附件10工程基礎(chǔ)管理檢查標(biāo)準(zhǔn)

1、附件10：工程基礎(chǔ)管理檢查標(biāo)準(zhǔn)（一）土建維修項(xiàng)目基礎(chǔ)管理檢查標(biāo)準(zhǔn)序號(hào)檢查內(nèi)容檢查方法權(quán)重評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)一立項(xiàng)管理1001項(xiàng)目立項(xiàng) 檢查年度土建維修計(jì)劃是否按時(shí)申報(bào)資料； 檢查土建維修項(xiàng)目立項(xiàng)手續(xù)和施工合同、施工現(xiàn)場(chǎng)情況； 檢查追加立項(xiàng)審批及數(shù)量。 檢查項(xiàng)目實(shí)施情況，年終實(shí)際實(shí)施項(xiàng)目與年度審批立項(xiàng)數(shù)量是否吻合。50本項(xiàng)檢查內(nèi)容每發(fā)現(xiàn)下列情況1項(xiàng)次，扣標(biāo)準(zhǔn)得分5分，扣完為止： 按辦法規(guī)定的時(shí)間要求，未書(shū)面反饋年度立項(xiàng)申報(bào)情況的；未經(jīng)年度立項(xiàng)審批和追加計(jì)劃立項(xiàng)審批，擅自動(dòng)工實(shí)施的；經(jīng)審批的追加計(jì)劃數(shù)量較年度審批計(jì)劃數(shù)量增加50%以上的；檢查項(xiàng)目實(shí)施情況，年終實(shí)際實(shí)施項(xiàng)目較年度審批立項(xiàng)數(shù)量減少50%的。2追

2、加投資檢查實(shí)際投資超過(guò)立項(xiàng)估算投資30%時(shí)，追加資金審批手續(xù)是否齊全30本項(xiàng)檢查內(nèi)容每發(fā)現(xiàn)下列情況1項(xiàng)次，扣標(biāo)準(zhǔn)得分5分，扣完為止：實(shí)際投資超過(guò)立項(xiàng)估算投資30%時(shí)，無(wú)追加資金審批手續(xù)；3額外費(fèi)用檢查項(xiàng)目實(shí)際發(fā)生費(fèi)用情況，是否有生產(chǎn)費(fèi)用以及其他費(fèi)用擅自加入到工程費(fèi)用中20本項(xiàng)檢查內(nèi)容每發(fā)現(xiàn)下列情況1項(xiàng)次，扣標(biāo)準(zhǔn)得分5分，扣完為止：其他費(fèi)用擅自加入到立項(xiàng)審批項(xiàng)目工程費(fèi)用中。二招標(biāo)管理2004招標(biāo)組織 檢查招標(biāo)記錄，單項(xiàng)工程投資超過(guò)5萬(wàn)元，是否按規(guī)定組織招標(biāo)活動(dòng)； 檢查招標(biāo)記錄，參加單位是否滿足3家以上； 檢查招標(biāo)記錄，監(jiān)督部門(mén)是否參加； 檢查招標(biāo)記錄，評(píng)標(biāo)專家是否滿足5人及以上單數(shù)； 檢查開(kāi)標(biāo)記

3、錄，內(nèi)容是否真實(shí)全面，開(kāi)標(biāo)記錄包括投標(biāo)單位簽到表、評(píng)標(biāo)專家簽到表、投標(biāo)報(bào)價(jià)確認(rèn)單、評(píng)標(biāo)報(bào)告或招標(biāo)（議標(biāo)）運(yùn)作單、報(bào)價(jià)承諾函或澄清函、專家評(píng)分表等；100本項(xiàng)檢查內(nèi)容每發(fā)現(xiàn)下列情況1項(xiàng)次，扣標(biāo)準(zhǔn)得分5分，扣完為止： 應(yīng)組織招標(biāo)活動(dòng)但未組織的， 投標(biāo)單位低于3家； 無(wú)監(jiān)督部門(mén)確認(rèn)； 評(píng)標(biāo)專家未滿足5人及以上單數(shù)； 開(kāi)標(biāo)記錄內(nèi)容不全面的；5直接委托施工隊(duì)伍情況檢查施工合同及相關(guān)資料，單項(xiàng)工程5萬(wàn)元以內(nèi)未招標(biāo)直接選用隊(duì)伍情況是否存在；檢查施工合同及相關(guān)資料，單項(xiàng)工程5萬(wàn)元以上未招標(biāo)直接選用隊(duì)伍情況是否存在；100本項(xiàng)檢查內(nèi)容每發(fā)現(xiàn)下列情況1項(xiàng)次，扣標(biāo)準(zhǔn)得分10分，扣完為止：?jiǎn)雾?xiàng)工程5萬(wàn)元以內(nèi)未招標(biāo)直接

4、選用隊(duì)伍時(shí)，無(wú)各子公司主管部門(mén)及領(lǐng)導(dǎo)書(shū)面批準(zhǔn)報(bào)告（報(bào)告內(nèi)容包括隊(duì)伍資質(zhì)、直接選擇不進(jìn)行招標(biāo)理由、工程造價(jià)及結(jié)算方式、被選單位書(shū)面確認(rèn)及特殊承諾等）；單項(xiàng)工程5萬(wàn)元以上未招標(biāo)直接選用隊(duì)伍時(shí)，無(wú)各子公司主領(lǐng)導(dǎo)及股份公司主管領(lǐng)導(dǎo)書(shū)面批準(zhǔn)報(bào)告；三工程管理4006施工管理檢查施工現(xiàn)場(chǎng)，是否按照立項(xiàng)審批計(jì)劃實(shí)施；現(xiàn)場(chǎng)施工單位是否為中標(biāo)單位；是否存在明顯質(zhì)量隱患或發(fā)生過(guò)重大質(zhì)量問(wèn)題；是否發(fā)生過(guò)重大安全事故；檢查工程聯(lián)系單是否符合要求、是否及時(shí)下達(dá)、簽批手續(xù)是否齊備；檢查歸檔資料，是否有實(shí)際工期結(jié)算表，或確認(rèn)的工期完成情況說(shuō)明，開(kāi)工、竣工報(bào)告。檢查歸檔資料，乙供材料認(rèn)價(jià)單格式內(nèi)容是否符合要求，材料價(jià)格是否合理

5、。是否組織工程竣工驗(yàn)收。檢查季度報(bào)表，是否認(rèn)真填報(bào)季度對(duì)標(biāo)資料，對(duì)標(biāo)資料內(nèi)容是否詳盡、真實(shí)。檢查與股份公司工程管理部往來(lái)傳真件，所涉及的工程信息是否反饋及時(shí)。100本項(xiàng)檢查內(nèi)容每發(fā)現(xiàn)下列情況1項(xiàng)次，扣標(biāo)準(zhǔn)得分5分，扣完為止： 已審批立項(xiàng)，但未實(shí)施，又無(wú)終止實(shí)施報(bào)告說(shuō)明的；實(shí)際施工單位不是中標(biāo)單位，但又無(wú)隊(duì)伍變更審批說(shuō)明的；本月存在明顯質(zhì)量隱患或發(fā)生過(guò)重大質(zhì)量問(wèn)題；本月發(fā)生過(guò)重大安全事故；工程聯(lián)系單內(nèi)容不符合要求、未及時(shí)下達(dá)、簽批手續(xù)不齊備；無(wú)實(shí)際工期結(jié)算表，或確認(rèn)的工期完成情況說(shuō)明；乙供材料認(rèn)價(jià)單格式內(nèi)容不符合要求，材料價(jià)格存在明顯偏高或偏低現(xiàn)象；工程已竣工而無(wú)正式工程竣工驗(yàn)收單的。未認(rèn)真填報(bào)

6、季度對(duì)標(biāo)資料，對(duì)標(biāo)資料內(nèi)容不詳盡、真實(shí)。通過(guò)檢查與股份公司工程管理部往來(lái)傳真件，發(fā)現(xiàn)所涉及的工程信息反饋不及時(shí)，存在延誤事宜、推諉扯皮情況。7合同管理檢查合同文本和主要協(xié)議內(nèi)容（如工期、質(zhì)量、結(jié)算方式、合同金額、保修、違約規(guī)定等條款）是否規(guī)范、全面，與招標(biāo)文件主要內(nèi)容是否相符；檢查合同簽字是否齊全，是否有效；檢查合同名稱與合同專用章是否一致；檢查是否有專人管理合同，合同存檔資料是否完整；是否履行合同審批程序。100本項(xiàng)檢查內(nèi)容每發(fā)現(xiàn)下列情況1項(xiàng)次，扣標(biāo)準(zhǔn)得分10分，扣完為止：合同文本和主要協(xié)議內(nèi)容（如工期、質(zhì)量、結(jié)算方式、合同金額、保修、違約規(guī)定等條款）不規(guī)范、全面，與招標(biāo)文件主要內(nèi)容不符；合

7、同簽字不齊全，無(wú)效合同；合同名稱與合同專用章不一致；無(wú)專人管理合同，存檔資料不完整；未按公司設(shè)定的合同審批格式履行合同審批程序。8現(xiàn)場(chǎng)簽證檢查簽證份數(shù)是否與合同約定一致；檢查所有簽字人員簽字手續(xù)、蓋章是否齊全；檢查是否按合同約定時(shí)間內(nèi)簽證；檢查是否有違背合同內(nèi)容錯(cuò)誤簽證；檢查單項(xiàng)簽證金額超過(guò)4萬(wàn)元時(shí)，是否有股份公司工程管理部門(mén)及股份公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批；檢查現(xiàn)場(chǎng)簽證的工程名稱是否與施工合同名稱吻合，簽證序號(hào)是否連續(xù)。100本項(xiàng)檢查內(nèi)容每發(fā)現(xiàn)下列情況1項(xiàng)次，（除項(xiàng)外）扣標(biāo)準(zhǔn)得分5分，扣完為止：簽證份數(shù)是否與合同約定不一致；簽證中所需所有簽字人員簽字手續(xù)、蓋章不齊全；未按合同約定時(shí)間內(nèi)簽證；存在違背合

8、同內(nèi)容錯(cuò)誤簽證；單項(xiàng)簽證金額超過(guò)4萬(wàn)元時(shí)，未經(jīng)股份公司工程管理部門(mén)及股份公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批（或無(wú)其他請(qǐng)示）擅自實(shí)施的，扣20分。現(xiàn)場(chǎng)簽證的工程名稱與施工合同名稱不吻合，簽證序號(hào)不連續(xù)。9工程款支付檢查付款資料，是否按合同約定提交履約保證金或保函；檢查付款記錄和施工合同，是否有超付、冒付工程款的現(xiàn)象；遇特殊情況付款時(shí)，是否有特批報(bào)告施工用水、用電費(fèi)用和甲供材料費(fèi)用、工期獎(jiǎng)罰款、現(xiàn)場(chǎng)獎(jiǎng)罰款等是否按約定在付款時(shí)扣除。50本項(xiàng)檢查內(nèi)容每發(fā)現(xiàn)下列情況1項(xiàng)次，扣標(biāo)準(zhǔn)得分5分，扣完為止：未按合同約定提交履約保證金或保函，也無(wú)特別審批手續(xù)而付款的；存在超付、冒付工程款現(xiàn)象；遇特殊情況付款時(shí)，無(wú)特批報(bào)告；施工用水

9、、用電費(fèi)用和甲供材料費(fèi)用、工期獎(jiǎng)罰款、現(xiàn)場(chǎng)獎(jiǎng)罰款等未按約定在付款時(shí)扣除。10竣工驗(yàn)收 檢查竣工驗(yàn)收記錄是否齊全；竣工圖紙內(nèi)容是否與最終變更單、簽證、聯(lián)系單等對(duì)應(yīng)，竣工圖章簽字手續(xù)是否齊全；竣工圖紙數(shù)量和上交時(shí)間是否按約定提交。檢查竣工資料,工程竣工驗(yàn)收單內(nèi)容是否全面、完善。50本項(xiàng)檢查內(nèi)容每發(fā)現(xiàn)下列情況1項(xiàng)次，扣標(biāo)準(zhǔn)得分5分，扣完為止：竣工驗(yàn)收記錄不齊全；竣工圖紙內(nèi)容不能與最終變更單、簽證、聯(lián)系單等對(duì)應(yīng)，竣工圖章簽字手續(xù)不齊全；竣工圖紙數(shù)量和上交時(shí)間未按約定提交。工程竣工驗(yàn)收單驗(yàn)收內(nèi)容不全面、相關(guān)驗(yàn)收部門(mén)簽批手續(xù)不完善。四工程結(jié)算15011工程結(jié)算檢查甲方結(jié)算資料，是否按合同約定的內(nèi)容提交完全

10、；檢查甲方結(jié)算資料，是否有完整的審核說(shuō)明和審核依據(jù)；檢查甲方結(jié)算資料，結(jié)算完成時(shí)間是否在驗(yàn)收合格后3個(gè)月內(nèi)結(jié)算完畢。150本項(xiàng)檢查內(nèi)容每發(fā)現(xiàn)下列情況1項(xiàng)次，扣標(biāo)準(zhǔn)得分10分，扣完為止：未按合同約定的內(nèi)容提交全部的結(jié)算相關(guān)資料而給予結(jié)算的；甲方結(jié)算資料中無(wú)完整的審核說(shuō)明和審核依據(jù)；甲方結(jié)算完成時(shí)間超過(guò)管理辦法相關(guān)規(guī)定。五資料管理5012檔案管理檢查工程資料是否有專人管理；檢查竣工資料是否齊全。50本項(xiàng)檢查內(nèi)容每發(fā)現(xiàn)下列情況1項(xiàng)次，扣標(biāo)準(zhǔn)得分10分，扣完為止： 工程資料無(wú)專人管理；竣工資料不全，存在丟失現(xiàn)象的。六固定資產(chǎn)轉(zhuǎn)固10013需辦理轉(zhuǎn)固手續(xù)的工程檢查轉(zhuǎn)固資料，是否臺(tái)帳清晰、帳物相符；檢查轉(zhuǎn)

11、固資料，結(jié)算完畢后30日內(nèi)是否完成轉(zhuǎn)固工作；100本項(xiàng)檢查內(nèi)容每發(fā)現(xiàn)下列情況1項(xiàng)次，扣標(biāo)準(zhǔn)得分10分，扣完為止：存在轉(zhuǎn)固資料臺(tái)帳不清晰、帳物不相符情況；固定資產(chǎn)轉(zhuǎn)固工作未在結(jié)算完畢后30日內(nèi)完成。（二）技改項(xiàng)目基礎(chǔ)管理檢查標(biāo)準(zhǔn)序號(hào)檢查內(nèi)容檢查方法權(quán)重評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)一立項(xiàng)管理1001 項(xiàng)目立項(xiàng)及前期手續(xù)檢查技改項(xiàng)目立項(xiàng)審批手續(xù)是否齊全。施工許可證是否辦理完畢；監(jiān)理單位和招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)是否選定并簽訂合同；設(shè)計(jì)單位是否選定并簽訂合同；技改方案及廠前區(qū)單體設(shè)計(jì)方案是否按整體進(jìn)度要求確定；主機(jī)設(shè)備是否按整體進(jìn)度要求組織招標(biāo)并簽訂合同。詳勘單位、物探單位是否在總圖確定后2周內(nèi)及時(shí)選定、進(jìn)場(chǎng)；臨時(shí)用水、用電方案否在

12、總圖確定后2周內(nèi)確定；50本項(xiàng)檢查內(nèi)容每發(fā)現(xiàn)下列情況1項(xiàng)次，扣標(biāo)準(zhǔn)得分5分，扣完為止： 無(wú)立項(xiàng)審批手續(xù)而動(dòng)工的；施工許可證尚未辦理完畢；監(jiān)理單位和招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)尚未選定并簽訂合同；設(shè)計(jì)單位尚未選定并簽訂合同；總圖方案及廠前區(qū)單體設(shè)計(jì)方案未能按整體進(jìn)度要求確定；主機(jī)設(shè)備未能按整體進(jìn)度要求組織招標(biāo)并簽訂合同；詳勘單位、物探單位未能及時(shí)選定、進(jìn)場(chǎng)；臨時(shí)用水、用電方案未能及時(shí)確定；2追加投資 檢查實(shí)際投資超過(guò)立項(xiàng)估算投資30%時(shí)，追加資金申請(qǐng)審批手續(xù)是否齊全； 檢查審批報(bào)告，發(fā)生合同外內(nèi)容時(shí)，是否有增項(xiàng)審批報(bào)告；30本項(xiàng)檢查內(nèi)容每發(fā)現(xiàn)下列情況1項(xiàng)次，扣標(biāo)準(zhǔn)得分5分，扣完為止： 實(shí)際投資超過(guò)立項(xiàng)估算投資3

13、0%時(shí)，無(wú)追加資金審批手續(xù)； 發(fā)生合同外內(nèi)容時(shí)，是否有增項(xiàng)審批報(bào)告；3額外費(fèi)用檢查項(xiàng)目實(shí)際發(fā)生費(fèi)用情況，是否有生產(chǎn)費(fèi)用以及其他費(fèi)用擅自加入到立項(xiàng)審批項(xiàng)目工程費(fèi)用中20本項(xiàng)檢查內(nèi)容每發(fā)現(xiàn)下列情況1項(xiàng)次，扣標(biāo)準(zhǔn)得分5分，扣完為止：其他費(fèi)用擅自加入到立項(xiàng)審批項(xiàng)目工程費(fèi)用中的。二招標(biāo)管理2004招標(biāo)組織 檢查招標(biāo)記錄，單項(xiàng)工程投資超過(guò)5萬(wàn)元的或工程總投資超過(guò)50萬(wàn)元，是否組織招標(biāo)活動(dòng)了； 檢查招標(biāo)記錄，參加單位是否滿足3家以上； 檢查招標(biāo)記錄，監(jiān)督部門(mén)是否參加； 檢查招標(biāo)記錄，評(píng)標(biāo)專家是否滿足5人及以上單數(shù)； 檢查招標(biāo)記錄，查看所載明的隊(duì)伍資質(zhì)是否滿足工程要求；100本項(xiàng)檢查內(nèi)容每發(fā)現(xiàn)下列情況1項(xiàng)次，

14、扣標(biāo)準(zhǔn)得分5分，扣完為止： 應(yīng)組織招標(biāo)活動(dòng)但未組織的， 投標(biāo)單位低于3家； 無(wú)監(jiān)督部門(mén)確認(rèn)； 招標(biāo)組織形成的合同價(jià)款不在實(shí)際結(jié)算價(jià)款的±20%以內(nèi)的； 存在明顯圍標(biāo)現(xiàn)象；5招標(biāo)資料存檔檢查招投標(biāo)資料存檔情況，是否有中標(biāo)通知書(shū)、施工合同50本項(xiàng)檢查內(nèi)容每發(fā)現(xiàn)下列情況1項(xiàng)次，扣標(biāo)準(zhǔn)得分5分，扣完為止： 招標(biāo)文件及補(bǔ)充答疑文件未存檔的， 所有投標(biāo)單位的正本投標(biāo)文件未存檔的， 未發(fā)放中標(biāo)通知書(shū)或中標(biāo)通知書(shū)內(nèi)容與招標(biāo)結(jié)果不吻合的； 歸檔資料無(wú)施工合同的。6直接委托施工隊(duì)伍情況 檢查施工合同及相關(guān)資料，單項(xiàng)工程5萬(wàn)元以內(nèi)未招標(biāo)直接選用隊(duì)伍情況是否存在； 檢查施工合同及相關(guān)資料，單項(xiàng)工程5萬(wàn)元以上

15、未招標(biāo)直接選用隊(duì)伍情況是否存在50本項(xiàng)檢查內(nèi)容每發(fā)現(xiàn)下列情況1項(xiàng)次，扣標(biāo)準(zhǔn)得分5分，扣完為止： 單項(xiàng)工程5萬(wàn)元以內(nèi)未招標(biāo)直接選用隊(duì)伍時(shí)，無(wú)各子公司主管部門(mén)及子公司主管領(lǐng)導(dǎo)書(shū)面批準(zhǔn)報(bào)告（報(bào)告內(nèi)容包括隊(duì)伍資質(zhì)、直接選擇不進(jìn)行招標(biāo)理由、工程造價(jià)及結(jié)算方式、被選單位書(shū)面確認(rèn)及特殊承諾等）； 單項(xiàng)工程5萬(wàn)元以上未招標(biāo)直接選用隊(duì)伍時(shí)，無(wú)股份公司主管部門(mén)及股份公司主管領(lǐng)導(dǎo)書(shū)面批準(zhǔn)報(bào)告（報(bào)告內(nèi)容包括隊(duì)伍資質(zhì)、直接選擇不進(jìn)行招標(biāo)理由、工程造價(jià)及結(jié)算方式、被選單位書(shū)面確認(rèn)及特殊承諾等）三工程管理4007施工管理檢查施工現(xiàn)場(chǎng)，是否按照立項(xiàng)審批計(jì)劃實(shí)施；是否有符合進(jìn)度要求的整體工期計(jì)劃網(wǎng)絡(luò)圖或橫道圖），是否存在明顯進(jìn)

16、度偏差（滯后20%以上）；是否存在明顯質(zhì)量隱患或發(fā)生過(guò)重大質(zhì)量問(wèn)題；是否發(fā)生過(guò)重大安全事故；施工單位進(jìn)場(chǎng)后是否與安監(jiān)部門(mén)簽訂安全管理協(xié)議書(shū)；是否下發(fā)執(zhí)行了施工現(xiàn)場(chǎng)管理規(guī)定，每月對(duì)施工單位進(jìn)行考評(píng)；是否建立了例會(huì)制，并形成書(shū)面紀(jì)要（如每月項(xiàng)目指導(dǎo)委員會(huì)、每周監(jiān)理例會(huì)、每日協(xié)調(diào)例會(huì)等）；檢查監(jiān)理現(xiàn)場(chǎng)人員是否與合同約定相吻合檢查監(jiān)理資料是否齊全、是否符合監(jiān)理大綱要求；檢查工程聯(lián)系單是否符合要求、是否及時(shí)下達(dá)、簽批手續(xù)是否齊備；檢查簽收手續(xù)，施工白圖（電子版）是否有甲方相關(guān)部門(mén)的簽章手續(xù)或設(shè)計(jì)院可作為施工依據(jù)的書(shū)面說(shuō)明；檢查施工現(xiàn)場(chǎng)，文明施工是否符合基本要求（如施工場(chǎng)地安全密目網(wǎng)圍護(hù)、砂石料堆場(chǎng)硬化、

17、臨建衛(wèi)生及圍墻、硬化、安全標(biāo)識(shí)、安全宣傳標(biāo)語(yǔ)等）；檢查現(xiàn)場(chǎng)記錄，現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備接卸保管資料和出庫(kù)手續(xù)，按合同約定，是否各施工單位為領(lǐng)料人，含廠家在內(nèi)的四方交接手續(xù)是否完善；檢查歸檔資料，是否關(guān)鍵線路的每個(gè)單項(xiàng)工程簽訂工期獎(jiǎng)罰協(xié)議，或是否具備確認(rèn)的工期完成情況說(shuō)明；檢查歸檔資料，乙供材料認(rèn)價(jià)單格式內(nèi)容是否符合要求，材料價(jià)格是否合理。（16）檢查現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理資料，現(xiàn)場(chǎng)所用鋼材品牌是否與合同約定品牌相符，不相符時(shí)，是否有監(jiān)理、甲方的特批報(bào)告。（17）檢查季度報(bào)表，是否認(rèn)真填報(bào)季度對(duì)標(biāo)資料，對(duì)標(biāo)資料內(nèi)容是否詳盡、真實(shí)。（18）檢查與公司工程管理部往來(lái)傳真件，所涉及的工程信息是否反饋及時(shí)。（19）檢查考評(píng)記錄，每

18、月認(rèn)真落實(shí)監(jiān)理單位工作成效考評(píng)辦法。（20）檢查考評(píng)記錄，項(xiàng)目部是否對(duì)項(xiàng)目建設(shè)相關(guān)職能部門(mén)實(shí)施季度考評(píng)。（21）檢查考評(píng)記錄，是否對(duì)工程管理人員（含工程部長(zhǎng)、設(shè)備部長(zhǎng)）實(shí)施季度考評(píng)。100本項(xiàng)檢查內(nèi)容每發(fā)現(xiàn)下列情況1項(xiàng)次，扣標(biāo)準(zhǔn)得分5分，扣完為止： 無(wú)立項(xiàng)審批實(shí)施的，或已審批立項(xiàng)，但未實(shí)施，又無(wú)終止實(shí)施報(bào)告說(shuō)明的；無(wú)符合進(jìn)度要求的整體工期計(jì)劃網(wǎng)絡(luò)圖或橫道圖），存在明顯進(jìn)度偏差（滯后20%以上）；本月存在明顯質(zhì)量隱患或發(fā)生過(guò)重大質(zhì)量問(wèn)題；本月發(fā)生過(guò)重大安全事故；施工單位進(jìn)場(chǎng)后未與安監(jiān)部門(mén)簽訂安全管理協(xié)議書(shū)；未下發(fā)執(zhí)行施工現(xiàn)場(chǎng)管理規(guī)定，未能每月對(duì)施工單位進(jìn)行考評(píng)；未建立例會(huì)制，未形成書(shū)面紀(jì)要；監(jiān)理

19、現(xiàn)場(chǎng)人員與合同約定不吻合；監(jiān)理資料不齊全、存在不符合監(jiān)理大綱要求的情況；工程聯(lián)系單內(nèi)容不符合要求、未及時(shí)下達(dá)、簽批手續(xù)不齊備；施工白圖（電子版）無(wú)有甲方相關(guān)部門(mén)的簽章手續(xù)或設(shè)計(jì)院可作為施工依據(jù)的書(shū)面說(shuō)明，擅自下發(fā)的；部分施工現(xiàn)場(chǎng)文明施工不符合基本要求；現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備接卸保管資料和出庫(kù)手續(xù)，按合同約定，各施工單位不是領(lǐng)料人，含廠家在內(nèi)的四方交接手續(xù)不完善；關(guān)鍵線路的每個(gè)單項(xiàng)工程未簽訂工期獎(jiǎng)罰協(xié)議，或無(wú)確認(rèn)的工期完成情況說(shuō)明；乙供材料認(rèn)價(jià)單格式內(nèi)容不符合要求，材料價(jià)格存在明顯偏高或偏低現(xiàn)象；（16）現(xiàn)場(chǎng)所用鋼材品牌與合同約定品牌不相符，且無(wú)監(jiān)理、甲方的特批報(bào)告；（17）未認(rèn)真填報(bào)季度對(duì)標(biāo)資料，對(duì)標(biāo)資料內(nèi)

20、容不詳盡、真實(shí)；（18）通過(guò)檢查與公司工程管理部往來(lái)傳真件，發(fā)現(xiàn)所涉及的工程信息反饋不及時(shí)，存在延誤事宜、推諉扯皮情況；（19）未對(duì)監(jiān)理單位進(jìn)行每月工作成效考評(píng)；（20）項(xiàng)目部未對(duì)項(xiàng)目建設(shè)相關(guān)職能部門(mén)實(shí)施季度考評(píng)；（21）檢查考評(píng)記錄，未對(duì)工程管理人員（含工程部長(zhǎng)、設(shè)備部長(zhǎng)）實(shí)施季度考評(píng)。8合同管理檢查合同文本和主要協(xié)議內(nèi)容（如工期、質(zhì)量、結(jié)算方式、合同金額、保修、違約規(guī)定等條款）是否規(guī)范、全面，與招標(biāo)文件相符；檢查合同簽字蓋章是否齊全，是否有效；檢查合同名稱與合同專用章是否一致；檢查是否在開(kāi)標(biāo)后30日內(nèi)簽訂合同；檢查是否有專人管理合同，合同存檔資料是否完整；檢查合同編號(hào)是否規(guī)范；是否履行合同

21、審批程序。100本項(xiàng)檢查內(nèi)容每發(fā)現(xiàn)下列情況1項(xiàng)次，扣標(biāo)準(zhǔn)得分10分，扣完為止：合同文本和主要協(xié)議內(nèi)容（如工期、質(zhì)量、結(jié)算方式、合同金額、保修、違約規(guī)定等條款）不規(guī)范、全面，與招標(biāo)內(nèi)容明顯不符；合同簽字蓋章不齊全，無(wú)效合同；合同名稱與合同專用章不一致；未在開(kāi)工前簽訂合同；無(wú)專人管理合同，存檔資料不完整；合同編號(hào)是否規(guī)范（如土建的建筑合同編號(hào)為JZ-01，安裝合同編號(hào)為AN-01,工程類其他合同編號(hào)為QT-01等）；未按公司設(shè)定的合同審批格式履行合同審批程序。9現(xiàn)場(chǎng)簽證檢查簽證份數(shù)是否與合同約定一致；檢查所有簽字人員簽字手續(xù)、蓋章是否齊全；檢查是否按合同約定時(shí)間內(nèi)簽證；檢查是否有違背合同內(nèi)容錯(cuò)誤簽

22、證；檢查單項(xiàng)簽證金額超過(guò)4萬(wàn)元時(shí)，是否有股份公司工程管理部門(mén)及主管領(lǐng)導(dǎo)審批；檢查每份簽證是否與一份工程聯(lián)系單和一份簽證費(fèi)用一一對(duì)應(yīng)；檢查現(xiàn)場(chǎng)簽證序號(hào)是否連續(xù)；檢查現(xiàn)場(chǎng)簽證按不同單項(xiàng)工程的不同專業(yè)劃分、編號(hào)（如燒成窯中-土建-01，燒成窯中-水暖電-01,燒成窯中-安裝-01等）；檢查現(xiàn)場(chǎng)簽證的單項(xiàng)工程名稱是否與施工圖紙名稱吻合，是否存在隨意起名稱的情況（如原料粉磨/廢氣處理，被隨意稱作生料磨等）；檢查現(xiàn)場(chǎng)簽證甲方（或監(jiān)理單位）是否存在只簽名字不簽意見(jiàn)的情況，所簽署的意見(jiàn)是否真實(shí)、合理、有效。100本項(xiàng)檢查內(nèi)容每發(fā)現(xiàn)下列情況1項(xiàng)次，（除項(xiàng)外）扣標(biāo)準(zhǔn)得分5分，扣完為止：簽證份數(shù)與合同約定不一致；簽

23、證中所需所有簽字人員簽字手續(xù)、蓋章不齊全；未按合同約定時(shí)間內(nèi)簽證存在違背合同內(nèi)容錯(cuò)誤簽證；單項(xiàng)簽證金額超過(guò)4萬(wàn)元時(shí)，未經(jīng)股份公司工程管理部門(mén)及股份公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批（或無(wú)其他請(qǐng)示）擅自實(shí)施的，扣20分。每份簽證不能與一份工程聯(lián)系單和一份簽證費(fèi)用一一對(duì)應(yīng)；現(xiàn)場(chǎng)簽證序號(hào)不連續(xù)；現(xiàn)場(chǎng)簽證未按不同單項(xiàng)工程的不同專業(yè)劃分、編號(hào)；現(xiàn)場(chǎng)簽證的單項(xiàng)工程名稱不能與施工圖紙名稱吻合，存在隨意起名稱的情況；現(xiàn)場(chǎng)簽證甲方（或監(jiān)理單位）存在只簽名字不簽意見(jiàn)的情況，所簽署的意見(jiàn)不真實(shí)、合理。10工程款支付檢查付款資料，各施工單位是否按照財(cái)務(wù)規(guī)定提交施工單位總公司授予其項(xiàng)目部的授權(quán)委托書(shū)；檢查付款資料，是否按合同約定提交履約

24、保證金或保函；檢查付款記錄，是否按照工程款支付審批表的內(nèi)容要求填報(bào)、審批簽字手續(xù)是否齊全；檢查付款記錄，進(jìn)度款的審核和審批時(shí)限是否符合合同要求；檢查付款記錄，是否有超付、冒付工程款的現(xiàn)象；遇特殊情況付款時(shí)，是否有特批報(bào)告；施工用水、用電費(fèi)用和甲供材料費(fèi)用、工期獎(jiǎng)罰款、現(xiàn)場(chǎng)獎(jiǎng)罰款等是否按約定在付款時(shí)扣除。50本項(xiàng)檢查內(nèi)容每發(fā)現(xiàn)下列情況1項(xiàng)次，扣標(biāo)準(zhǔn)得分5分，扣完為止：各施工單位無(wú)按照財(cái)務(wù)規(guī)定提交施工單位總公司授予其項(xiàng)目部的授權(quán)委托書(shū)而付款的；未按合同約定提交履約保證金或保函，也無(wú)特別審批手續(xù)而付款的；未按照工程款支付審批表的內(nèi)容要求填報(bào)、審批簽字手續(xù)不齊全而付款的；進(jìn)度款的審核和審批超過(guò)合同約定

25、時(shí)限的；存在超付、冒付工程款現(xiàn)象；遇特殊情況付款時(shí)，無(wú)特批報(bào)告；施工用水、用電費(fèi)用和甲供材料費(fèi)用、工期獎(jiǎng)罰款、現(xiàn)場(chǎng)獎(jiǎng)罰款等未按約定在付款時(shí)扣除。11竣工驗(yàn)收 檢查竣工驗(yàn)收記錄是否齊全；竣工圖紙內(nèi)容是否與最終變更單、簽證、聯(lián)系單等對(duì)應(yīng)，竣工圖章簽字手續(xù)是否齊全；竣工圖紙數(shù)量和竣工資料數(shù)量是否在帶料聯(lián)動(dòng)試車合格后2個(gè)月內(nèi)提交完畢；監(jiān)理竣工資料是否按約定提交；設(shè)計(jì)總結(jié)是否按約定提交；設(shè)備裝箱資料是否齊全、歸檔；檢查驗(yàn)收結(jié)果，是否完成了專項(xiàng)消防驗(yàn)收；檢查驗(yàn)收結(jié)果，是否辦理了當(dāng)?shù)刭|(zhì)量監(jiān)督驗(yàn)收手續(xù)；檢查驗(yàn)收結(jié)果，是否完成了專項(xiàng)環(huán)保驗(yàn)收；檢查驗(yàn)收結(jié)果，是否完成了安全評(píng)價(jià)和安全驗(yàn)收工作；檢查驗(yàn)收結(jié)果，是否在帶

26、料聯(lián)動(dòng)試車合格后2個(gè)月內(nèi)完成了整個(gè)項(xiàng)目的驗(yàn)收工作；檢查驗(yàn)收結(jié)果，是否辦理了房產(chǎn)證手續(xù)；50本項(xiàng)檢查內(nèi)容每發(fā)現(xiàn)下列情況1項(xiàng)次，扣標(biāo)準(zhǔn)得分5分，扣完為止：竣工驗(yàn)收記錄不齊全；竣工圖紙內(nèi)容不能與最終變更單、簽證、聯(lián)系單等對(duì)應(yīng)，竣工圖章簽字手續(xù)不齊全；竣工圖紙數(shù)量和上交時(shí)間未按約定提交；監(jiān)理竣工資料未按約定提交；設(shè)計(jì)總結(jié)未按約定提交；設(shè)備裝箱資料不齊全、未能原件歸檔；未完成專項(xiàng)消防驗(yàn)收；未完成當(dāng)?shù)刭|(zhì)量驗(yàn)收監(jiān)督手續(xù)；未完成專項(xiàng)環(huán)保驗(yàn)收；未完成安全評(píng)價(jià)和安全驗(yàn)收工作；未按規(guī)定完成整個(gè)項(xiàng)目的驗(yàn)收工作;未按規(guī)定辦理房產(chǎn)證手續(xù)；四工程結(jié)算15012工程結(jié)算檢查甲方結(jié)算資料，工程結(jié)算初審在項(xiàng)目竣工驗(yàn)收資料齊全后6

27、0日內(nèi)是否完成；檢查甲方結(jié)算資料，是否有完整的審核說(shuō)明和審核依據(jù)；檢查歸檔資料，審計(jì)結(jié)算報(bào)告是否按在帶料聯(lián)動(dòng)試車合格后4個(gè)月內(nèi)提交完畢，報(bào)告數(shù)量和質(zhì)量是否符合造價(jià)咨詢合同要求（含電子版）。150本項(xiàng)檢查內(nèi)容每發(fā)現(xiàn)下列情況1項(xiàng)次，扣標(biāo)準(zhǔn)得分10分，扣完為止：未按合同約定的內(nèi)容提交全部的結(jié)算相關(guān)資料、工程結(jié)算初審在項(xiàng)目竣工驗(yàn)收資料齊全后60日內(nèi)未完成；甲方結(jié)算資料中無(wú)完整的審核說(shuō)明和審核依據(jù)；審計(jì)結(jié)算報(bào)告未按管理辦法規(guī)定的時(shí)間提交，報(bào)告數(shù)量不符合造價(jià)咨詢合同要求（含電子版）。五資料管理5013檔案管理檢查工程資料是否有專人管理；檢查竣工資料是否齊全。50本項(xiàng)檢查內(nèi)容每發(fā)現(xiàn)下列情況1項(xiàng)次，扣標(biāo)準(zhǔn)得分

28、10分，扣完為止： 工程資料無(wú)專人管理；竣工資料不全，存在丟失現(xiàn)象的。六固定資產(chǎn)轉(zhuǎn)固10014轉(zhuǎn)固手續(xù)辦理檢查轉(zhuǎn)固資料，是否臺(tái)帳清晰、帳物相符； 檢查轉(zhuǎn)固資料，在造價(jià)咨詢機(jī)構(gòu)出具合格的審計(jì)報(bào)告后30日內(nèi)是否完成固定資產(chǎn)轉(zhuǎn)固工作。100本項(xiàng)檢查內(nèi)容每發(fā)現(xiàn)下列情況1項(xiàng)次，扣標(biāo)準(zhǔn)得分10分，扣完為止：存在轉(zhuǎn)固資料臺(tái)帳不清晰、帳物不相符情況； 固定資產(chǎn)轉(zhuǎn)固工作未按照管理辦法規(guī)定的時(shí)間完成。（三）新建、擴(kuò)建項(xiàng)目基礎(chǔ)管理檢查標(biāo)準(zhǔn)序號(hào)檢查內(nèi)容檢查方法權(quán)重評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)一立項(xiàng)管理1001 項(xiàng)目立項(xiàng)及前期手續(xù)檢查新建（擴(kuò)建）項(xiàng)目立項(xiàng)審批手續(xù)是否齊全。土地證是否辦理完畢；規(guī)劃許可證是否辦理完畢；施工許可證是否辦理完畢；

29、監(jiān)理單位和招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)是否選定并簽訂合同；設(shè)計(jì)單位是否選定并簽訂合同；總圖方案及廠前區(qū)單體設(shè)計(jì)方案是否按整體進(jìn)度要求確定；總圖效果、廠前區(qū)設(shè)計(jì)效果及最大設(shè)計(jì)建筑面積是否符合公司管理文件規(guī)定；主機(jī)設(shè)備是否按整體進(jìn)度要求組織招標(biāo)并簽訂合同。是否已為工程建設(shè)創(chuàng)造良好的外圍環(huán)境（如土地征用或租用手續(xù)辦理完畢、主運(yùn)道路暢通、村企關(guān)系融洽等）。詳勘單位、物探單位是否在總圖確定后2周內(nèi)及時(shí)選定、進(jìn)場(chǎng)；廠區(qū)“三通一平”（含臨時(shí)水、臨時(shí)電、施工道路、電話、電視、網(wǎng)絡(luò)等）是否完成；是否辦理項(xiàng)目報(bào)建手續(xù)。60本項(xiàng)檢查內(nèi)容每發(fā)現(xiàn)下列情況1項(xiàng)次，扣標(biāo)準(zhǔn)得分5分，扣完為止： 無(wú)立項(xiàng)審批手續(xù)而動(dòng)工的；土地證尚未辦理完畢；規(guī)

30、劃許可證尚未辦理完畢；施工許可證尚未辦理完畢監(jiān)理單位和招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)尚未選定并簽訂合同；設(shè)計(jì)單位尚未選定并簽訂合同；總圖方案及廠前區(qū)單體設(shè)計(jì)方案未能按整體進(jìn)度要求確定；總圖效果、廠前區(qū)設(shè)計(jì)效果及最大設(shè)計(jì)建筑面積是否符合公司管理文件規(guī)定；主機(jī)設(shè)備未能按整體進(jìn)度要求組織招標(biāo)并簽訂合同。工程建設(shè)所需外圍環(huán)境無(wú)法滿足正常工期進(jìn)度要求，如土地征用或租用手續(xù)未辦理完畢、主運(yùn)道路不暢、村企關(guān)系緊張等；詳勘單位、物探單位未能及時(shí)選定、進(jìn)場(chǎng)；廠區(qū)“三通一平”（含臨時(shí)水、臨時(shí)電、施工道路、電話、電視、網(wǎng)絡(luò)等）未全部完成；未辦理項(xiàng)目報(bào)建手續(xù)。2追加投資檢查實(shí)際投資超過(guò)立項(xiàng)估算投資30%時(shí)，追加資金申請(qǐng)審批手續(xù)是否齊全

31、；增項(xiàng)施工時(shí)，有無(wú)增項(xiàng)報(bào)批手續(xù)。20本項(xiàng)檢查內(nèi)容每發(fā)現(xiàn)下列情況1項(xiàng)次，扣標(biāo)準(zhǔn)得分5分，扣完為止： 實(shí)際投資超過(guò)立項(xiàng)估算投資30%時(shí)，無(wú)追加資金審批手續(xù)；增項(xiàng)施工時(shí)，無(wú)增項(xiàng)報(bào)批手續(xù)。3額外費(fèi)用檢查項(xiàng)目實(shí)際發(fā)生費(fèi)用情況，是否有生產(chǎn)費(fèi)用以及其他費(fèi)用擅自加入到工程費(fèi)用中；20本項(xiàng)檢查內(nèi)容每發(fā)現(xiàn)下列情況1項(xiàng)次，扣標(biāo)準(zhǔn)得分5分，扣完為止：其他費(fèi)用擅自加入到立項(xiàng)審批項(xiàng)目工程費(fèi)用中的。 二招標(biāo)管理2004招標(biāo)組織 檢查招標(biāo)記錄，單項(xiàng)工程投資超過(guò)5萬(wàn)元的，是否組織招標(biāo)活動(dòng)了； 參加單位是否滿足3家以上； 監(jiān)督部門(mén)是否參加； 招標(biāo)方式（邀請(qǐng)招標(biāo)或公開(kāi)招標(biāo)）是否符合招標(biāo)規(guī)模要求； 檢查招標(biāo)文件，查看所載明的隊(duì)伍資質(zhì)

32、是否滿足工程要求，評(píng)標(biāo)辦法是否存在明顯漏洞或缺陷； 檢查招標(biāo)資料，開(kāi)標(biāo)現(xiàn)場(chǎng)記錄是否齊全，評(píng)標(biāo)專家是否滿足5人及以上單數(shù)；100本項(xiàng)檢查內(nèi)容每發(fā)現(xiàn)下列情況1項(xiàng)次，扣標(biāo)準(zhǔn)得分5分，扣完為止： 應(yīng)組織招標(biāo)活動(dòng)但未組織的， 投標(biāo)單位低于3家； 無(wú)監(jiān)督部門(mén)確認(rèn)； 招標(biāo)方式不符合招標(biāo)規(guī)模要求； 檢查招標(biāo)文件，查看所載明的隊(duì)伍資質(zhì)是否滿足工程要求，評(píng)標(biāo)辦法是否存在明顯漏洞或缺陷； 開(kāi)標(biāo)記錄包括投標(biāo)單位簽到表、評(píng)標(biāo)專家簽到表、投標(biāo)報(bào)價(jià)確認(rèn)單、評(píng)標(biāo)報(bào)告或招標(biāo)（議標(biāo)）運(yùn)作單、報(bào)價(jià)承諾函或澄清函、專家評(píng)分表等，評(píng)標(biāo)專家未滿足5人及以上單數(shù)；5招標(biāo)資料存檔檢查招投標(biāo)資料存檔情況，是否有中標(biāo)通知書(shū)、施工合同。50本項(xiàng)檢

33、查內(nèi)容每發(fā)現(xiàn)下列情況1項(xiàng)次，扣標(biāo)準(zhǔn)得分5分，扣完為止： 招標(biāo)文件及補(bǔ)充答疑文件未存檔的， 所有投標(biāo)單位的正本投標(biāo)文件未存檔的， 未發(fā)放中標(biāo)通知書(shū)或中標(biāo)通知書(shū)內(nèi)容與招標(biāo)結(jié)果不吻合的； 歸檔資料無(wú)施工合同的。6直接委托施工隊(duì)伍情況 檢查施工合同及相關(guān)資料，單項(xiàng)工程5萬(wàn)元以內(nèi)未招標(biāo)直接選用隊(duì)伍情況是否存在； 檢查施工合同及相關(guān)資料，單項(xiàng)工程5萬(wàn)元以上未招標(biāo)直接選用隊(duì)伍情況是否存在50本項(xiàng)檢查內(nèi)容每發(fā)現(xiàn)下列情況1項(xiàng)次，扣標(biāo)準(zhǔn)得分5分，扣完為止：?jiǎn)雾?xiàng)工程5萬(wàn)元以內(nèi)未招標(biāo)直接選用隊(duì)伍時(shí)，無(wú)各子公司主管部門(mén)及領(lǐng)導(dǎo)書(shū)面批準(zhǔn)報(bào)告（報(bào)告內(nèi)容包括隊(duì)伍資質(zhì)、直接選擇不進(jìn)行招標(biāo)理由、工程造價(jià)及結(jié)算方式、被選單位書(shū)面確認(rèn)

34、及特殊承諾等）；單項(xiàng)工程5萬(wàn)元以上未招標(biāo)直接選用隊(duì)伍時(shí)，無(wú)股份公司主管部門(mén)及股份公司領(lǐng)導(dǎo)書(shū)面批準(zhǔn)報(bào)告（報(bào)告內(nèi)容包括隊(duì)伍資質(zhì)、直接選擇不進(jìn)行招標(biāo)理由、工程造價(jià)及結(jié)算方式、被選單位書(shū)面確認(rèn)及特殊承諾等）三工程管理4007施工管理檢查施工現(xiàn)場(chǎng)，是否按照立項(xiàng)審批計(jì)劃實(shí)施；現(xiàn)場(chǎng)施工單位是否為中標(biāo)單位；是否有符合進(jìn)度要求的整體工期計(jì)劃網(wǎng)絡(luò)圖或橫道圖），是否存在明顯月進(jìn)度偏差（滯后20%以上）；是否存在明顯質(zhì)量隱患或發(fā)生過(guò)重大質(zhì)量問(wèn)題；是否發(fā)生過(guò)重大安全事故；施工單位進(jìn)場(chǎng)后是否與安監(jiān)部門(mén)簽訂安全管理協(xié)議書(shū)；是否下發(fā)執(zhí)行了施工現(xiàn)場(chǎng)管理規(guī)定，每月對(duì)施工單位進(jìn)行考評(píng)；是否建立了例會(huì)制，并形成書(shū)面紀(jì)要（如每月項(xiàng)目指

35、導(dǎo)委員會(huì)、每周監(jiān)理例會(huì)、每日協(xié)調(diào)例會(huì)等）；檢查監(jiān)理現(xiàn)場(chǎng)人員是否與合同約定相吻合；檢查監(jiān)理資料是否齊全、是否符合監(jiān)理大綱要求；檢查工程聯(lián)系單是否符合要求、是否及時(shí)下達(dá)、簽批手續(xù)是否齊備；檢查存檔圖紙，設(shè)計(jì)變更簽字、蓋章手續(xù)是否齊全；檢查簽收手續(xù)，施工白圖（電子版）是否有甲方相關(guān)部門(mén)的簽章手續(xù)或設(shè)計(jì)院可作為施工依據(jù)的書(shū)面說(shuō)明；圖紙及資料發(fā)放簽收手續(xù)是否齊全；檢查施工現(xiàn)場(chǎng)，文明施工是否符合基本要求（如施工場(chǎng)地安全密目網(wǎng)圍護(hù)、砂石料堆場(chǎng)硬化、臨建衛(wèi)生及圍墻、硬化、安全標(biāo)識(shí)、安全宣傳標(biāo)語(yǔ)等）；檢查歸檔資料，是否關(guān)鍵線路的每個(gè)單項(xiàng)工程簽訂工期獎(jiǎng)罰協(xié)議，或是否具備確認(rèn)的工期完成情況說(shuō)明；檢查現(xiàn)場(chǎng)記錄，現(xiàn)場(chǎng)設(shè)

36、備接卸保管資料和出庫(kù)手續(xù)，按合同約定，是否各施工單位為領(lǐng)料人，含廠家在內(nèi)的四方交接手續(xù)是否完善；檢查歸檔資料，乙供材料認(rèn)價(jià)單格式內(nèi)容是否符合要求，材料價(jià)格是否合理。（19）檢查現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理資料，現(xiàn)場(chǎng)所用鋼材品牌是否與合同約定品牌相符，不相符時(shí)，是否有監(jiān)理、甲方的特批報(bào)告。（20）檢查季度報(bào)表，是否認(rèn)真填報(bào)季度對(duì)標(biāo)資料，對(duì)標(biāo)資料內(nèi)容是否詳盡、真實(shí)。（21）檢查與公司工程管理部往來(lái)傳真件，所涉及的工程信息是否反饋及時(shí)。（22）檢查與公司工程管理部往來(lái)傳真件，所涉及的工程信息是否反饋及時(shí)。（23）檢查考評(píng)記錄，認(rèn)真落實(shí)監(jiān)理單位工作成效考評(píng)辦法。（20）檢查考評(píng)記錄，項(xiàng)目部是否對(duì)項(xiàng)目建設(shè)相關(guān)職能部門(mén)實(shí)施季

37、度考評(píng)。（24）檢查考評(píng)記錄，是否對(duì)工程管理人員（含工程部長(zhǎng)、設(shè)備部長(zhǎng)）實(shí)施季度考評(píng)。100本項(xiàng)檢查內(nèi)容每發(fā)現(xiàn)下列情況1項(xiàng)次，扣標(biāo)準(zhǔn)得分5分，扣完為止： 無(wú)立項(xiàng)審批實(shí)施的，或已審批立項(xiàng)，但未實(shí)施，又無(wú)終止實(shí)施報(bào)告說(shuō)明的；實(shí)際施工單位不是中標(biāo)單位，但又無(wú)隊(duì)伍變更審批報(bào)告的；無(wú)符合進(jìn)度要求的整體工期計(jì)劃網(wǎng)絡(luò)圖或橫道圖），存在明顯月進(jìn)度偏差（滯后20%以上）；本月存在明顯質(zhì)量隱患或發(fā)生過(guò)重大質(zhì)量問(wèn)題；本月發(fā)生過(guò)重大安全事故；施工單位進(jìn)場(chǎng)后未與安監(jiān)部門(mén)簽訂安全管理協(xié)議書(shū)；未下發(fā)執(zhí)行施工現(xiàn)場(chǎng)管理規(guī)定，未能每月對(duì)施工單位進(jìn)行考評(píng)；未建立例會(huì)制，未形成書(shū)面紀(jì)要；監(jiān)理現(xiàn)場(chǎng)人員與合同約定不吻合；監(jiān)理資料不齊全、

38、存在不符合監(jiān)理大綱要求的情況；工程聯(lián)系單內(nèi)容不符合要求、未及時(shí)下達(dá)、簽批手續(xù)不齊備；設(shè)計(jì)變更簽字、蓋章手續(xù)不齊全；施工白圖（電子版）無(wú)有甲方相關(guān)部門(mén)的簽章手續(xù)或設(shè)計(jì)院可作為施工依據(jù)的書(shū)面說(shuō)明，擅自下發(fā)的；圖紙及資料發(fā)放簽收手續(xù)不齊全；部分施工現(xiàn)場(chǎng)文明施工不符合基本要求；關(guān)鍵線路的每個(gè)單項(xiàng)工程未簽訂工期獎(jiǎng)罰協(xié)議，或無(wú)確認(rèn)的工期完成情況說(shuō)明；現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備接卸保管資料和出庫(kù)手續(xù)，按合同約定，各施工單位不是領(lǐng)料人，含廠家在內(nèi)的四方交接手續(xù)不完善；乙供材料認(rèn)價(jià)單格式內(nèi)容不符合要求，材料價(jià)格存在明顯偏高或偏低現(xiàn)象。（19）現(xiàn)場(chǎng)所用鋼材品牌與合同約定品牌不相符，且無(wú)監(jiān)理、甲方的特批報(bào)告。（20）未認(rèn)真填報(bào)季度對(duì)

39、標(biāo)資料，對(duì)標(biāo)資料內(nèi)容不詳盡、真實(shí)。（21）通過(guò)檢查與公司工程管理部往來(lái)傳真件，發(fā)現(xiàn)所涉及的工程信息反饋不及時(shí)，存在延誤事宜、推諉扯皮情況。（22）未對(duì)監(jiān)理單位進(jìn)行每月工作成效考評(píng)。（23）項(xiàng)目部未對(duì)項(xiàng)目建設(shè)相關(guān)職能部門(mén)實(shí)施季度考評(píng)；（24）檢查考評(píng)記錄，未對(duì)工程管理人員（含工程部長(zhǎng)、設(shè)備部長(zhǎng)）實(shí)施季度考評(píng)。8合同管理檢查合同文本和主要協(xié)議內(nèi)容（如工期、質(zhì)量、結(jié)算方式、合同金額、保修、違約規(guī)定等條款）是否規(guī)范、全面，與招標(biāo)文件是否相符；檢查合同簽字蓋章是否齊全，是否有效；檢查合同名稱與合同專用章是否一致；檢查是否在中標(biāo)通知書(shū)下發(fā)后30日內(nèi)簽訂合同；檢查是否有專人管理合同，合同存檔資料是否完整；檢

40、查合同編號(hào)是否規(guī)范；是否履行合同審批程序。100本項(xiàng)檢查內(nèi)容每發(fā)現(xiàn)下列情況1項(xiàng)次，扣標(biāo)準(zhǔn)得分5分，扣完為止：合同文本和主要協(xié)議內(nèi)容（如工期、質(zhì)量、結(jié)算方式、合同金額、保修、違約規(guī)定等條款）不規(guī)范、全面，與招標(biāo)內(nèi)容明顯不符；合同簽字蓋章不齊全，無(wú)效合同；合同名稱與合同專用章不一致；未在開(kāi)工前簽訂合同；無(wú)專人管理合同，存檔資料不完整；合同編號(hào)是否規(guī)范（如土建的建筑合同編號(hào)為JZ-01，安裝合同編號(hào)為AN-01,工程類其他合同編號(hào)為QT-01等）；未按公司設(shè)定的合同審批格式履行合同審批程序。9現(xiàn)場(chǎng)簽證檢查簽證份數(shù)是否與合同約定一致；檢查所有簽字人員簽字手續(xù)、蓋章是否齊全；檢查是否按合同約定時(shí)間內(nèi)簽證

41、；檢查是否有違背合同內(nèi)容錯(cuò)誤簽證；檢查單項(xiàng)簽證金額超過(guò)4萬(wàn)元時(shí)，是否有股份公司工程管理部門(mén)及主管領(lǐng)導(dǎo)審批；檢查每份簽證是否與一份工程聯(lián)系單和一份簽證費(fèi)用一一對(duì)應(yīng)；檢查現(xiàn)場(chǎng)簽證序號(hào)是否連續(xù)；檢查現(xiàn)場(chǎng)簽證按不同單項(xiàng)工程的不同專業(yè)劃分、編號(hào)（如燒成窯中-土建-01，燒成窯中-水暖電-01,燒成窯中-安裝-01等）；檢查現(xiàn)場(chǎng)簽證的單項(xiàng)工程名稱是否與施工圖紙名稱吻合，是否存在隨意起名稱的情況（如原料粉磨/廢氣處理，被隨意稱作生料磨等）；檢查現(xiàn)場(chǎng)簽證甲方（或監(jiān)理單位）是否存在只簽名字不簽意見(jiàn)的情況，所簽署的意見(jiàn)是否真實(shí)、合理、有效。100本項(xiàng)檢查內(nèi)容每發(fā)現(xiàn)下列情況1項(xiàng)次，（除項(xiàng)外） 扣標(biāo)準(zhǔn)得分5分，扣完為

42、止：簽證份數(shù)是否與合同約定不一致；簽證中所需所有簽字人員簽字手續(xù)、蓋章不齊全；未按合同約定時(shí)間內(nèi)簽證存在違背合同內(nèi)容錯(cuò)誤簽證；單項(xiàng)簽證金額超過(guò)4萬(wàn)元時(shí)，未經(jīng)股份公司工程管理部門(mén)及股份公司主管領(lǐng)導(dǎo)審批（或無(wú)其他請(qǐng)示）擅自實(shí)施的，扣20 分。每份簽證不能與一份工程聯(lián)系單和一份簽證費(fèi)用一一對(duì)應(yīng)；現(xiàn)場(chǎng)簽證序號(hào)不連續(xù)；現(xiàn)場(chǎng)簽證未按不同單項(xiàng)工程的不同專業(yè)劃分、編號(hào)；現(xiàn)場(chǎng)簽證的單項(xiàng)工程名稱不能與施工圖紙名稱吻合，存在隨意起名稱的情況；現(xiàn)場(chǎng)簽證甲方（或監(jiān)理單位）存在只簽名字不簽意見(jiàn)的情況，所簽署的意見(jiàn)不真實(shí)、合理。10工程款支付檢查付款資料，各施工單位是否按照財(cái)務(wù)規(guī)定提交施工單位總公司授予其項(xiàng)目部的授權(quán)委托書(shū)

43、；檢查付款資料，是否按合同約定提交履約保證金或保函；檢查付款記錄，是否按照工程款支付審批表的內(nèi)容要求填報(bào)、審批簽字手續(xù)是否齊全；檢查付款記錄，進(jìn)度款的審核和審批時(shí)限是否符合合同要求；檢查付款記錄，是否有超付、冒付工程款的現(xiàn)象；遇特殊情況付款時(shí)，是否有特批報(bào)告；施工用水、用電費(fèi)用和甲供材料費(fèi)用、工期獎(jiǎng)罰款、現(xiàn)場(chǎng)獎(jiǎng)罰款等是否按約定在付款時(shí)扣除。50本項(xiàng)檢查內(nèi)容每發(fā)現(xiàn)下列情況1項(xiàng)次，扣標(biāo)準(zhǔn)得分5分，扣完為止：各施工單位無(wú)按照財(cái)務(wù)規(guī)定提交施工單位總公司授予其項(xiàng)目部的授權(quán)委托書(shū)而付款的；未按合同約定提交履約保證金或保函，也無(wú)特別審批手續(xù)而付款的；未按照工程款支付審批表的內(nèi)容要求填報(bào)、審批簽字手續(xù)不齊全而付款的；進(jìn)度款的審核和審批超過(guò)合同約定時(shí)限的；存在超付、冒付工程款現(xiàn)象；遇特殊情況付款時(shí)，無(wú)特批報(bào)告；施工用水、用電費(fèi)用和甲供材料費(fèi)用、工期獎(jiǎng)罰款、現(xiàn)場(chǎng)獎(jiǎng)罰款等未按約定在付款時(shí)扣除。11竣工驗(yàn)收 檢查竣工驗(yàn)收記錄是否齊全；竣工圖紙內(nèi)容是否與最終變更單、簽證、聯(lián)系單等對(duì)應(yīng)，竣工圖章簽字手續(xù)是否齊全；竣工圖紙數(shù)量和竣工資料數(shù)量是否在帶料聯(lián)動(dòng)試車合格后3個(gè)月內(nèi)提交完畢；監(jiān)理竣工資料是否按約定提交；設(shè)計(jì)總結(jié)是否按約定提交；設(shè)備裝箱資料是否齊全、歸檔；檢查驗(yàn)收結(jié)果，