火力發(fā)電行業(yè)企業(yè)安全生產風險分級管控體系實施指南（4.28報審稿）

1、icsdb地方標準db / 火力發(fā)電行業(yè)企業(yè)安全生產風險分級管控體系實施指南implementation guidelines for the management and control system of risk classification for production safety of xx-發(fā)布-實施發(fā)布db37/ xxxxxxxxx目次前言iii引言iv1范圍12規(guī)范性引用文件13術語和定義14基本要求14.1成立組織機構14.2實施全員培訓24.3編寫體系文件35工作程序和內容35.1風險點確定35.1.1風險點劃分原則35.1.2風險點排查45.2危險源辨識45.2.1辨識

2、方法45.2.2辨識范圍45.2.3危險源辨識實施 55.3風險評價55.3.1風險評價方法55.3.2風險評價準則55.3.3風險評價與分級65.3.4確定重大風險65.3.5風險點級別確定65.4風險控制措施65.4.1控制措施的選擇原則65.4.2控制措施實施65.5風險分級管控85.5.1風險分級管控的要求85.5.2編制風險分級管控清單85.5.3風險告知86文件管理87分級管控的效果98持續(xù)改進98.1評審98.2更新98.3溝通9附錄a（資料性附錄）風險分析記錄10附錄b（資料性附錄）動火作業(yè)分類12附錄c（資料性附錄）作業(yè)條件危險性分析法13附錄d（資料性附錄）同風險級別作業(yè)行

3、為監(jiān)管措施表16附錄e（資料性附錄）一級動火作業(yè)前安全檢查卡17附錄f（資料性附錄）風險分級管控清單及風險點、風險點統(tǒng)計表18附錄g（資料性附錄）風險點公告牌參考圖樣示例20前言本標準按照gb/t 1.1-2009給出的規(guī)則起草。本標準由山東省安全生產監(jiān)督管理局、國家能源局山東監(jiān)管辦公室提出。本標準由山東安全生產標準化技術委員會歸口。本標準起草單位：華電青島發(fā)電有限公司 本標準主要起草人： 引言本標準是依據(jù)國家安全生產法律法規(guī)、標準規(guī)范及山東省地方標準安全生產風險分級管控體系通則電力行業(yè)安全生產風險分級管控體系細則的要求，充分借鑒和吸收國際、國內風險管理相關標準、現(xiàn)代安全管理理念和火力發(fā)電行業(yè)

4、的安全生產風險（以下簡稱風險）管理經驗，融合職業(yè)健康安全管理體系及安全生產標準化等相關要求，結合山東省火力發(fā)電行業(yè)安全生產特點編制而成。本標準用于規(guī)范和指導山東省企業(yè)生產經營企業(yè)開展風險分級管控工作，達到降低風險，杜絕或減少各種事故隱患，預防生產安全事故的發(fā)生的目的。iv企業(yè)安全生產風險分級管控體系實施指南1 范圍本指南規(guī)定了火力發(fā)電企業(yè)風險分級管控體系建設的術語和定義、基本要求、工作程序和內容、文件管理、分級管控效果和持續(xù)改進等內容。本指南適用于指導山東省內火力發(fā)電企業(yè)風險分級管控體系的建設。2 規(guī)范性引用文件 下列文件對于本指南的應用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用

5、于本指南。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本指南。gb/t 13861 生產過程危險和有害因素分類與代碼db37/t 2882-2016 安全生產風險分級管控體系通則db37/t *-2017 電力行業(yè)安全生產風險分級管控體系細則3 術語和定義db37/t 2882-2016、db37/t *-2017界定的以及下列術語和定義適用于本指南。 3.1 火力發(fā)電 fossil-fired power generation；thermal power generation通過燃燒化石燃料（煤、油、氣或其他碳氫化合物），將所得到的熱能轉換為機械能，驅動發(fā)電機產生電力的過程。

6、注：火力發(fā)電主要有蒸汽動力發(fā)電、內燃機發(fā)電、燃氣輪機發(fā)電；以煤為燃料的火力發(fā)電還包括整體煤氣化聯(lián)合循環(huán)發(fā)電等潔凈煤發(fā)電。3.2 安全設施 safety facilities防止生產活動中可能發(fā)生的人員誤操作，以及外因引發(fā)的人身傷害、設備損壞等，而設置的安全標志、設備標志、安全警示線和安全防護的總稱。4 基本要求4.1 成立組織機構企業(yè)應成立安全風險分級管控組織機構。組織機構應包括領導小組和工作小組，小組成員應是熟悉生產過程中安全管理、設備管理、工藝流程、技術設計、工程項目管理的人員。4.1.1 領導小組 是企業(yè)安全生產風險分級管控工作的領導決策機構，組成如下：組長：企業(yè)主要負責人、黨委書記副組

7、長：分管生產副總經理（或安全總監(jiān)）、總工程師成員：生產副總師、安全監(jiān)督管理、生產技術管理、運行調度管理、環(huán)保管理、治安保衛(wèi)、消防管理等職能部室負責人、各生產車間負責人等。4.1.2 工作小組 是企業(yè)安全生產風險分級管控工作負責實施的機構，組成如下：組長：安全監(jiān)督管理部門負責人成員：安全監(jiān)督管理、生產技術管理、運行調度管理、環(huán)保管理、治安保衛(wèi)、消防管理等職能部室分管副職、安全監(jiān)督管理部門專工及各生產車間安全員等。4.1.3 主要負責人職責主要負責人是企業(yè)安全生產風險分級管控第一責任人，應任領導小組組長，為建立體系提供充分的資源，落實體系推進工作的牽頭部門，任命分管負責人。主要職責包括：確定風險分

8、級管控方針、策略、目標；確定管理職能分工，明確工作小組、各部門、各崗位職責與權限；確保體系變更時，維持體系完整性；保障安全風險分級管控工作所需人、財、物等資源的投入；定期對體系建設工作情況進行部署、督導和考核。4.1.4 分管生產副總經理（安全總監(jiān)）職責分管生產副總經理（安全總監(jiān)）是企業(yè)危險源識別、風險評價及風險管控過程的直接負責人，負責危險源辨識、風險評價和風險控制措施確定的監(jiān)督管理。4.1.5 安全監(jiān)督管理部門職責安全監(jiān)督管理部門是企業(yè)安全生產風險分級管控的監(jiān)督管理部門，主要負責起草體系建設工作方案和體系文件；協(xié)調各專業(yè)工作組工作開展情況；負責本指南的組織實施、指導和監(jiān)督檢查；負責組織對本

9、企業(yè)風險分級情況評審；負責對較大以上（含較大）風險及其控制措施的匯總、協(xié)調、評估、監(jiān)督；負責將體系建設工作納入安全生產責任制考核，確保實現(xiàn)“全員、全過程、全方位、全天候”的風險管控。4.1.6 各職能管理部門職責各職能管理職部門負責職責范圍內的危險源辨識、風險評價和控制措施的確定、協(xié)調指導和監(jiān)督檢查，負責職責范圍內的風險管控。4.1.7 各生產車間（班組）職責各生產車間（班組）是所轄工作范圍內風險管控的主體責任部門，負責開展風險辨識、評估活動及管控措施的落實，接受有關職能部門的監(jiān)督、檢查你和指導。4.1.8 各崗位職責各崗位應根安據(jù)工作分工和崗位職責積極參與安全風險分級管控工作，接受安全教育培

10、訓，嚴格執(zhí)行風險管控措施。4.2 實施全員培訓企業(yè)應堅持“全員培訓”原則，本著“強制培訓和需求培訓”相結合、“干什么、學什么、缺什么、補什么”的方針，制定安全教育培訓計劃，并層層分解落實。企業(yè)主要負責人、分管生產副職、安全管理人員、特種作業(yè)人員應經過相關知識培訓考試，持證上崗。新入廠人員應經過三級安全教育培訓，方可上崗。在崗人員應在崗生產人員應定期進行有針對性的現(xiàn)場考問、反事故演習、技術問答、事故預想等現(xiàn)場培訓活動，運行人員還應定期進行仿真系統(tǒng)的培訓，所有生產人員必須熟練掌握觸電現(xiàn)場急救方法，所有職工必須掌握消防器材的使用方法。安全教育培訓應做好記錄，包括：班組開收工日志、開工前預控措施學習交

11、底記錄、周安全學習記錄、技術問答記錄、現(xiàn)場考問記錄、專題講座（講課）簽到表、課件、各類考試試卷及有關視頻資料等。4.3 編寫體系文件 企業(yè)應組織對安全生產風險分級管控工作進行策劃，并編寫體系文件，至少包括：安全生產風險分級管控體系建設方針、目標和指標；安全生產風險分級管控管理制度；年度安全生產風險分級管控活動方案。5 工作程序和內容5.1 風險點確定5.1.1風險點劃分原則風險點劃分原則參見電力行業(yè)安全生產風險分級管控體系細則（db37/t *-2017）5.1.1。5.1.1.1 設備設施、部位、場所、區(qū)域依據(jù)火力發(fā)電企業(yè)重點工藝流程，以燃煤電廠為例：煤在爐膛內燃燒，將鍋爐里的水加熱生成蒸汽

12、，然后將來自鍋爐的具有一定溫度、壓力的蒸汽經主汽閥和調節(jié)汽閥進入汽輪機內，依次流過一系列環(huán)形安裝的噴嘴柵和動葉柵而膨脹做功，將其熱能轉換成推動汽輪機轉子旋轉的機械能，通過聯(lián)軸器驅動發(fā)電機發(fā)電?；鹆Πl(fā)電企業(yè)設施、部位、場所、區(qū)域可以劃分為以下主要單元：汽機設備及系統(tǒng)；鍋爐設備及系統(tǒng)；電氣設備及系統(tǒng)；熱控、自動化設備及系統(tǒng)；燃料儲運系統(tǒng)、水處理系統(tǒng)。除此以外，還有一些輔助系統(tǒng)，如燃油系統(tǒng)、采用氫冷機組的氫氣系統(tǒng)、采用純氧點火的純氧系統(tǒng)、環(huán)保需要的液氨系統(tǒng)、脫硫脫硝系統(tǒng)等。設備設施、部位、場所、區(qū)域示例：發(fā)電機、鍋爐、密封油系統(tǒng)、燃氣輸送系統(tǒng)屬于設備設施；汽輪機高、中壓缸、鍋爐爐膛、高溫、高壓管道屬

13、于部位；電機檢修間、機加工車間、配電室屬于場所；脫硝氨區(qū)、制（供）氫站、燃油泵房屬于區(qū)域。5.1.1.2 操作及作業(yè)活動火力發(fā)電企業(yè)操作及作業(yè)活動按照管理模式一般分為兩大類，即運行操作和檢修作業(yè)。運行操作主要是指機組或設備啟動、停運、運行中設備的切換、試驗等。根據(jù)重要程度和監(jiān)護等級和又可分為：重大操作、雙監(jiān)護操作、單監(jiān)護操作、單人操作。檢修作業(yè)主要是指在生產現(xiàn)場、設備、系統(tǒng)上進行檢修、維護、消缺、安裝、改造、調試、試驗等工作。5.1.2 風險點排查5.1.2.1 風險點排查的內容企業(yè)應根據(jù)工藝流程對所有設備系統(tǒng)單元進行逐一進行排查，除了整個火力發(fā)電工藝流程中必不可少的設備和作業(yè)活動，還應包括輔

14、助設備設施、安全設施、作業(yè)環(huán)境、安全生產管理等。為了便于統(tǒng)計，可以將火力發(fā)電企業(yè)風險點分為兩大類：設備設施類和作業(yè)活動類。設備設施類包括現(xiàn)場設備設施或系統(tǒng)、部位、場所和區(qū)域，作業(yè)活動類包括運行操作及各類檢修作業(yè)活動。企業(yè)應編制作業(yè)活動清單和設備設施清單（見附錄a）。某企業(yè)編制完成的清單見附件1、附件2，供各企業(yè)參考。5.1.2.2 風險點排查的方法企業(yè)在開展風險點排查過程中，建議采用頭腦風暴法，發(fā)動全體員工參與，然后逐級匯總。班組可以召開頭腦風暴會議，員工根據(jù)自己的崗位職責、參與的作業(yè)活動、接觸的設備、設施、工作的區(qū)域環(huán)境、使用的機具、根據(jù)經驗認為存在風險的部位、場所等列出本崗位作業(yè)活動清單和

15、設備設施清單，班組進行審核、匯總、合并同類項后報給車間，車間管理人員對各班的清單進行審核、匯總、合并，報給分管職能部室，逐級審核匯總合并，形成企業(yè)作業(yè)活動清單和設備設施清單。5.2 危險源辨識5.2.1 辨識方法常見危險源辨識方法參見電力行業(yè)安全生產風險分級管控體系細則（db37/t *-2017）5.2.2，其中工作危害分析（jha）法適用于作業(yè)活動危險源辨識（評價記錄樣表見附錄a），安全檢查表分析（scl）法適用于設備設施危險源辨識（評價記錄樣表見附錄a），各企業(yè)可根據(jù)實際情況選用合適的辨識方法。某企業(yè)應用jha法進行作業(yè)活動危險源辨識的記錄見附件3，應用scl法進行設備設施危險源辨識的記

16、錄見附件4，供各企業(yè)參考。5.2.2 辨識范圍危險源辨識范圍應覆蓋風險點內的全部設備設施和作業(yè)活動，并充分考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境帶來的影響和可能導致的后果，辨識范圍參見電力行業(yè)安全生產風險分級管控體系細則（db37/t *-2017）5.2.1?；鹆Πl(fā)電企業(yè)危險源（危險有害因素）可分為四大類：人員作業(yè)行為、設備設施系統(tǒng)、作業(yè)環(huán)境、管理因素。5.2.2.1 人員作業(yè)行為因素包括但不限于：a.電氣作業(yè):帶電作業(yè)、高壓電氣設備附近作業(yè)、低壓電氣設備附近作業(yè)、全部停電作業(yè)b.高處作業(yè)：c.動火作業(yè)：一級動火作業(yè)、二級動火作業(yè)、非重點防火區(qū)域動火（見附錄b）d.起重吊裝作業(yè)：重大物件起吊作業(yè)、一般起吊作

17、業(yè)e.有限空間作業(yè)：酸堿容器、油罐、氨罐、一般金屬容器、隧道、電纜井、電纜夾層、地下溝道、窨井內作業(yè)等f.機械加工作業(yè)：鉆孔、打眼、切削g.人工搬運作業(yè)：危險化學品（酸堿）搬運、大件物體搬運、一般物體搬運h.土石方作業(yè) i.液氨接卸作業(yè)j.油漆防腐作業(yè)：吸收塔內部防腐作業(yè)、煙道、煙囪防腐作業(yè)、一般防腐作業(yè)k.運行操作：重大操作、雙監(jiān)護操作、單監(jiān)護操作、單人操作5.2.2.2設備系統(tǒng)危險因素包括但不限于：a.汽機設備及系統(tǒng)：汽輪機超速、軸系斷裂、大軸彎曲、軸瓦損壞b.鍋爐設備及系統(tǒng)：爐膛爆炸、制粉系統(tǒng)爆炸、煤塵爆炸、汽包滿水和缺水、尾部再次燃燒、承壓部件爆漏c.電氣設備及系統(tǒng)：全廠停電、發(fā)電機損

18、壞、高壓開關損壞、接地網(wǎng)事故、污閃、繼電保護故障、變壓器（互感器）損壞d.熱控、自動化設備及系統(tǒng)：分散控制系統(tǒng)失靈、電力監(jiān)控系統(tǒng)失靈、熱工保護拒動e.其它設備及系統(tǒng)：液氨系統(tǒng)泄漏、氫氣系統(tǒng)爆炸、貯灰場垮壩、燃油系統(tǒng)著火、潤滑油系統(tǒng)著火、燃煤儲存系統(tǒng)著火、燃煤運輸系統(tǒng)著火、燃氣系統(tǒng)著火、壓力容器爆炸等5.2.2.3 作業(yè)環(huán)境因素主要包括：溫度、濕度、潔凈度、高度、寬度、粉（灰）塵、有毒有害氣體、易燃易爆氣體、風速、照明、噪聲、氣象、通道、安全設施、設備機具及環(huán)境工作措施等。5.2.2.4管理因素包括但不限于：a.違反國家有關法律法規(guī)導致行政處罰或處罰金；b.安全生產責任制和安全生產規(guī)章制度不完善

19、導致管理漏洞；c.安全教育培訓不到位導致人身傷害事故；d.外包工程管理不到位導致外來風險侵入。5.2.3 危險源辨識實施對風險點內的不同危險源（與風險點相關聯(lián)的人、物、環(huán)境及管理等因素）進行辨識、風險評價是風險分級管控的基礎。企業(yè)應在每年初組織開展一次系統(tǒng)性的風險點排查和危險源辨識活動，要結合前一年技術改造、設備設施變更后帶來的變化以及同類型企業(yè)發(fā)生的事故情況，組織各部門、各專業(yè)重新進行全面排查、辨識、評估。對于較大的技術改造項目應適時開展專項辨識評估活動。5.3 風險評價5.3.1 風險評價方法常用的風險評價方法參見電力行業(yè)安全生產風險分級管控體系細則（db37/t *-2017）5.3.1

20、。建議火力發(fā)電企業(yè)使用作業(yè)條件危險性分析法（lec法）進行風險評價，此法針對與系統(tǒng)風險有關的三種因素（可能性、人員暴露頻繁程度、后果嚴重性）基準值的乘積來評價人員傷亡或設備事故風險大小。5.3.2 風險評價準則lec法給出兩種評估方式，即兩個計算公示，d=l×e×c和d=l×c，根據(jù)d值不同對應兩種判定準則（見附錄c），其中l(wèi)ec評估方式適用于作業(yè)活動類風險分析，也可以用于設備設施類。lc評估方式適用于設備設施類風險分析。企業(yè)可根據(jù)本企業(yè)實際情況（如企業(yè)規(guī)模、不同管理模式等）選用不同的評估方式，也可以根據(jù)本企業(yè)對風險的承受能力編制適合本企業(yè)的判定準則。5.3.3

21、風險評價與分級企業(yè)應根據(jù)風險評價準則對風險點內的每一項危險源（潛在事件）逐一進行評價與分級，風險評價過程中應充分考慮各項危險因素。按照lec法準則，風險評價級別可分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險和可接受風險。評估出來的不可接受風險，從高到低分為四級，即重大風險、較大風險、一般風險、低風險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示，對應簡稱為1級、2級、3級、4級。5.3.4 確定重大風險重大風險確定原則參見電力行業(yè)安全生產風險分級管控體系細則（db37/t *-2017）5.3.3?；鹆Πl(fā)電企業(yè)液氨罐區(qū)應確定為本企業(yè)重大風險，即1級風險。5.3.5 風險點級別確定風險點的級別確定應遵循從嚴從高

22、原則，按風險點內各危險源評價出的最高風險級別作為該風險點的級別。5.4 風險控制措施5.4.1 控制措施的選擇原則企業(yè)應對辨識出的危險源現(xiàn)有控制措施進行識別、梳理，并根據(jù)風險的可控在控程度確定是否需要改進（新增）措施建議，在制定風險控制措施時應充分考慮措施的可行性、安全可靠性和有效性，要重點突出人的因素。控制措施應包括工程技術、管理、培訓教育、個體防護、應急處置五個方面。風險控制措施選擇原則參見電力行業(yè)安全生產風險分級管控體系細則（db37/t *-2017）5.4.2。確定工程技術措施時，應按如下順序考慮降低風險：消除；預防；減弱；隔離；警示。5.4.2 控制措施實施根據(jù)風險評價結果采取不同

23、控制措施并落實到位是風險分級管控的核心?；鹆Πl(fā)電企業(yè)風險控制措施應從以下方面考慮：5.4.2.1 工程技術措施：工程技術措施包括物理工程措施、在線監(jiān)測措施、視頻監(jiān)控措施、自動化控制措施、應急措施等。消除措施是通過合理的設計和科學的管理從根本上消除危害因素，進而消除風險發(fā)生的根源，如采用無害工藝技術、以無害物質代替危害物質、實現(xiàn)自動化作業(yè)等。當消除危害因素有困難時可使用預防性技術措施防止危害的暴露，進而預防和控制風險，如使用連鎖裝置、安全閥、安全屏護、漏電保護裝置、事故排風裝置等。在無法消除和預防危害因素時，可采取減少或消弱危害因素的措施，降低風險后果的嚴重程度，如靜電釋放裝置、局部通風裝置、降

24、溫措施、減振裝置等。在無法消除、預防或減弱危害因素時，應將人員、設備（施）與危害因素隔開或將產生或導致危害的設施或場所進行封閉，如設置圍欄、安全罩、防護屏、隔離操作室、隔音罩，采用遙控作業(yè)，保持安全距離等。警示措施是指在存在風險的地點或場所，配置醒目的安全色、安全標志，或者設置聲、光信號報警裝置，提醒作業(yè)人員注意安全。5.4.2.2 管理措施：風險控制管理措施主要包括制度措施和監(jiān)督措施兩個方面。制度措施是指通過制定、實施安全管理制度和作業(yè)規(guī)程，規(guī)范和約束人員的管理行為與作業(yè)行為，進而有效控制風險的出現(xiàn)。企業(yè)應建立完善的安全生產規(guī)章制度體系，并定期進行評審，保持有效性?；鹆Πl(fā)電企業(yè)風險管控制度措

25、施至少應包括：工作票制度（包括繼電保護安全措施票、熱工熱工控制系統(tǒng)安全措施票、動土票、動火票）、操作票制度、工作監(jiān)護制度、交接班制度、巡檢制度、設備定期試驗、切換制度、重大操作到場到位制度、設備檢修管理制度、設備變更管理制度、缺陷管理制度、檢修規(guī)程、運行規(guī)程、現(xiàn)場作業(yè)規(guī)程等等。監(jiān)督措施是指對現(xiàn)場或某一特定環(huán)節(jié)過程進行監(jiān)視督促和管理使其結果能達到預定的目標。 企業(yè)應充分發(fā)揮企業(yè)、車間、班組三級安全監(jiān)督網(wǎng)的作用，加強對人員作業(yè)行為的監(jiān)督，加強現(xiàn)場作業(yè)性違章的自查自糾。建議對違章行為實行分級處罰：班組長查出違章時，處罰違章責任者；車間查出違章時，處罰違章責任者及其所在班組負責人；職能管理部門查出違章

26、時，處罰違章責任者及其所在班組和車間負責人；企業(yè)領導查出違章時，處罰違章責任者及其所在班組和車間負責人，并聯(lián)責分管職能部門負責人。企業(yè)應加強對現(xiàn)場作業(yè)活動的監(jiān)督管理，不同風險級別作業(yè)活動分級監(jiān)管措施表可參考附錄d。企業(yè)應加強對較大及以上風險等級作業(yè)活動項目的監(jiān)督，建議實施作業(yè)前兩級檢查驗收制度?？梢灾贫ǜ唢L險作業(yè)安全檢查卡，明確檢查標準和驗收部門，驗收合格后方可開工。某企業(yè)一級動火作業(yè)前安全檢查卡見附錄e，供各企業(yè)參考。企業(yè)應加強對外包工程的監(jiān)督管理，建議企業(yè)依據(jù)工程總投資、同一時刻施工現(xiàn)場人員數(shù)量及作業(yè)性質特點等，確定外包工程風險等級，開展外包工程專項分級管控。對于風險較大的施工現(xiàn)場重點部位

27、（安全風險高、人員不易連續(xù)監(jiān)控、人員集中或交叉作業(yè)等部位）設置24小時連續(xù)監(jiān)視錄像的高清視頻監(jiān)控探頭，并進行全程儲存?zhèn)洳椤?.4.2.3 教育培訓措施：企業(yè)應開展三級安全教育培訓，提高員工的安全知識和安全技能水平，使員工能夠有效識別危害因素、控制風險。安全監(jiān)督管理部門負責制定企業(yè)年度安全培訓計劃，各車間、班組對公司計劃進行分解，結合實際制定本部門、班組培訓計劃，建立三級安全培訓檔案。企業(yè)應通過班前班后會、每周安全日活動、月度技術問答、現(xiàn)場考問、專題講座、技術培訓講課、安全技能認證考試、機組檢修前檢修規(guī)程、安全規(guī)程培訓考試、年度安規(guī)考試、“三權人”資格考試、安全知識競賽、安全月活動等多種形式開展

28、安全教育培訓工作。檢修作業(yè)項目開工前工作負責人應對全體工作班成員進行危險點分析和預控措施（包括運行應采取的措施和檢修人員自理措施）和安全注意事項培訓交底，被培訓人員應簽名確認。5.4.2.4 個體防護措施：員工使用勞動防護用品與安全工器具防止人身傷害的發(fā)生，如安全帽、安全帶、安全繩、絕緣手套、絕緣桿、腳扣、防毒面具、防護眼鏡、防護手套、防塵口罩、耳塞、護耳器、電氣操作專用防護服、酸堿防護服、焊工防護服等，還有事故情況下使用的全面罩防毒面罩、正壓式空氣呼吸器等等。5.4.2.5 應急處置措施：企業(yè)應加強應急管理，針對人身傷亡、火災、防汛、抗震救災、發(fā)電設備、環(huán)境污染、突發(fā)事件處置等危害因素，組織

29、制定相應的事故應急救援預案和現(xiàn)場處置方案，做好應急物資儲備工作。企業(yè)應下發(fā)年度應急演練計劃并組織綜合預案的演練活動，車間根據(jù)分工組織專項預案和現(xiàn)場處置方案的演練，班組組織預案的學習培訓，參加公司和車間組織的演練活動。5.5 風險分級管控5.5.1 風險分級管控的要求風險管控是指通過實施一系列有效措施對風險進行控制，使風險降低或保持在可接受范圍內。企業(yè)應定期開展法律法規(guī)辨識，嚴格履行安全生產法定責任，防控管理風險。建立健全各級各崗位安全生產責任制，實行安全風險目標管理，逐級簽訂安全生產責任書。對評估出來的不可接受風險，企業(yè)應分級、分層、分類、分專業(yè)進行管理，針對不同風險等級，明確管控層級（企業(yè)、

30、車間、班組、崗位），落實責任部門、責任人、具體管控措施。尤其要強化對重大危險源和存在重大安全風險的生產經營系統(tǒng)、生產區(qū)域、崗位的重點管控。風險分級管控的基本原則是：風險越大，管控級別越高；上級負責管控的風險，下級必須負責管控，并逐級落實具體措施。5.5.2 編制風險分級管控清單企業(yè)應在開展風險點排查、危險源辨識、風險評價、制定管控措施后，對各部門、班組活動記錄進行梳理，分別編制本企業(yè)作業(yè)活動、設備設施風險分級管控清單和風險點統(tǒng)計表（見附錄f）。某企業(yè)編制完成的作業(yè)活動風險分級管控清單見附件5，設備設施風險分級管控清單見附件6，風險點統(tǒng)計表見附件7，供各企業(yè)參考。5.3.3 風險告知企業(yè)應將主要

31、風險點、風險等級、典型管控措施和應急措施予以公布，讓每一名員工都了解各自崗位或系統(tǒng)對應的危險源的基本情況及防范、應急對策。風險點公告牌參考圖樣示例見附錄g。企業(yè)應將有可能影響周邊的風險點有關信息及應急處理措施告知相鄰企業(yè)、單位。6 文件管理企業(yè)應保存風險點排查、危險源辨識、評價、管控過程記錄文件，并分類建檔管理。至少應保留以下記錄：安全生產風險分級管控體系文件（參見本指南4.3）；安全生產風險點名冊，參見 山東省人民政府安全生產委員會關于深化安全生產隱患大排查快整治嚴執(zhí)法集中行動推進企業(yè)安全風險管控工作的通知（魯安發(fā)201616號）附件；危險源辨識與風險評價表（附錄a）；風險分級管控清單（附錄

32、f）。風險點統(tǒng)計表（附錄g）。涉及重大風險時，其辨識、評價過程記錄，風險控制措施及其實施和改進記錄等，應單獨建檔管理。7 分級管控的效果參見電力行業(yè)安全生產風險分級管控體系細則（db37/t *-2017）6.2。8 持續(xù)改進8.1 評審企業(yè)應每年年底對風險分級管控體系的運轉情況進行評審，可結合安全生產標準化自查評工作，重點對風險點辨識危險源的準確性、關鍵控制措施落實的切實可操作性、分級管控措施的有效性以及體系運行效果進行自評。對評審存在的缺陷或狀態(tài)及改進要求，制定改進目標、糾正措施或新的預防措施，滿足體系有效運行、動態(tài)循環(huán)。8.2 更新參見電力行業(yè)安全生產風險分級管控體系細則（db37/t

33、*-2017）7.2。8.3 溝通參見電力行業(yè)安全生產風險分級管控體系細則（db37/t *-2017）7.3。附錄a （資料性附錄）風險分析記錄作業(yè)活動清單（記錄受控號）單位: ：序號作業(yè)活動名稱作業(yè)活動內容崗位/地點活動頻率備注填表人： 填表日期： 年 月 日 審核人： 審核日期： 年 月 日（將典型作業(yè)活動按db37/t *-2017安全生產風險分級管控體系細則要求填寫表格。）設備設施清單（記錄受控號）單位: ：序號設備名稱類別型號位號/所在部位是否特種設備備注填表人： 填表日期： 年 月 日 審核人： 審核日期： 年 月 日（將重要設備設施按db37/t *-2017安全生產風險分級管

34、控體系細則要求填寫表格。）工作危害分析（jha）評價記錄工作危害分析（jha）+評價記錄（記錄受控號）風險點： 崗位： 作業(yè)活動： ：分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期：序號作業(yè)步驟危險源或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）可能發(fā)生的事故類型及后果現(xiàn)有控制措施風險評價風險分級管控層級建議改進（新增）措施備注工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施可能性嚴重性頻次風險值評價級別工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施（按db37/t *-2017安全生產風險分級管控體系細則要求填寫表格。）安全檢查表分析（scl）評價記錄 安全檢查表分析（scl）+

35、評價記錄（記錄受控號）風險點： 崗位： 設備設施： ：分析人： 日期： 審核人： 日期： 審定人： 日期： 序號檢查項目標準不符合標準情況及后果現(xiàn)有控制措施風險評價風險分級管控層級建議改進（新增）措施備注工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施可能性嚴重性頻次風險值評價級別工程技術措施管理措施培訓教育措施個體防護措施應急處置措施（按db37/t *-2017安全生產風險分級管控體系細則要求填寫表格。）附錄b （資料性附錄）動火作業(yè)分類b.1 動火作業(yè)是指能直接或間接產生明火的作業(yè)，應包括熔化焊接、壓力焊、釬焊、切割、噴槍、噴燈、鉆孔、打磨、錘擊、破碎和切削等作業(yè)。b.2 參照電

36、力設備典型消防規(guī)程（dl 5027-2015），根據(jù)火災危險性、發(fā)生火災損失、影響等因數(shù)將動火級別分為一級動火作業(yè)、二級動火作業(yè)和非重點防火區(qū)域動火作業(yè)三級。b.3 消防安全重點部位（防火重點區(qū)域）包括油罐區(qū)（包括燃油庫、絕緣油庫、透平油庫）、氫氣系統(tǒng)及制（供）氫站、發(fā)電機、變壓器等注油設備，電纜間及電纜通道、調度室、控制室、集控室、計算機房、通信機房、脫硝液氨系統(tǒng)及貯液氨區(qū)、電子設備間、鉛酸蓄電池室、檔案室、油處理室、易燃易爆物品存放場所、鍋爐燃油及制粉系統(tǒng)、汽輪機油系統(tǒng)、儲煤輸煤系統(tǒng)、脫硫系統(tǒng)吸收塔、鍋爐純氧點火系統(tǒng)及液氧罐區(qū)、生產倉庫、化工庫等。b.4 一級動火作業(yè)是指在一級動火區(qū)域內的

37、動火作業(yè)，一級動火區(qū)域是指火災危險性很大，發(fā)生火災時后果嚴重的防火重點部位。包括：b.4.1 油區(qū)及油庫圍墻內；鍋爐燃油系統(tǒng)及與油系統(tǒng)相連接的管道，以及廢油儲放區(qū)；汽輪機油系統(tǒng)。b.4.2 氫氣系統(tǒng)及制氫站圍墻內。b.5.3 易燃、易爆危險品倉庫。b.4.4 變壓器、蓄電池室、電纜間、電纜溝、電纜隧道、電纜豎井及電纜支架上有可能引燃電纜的動火作業(yè)區(qū)域。b.4.5 鍋爐制粉系統(tǒng)，指鍋爐的粉倉內、粉倉上方明火作業(yè)有可能造成粉塵爆炸的、絞龍、細粉分離器等區(qū)域。b.4.6 脫硫系統(tǒng)吸收塔等。b.4.7 脫硝液氨管道系統(tǒng)及貯液氨區(qū)。b.4.8 鍋爐純氧點火系統(tǒng)及液氧罐區(qū)等。b.5 二級動火作業(yè)是指在二級

38、動火區(qū)域內的動火作業(yè)，二級動火區(qū)域是指一級動火區(qū)以外的所有防火重點部位及禁止明火區(qū)，包括：b.5.1 與油系統(tǒng)能可靠斷開或加堵板隔離的管道。b.5.2 油管道支架及其支架上的其它管道。b.5.3 氫系統(tǒng)管道及氫冷發(fā)電機本體外上、下周圍30米范圍內。b.5.4 脫硝液氨管道外上下及周圍30米范圍內。b.5.5 有可能造成火花飛濺落至易燃易爆物體（包括電纜）附近的動火區(qū)域。b.5.6 控制室、檔案室、計算機室、通訊機房及各種電子間。b.5.7 輸煤系統(tǒng)，包括原煤倉、輸煤皮帶及可能造成火災的輸煤和存煤場所。附錄c （資料性附錄）作業(yè)條件危險性分析法lec法lec法是由美國安全專家k.j.格雷厄姆和k

39、.f.金尼提出的，對具有潛在危險性作業(yè)環(huán)境中的危險源進行半定量的風險評估方法，用于評價人員在具有潛在危險性環(huán)境中作業(yè)時的危險性、危害性。 該方法用與系統(tǒng)風險有關的三種因素指標值的乘積來評價操作人員傷亡或設備損壞風險大小，這三種因素分別是：l（likelihood，事故發(fā)生的可能性）、e（exposure，人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度）和c（consequence，一旦發(fā)生事故可能造成的后果）。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積d（dbnger，危險性）來評價作業(yè)條件危險性的大小。量化分值判定標準如下：表1：事故發(fā)生的可能性基準值（l）序號事故發(fā)生的可能性分值人員傷亡、

40、設備損壞、生產中斷、職業(yè)健康經濟損失、環(huán)境污染1如果危害事件發(fā)生，即產生最可能和預期的結果（100%）頻繁：平均每6個月發(fā)生一次102十分可能（50%）持續(xù)：平均每1年發(fā)生一次63可能（25%）經常：平均每12年發(fā)生一次34很少的可能性，據(jù)說曾經發(fā)生過 偶然：39年發(fā)生一次15相當少但確有可能，多年沒有發(fā)生過很難：1020年發(fā)生一次0.56百萬分之一的可能性，盡管暴露了許多年，但從來沒有發(fā)生過罕見：幾乎從未發(fā)生過0.1表2：人員暴露于危險環(huán)境的頻繁程度基準值（e）序號人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度分值人員傷亡、設備損壞、生產中斷、職業(yè)健康損害、環(huán)境污染 1持續(xù)（每天許多次）暴露期大于

41、2倍的法定極限值102經常（大概每天一次）暴露期介于12倍法定極限值之間 63有時（從每周一次到每月一次）暴露期在法定極限值內 34偶爾（從每月一次到每年一次）暴露期在正常允許水平和法定極限值之間 25很少（據(jù)說曾經發(fā)生過）暴露期在正常允許水平內 16特別少（沒發(fā)生過，但有發(fā)生的可能性）暴露期低于正常允許水平0.5表3：發(fā)生事故產生的后果基準值（c）序號 事故可能造成后果的嚴重程度分值 分值1人員傷亡造成死亡3人；或重傷10人。100設備損壞造成設備或財產損失1000萬元。生產中斷造成較大以上電力安全事故。環(huán)境污染造成大范圍環(huán)境破壞造成人員死亡導致10人以上疾病或傷殘、10000人撤離、恢復困

42、難、全國通報；嚴重違反國家環(huán)境保護法律法規(guī)職業(yè)健康損害 造成39例無法復原的嚴重職業(yè)病；造成9例以上很難治愈的職業(yè)病。2人員傷亡造成12人死亡；或重傷39人。50設備損壞造成設備或財產損失在100萬元到1000萬元之間。生產中斷造成一般電力安全事故。環(huán)境污染影響后果可導致3人以上急性疾病或重大傷殘，居民撤離；政府要求整頓。職業(yè)健康損害造成12例無法復原的嚴重職業(yè)病；造成39例以上很難治愈的職業(yè)病。3人員傷亡造成重傷12人。25設備損壞造成設備或財產損失在50萬元到100萬元之間。生產中斷造成內控一般設備事故。環(huán)境污染影響到周邊居民及生態(tài)環(huán)境，引起居民抗爭。職業(yè)健康損害造成12例難治愈

43、或39例可治愈的職業(yè)?。辉斐?例以上與職業(yè)有關疾病。4人員傷亡造成輕傷3人以上。生產中斷造成設備一類障礙15設備損壞造成較大范圍的環(huán)境破壞；造成設備或財產損失在10萬元到50萬元之間。生產中斷備一類障礙造成設備一類障礙環(huán)境污染周邊居民及環(huán)境有些影響，引起居民抱怨、投訴。職業(yè)健康損害造成12例可治愈的職業(yè)??；造成39例與職業(yè)有關的疾病5人員傷亡造成輕傷12人。5設備損壞造成設備或財產損失在2萬元到10萬元之間。生產中斷造成設備二類障礙。序號 事故可能造成后果的嚴重程度分值 分值5環(huán)境污染輕度影響到周邊居民及小范圍（現(xiàn)場）生態(tài)環(huán)境。 5職業(yè)健康損害造成12例與職業(yè)有關的疾??；造成39例有

44、影響健康的事件。6人員傷亡可能造成人員輕微的傷害（小的割傷、擦傷、撞傷）。1設備損壞可能造成設備或財產損失在2萬元以下。生產中斷造成設備異常。環(huán)境污染對現(xiàn)場景觀有輕度影響。職業(yè)健康損害可能造成12例有健康影響的事件。lec法計算公示：d=l×e×c或d=l×c 使用方法如下： a.針對評估對像，根據(jù)現(xiàn)有的經驗判斷，在上述三個表格中分別選取人員傷亡、健康傷害、設備損壞、生產中斷、環(huán)境污染等風險的“l(fā)” “e”“c”分值。b.利用lec法計算公示：d=l×e×c或d=l×c，分別計算出人員傷亡、健康傷害、設備損壞、生產中斷、環(huán)境污染風險值

45、d。c.按照表4中d值確定各項風險等級，將其中最高的風險等級定為該風險點的風險等級。 d值越大，說明該系統(tǒng)危險性大，需要增加安全措施，或改變發(fā)生事故的可能性，或減少人體暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度，或減輕事故損失，直至調整到允許范圍內。表4：危險性分值d與風險等級判定準則序號風險等級危險性分值d（危險程度）對應管控層級（lec）評估方式一（lc）評估方式二1重大風險（1級）d400d 40廠級2較大風險（2級）200d40020d40車間3一般風險（3級）70d2007d20班組4低風險（4級）20d702d7崗位5可接受風險d20d2附錄d （資料性附錄）不同風險級別作業(yè)活動監(jiān)管措施表風險等級重大風險（1級）較大風險（2級）一般風險（3級）低風險（4級）管控措施廠級附錄e 生產技術管理部門、安全監(jiān)督管理部門審核、公司領導審批安全技術、組織措施；附錄f 開工前廠級領導、生產技術管理部門、安全監(jiān)督管理部門現(xiàn)場檢查安全措施；附錄g 安全監(jiān)督管理部門作業(yè)過程監(jiān)督。表1 生產技術管理部門、安全監(jiān)督管理部門審核安全技術、組織措施；2.開工前安全監(jiān)督管理部門現(xiàn)場