稽核管理制度(共5頁)

1、精選優(yōu)質(zhì)文檔-傾情為你奉上 1.0 目的 為規(guī)范管理使各項工作有序地開展，并嚴格按照作業(yè)流程進行操作，更好地激發(fā)全體員工工作積極性和主觀能動性，提高工作效率，特制定本制度。 2.0 適用范圍公司各部門、各崗位（從總經(jīng)理至員工）的稽核。 3.0 權責 3.1 稽核部代表公司對各部門、各崗位行使監(jiān)督權、檢查權、獎捐權，稽查是否按公司各項規(guī)章制度、流程、部門職能、崗位職責和作業(yè)指導書等作業(yè)是否符合規(guī)范，并及時糾正作業(yè)的不規(guī)范行為； 3.2 稽核部在稽核總監(jiān)的直接領導下進行工作，必須堅持以公司制度、流程、規(guī)范為準則，以事實為依據(jù)，以糾正、教育為目的，實事求是，公正無私，不循私舞弊、不偏不袒。 4.0

2、組織 4.1 稽核部設總監(jiān)1名，主管1名； 4.2 稽核部總監(jiān)負責稽核部的全面工作； 4.3 稽核主管負責稽核部日常管理及任務執(zhí)行工作； 4.4 稽核組員負責執(zhí)行具體的稽核工作任務。5.0 內(nèi)容 5.1 稽核部工作職責 5.1.1 認真學習各種流程、制度、作業(yè)指導書等，在稽核中熟練掌握獎捐尺度，使公司各項工作走向良性發(fā)展軌道； 5.1.2 負責公司各部門、各崗位作業(yè)流程、制度落實、勞動紀律、安全生產(chǎn)、現(xiàn)場管理等工作的稽核； 5.1.3 發(fā)現(xiàn)問題及時糾正、整改、樂捐、匯報，并將表現(xiàn)突出的部門和個人呈報稽核總監(jiān)予以獎勵，并公開表彰； 5.1.4 負責稽核工作的宣傳、教育工作； 5.1.5 負責協(xié)助

3、維護公司工作秩序、協(xié)調(diào)、理順各部門工作銜接； 5.1.6 在稽核過程中, 對故意阻撓檢查、無理抗辯的行為稽核部人員有權提出批評,甚至樂捐； 5.1.7 完成公司總經(jīng)理交辦的其他工作任務。 5.2 稽核部工作權限 5.2.1 對公司從總經(jīng)理至員工的工作狀況有檢查權； 5.2.2 對稽核中發(fā)現(xiàn)的問題有督導改進權和執(zhí)行樂捐權； 5.2.3 對嚴格按公司作業(yè)流程、制度執(zhí)行表現(xiàn)好的部門和個人有獎勵權； 5.2.4 對被稽核部門和人員有座談會召集權。5.3 稽核項目 5.3.1 工作職責； 5.3.2 規(guī)章制度；5.3.3 作業(yè)流程、作業(yè)指導書；5.3.4 現(xiàn)場管理；5.3.5 安全生產(chǎn)；5.3.6 會議

4、決議的執(zhí)行；5.3.7 部門間工作任務書的執(zhí)行；5.3.8 單證使用，數(shù)據(jù)，報表；5.3.9 日常工作計劃、安排及工作總結；5.3.10 生產(chǎn)計劃執(zhí)行及進度；5.3.11 物料、產(chǎn)品的品質(zhì)異常；5.3.12 工作績效。 5.4 稽核具體工作內(nèi)容 5.4.1 稽核部制定稽核部周稽核任務書于每周稽核專題會議前交稽核總監(jiān)審核,稽核部按稽核任務書進行稽核； 5.4.2 確定稽核頻次時，應考慮下列因素：a、公司近期的運作重點；b、各項技術或工藝發(fā)生重大變更的事項；c、發(fā)生產(chǎn)品質(zhì)量問題、交貨期延誤等重大問題；d、稽核主管根據(jù)組織內(nèi)部管理和經(jīng)營的需要，可建議增加或減少稽核頻次，并報稽核總監(jiān)批準。 5.4.3

5、 稽核前應準備稽核所需相關表單，并擬定稽核重點項目及檢查方法； 5.4.4 所有的稽核結果都應形成記錄，對于違規(guī)事項須按照公司的制度、流程等文件中相應條款的要求指出違規(guī)事項； 5.4.5 稽核主管必須對違規(guī)事項加以鑒定，必須有足夠的客觀證據(jù)，才能作出判定，且經(jīng)判定的違規(guī)事項均須被稽核部門責任人簽字確認； 5.4.6 對于違規(guī)并需整改的事項，稽核員應開具整改通知書并要求責任人對原因進行分析，擬定整改措施，回復到稽核部備案； 5.4.7 稽核員應負責違規(guī)事項的整改措施執(zhí)行成效的考核與追蹤，必須跟進到結案為止，并將結果呈報給主管和稽核總監(jiān)； 5.4.8 對于糾正、預防措施實施后未達到效果的，稽核總監(jiān)

6、必須要求被稽核部門責任人重新擬定糾正、預防措施； 5.4.9 稽核主管于每周一17：45前匯總上周的獎捐單數(shù)據(jù)匯總表等稽核記錄，并編制稽核周匯總表，將重要的違規(guī)事項予以列出，交稽核總監(jiān)審閱簽字，在管理變革例會上匯報稽核報告，并于當日下午17：45前制作成稽核戰(zhàn)報，并公示； 5.4.10 稽核周匯總表、獎捐單等稽核文件，須在結案后存檔。6.0 樂捐條例 6.1規(guī)章制度稽核：各部門文件必須由專人保管，相關人員在被抽查時在10分鐘內(nèi)拿出指定的文件，否則樂捐當事人5元/次； 6.2 管理者工作稽核：稽核員將采取不定人、不定時的方式稽核主管、質(zhì)檢員、倉管員及以上級別管理人員對管轄范圍內(nèi)的人、事、物掌握程

7、度。稽核中有對管轄范圍內(nèi)的人（出勤、到崗等）、事（安全事故、生產(chǎn)急件、工作事故等）、物（設備使用情況等）掌握不清或有誤者樂捐5元/次； 6.3 會議稽核a、所有跨部門的會議必須書面通知到稽核部，稽核員隨時到會場檢查會議質(zhì)量，沒通知到，主持人樂捐5元/次；b、跨部門會議決議備案：要求會議主持人在會后工作4小時內(nèi)將會議形成的決議交一份到稽核部，延遲者樂捐5元/天；c、決議執(zhí)行情況稽核：稽核員將對會議決議執(zhí)行情況進行稽核，未按時完成決議的每逾期一天責任人樂捐10元/項/天，或按決議中具體規(guī)定力度執(zhí)行。 6.4 部門間內(nèi)部聯(lián)絡單稽核 a、各部門間的內(nèi)部聯(lián)絡單要交一份給稽核部備案，內(nèi)部聯(lián)絡單要寫明時間、

8、執(zhí)行事項等內(nèi)容。任務書不交或填寫不合要求的，承諾人樂捐5元/次；b、稽核員將對內(nèi)部聯(lián)絡單執(zhí)行情況進行稽核，對未按時回復內(nèi)部聯(lián)絡單者樂捐5元/次，雖有回復但經(jīng)查實未按時完成相應工作者樂捐5元/次。 7.0樂捐/獎勵程序a、樂捐單由稽核員或員工現(xiàn)場開單，交受單人簽字。若受單人拒絕簽字的，則交其直接上司或部門負責人簽字后，對受單人進行雙倍樂捐。若其直接上司及部門負責人均拒絕簽字的，交稽核總監(jiān)進行確認，經(jīng)稽核總監(jiān)確認屬實的，經(jīng)稽核部總監(jiān)簽字后，則受單人及其直接上司、部門負責人全部進行雙倍樂捐。所有獎捐單在簽字完成后，交稽核部主管簽字后生效，并由稽核部每周與財務部交接一次；b、開獎勵單，獎勵金額在100

9、元以下的，開單人須為部門負責人及上級人員，經(jīng)稽核主管審核簽字后生效；獎勵金額在100元以上的，需稽核總監(jiān)簽批后生效。 8.0 申訴處理 8.1 被稽核部門及責任人對稽核處理結果有重大異議的，橫向制約的應向稽核主管提出書面申訴報告，稽核主管審查是否受理，被受理的由稽核主管在稽核部例會上提議，稽核部開單處理的向稽核總監(jiān)提出書面申訴報告，依據(jù)相關制度討論、表決并形成最終處理意見，稽核員要在稽核部例會后4個工作日內(nèi)給予申訴者回復申訴處理結果，稽核總監(jiān)、總經(jīng)理受理的要在4個工作日內(nèi)給予申訴者回復訴處理結果，不予受理的申訴，總經(jīng)理、稽核總監(jiān)應在接到申訴后4個工作日內(nèi)在申訴報告上注明不予受理的理由后退回申訴

10、者； 8.2 對于沒有或缺乏處理依據(jù)的問題稽核部例會討論，根據(jù)少數(shù)服從多數(shù)的原則形成稽核部例會決議，由稽核主管向稽核總監(jiān)申請修改文件或制定新的制度； 8.3 稽核總監(jiān)根據(jù)稽核部例會決議的申訴處理結果，對申訴成功的給予免去原有的樂捐，要求開單人樂捐原有的金額；對申訴失敗的給予雙倍的樂捐； 8.4 被稽核部門及責任人對稽核主管處理結果有重大異議的，可直接向稽核總監(jiān)提出書面申訴報告，由稽核總監(jiān)直接組織處理。 9.0 稽核部樂捐條例 9.1 稽核員未能按期完成稽核任務或有遺漏的，樂捐5元/單； 9.2 稽核員未按期提交上報稽核查檢表、稽核周匯總表的，延期一天樂捐5元/單； 9.3 稽核員在稽核工作中被投訴弄虛作假、徇私舞弊、偏袒一方等嚴重不良行為，經(jīng)調(diào)查確認屬實的樂捐100元/次，在一個月內(nèi)出現(xiàn)有兩次嚴重不良行為取消其稽核員資格； 9.4 稽核員未將稽核查檢表、稽核周匯總表、稽核獎捐月匯總表文件歸檔管理的，樂捐10元/單； 9.5 未遵守稽核管理制度規(guī)定或其他稽核要求的樂捐10元/次。10.0相關表單 10.1 樂捐單 10.2 獎勵單 10.3 稽核部周稽核任務書 10.4 稽核周匯總表 10.5 稽核查檢表 10.6 整改通知書 10.7 稽核獎捐月匯總表 10.8 任務書 10.9 內(nèi)部聯(lián)絡單 10.10申訴單 11.0備注 全體員工和各部門負