編碼：法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：請完整填寫。通訊地址主要用于與管理人之間的材料郵寄總協(xié)調(diào)人（溝通合同文本，托管賬戶等事宜）聯(lián)系人：通訊地址：郵政編碼：聯(lián)系電話：郵箱：私募管理人基金業(yè)協(xié)會登記編碼請完整填寫。托管戶開戶銀行浦發(fā)銀行北京東三環(huán)支行中信銀行北京瑞城中心支行工商銀行北京燕莎支行請根據(jù)業(yè)務(wù)需要選擇托管戶開戶銀行。1、如經(jīng)紀(jì)商是中信證券（山東），浦發(fā)銀行不支持融資融券和個股期權(quán)。2、如期貨、證券經(jīng)紀(jì)商非中信的，請與經(jīng)紀(jì)商確認(rèn)是否可與所選托管戶

2、銀行進(jìn)行三方關(guān)聯(lián)。中信證券服務(wù)類型托管服務(wù)行政外包服務(wù)代銷服務(wù)經(jīng)紀(jì)服務(wù)請?jiān)谥袆潯啊?，可多選。銷售方式管理人直銷中信代銷其他機(jī)構(gòu)代銷代銷機(jī)構(gòu)全稱：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：郵箱：請?jiān)谥袆潯啊保啥噙x。如有其他機(jī)構(gòu)代銷，請完整填寫代銷機(jī)構(gòu)全稱及聯(lián)系人聯(lián)系方式。基金托管人名稱： 中信證券股份有限公司住所：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座法定代表人：張佑君聯(lián)系人：吳俊文聯(lián)系電話填寫全稱。行政服務(wù)機(jī)構(gòu)名稱：中信證券股份有限公司聯(lián)系人： 通訊地址： 聯(lián)系電話：郵箱：請完整填寫，如為中信證券股份有限公司，則聯(lián)系人、地址、電話、郵箱等可以不填。如行政服務(wù)機(jī)構(gòu)為中信證券

3、，聯(lián)系人等信息詳見行政管理協(xié)議。行政服務(wù)內(nèi)容：基金銷售運(yùn)營、資金結(jié)算基金估值核算基金份額登記基金信息披露其他服務(wù)：請?jiān)谥袆潯啊?，可多選。如有其他服務(wù)請?jiān)敿?xì)說明。投資顧問信息（如有）名稱：注冊地址：通訊地址：郵政編碼： 法定代表人/授權(quán)代表：聯(lián)系人：聯(lián)系電話：郵箱：如基金合同中有投資顧問，請?zhí)顚懲暾?。證券經(jīng)紀(jì)商信息（如有）證券經(jīng)紀(jì)商名稱：分公司/營業(yè)部：聯(lián)系人姓名：座機(jī)：手機(jī)郵箱：地址：郵政編碼：請完整填寫。所有名稱必須填寫全稱。期貨經(jīng)紀(jì)商信息（如有）期貨經(jīng)紀(jì)商名稱：部門：聯(lián)系人姓名：座機(jī)：手機(jī)郵箱：地址：郵政編碼：請完整填寫。所有名稱必須填寫全稱。一、基金的基本情況運(yùn)作方式封閉式（不設(shè)臨時開放

4、日，不接受違約贖回）開放式請?jiān)谥袆潯啊?，單選。投資目標(biāo)在深入研究的基礎(chǔ)上構(gòu)建投資組合，在嚴(yán)格控制風(fēng)險的前提下，力求獲得長期穩(wěn)定的投資回報。本基金以積極的投資組合管理為手段，并通過有效的風(fēng)險防范措施，追求基金資產(chǎn)的長期、穩(wěn)定增值，力爭實(shí)現(xiàn)中長期基金資產(chǎn)的持續(xù)穩(wěn)健增值。其他： 請?jiān)谥袆潯啊?，單選。提供示例供參考，如選擇其他請?jiān)敿?xì)說明。預(yù)計(jì)存續(xù)期限不定期存續(xù)期限為【 】年存續(xù)期限為【 】月請?jiān)谥袆潯啊保瑔芜x。封閉期無自基金成立之日起【 】個月本基金存續(xù)期內(nèi)封閉運(yùn)作。請?jiān)谥袆潯啊?，單選。如“運(yùn)作方式”選擇“封閉式”，此處請選擇第三項(xiàng)。計(jì)劃募集金額為【 】萬元該募集金額不作為基金成立條件，不影響基金成立

5、。二、基金份額的募集基金管理人直銷中心聯(lián)系方式為：名稱： 聯(lián)系地址：聯(lián)系電話：傳真：請?jiān)诿Q處填寫基金管理人全稱及相應(yīng)聯(lián)系方式。首次最低認(rèn)購/申購金額100萬（不含認(rèn)購/申購費(fèi)用）為【 】萬元（不含認(rèn)購/申購費(fèi)用）請?jiān)谥袆潯啊?，單選。如填寫最低金額，需填寫100萬以上的數(shù)字。追加認(rèn)購/申購金額無限制不低于【 】萬元（不含認(rèn)購/申購費(fèi)用）。請?jiān)谥袆潯啊?，單選。追加最低金額不支持整數(shù)倍。認(rèn)購費(fèi)率本基金不收取認(rèn)購費(fèi)用，認(rèn)購費(fèi)率為0%。本基金的認(rèn)購費(fèi)率為【 】%。本基金的認(rèn)購費(fèi)率如下： 認(rèn)購金額（M）認(rèn)購費(fèi)率M 500萬每筆1000元0%（二選一）100萬 M 500萬1.0%M 100萬1.5%請?jiān)?/p>

6、中劃“”，單選。第三項(xiàng)示例中的具體數(shù)值可修改，但分段區(qū)間的等號位置不可改變。認(rèn)購份額的計(jì)算有效認(rèn)購款項(xiàng)（含認(rèn)購費(fèi)用）在募集期間在資金清算專用賬戶中形成的利息折算成基金份額計(jì)入基金委托人的賬戶有效認(rèn)購款項(xiàng)（含認(rèn)購費(fèi)用）在募集期間在資金清算專用賬戶中形成的利息直接計(jì)入基金財產(chǎn)請?jiān)谥袆潯啊?，單選。募集賬戶使用中信證券募集賬戶使用其他外包機(jī)構(gòu)或管理人自有募集賬戶，賬戶信息如下：開戶銀行： 賬號：賬戶名稱： 大額支付號： 請?jiān)谥袆潯啊?，單選。三、基金的申購贖回封閉期內(nèi)的申贖封閉期內(nèi)允許申購，不允許贖回（默認(rèn)封閉期內(nèi)申購開放日與封閉期后正常開放日為同一規(guī)則）封閉期內(nèi)不允許申購與贖回。無封閉期請?jiān)谥袆潯啊保?/p>

7、單選。開放日封閉期（如有）滿后，每個自然月【 】號開放申購和贖回，如當(dāng)天是非工作日，則順延到下一個最近的工作日。封閉期（如有）滿后，每個自然月最后一個工作日開放申購和贖回。封閉期（如有）滿后，每個自然季度末月（即3月、6月、9月、12月）【 】號開放申購和贖回，如當(dāng)天是非工作日，則順延到下一個最近的工作日。封閉期（如有）滿后，每個自然季度末月（即3月、6月、9月、12月）最后一個工作日開放申購和贖回。請?jiān)谥袆潯啊保瑔芜x。如選項(xiàng)中存在“【 】號”，請?zhí)顚懢唧w日期?；鸱蓊~的鎖定期本基金針對每一基金份額設(shè)有鎖定期，鎖定期為自該基金份額被確認(rèn)之日起滿【 】天，即基金投資者僅可對其持有的已過鎖定期的基

8、金份額進(jìn)行贖回。無請?jiān)谥袆潯啊?，單選。1、鎖定期是對于每個投資者每一筆份額進(jìn)行鎖定一段期限，請注意慎用。2、如有鎖定期，請?zhí)顚懢唧w鎖定天數(shù)。3、處于鎖定期的份額在鎖定期間內(nèi)（含臨時開放日、違約贖回）均不能贖回。4、鎖定天數(shù)按自然日計(jì)算。臨時開放可設(shè)置臨時開放（一年最多四次）不設(shè)置臨時開放請?jiān)谥袆潯啊?，單選。封閉期內(nèi)的臨時開放日可接受申購和贖回，如臨時開放須同時接受申購和贖回。申購費(fèi)率本基金不收取申購費(fèi)用，申購費(fèi)率為0%。本基金的申購費(fèi)率為【 】%。本基金的申購費(fèi)率為：申購金額（M）申購費(fèi)率M 500萬每筆1000元0%（二選一）100萬 M 500萬1.0%M 100萬1.5%請?jiān)谥袆潯啊?，?/p>

9、選。第三項(xiàng)示例中的具體數(shù)值可修改，但分段區(qū)間的等號位置不可改變。贖回費(fèi)率本基金不收取贖回費(fèi)用。本基金的贖回費(fèi)率為【 】%。本基金的贖回費(fèi)率為：持有期限（D）贖回費(fèi)率D180天0.3%180天D365天0.2%D365天0基金終止或清算0請?jiān)谥袆潯啊?，單選。第三項(xiàng)示例中的具體數(shù)值可修改，但分段區(qū)間的等號位置不可改變。違約贖回本基金不接受違約贖回。本基金可接受違約贖回，違約贖回費(fèi)率為【 】%請?jiān)谥袆潯啊?，單選。1、如采用產(chǎn)品高水位法計(jì)提業(yè)績報酬，則不可以設(shè)置違約贖回。2、處于鎖定期的份額無法違約贖回。3、違約贖回費(fèi)全部歸基金資產(chǎn)。四、基金的投資投資范圍標(biāo)準(zhǔn)合同表述：本基金主要投資于國內(nèi)依法發(fā)行上市

10、的股票及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)上市的股票、新三板（不包括擬掛牌的新三板）、債券（包括國債、金融債、企業(yè)債、公司債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券、資產(chǎn)支持證券、中小企業(yè)私募債券等）、中信證券股份有限公司發(fā)行的收益憑證、證券投資基金、基金公司資管計(jì)劃（包含基金子公司資管計(jì)劃）、期貨公司資管計(jì)劃以及券商的資管計(jì)劃等資產(chǎn)管理計(jì)劃、信托計(jì)劃、私募基金、權(quán)證、貨幣市場工具、參與融資融券、將持有的證券作為融券標(biāo)的證券出借給證券金融公司、滬港通、金融衍生工具（包括但不限于股指期貨、商品期貨，個股期權(quán)、股指期權(quán)，以中信證券股份有限公司做交易對手的收益互換、跨境收益互換、場外期權(quán)、間接投資境內(nèi)境外二級市場股票等）

11、、金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)的跨境投資金融工具、以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他投資品種。其他： 請?jiān)谥袆潯啊?，單選。1、標(biāo)準(zhǔn)表述已基本覆蓋私募當(dāng)前可投資的全市場品種，若勾選其他，請盡量在標(biāo)準(zhǔn)表述基礎(chǔ)上刪減。2、如投資擬掛牌新三板、有限合伙、定向增發(fā)等缺乏流動性的標(biāo)的，請選擇“其他”，并詳細(xì)列示。對投資此類標(biāo)的，建議全封閉運(yùn)作。投資策略 “核心品種+板塊配置+倉位匹配”是投資策略的重要組成，以核心品種為基礎(chǔ)，不斷地優(yōu)化組合是管理人貫穿投資過程始終的策略。不同類型的投資標(biāo)的適合不同的交易策略，對于弱周期的品種，左側(cè)交易的策略比較適合，對于周期性較強(qiáng)的品種，右側(cè)交易比較適合。阿爾法對沖。本基金基于

12、對中國A股市場的中期波動性呈現(xiàn)系統(tǒng)性收斂和結(jié)構(gòu)性發(fā)散的判斷，通過自上而下的資產(chǎn)配置與自下而上的權(quán)益類及固定收益類證券精選相結(jié)合的基本投資策略，同時審慎、適時、靈活地運(yùn)用股指期貨等工具進(jìn)行系統(tǒng)性風(fēng)險的對沖操作，以降低投資組合的波動性并獲取中長期穩(wěn)定的阿爾法收益。 其他：提供了示例，可在中劃“”，單選。如選擇“其他”，請?jiān)敿?xì)說明。投資限制請盡量在投資限制指標(biāo)庫中選擇。1、投資非證券類私募投資基金（包括有限合伙）且超過基金資產(chǎn)凈值的20%的，基金管理人須提供投資報告。2、投資于單只擬掛牌新三板企業(yè)股權(quán)須提供推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議、投資報告等。3、投資的私募投資基金（包括有限合伙）必須有托管機(jī)構(gòu)、且投

13、資前須提供蓋章版投資協(xié)議、基金合同、托管協(xié)議等。建倉期本基金成立之日起【_ 】個月請?zhí)顚懢唧w數(shù)字。業(yè)績比較基準(zhǔn)【如滬深300指數(shù)】無請?jiān)谥袆潯啊?，單選。如有，請?zhí)顚懢唧w比較基準(zhǔn)。風(fēng)險收益特性本基金不承諾保本及最低收益，屬預(yù)期風(fēng)險高、預(yù)期收益高的投資品種，適合具有對應(yīng)風(fēng)險識別、評估、承受能力的合格投資者。本基金不承諾保本及最低收益，屬預(yù)期風(fēng)險較高、預(yù)期收益較高的投資品種，適合具有對應(yīng)風(fēng)險識別、評估、承受能力的合格投資者。本基金不承諾保本及最低收益，屬預(yù)期風(fēng)險中等、預(yù)期收益中等的投資品種，適合具有對應(yīng)風(fēng)險識別、評估、承受能力的合格投資者。請?jiān)谥袆潯啊?，單選。預(yù)警和平倉預(yù)警機(jī)制：有，預(yù)警線為【 】具

14、體為：禁止新開倉追加信用增強(qiáng)金無平倉機(jī)制：有，平倉線為【 】，強(qiáng)制止損無無預(yù)警和平倉機(jī)制請?jiān)谥袆潯啊薄?信用增強(qiáng)金：1、低于預(yù)警線可追加，須書面通知托管人2、提取后，份額凈值不得低于預(yù)警線3、追加后產(chǎn)品僅接受贖回、不接受申購和分紅4、終止時未能取回的增強(qiáng)金將分配給委托人5、基金觸發(fā)平倉線必須清盤，無法通過信用增強(qiáng)金或簽補(bǔ)充協(xié)議繼續(xù)存續(xù)。投資經(jīng)理投資經(jīng)理姓名：投資經(jīng)理簡介：請完整填寫投資經(jīng)理姓名，并簡要介紹其從業(yè)經(jīng)歷。五、費(fèi)用與業(yè)績報酬管理費(fèi)年管理費(fèi)率：【 】%，每日計(jì)提，按季支付無在管理人預(yù)留足額現(xiàn)金的前提下，托管人將在下季初十個工作日內(nèi)自動支付給管理人。銷售服務(wù)費(fèi)用年銷售服務(wù)費(fèi)率為【 】%無

15、請?jiān)谥袆潯啊?，單選。該費(fèi)用暫不支持自動支付，需管理人出具劃款指令。托管費(fèi)年托管費(fèi)率：【 】%，每日計(jì)提，按季支付在管理人預(yù)留足額現(xiàn)金的前提下，托管人將在下季初十個工作日內(nèi)自動支付給托管人。行政管理人服務(wù)費(fèi)年行政服務(wù)費(fèi)率：【 】%，每日計(jì)提，按季支付在管理人預(yù)留足額現(xiàn)金的前提下，托管人將在下季初十個工作日內(nèi)自動支付給托管人。投資顧問費(fèi)年投資顧問費(fèi)率為【 】%無請?jiān)谥袆潯啊?，單選。該費(fèi)用暫不支持自動支付，需管理人出具劃款指令。業(yè)績報酬計(jì)提方法無，本產(chǎn)品不計(jì)提業(yè)績報酬。產(chǎn)品高水位法（每個開放日提取，包括臨時開放日和封閉期內(nèi)的申購開放日（如有）：初始水位線【 】，計(jì)提比例【 】%。份額高水位法（固定時

16、點(diǎn)、分紅時、贖回時、終止時提?。河?jì)提比例【 】%。需要在固定時點(diǎn)扣減份額，固定時點(diǎn)為：封閉期結(jié)束后（如有）的【 】（請?zhí)顚懝潭〞r點(diǎn)，一年不超過4次，且須與開放日重合）份額年化收益率法（不分段計(jì)算、分紅時、贖回時、終止時提?。簩ζ陂g年化收益率超過【 】%以上部分按照【 】%的比例提取。份額年化收益率法（分段計(jì)算、分紅時、贖回時、終止時提?。悍侄螀^(qū)間收取比例計(jì)算公式R50E=05R10%20%E = N×P0x×（R-5%）×20%×( T÷365 )10R30%E = N×P0x×（10%-5%）×20%

17、15;( T÷365 )+ N×P0x×（R-10%）×30%×( T÷365 )請?jiān)谥袆潯啊?，單選。表格為示例，具體數(shù)值可改變，但分段區(qū)間的等號位置不可改變。份額年化收益率法中：R=（P1-P0）÷P0x ×（365÷T）P1=本次業(yè)績報酬計(jì)提基準(zhǔn)日的份額累計(jì)凈值P0 =上一個業(yè)績報酬計(jì)提基準(zhǔn)日的份額累計(jì)凈值P0x =上一個業(yè)績報酬計(jì)提基準(zhǔn)日的份額凈值業(yè)績報酬收取 管理人收取 投資顧問收取 管理人計(jì)提比例【 】%，投資顧問計(jì)提比例“【 】%請?jiān)谥袆潯啊保瑔芜x。如選擇第三項(xiàng)，須在業(yè)績報酬總體提取比例確定的

18、前提下，在管理人和投顧之間分配。如總共提取20%業(yè)績報酬，其中管理人收取12%，投顧收取8%。六、基金的收益分配收益分配本基金在存續(xù)期內(nèi)不進(jìn)行收益分配。本基金在存續(xù)期內(nèi)進(jìn)行收益分配。請?jiān)谥袆潯啊保瑔芜x。分紅方式基金默認(rèn)現(xiàn)金分紅，可以變更分紅方式。基金默認(rèn)現(xiàn)金分紅，不可以變更分紅方式。請?jiān)谥袆潯啊?，單選。如選擇產(chǎn)品高水位計(jì)提業(yè)績報酬，則不能使用紅利再投資，即不可變更分紅方式七、基金的信息披露份額凈值披露頻率 每周每月每季度請?jiān)谥袆潯啊?，單選。跟行政服務(wù)協(xié)議保持一致信息披露網(wǎng)站請?zhí)顚懀ㄈ缬校Ｈ绻芾砣藳]有自建網(wǎng)站，請?zhí)顚憽盁o”。八、賬戶信息管理人收取管理費(fèi)及業(yè)績報酬（如有）的銀行賬戶信息戶名：賬號： 開戶銀行：大額支付號：請準(zhǔn)確填寫托管人收取托管費(fèi)的銀行賬戶信息戶名：中信證券股份有限