證券從業(yè)資格考試考前押(共24頁).doc

1、證券交易 總10套第8套一單選題01：（ ）是投資者后續(xù)進(jìn)行買賣、轉(zhuǎn)讓、質(zhì)押等流轉(zhuǎn)和處置行為的前提。 A：初始登記 B：退出登記 B：變更登記 D：債券登記02：上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照（）自動增加相應(yīng)的股數(shù)。 A：無償送股比例 B：有償送股比例 B：有效送股比例 D：約定送股比例03：根據(jù)（ ），證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易。 A：交易的時間不同 B：交易的期限不同 B：交易合約的內(nèi)容不同 D

2、：交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系04：全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額（ ），交易單位為債券面額（ ）。 A：1萬元，1萬元 B：10萬元，l0萬元 B：10萬元，1萬元 D：10元，l元05：中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到融資融券申請書之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證券監(jiān)督管理委員會出具是否同意申請人開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的書面意見。 A：5 B：8 B：10 D：1506：在（），境外投資者可能將證券托管在境外托管機(jī)構(gòu)，而交易委托證券公司進(jìn)行，由于中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司交收

3、對手是證券公司，投資者賣出證券時，賣出證券需從境外托管機(jī)構(gòu)劃付到證券公司，因此對證券公司來說存在組織證券以備交收的過程。 A：深圳A股市場 B：深圳B股市場 B：QDII基金市場 D：期貨市場07：進(jìn)行股權(quán)分置改革試點(diǎn)的上市公司，在召開臨時股東大會的通知中，須包括本次股東大會提供交易系統(tǒng)等網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺，以及公司為流通股股東提供不少于（）個交易日(含股東大會當(dāng)日)的網(wǎng)絡(luò)投票時間等內(nèi)容。 A：2 B：5 B：7 D：1008：從2002年3月25日開始，國債交易率先采用（ ）。 A：全值交易 

4、B：凈價交易 B：全價交易 D：凈值交易09：證券持有者在不造成資金損失的前提下，可以用證券換取現(xiàn)金。這表明了證券具有（）。 A：期限性 B：安全性 B：流動性 D：收益性10：當(dāng)（ ）以上的會員營業(yè)部因系統(tǒng)故障無法正常接入證券交易所交易系統(tǒng)時，為證券交易所無法正常開始交易的情形。 A：10 B：20 B：30 D：4011：發(fā)行亞洲債券的主要目的是（）。 A：利用國際市場資金來源的廣泛性籌集資金 B：適應(yīng)資金全球化的趨勢 B：改變亞洲地區(qū)過去過度依賴直接融資的格局

5、 D：改變亞洲地區(qū)過去過度依賴間接融資的格局12：（ ）用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。 A：融券專用證券賬戶 B：融資專用資金賬戶 B：客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 D：客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶13：對于日收盤價格漲跌幅偏離值達(dá)到（）的各前3只證券（深圳證券交易所為前5只證券），證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或交易單元)的名稱及其買入、賣出金額。 A：±5 B：±7 B：±9 D：

6、7;1014：BSB公司以30元的市價發(fā)行了1000000股股票。該公司正在考慮以5元的價格發(fā)行200000張權(quán)證，使得持有者以每股40元的價格購買。則BSB公司由權(quán)證的發(fā)行和執(zhí)行所集的資金分別為（）。 A：3000000元;200000元 B：500000元;200000元 B：500000元;8000000元 D：1000000元;8000000元15：證券市場的穩(wěn)定性可以用（ ）來衡量。 A：市場價格的波動性 B：市場指數(shù)的波動性 B：市場指數(shù)的風(fēng)險度 D：市場價格的風(fēng)險度16：對融資方違約的交易，融券方應(yīng)付

7、國債義務(wù)自動解除，中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司對原凍結(jié)的標(biāo)的國債予以解凍，解凍國債在（）日可用。 A：R B：R+1 B：R+2 D：R+317：（ ）將營銷重點(diǎn)放在某一個或某幾個區(qū)域，追求該地區(qū)的高市場占有率，這類策略為大多數(shù)地方性證券公司采用。 A：地區(qū)集中策略 B：品種集中策略 B：客戶集中策略 D：時間集中策略18：交收的實(shí)質(zhì)是依據(jù)（ ）結(jié)果實(shí)現(xiàn)證券與價款的收付，從而結(jié)束整個交易過程。 A：登記 B：結(jié)算 B：清算 D：交割19：證券賬戶注冊資料的查詢需填寫

8、（ ）。 A：自然人證券賬戶注冊申請表 B：合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表 B：機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊申請表 D：證券賬戶注冊資料查詢申請表20：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的（）原則是指證券公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國證券監(jiān)督管理委員會申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，未取得資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，不得從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。 A：守法合規(guī) B：資格管理 B：約定運(yùn)作 D：集中管理21：在上海證券交易所B股的結(jié)算費(fèi)為（ ）。 A：成交金額的1 B：成交面額的0.1 B：成交金額的0.5 D：

9、成交面額的522：發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的持續(xù)運(yùn)作產(chǎn)生重大影響的情形，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起（）工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報告深圳證券交易所。 A：1個 B：2個 B：3個 D：10個23：如有兩個以上申報價格符合集合競價確定成交價原則的，上海證券交易所?。?）為成交價。 A：中間價 B：可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價格 B：使未成交量最小的申報價格 D：距前收盤價最近的價位24：下列關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的表述錯誤的是（ ）。 A：證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資

10、產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元 B：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受證券形式的資產(chǎn) B：證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 D：參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額25：在上海證券交易所，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下（）或當(dāng)日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定。 A：5 B：10 B：15 D：3026：在上海證券交易所，每個交易日（ ），交易所交易主機(jī)對買賣雙方的成交申報進(jìn)行成交確認(rèn)。 A：9：2511：30 B：9：3011：30

11、 B：15：0015：30 D：13：0015：3027：在上海證券交易所大宗交易的意向申報中，申報方數(shù)量不明確的，將視為至少愿以大宗交易單筆買賣（ ）成交。 A：最低申報數(shù)量 B：最高申報數(shù)量 B：平均申報數(shù)量 D：最初申報數(shù)量28：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司要求，將股份非交易過戶申請材料以（）方式寄送至公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部門。公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理部門審核無誤后再傳真至中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。 A：傳真 B：特快專遞 B：電話 D：電報29：關(guān)于上海證券交易所B股交易的交收，下列說

12、法正確的是（ ）。 A：結(jié)算公司對境內(nèi)、境外結(jié)算參與人均實(shí)行逐項(xiàng)交收 B：結(jié)算公司對境內(nèi)、境外結(jié)算參與人均實(shí)行凈額交收 B：結(jié)算公司對境內(nèi)結(jié)算參與人的交易實(shí)行逐項(xiàng)交收（有托管銀行客戶交易除外），對境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶的的實(shí)行凈額交收 D：結(jié)算公司對境內(nèi)結(jié)算參與人的交易實(shí)行凈額交收（有托管銀行客戶交易除外），對境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶的交易實(shí)行逐項(xiàng)交收30：證券交易所對會員實(shí)施日常的監(jiān)管，要求會員按月編制庫存證券報表，并與次月（ ）日前報送證券交易所。 A：3 B：5 B：7

13、0;D：1031：證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿半年以上，而試點(diǎn)初期一般都要求滿（）以上。 A：6個月 B：12個月 B：15個月 D：18個月32：在深圳證券交易所，當(dāng)（ ）時，收盤價為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)。 A：通過集合競價的方式產(chǎn)生 B：當(dāng)日有成交的 B：當(dāng)日無成交 D：收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價或未進(jìn)行收盤集合競價的33：退市風(fēng)險警示制度是從（ ）開始實(shí)施的。 A：2003年4

14、月2日 B：2003年4月3日 B：2003年5月8日 D：2004年1月1日34：（）指已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)證券發(fā)行人的申請維護(hù)證券持有人名冊，并將證券記錄到投資者證券賬戶中。 A：初始登記 B：退出登記 B：變更登記 D：債券登記35：用（）方式付息的債券通常被稱為無息債券。 A：單利 B：貼現(xiàn) B：復(fù)利 D：分期36：下列各項(xiàng)中，不屬于籌資者在確定債券期限時優(yōu)先考慮的因素是（）。 A：償還能力 B：資金使用方向&#

15、160;B：市場利率變化 D：債券變現(xiàn)能力37：普通開放式基金份額屬于（）。 A：上市證券 B：非上市證券 B：公司證券 D：私募證券38：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于（ ）。 A：交易系統(tǒng) B：互聯(lián)網(wǎng) B：結(jié)算系統(tǒng) D：分公司系統(tǒng)39：貼現(xiàn)債券通常在票面上（），是一種折價發(fā)行的債券。 A：不規(guī)定利率 B：規(guī)定利率 B：標(biāo)明折價 D：不標(biāo)明折價40：所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司總股本的（）及其后每增加2時，證券交易

16、所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。 A：5 B：l0 B：16 D：2041：公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在（ ）個月以內(nèi)不能恢復(fù)正常的，證券交易所對其股票交易實(shí)行其他特別處理。 A：1 B：2 B：3 D：442：在訂單匹配原則方面，我國采用（ ）。 A：價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則 B：經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則 B：按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則 D：客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則43：某國債面值為100元，票面利

17、息為5，起息日是7月5日，交易日是l2月18日，則已計(jì)息天數(shù)是（ ）天。 A：165 B：166 B：167 D：16844：B股最先在（）證券交易所上市。 A：上海 B：深圳 B：香港 D：紐約45：上海證券交易所規(guī)定（ ）的申報價格最小變動單位為0.005元人民幣。 A：權(quán)證交易 B：債券買斷式回購交易 B：基金交易 D：債券質(zhì)押式回購交易46：關(guān)于買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，以下說法不正確的有（ ）。 A：股票上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為

18、發(fā)行價的900%以內(nèi)，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10% B：債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下30%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10% B：債券非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下10% D：債券質(zhì)押式回購非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下30%，連續(xù)競價、收盤集合競價的有效競價范圍為最近成交價的上下100%47：（ ）屬于中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的收入，由證券公司在而投資者清算交收時代為扣收

19、。 A：過戶費(fèi) B：資本利得稅 B：傭金 D：印花稅48：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由（ ）負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。 A：托管銀行 B：證券公司 B：推廣機(jī)構(gòu) D：結(jié)算托管部門49：委托指令根據(jù)（ ），有買進(jìn)委托和賣出委托。 A：委托時效限制 B：買賣證券的方向 B：委托價格限制 D：委托訂單的數(shù)量50：對于連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到（）的，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動期間累計(jì)買入、賣出金額最大5家會員營

20、業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其累計(jì)買入、賣出金額。 A：±15 B：±17 B：±19 D：±2051：（ ）用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。 A：融券專用證券賬戶 B：融資專用資金賬戶 B：客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶 D：客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶52：證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后（ ）個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月的相關(guān)情況。 A：10 B：15 

21、;B：20 D：3053：對于（）達(dá)到15的前3只證券(深圳證券交易所為前5只證券），證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或交易單元)的名稱及其買入、賣出金額。 A：日收盤價格漲跌幅偏離值 B：日價格振幅 B：日換手率 D：日成交金額54：按風(fēng)險起因不同，經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險不包括（ ） A：合規(guī)風(fēng)險 B：管理風(fēng)險 B：買賣風(fēng)險 D：技術(shù)風(fēng)險55：關(guān)于申報時間，上海證券交易所規(guī)定，每個交易日（ ）的開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報。

22、60;A：9：159：20 B：9：209：25 B：14：5715：00 D：13：0015：0056：證券交易的（ ）原則要求證券交易參與各方應(yīng)依法及時、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會發(fā)布自己的有關(guān)信息。 A：公平 B：公正 B：公開 D：安全57：自2008年6月1日起實(shí)施的證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例規(guī)定，證券公司的證券自營賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個交易日內(nèi)報證券交易所備案。 A：1 B：2 B：3 D：558：目前，ETF認(rèn)購資金凍結(jié)期間利息按（ ）計(jì)算，在銀行按季結(jié)息后劃付給基金管理人。

23、 A：企業(yè)一年定期存款利率和實(shí)際凍結(jié)天數(shù) B：企業(yè)一年定期存款利率和實(shí)際交易天數(shù) B：企業(yè)活期存款利率和實(shí)際凍結(jié)天數(shù) D：企業(yè)活期存款利率和實(shí)際交易天數(shù)59：根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購、贖回ETF的基金份額時應(yīng)遵守（ ）。 A：當(dāng)日申購的基金份額，同日可以賣出和贖回 B：當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回和賣出 B：當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額 D：當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購基金份額，但不得賣出60：在沒有優(yōu)先股的條件下，每股的賬面價值等于（）。 A：公司凈資產(chǎn)/

24、發(fā)行在外的普通股數(shù)量 B：公司總資產(chǎn)/發(fā)行在外的普通股數(shù)量 B：公司凈資產(chǎn)/公司庫存股票數(shù)量 D：公司總資產(chǎn)/公司庫存股票數(shù)量二多選題01：我國證券交易所規(guī)定，首個交易日不實(shí)行價格漲跌幅限制的情形包括（ ）。 A：首次公開上市發(fā)行的股票 B：增發(fā)上市的股票 B：暫停上市后恢復(fù)上市的股票 D：連續(xù)競價階段交易的股票02：關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，下列說法正確的有（ ）。 A：證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣l00萬元 B：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受

25、證券形式的資產(chǎn) B：證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)定為均等份額 D：參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額03：證券結(jié)算風(fēng)險是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在組織結(jié)算過程中所面臨的風(fēng)險，根據(jù)成因，大致可以將證券結(jié)算風(fēng)險分為（ ）。 A：信用風(fēng)險 B：流動性風(fēng)險 B：操作風(fēng)險 D：法律風(fēng)險和結(jié)算風(fēng)險04：中國結(jié)算上海分公司計(jì)算對各證券公司的實(shí)際收付金額時應(yīng)包括（ ）。 A：印花稅 B：證管費(fèi) B：傭金 D：交易經(jīng)手費(fèi)05：上海證券交易所和深圳證券交易所連續(xù)競價期間的即時行情內(nèi)容包括（）。 

26、A：證券代碼及簡稱 B：股價指數(shù) B：當(dāng)日最高成交價和當(dāng)日最低成交價 D：當(dāng)日累計(jì)成交數(shù)量和金額06：目前，具有結(jié)算代理人資格的金融機(jī)構(gòu)主要有（ ）。 A：中國人民銀行 B：全國性商業(yè)銀行 B：煙臺住房儲蓄銀行 D：部分符合條件的城市商業(yè)銀行07：上海證券交易所市場A股和B股送股日程安排不同的日期有（ ）。 A：T1日前 B：T日 B：T+3日 D：T+6日08：對委托人撤銷的委托，證券營業(yè)部須及時將凍結(jié)的（ ）解凍。 A：資金 B：證券 B：賬戶

27、0;D：股東卡09：上海證券交易所接受大宗交易的時間是每個交易日（ ）。 A：9：251 1：30 B：9：301 1：30 B：13：O0l5：27 D：13：0015：3010：全國銀行間市場質(zhì)押式回購中，（ ）共同構(gòu)成回購交易完整的回購合同。 A：回購成交合同 B：回購交易合同 B：債券回購主協(xié)議 D：債券回購協(xié)議11：融資融券業(yè)務(wù)是指在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所進(jìn)行的證券交易中，證券公司向客戶（），并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動。 A：出借資金供其買入證券 B：出借資金

28、 B：出借證券供其賣出 D：出借證券12：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險主要包括（ ）。 A：合規(guī)風(fēng)險 B：管理風(fēng)險 B：政策風(fēng)險 D：技術(shù)風(fēng)險13：使用中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票的具體流程包括（）。 A：向結(jié)算公司提交網(wǎng)絡(luò)申請 B：登錄中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司網(wǎng)站注冊 B：到身份驗(yàn)證機(jī)構(gòu)辦理身份驗(yàn)證，激活用戶名 D：使用用戶名、密碼及附加碼登錄網(wǎng)站14：對有以下（ ）情況的客戶以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。 A：未按照要求提供有關(guān)情況 B

29、：在證券公司從事證券交易不足半年 B：交易結(jié)算資金未納入第三方存管 D：有重大違約記錄15：對于結(jié)算參與人信用風(fēng)險的事前防范，證券登記結(jié)算管理辦法規(guī)定的措施有（ ）。 A：建立結(jié)算參與人制度，設(shè)立結(jié)算參與人資格門檻 B：引入貨銀對付機(jī)制 B：建立結(jié)算參與人風(fēng)險評估體系 D：對于持續(xù)或重大交收違約的結(jié)算參與人，限制其凈買入額，或暫停、終止辦理其部分、全部結(jié)算業(yè)務(wù)16：清算包括（ ）。 A：資金清算 B：收益清算 B：價格清算 D：證券清算17：以下關(guān)于大宗交易系統(tǒng)專場業(yè)務(wù)，說法正確的有（ ）。&#

30、160;A：于2008年5月推出 B：由股份持有者發(fā)起出售需求，或股份購買者發(fā)起購買需求 B：由證券交易所組織專場 D：由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司完成結(jié)算18：對于有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)下列（）情形之一的，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。 A：日收盤價格漲跌幅偏離值達(dá)到±5的各前3只股票(基金) B：日價格振幅達(dá)到15的前3只股票(基金) B：日換手率達(dá)到20的前3只股票(基金) D：日收盤價格漲跌

31、幅偏離值達(dá)到±7的各前3只股票(基金)19：無形席位申報方式的申報程序有（）。 A：委托指令前置終端處理機(jī)和通信網(wǎng)絡(luò)交易所主機(jī) B：委托指令終端機(jī)交易所主機(jī) B：委托指令電話通知場內(nèi)員終端機(jī)交易所主機(jī) D：委托指令交易所主機(jī)20：違反證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例的規(guī)定，有下列（）情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足l0萬元的，處以1O萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。 A：任何單位和個人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供融資

32、或者擔(dān)保 B：證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動用客戶的交易結(jié)算資金和證券 B：資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對違反規(guī)定動用客戶的資金和證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行 D：資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶資金和證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報告21：下列關(guān)于ETF的說法正確的有（ ）。 A：ETF代表的是一攬子股票的投資組合 B：追蹤的是理論的股價指數(shù) B：可以在證券交易所掛牌上市交易 D：可以進(jìn)行基金份額的申購和贖回22：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)應(yīng)當(dāng)向中國證券監(jiān)督管理委員會提交相關(guān)材料

33、時如中國證券監(jiān)督管理委員會要求提交的其他文件，視審核工作需要提交，其中至少包括由其他機(jī)構(gòu)提交的（）。 A：證券公司住所地證監(jiān)局出具的監(jiān)管意見函 B：中國證券業(yè)協(xié)會組織的試點(diǎn)實(shí)施方案專業(yè)評價意見 B：地方證券業(yè)協(xié)會對證券公司的評審意見 D：上海證券交易所、深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司組織的技術(shù)系統(tǒng)全網(wǎng)測試評估報告23：以下關(guān)于A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的說法，正確的有（ ）。 A：T5日前為申請材料送交日 B：T2日前為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日 B：T1日前為向證券交易所提交公告申請日&#

34、160;D：T日為公告刊登日24：轉(zhuǎn)讓撮合時，以集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格，如果有兩個以上價位在有效競價范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量的價位，則可以選取的價位有（）。 A：高于該價位的買入申報全部成交 B：低于該價位的賣出申報全部成交 B：與該價位相同的買方申報全部成交 D：與該價位相同的賣方申報全部成交25：以下關(guān)于定期交易的特點(diǎn)，說法不正確的有（ ）。 A：批量指令可以提供價格的穩(wěn)定性 B：市場為投資者提供了交易的即時性 B：指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對比較低 D：交易過程中可以提供更多的市場價格信息26：資金的融通一般有直接融

35、資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進(jìn)行資金融通的活動。下列各項(xiàng)中，屬于直接融資工具的有（）。 A：股票 B：定期存單 B：儲蓄存單 D：公司債券27：中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為中國人民銀行指定的辦理債券的（ ）的機(jī)構(gòu)。 A：交易 B：登記 B：托管 D：結(jié)算28：根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合以下（ ）條件的，可以采用大宗交易方式。 A：國債及債券回購大宗交易的單筆買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于l 000萬元人民幣 B：債券單

36、筆現(xiàn)貨交易數(shù)量不低于5 000張(以人民幣l00元面額為1張)或者交易金額不低于50萬元人民幣 B：債券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5 000張(以人民幣l00元面額為l張)或者交易金額不低于50萬元人民幣 D：多只債券合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1.5萬張29：以下需辦理席位變更的原因有（ ）。 A：公司更名 B：更換席位使用單位 B：公司股東變動 D：營業(yè)部遷址30：機(jī)構(gòu)投資者在資金來源、投資目的等方面雖然不相同，但一般具有的特點(diǎn)有（）。 A：投資資金來源分散而量小&

37、#160;B：注重投資的安全性 B：收集和分析信息的能力強(qiáng) D：對市場影響力小31：交易商采用匿名報價的，固定收益平臺只對外揭示其（ ）。 A：報價價格 B：數(shù)量 B：報價方名稱 D：成交行情32：在全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的結(jié)算過程中，回購雙方可以選擇的交收方式是（ ）。 A：錢貨兩清 B：見券付款 B：券款對付 D：見款付券33：在客戶融資融券期間，證券持有人的權(quán)益按（ ）的原則處理。 A：客戶融資買入證券的權(quán)益歸證券公司所有 B：客戶融資買入證券的權(quán)益歸客戶所有&#

38、160;B：客戶融券賣出證券的權(quán)益歸客戶所有 D：客戶融券賣出證券的權(quán)益歸證券公司所有34：在證券經(jīng)紀(jì)商與客戶的委托代理關(guān)系中，客戶是（ ）。 A：授權(quán)人 B：代理人 B：委托人 D：受托人35：辦理客戶交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)根據(jù)銀行的不同要求一般采取（ ）模式。 A：三步式開戶 B：二步式開戶 B：代理客戶 D：一步式開戶36：證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立（ ）。 A：融券專用證券賬戶 B：融資專用資金賬戶 B：客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

39、 D：信用交易資金交收賬戶37：在上海證券交易所大宗交易的意向申報中，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在（ ）之間自行協(xié)商確定。 A：前收盤價的上下30 B：前收盤價的上下20 B：當(dāng)日已成交的最高、最低價 D：當(dāng)日已成交的平均價38：廣義的有價證券包括（）。 A：商業(yè)證券 B：貨幣證券 B：資本證券 D：商品證券39：證券公司應(yīng)通過（ ）來控制自營業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險。 A：合理的預(yù)警機(jī)制 B：嚴(yán)密的賬戶管理、嚴(yán)格的資金審批調(diào)度 B：規(guī)范的交易操作 D：完善

40、的交易記錄保存制度等40：根據(jù)交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系，證券交易的方式有（ ）。 A：期貨交易 B：現(xiàn)貨交易 B：遠(yuǎn)期交易 D：即時交易三判斷題01：產(chǎn)品銷售的“適應(yīng)性"原則是指在了解客戶的基礎(chǔ)上，將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)提供給適當(dāng)?shù)目蛻簟?（ ）02：分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和存款股利兩種方式。 （ ）03：除ETF、權(quán)證等新品種外，現(xiàn)行A股、基金、債券等品種證券交收過程與上述流程不同，實(shí)際做法是根據(jù)成交記錄直接記增或記減投資者證券賬戶。（ ）04：債券質(zhì)押式回購交易是指融資方在將債券質(zhì)押給融券方融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定

41、日期，由第三方按約定回購利率計(jì)算的資金額向融券方返回資金，融券方向融資方返回原出質(zhì)債券的融資行為。（ ）05：客戶一旦在風(fēng)險提示書上簽名，就表明了其已閱讀并完全理解，且愿意承擔(dān)證券市場的各種風(fēng)險。 （ ）06：一般來說，率先漲價的商品、上游商品、熱銷商品股票的購買力風(fēng)險較大，國家進(jìn)行價格控制的公用事業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)品等股票的購買力風(fēng)險較小。（）07：標(biāo)的證券為股票的，該股票近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20，日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過4個百分點(diǎn)，且波動幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的500以上。（ ）08：證券投資基金是一種利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合

42、證券投資方式。（ ）09：客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有2個。（ ）10：最低結(jié)算備付金可用于完成交收，也可以劃出。如果用于交收，次日必須補(bǔ)足。（ ）11：證監(jiān)會對上市公司股權(quán)分置改革實(shí)施一線監(jiān)管，協(xié)調(diào)指導(dǎo)上市公司股權(quán)分置改革業(yè)務(wù)，辦理非流通股份可上市交易的相關(guān)手續(xù)。（）12：注冊資本不足l億元人民幣的證券公司不可經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（ ）13：中小企業(yè)板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數(shù)量為權(quán)重，以基期加權(quán)法計(jì)算;并以逐日連鎖計(jì)算的方法得出實(shí)時指數(shù)的綜合指數(shù)。（）14：利率風(fēng)險對普通股的影響不像債券和優(yōu)先股那樣沒有回旋余地。（）15：

43、會計(jì)師事務(wù)所申請證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證時，應(yīng)提交最近5年的年度會計(jì)報表。（）16：債券回購交易是指債券買賣雙方在成交后的某個時間約定于某時以某價格再進(jìn)行反向交易的行為。（ ）17：買券還券是指客戶通過其信用證券賬戶申報買券，結(jié)算時買入證券直接劃轉(zhuǎn)至證券公司融券專用證券賬戶的一種還券方式。 （）18：融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金。 （ ）19：普通股股東享有分配公司剩余資產(chǎn)的權(quán)利是無條件的。（）20：債券投資不能安全收回有兩種情況：一是債務(wù)人不履行債務(wù);二是流通市場風(fēng)險。（）21：自營部門應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺賬，詳細(xì)記錄每日交易情況，并定期與財會部

44、門對賬。 （ ）22：全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以詢價方式進(jìn)行的債券交易行為。 （ ）23：在權(quán)證業(yè)務(wù)中，標(biāo)的證券除權(quán)、除息，不會影響權(quán)證行權(quán)價格。 （ ）24：證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。 （ ）25：證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，凈資本不低于人民幣3億元。（ ）26：客戶交易結(jié)算資金第三方存管是指證券公司將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定的存管銀行，以每個客戶的名義單獨(dú)立戶管理。（）27：對于無記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個登記過戶的環(huán)節(jié)。完成了登記過戶，證券交易過程才告結(jié)束。 （ ）28：集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于會員自身、托管機(jī)構(gòu)及與該會員、托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起2個工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報告深圳證券交易所。（ ）29：交易所將轉(zhuǎn)托管申請數(shù)據(jù)發(fā)送給中國結(jié)算公司TA系統(tǒng)。T日日終，中國結(jié)算公司TA系統(tǒng)處理轉(zhuǎn)托管申報。（ ）30：全國銀行間市場買斷式回購期間，交易雙方不得換券、現(xiàn)金交割和提前贖回。 （ ）31：在同一交易日內(nèi)只可進(jìn)行一次基金份額的申購或贖回申報。（ ）32：在