國有企業(yè)建立職業(yè)經(jīng)理人制度若干問題

1、國有企業(yè)建立職業(yè)經(jīng)理人制度的若干問題 必須進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)建立職業(yè)經(jīng)理人資質(zhì)評價標(biāo)準(zhǔn)并接受市場化評價實(shí)行職業(yè)經(jīng)理人契約化管理和任期制加強(qiáng)市場化選聘職業(yè)經(jīng)理人建立職業(yè)經(jīng)理人職業(yè)信用評價及其查詢系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)企業(yè)管理層人員向職業(yè)經(jīng)理人的身份轉(zhuǎn)換摘要：實(shí)行職業(yè)經(jīng)理人制度，就是要把執(zhí)行權(quán)落實(shí)到職業(yè)經(jīng)理人，董事會充分發(fā)揮經(jīng)營決策權(quán)及其監(jiān)督作用，職業(yè)經(jīng)理人有充分的權(quán)力來負(fù)責(zé)經(jīng)營管理權(quán)，包括組建經(jīng)營管理領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)的權(quán)力，對企業(yè)經(jīng)營管理負(fù)最終責(zé)任，并以契約的形式得到確認(rèn)。職業(yè)經(jīng)理人任期制，打破現(xiàn)在國有企業(yè)的退休制作為企業(yè)經(jīng)營領(lǐng)導(dǎo)人員退出機(jī)制的管理制度，賦予職業(yè)經(jīng)理人一種全新的觀念和意識，以時間劃線來決定其升

2、降去留，打破經(jīng)營管理者不犯錯誤不"下"、不到年齡不退的傳統(tǒng)觀念。契約化和任期制緊密結(jié)合，使得企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員能夠?qū)崿F(xiàn)優(yōu)化配置，使職業(yè)經(jīng)理人明確責(zé)任、目標(biāo)、權(quán)利、義務(wù)，能夠使職業(yè)經(jīng)理人穩(wěn)定任職預(yù)期，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員更替法制化和規(guī)范化。中共中央、國務(wù)院發(fā)布的關(guān)于深化國有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見把推行職業(yè)經(jīng)理人制度作為新時期深化國有企業(yè)改革的重大政策措施，指出：“推行職業(yè)經(jīng)理人制度，實(shí)行內(nèi)部培養(yǎng)和外部引進(jìn)相結(jié)合，暢通現(xiàn)有經(jīng)營管理者與職業(yè)經(jīng)理人身份轉(zhuǎn)換通道，董事會按市場化方式選聘和管理職業(yè)經(jīng)理人，合理增加市場化選聘比例，加快建立退出機(jī)制”。當(dāng)前，央企和一些地方國企正在推行建立職業(yè)經(jīng)理人制度的試點(diǎn)

3、。國有企業(yè)建立職業(yè)經(jīng)理人制度具有特殊性，必須具備一定的條件，有必要進(jìn)一步探索。必須完善公司法人治理結(jié)構(gòu)職業(yè)經(jīng)理人制度是現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，是現(xiàn)代企業(yè)制度的重要組成部分，完善并有效運(yùn)轉(zhuǎn)的公司法人治理結(jié)構(gòu)，是實(shí)行職業(yè)經(jīng)理人制度的基礎(chǔ)。公司法人治理結(jié)構(gòu)，規(guī)定公司股東大會、董事會和經(jīng)理層人員的權(quán)利來源和制衡關(guān)系。經(jīng)過建立現(xiàn)代企業(yè)制度的改革，大多數(shù)國有企業(yè)包括國有獨(dú)資企業(yè)，大都建立起了公司法人治理結(jié)構(gòu)，但公司的董事會、經(jīng)理層、監(jiān)事會的權(quán)利事項(xiàng)和權(quán)利邊界還比較模糊，有待結(jié)合實(shí)行職業(yè)經(jīng)理人制度，進(jìn)一步清晰各方的權(quán)利事項(xiàng)和邊界。法人治理結(jié)構(gòu)的核心是劃分董事會及其董事長與職業(yè)經(jīng)理人的權(quán)利事項(xiàng)和權(quán)利邊界，董事會作

4、為國有企業(yè)出資人的代表機(jī)構(gòu)，其成員包括董事長人選和權(quán)利來自國有資本出資人的推薦，代表國有資本出資人的意志和利益，其職責(zé)是行使國有資本的權(quán)利，行使國有企業(yè)的經(jīng)營決策權(quán)。職業(yè)經(jīng)理人的出現(xiàn)是對企業(yè)經(jīng)營權(quán)的進(jìn)一步優(yōu)化和專業(yè)化的表現(xiàn)，現(xiàn)代企業(yè)經(jīng)營管理十分復(fù)雜，需要經(jīng)營管理執(zhí)行權(quán)的專業(yè)化運(yùn)作，推行職業(yè)經(jīng)理人制度，將不可避免地改變公司的治理結(jié)構(gòu)和權(quán)力架構(gòu)，核心是確定和落實(shí)職業(yè)經(jīng)理人的權(quán)力?，F(xiàn)在許多國有企業(yè)，形式上建立了法人治理結(jié)構(gòu)，但董事會特別是董事長大都把出資人代表權(quán)力和經(jīng)營管理者權(quán)力混合行使，經(jīng)營決策權(quán)和執(zhí)行落實(shí)權(quán)沒有明確分開。實(shí)行職業(yè)經(jīng)理人制度，就是要把執(zhí)行權(quán)落實(shí)到職業(yè)經(jīng)理人，董事會充分發(fā)揮經(jīng)營決策權(quán)

5、及其監(jiān)督作用，職業(yè)經(jīng)理人有充分的權(quán)力來負(fù)責(zé)經(jīng)營管理權(quán)，包括組建經(jīng)營管理領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)隊(duì)的權(quán)力，對企業(yè)經(jīng)營管理負(fù)最終責(zé)任，并以契約的形式得到確認(rèn)。堅(jiān)持黨管干部原則落實(shí)企業(yè)董事會聘任職業(yè)經(jīng)理人實(shí)行職業(yè)經(jīng)理人制度，落實(shí)董事會選聘企業(yè)職業(yè)經(jīng)理人是主要方面之一。在選聘職業(yè)經(jīng)理人方面如何做到黨管干部、黨管人才和董事會發(fā)揮選聘主體職能是必須研究解決的重大課題。我們認(rèn)為，在法人治理結(jié)構(gòu)中，可以體現(xiàn)黨的政治領(lǐng)導(dǎo)和組織領(lǐng)導(dǎo)，通過在企業(yè)設(shè)置黨的領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，即企業(yè)黨委，發(fā)揮政治核心作用，保證黨和國家路線、方針、政策在企業(yè)貫徹執(zhí)行。在法人治理結(jié)構(gòu)上，可以讓黨委書記擔(dān)任董事長或董事會主席，體現(xiàn)組織保障。企業(yè)黨委及其干部管理部門，可

6、以實(shí)行前置管理，即按照職業(yè)經(jīng)理人職業(yè)資質(zhì)評價要素和條件，提出職業(yè)經(jīng)理人有關(guān)政治、品行和廉潔的標(biāo)準(zhǔn)，對職業(yè)經(jīng)理人政治素質(zhì)、職業(yè)素養(yǎng)等進(jìn)行考核評價，向董事會提出考核評價意見，作為董事會選聘的重要參考依據(jù)。企業(yè)黨委還可以通過其組織和紀(jì)檢部門對董事會聘任的經(jīng)理人實(shí)施監(jiān)督，并參加考核管理，發(fā)揮黨管干部的作用。加強(qiáng)市場化選聘職業(yè)經(jīng)理人通過改革，國有企業(yè)已經(jīng)成為市場競爭主體，通過市場配置資源，包括人力資源的配置大都通過市場配置。但是職業(yè)經(jīng)理人作為企業(yè)需要的最重要的人力資源，還沒有通過市場化配置，是國有企業(yè)市場化改革還不徹底的主要表現(xiàn)。用市場化的方式選聘職業(yè)經(jīng)理人，是實(shí)行職業(yè)經(jīng)理人制度的重要標(biāo)志和表現(xiàn)。市場化

7、選聘職業(yè)經(jīng)理人，包括兩種含義：其一是運(yùn)用市場的方法選聘職業(yè)經(jīng)理人，即通過公開公平競爭的方法選聘職業(yè)經(jīng)理人。企業(yè)董事會可以制定統(tǒng)一的職業(yè)經(jīng)理人選聘標(biāo)準(zhǔn)和條件，面向企業(yè)內(nèi)外包括社會、甚至面向國際選聘職業(yè)經(jīng)理人，開拓選人范圍，開闊選人視野。其二是到職業(yè)經(jīng)理人市場上選聘職業(yè)經(jīng)理人。職業(yè)經(jīng)理人市場是一個職業(yè)經(jīng)理人求職推薦、資質(zhì)評價認(rèn)證、信用考評、用人選人、職業(yè)經(jīng)理人薪酬談判定價、流動配置服務(wù)的組織體系和運(yùn)行機(jī)制。企業(yè)董事會可以根據(jù)企業(yè)需要到職業(yè)經(jīng)理人市場上選聘職業(yè)經(jīng)理人，選到適合企業(yè)需要的職業(yè)經(jīng)理人。建立職業(yè)經(jīng)理人資質(zhì)評價標(biāo)準(zhǔn)并接受市場化評價國有企業(yè)建立職業(yè)經(jīng)理人制度，首要的是如何建立選聘標(biāo)準(zhǔn)，選聘什么

8、樣的人擔(dān)任職業(yè)經(jīng)理人，什么樣的人符合職業(yè)經(jīng)理人標(biāo)準(zhǔn)。這就必須建立起職業(yè)經(jīng)理人資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)。職業(yè)經(jīng)理人資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)包括職業(yè)素養(yǎng)、職業(yè)能力、職業(yè)知識與技能、職業(yè)經(jīng)歷與經(jīng)驗(yàn)、職業(yè)崗位適配度等方面。職業(yè)素養(yǎng)包括政治素質(zhì)、職業(yè)道德、職業(yè)作風(fēng)、職業(yè)心理等方面，職業(yè)能力包括經(jīng)營管理的能力及其行業(yè)專業(yè)能力等方面。市場化選聘職業(yè)經(jīng)理人，有必要引入職業(yè)經(jīng)理人資質(zhì)評價市場化，在職業(yè)經(jīng)理人選聘、考核評價中，要充分發(fā)揮和應(yīng)用市場第三方評價機(jī)構(gòu)的專業(yè)化評價經(jīng)驗(yàn)和優(yōu)勢，對職業(yè)經(jīng)理人職業(yè)資質(zhì)即職業(yè)素養(yǎng)、職業(yè)能力和職業(yè)知識與技能等方面進(jìn)行評價，提高評價考核的科學(xué)化、適用化水平。中國職業(yè)經(jīng)理人協(xié)會對職業(yè)經(jīng)理人資質(zhì)評價標(biāo)準(zhǔn)已經(jīng)進(jìn)行了深入研

9、究探索，提出了“六個維度，不對稱分級評價”的職業(yè)經(jīng)理人資質(zhì)評價標(biāo)準(zhǔn)，可以為國有企業(yè)職業(yè)經(jīng)理人資質(zhì)評價提供服務(wù)。實(shí)現(xiàn)企業(yè)管理層人員向職業(yè)經(jīng)理人的身份轉(zhuǎn)換現(xiàn)有的國有企業(yè)經(jīng)理層人員一種是由企業(yè)上級干部管理部門選拔，用行政任命方式產(chǎn)生，擁有相應(yīng)的行政級別，其身份是國家干部，經(jīng)理層人員不是以職業(yè)經(jīng)理人經(jīng)營管理企業(yè)，謀求企業(yè)利潤最大化和企業(yè)持續(xù)發(fā)展為自己的職業(yè)選擇，而是當(dāng)干部選擇，謀求更高層次的行政職務(wù)和級別。另一種是受命擔(dān)任一定的行政職務(wù)，在一定時期內(nèi)管理企業(yè)，上級隨時可以把其調(diào)動到政府機(jī)關(guān)或別的單位擔(dān)任相應(yīng)級別的干部。實(shí)行職業(yè)經(jīng)理人制度，必須進(jìn)行企業(yè)管理層人員身份轉(zhuǎn)換，由國家干部向職業(yè)經(jīng)理人身份轉(zhuǎn)換；

10、由上級干部部門任命轉(zhuǎn)換為企業(yè)董事會選聘，同企業(yè)董事會簽訂履職契約，獲得經(jīng)理職務(wù)；取消干部級別，實(shí)行任期制；不再以國家干部為職業(yè)選擇，轉(zhuǎn)換為以職業(yè)經(jīng)理人為職業(yè)選擇；由上級任命流動轉(zhuǎn)換為通過職業(yè)經(jīng)理人市場流動求職。現(xiàn)有的國有企業(yè)中，經(jīng)理層人員中屬于同一級別層次的人員，包括黨務(wù)干部、行政干部、紀(jì)檢監(jiān)察干部、工會干部等，在實(shí)行職業(yè)經(jīng)理人制度中，必須明確身份轉(zhuǎn)換的人員類別，處理好同級別層次人員同轉(zhuǎn)換人員的關(guān)系，包括薪酬待遇，考核管理等機(jī)制。實(shí)行職業(yè)經(jīng)理人契約化管理和任期制對職業(yè)經(jīng)理人實(shí)施契約化管理，實(shí)行任期制，是建立職業(yè)經(jīng)理人制度的核心內(nèi)容。契約化管理是指在科學(xué)確定并認(rèn)同企業(yè)主要工作任務(wù)、管理目標(biāo)、發(fā)展

11、指標(biāo)的基礎(chǔ)上，按照法律程序，以任職合同的形式約定職業(yè)經(jīng)理人擔(dān)任職務(wù)任期內(nèi)的工作目標(biāo)、指標(biāo)和獎懲措施，以及在完成上述任務(wù)、目標(biāo)過程中契約雙方的權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)，共謀企業(yè)科學(xué)發(fā)展、職業(yè)經(jīng)理人職業(yè)發(fā)展的一種管理方式。職業(yè)經(jīng)理人任期制，打破現(xiàn)在國有企業(yè)的退休制作為企業(yè)經(jīng)營領(lǐng)導(dǎo)人員退出機(jī)制的管理制度，賦予職業(yè)經(jīng)理人一種全新的觀念和意識，以時間劃線來決定其升降去留，打破經(jīng)營管理者不犯錯誤不“下”、不到年齡不退的傳統(tǒng)觀念。契約化和任期制緊密結(jié)合，使得企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員能夠?qū)崿F(xiàn)優(yōu)化配置，使職業(yè)經(jīng)理人明確責(zé)任、目標(biāo)、權(quán)利、義務(wù)，能夠使職業(yè)經(jīng)理人穩(wěn)定任職預(yù)期，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員更替法制化和規(guī)范化。建立激勵與約束機(jī)制職業(yè)經(jīng)理人

12、激勵與約束機(jī)制，包括薪酬機(jī)制、控制權(quán)機(jī)制、聲譽(yù)機(jī)制、市場機(jī)制、職業(yè)生涯機(jī)制等。薪酬機(jī)制。包括建立適應(yīng)職業(yè)經(jīng)理人職業(yè)身份和人力資本市場價值相適應(yīng)的薪酬結(jié)構(gòu)和水平，包括固定工資、風(fēng)險報酬、長期激勵三個組成部分。固定工資，即按月發(fā)放的基本工資或基礎(chǔ)工資；風(fēng)險報酬，包括年薪和任期薪酬；長期激勵，包括股權(quán)期權(quán)等。控制權(quán)機(jī)制。相對于薪酬，控制權(quán)對職業(yè)經(jīng)理人的激勵作用更具意義和吸引力。企業(yè)職業(yè)經(jīng)理人的控制權(quán)，按照公司治理結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)和契約進(jìn)行設(shè)計(jì)，是對職業(yè)經(jīng)理人履行職務(wù)，行使職權(quán)的激勵，同時也必須給予約束。聲譽(yù)機(jī)制。在職業(yè)經(jīng)理人市場上，經(jīng)理人的聲譽(yù)既是經(jīng)理人長期成功經(jīng)營企業(yè)的結(jié)果，又是經(jīng)理人擁有的創(chuàng)新、開拓、經(jīng)

13、營管理能力的一種重要的證明。聲譽(yù)的核心是信任，信任是人們交往的前提。職業(yè)經(jīng)理人只有通過建立良好的聲譽(yù)，創(chuàng)造出企業(yè)所有者對于其經(jīng)營管理決策能力的信任，創(chuàng)造出企業(yè)員工對于領(lǐng)導(dǎo)能力的信任，才能成功地?fù)?dān)當(dāng)職業(yè)經(jīng)理人的角色。聲譽(yù)成為職業(yè)經(jīng)理人人力資本的核心內(nèi)容。市場機(jī)制。市場機(jī)制就是市場競爭機(jī)制，它對職業(yè)經(jīng)理人形成壓力與激勵。市場競爭能夠在一定程度上解釋有關(guān)職業(yè)經(jīng)理人能力和努力程度的信息，競爭的優(yōu)勝劣汰機(jī)制對職業(yè)經(jīng)理人的控制權(quán)形成一種威脅，低能力或低努力程度的職業(yè)經(jīng)理人隨時都可能被淘汰；而戰(zhàn)勝對手，尋求自我實(shí)現(xiàn)又是職業(yè)經(jīng)理人激勵力量的來源。企業(yè)外部的資本市場、經(jīng)理人市場和產(chǎn)品市場，對職業(yè)經(jīng)理人形成了激勵

14、與約束。資本市場競爭實(shí)質(zhì)上就是對企業(yè)控制權(quán)的爭奪。資本市場以所反映的企業(yè)的市場價值為基礎(chǔ)形成接管機(jī)制。一般認(rèn)為，沒有實(shí)現(xiàn)利潤最大化的企業(yè)，其股票價值會下降，這將引起外部企業(yè)收購者購買企業(yè)，對企業(yè)進(jìn)行重組，改善其管理，把企業(yè)引向利潤最大化。這種接管對低努力程度和低能力的職業(yè)經(jīng)理人構(gòu)成威脅，迫使其增加努力程度，約束自己的機(jī)會主義行為。因?yàn)楣颈唤庸芎?，附在職業(yè)經(jīng)理人控制權(quán)上的職務(wù)租金，如聲譽(yù)、職務(wù)消費(fèi)等將隨之消失，害怕失去租金會使職業(yè)經(jīng)理人增加其努力程度。經(jīng)理人市場的基本功能在于通過對職業(yè)經(jīng)理人培養(yǎng)開發(fā)、考核評估、進(jìn)入退出等多種機(jī)制，將企業(yè)內(nèi)的重要職位交給有能力和積極性高的職業(yè)經(jīng)理人，確保職業(yè)經(jīng)理

15、人開展各項(xiàng)工作的規(guī)范化和職業(yè)化，為職業(yè)經(jīng)理人提供更好的職業(yè)培訓(xùn)和人力資本提升的平臺。經(jīng)理人市場通過進(jìn)入退出機(jī)制嚴(yán)格把關(guān)，規(guī)范職業(yè)化的組織，通過競爭選聘機(jī)制廣泛篩選、鑒別職業(yè)經(jīng)理人的能力和綜合素質(zhì)，并有當(dāng)發(fā)現(xiàn)選錯候選人后能及時改正并重新選擇的機(jī)制；能夠?qū)β殬I(yè)經(jīng)理人進(jìn)行專業(yè)化的業(yè)績和能力考評，提供職業(yè)化的非貨幣報酬等；促使職業(yè)經(jīng)理人保持“生存”危機(jī)感，提高人力資本開發(fā)的積極性并自覺地約束機(jī)會主義行為。產(chǎn)品市場機(jī)制。產(chǎn)品市場競爭是企業(yè)的利潤之源。產(chǎn)品市場的利潤是一個反映企業(yè)經(jīng)營狀況的基本指標(biāo)，根據(jù)利潤指標(biāo)可以對職業(yè)經(jīng)理人的能力、努力程度有一個基本的判斷，利潤指標(biāo)是職業(yè)經(jīng)理人年薪制的主要考核指標(biāo)，但能

16、夠影響利潤的因素很多，有時甚至能夠人為操縱。對職業(yè)經(jīng)理人的評價也不一定準(zhǔn)確。因此，通過市場機(jī)制引入“標(biāo)尺競爭”，這是一種在類似條件下的職業(yè)經(jīng)理人之間的比賽，通過對類似條件下不同職業(yè)經(jīng)理人業(yè)績的比較，可以在一定程度上了解被測評者的努力程度和能力。在實(shí)踐中，每個對職業(yè)經(jīng)理人努力程度和能力的評價可以將企業(yè)的利潤與該行業(yè)的平均利潤進(jìn)行比較。這樣職業(yè)經(jīng)理人的報酬既取決于自己的努力和業(yè)績，也取決于其他企業(yè)職業(yè)經(jīng)理人的努力和業(yè)績，他所選擇的努力程度是參與標(biāo)尺競爭的職業(yè)經(jīng)理人博弈的均衡結(jié)果。在標(biāo)尺競爭中的勝利能夠給職業(yè)經(jīng)理人帶來良好的職業(yè)聲譽(yù)，聲譽(yù)機(jī)制的激勵作用轉(zhuǎn)化為標(biāo)尺競爭的激勵作用，這種良性或惡性循環(huán)的結(jié)

17、果甚至?xí)苯佑绊懧殬I(yè)經(jīng)理人的職業(yè)生涯。職業(yè)生涯機(jī)制。職業(yè)生涯管理是指個人和組織對職業(yè)歷程的規(guī)劃、職業(yè)發(fā)展的促進(jìn)等一系列活動的總和，包含職業(yè)生涯決策、設(shè)計(jì)、發(fā)展和開發(fā)等內(nèi)容。職業(yè)經(jīng)理人職業(yè)生涯機(jī)制主要是指從進(jìn)入職業(yè)經(jīng)理人行列開始，通過職業(yè)機(jī)構(gòu)的認(rèn)可、職業(yè)化的工作、職業(yè)培訓(xùn)、人力資本的培養(yǎng)和提升、職業(yè)聲譽(yù)的獲得直至退出職業(yè)經(jīng)理人行列的過程。與普通員工相比，職業(yè)經(jīng)理人的職業(yè)生涯更多地受到職業(yè)化機(jī)構(gòu)的規(guī)范、監(jiān)督和管理，由于其工作所涉及的范圍廣、資本多，產(chǎn)出對社會影響大。因此，在其職業(yè)生涯機(jī)制中有明確的第三方監(jiān)管機(jī)構(gòu)職業(yè)經(jīng)理人市場，該市場主要履行激勵工資的發(fā)放、業(yè)績考評、職業(yè)培訓(xùn)、人力資本的發(fā)展規(guī)劃、職業(yè)能力測評、信息發(fā)布職能，還有職業(yè)資質(zhì)認(rèn)證、確定職業(yè)規(guī)范以及對違反職業(yè)規(guī)則的職業(yè)經(jīng)理人進(jìn)行職業(yè)性懲罰等職能。當(dāng)職業(yè)經(jīng)理人的行為符合其職業(yè)規(guī)范的要求并創(chuàng)造出良好的經(jīng)濟(jì)、社會效益時，能夠獲得相關(guān)機(jī)構(gòu)的認(rèn)可，接受更多的職業(yè)培訓(xùn)和發(fā)展的機(jī)會，從而使其職業(yè)生涯“生態(tài)發(fā)展”；反之，則要受到職業(yè)性違規(guī)的處罰，甚至強(qiáng)制退出職業(yè)經(jīng)理人行列。職業(yè)生涯機(jī)制形成了對職業(yè)經(jīng)理人的激勵與約束。建立職業(yè)經(jīng)理人職業(yè)信用評價及其查詢系統(tǒng)職業(yè)經(jīng)理人職業(yè)信用評價機(jī)制，是職業(yè)經(jīng)理人市場求職、董事會市場選聘職業(yè)經(jīng)理人的重要支持機(jī)制，也是評價職業(yè)