基于Shapley值法的高校協(xié)同創(chuàng)新利益分配研究

1、    基于shapley值法的高校協(xié)同創(chuàng)新利益分配研究    高翠娟王艷秋尹志紅摘要：在分析高校協(xié)同創(chuàng)新利益分配影響因素的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了基于shapley值法的高校協(xié)同創(chuàng)新預(yù)期利益分配模型和基于風(fēng)險(xiǎn)損失補(bǔ)償?shù)男拚齭hapley值模型，并將修正的shapley值模型應(yīng)用于高校協(xié)同創(chuàng)新的利益分配中。關(guān)鍵詞：高校協(xié)同創(chuàng)新；利益分配；shapley值：f091.354 ：a：1005-913x（2014）10-0243-01一、高校協(xié)同創(chuàng)新利益分配的影響因素高校協(xié)同創(chuàng)新的利益是高校與高校、研究所等單位間通過優(yōu)勢互補(bǔ)、資源共享，實(shí)現(xiàn)一些前瞻性的研究成果，獲得的經(jīng)

2、費(fèi)支持等收益。高校協(xié)同創(chuàng)新利益分配是指高校、研究所等協(xié)作單位對(duì)協(xié)同創(chuàng)新創(chuàng)造的收益進(jìn)行的分配。在進(jìn)行利益分配時(shí)主要考慮以下影響因素：創(chuàng)新投入因素、創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)因素。創(chuàng)新投入主要指協(xié)同創(chuàng)新單位的資源與能力的投入，包括人力、資金、技術(shù)、硬件設(shè)備等；創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)主要指技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。二、基于shapley值法的高校協(xié)同創(chuàng)新預(yù)期利益分配高校協(xié)同創(chuàng)新利益分配是多個(gè)單位合作的博弈問題，所以，該問題可以運(yùn)用shapley值法進(jìn)行分析。該方法將協(xié)同創(chuàng)新所獲得的全部利益分配給各協(xié)同單位，并考慮協(xié)同整體與協(xié)同個(gè)體的合理性。本文運(yùn)用shapley值法對(duì)高校協(xié)同創(chuàng)新所獲得的利益進(jìn)行分配。設(shè)高校協(xié)同創(chuàng)新有n個(gè)協(xié)同單位，i=1，2，n，

3、s為n個(gè)協(xié)同單位集合的任一個(gè)協(xié)同單位，v（s）為協(xié)同s效益，條件如下：（1）（2）表示收益向量，xi表示第i個(gè)協(xié)同單位的收益，即：（1）（2）高校協(xié)同創(chuàng)新各協(xié)同單位在滿足上述條件的基礎(chǔ)上的shapley值為：其中，式中，是子集s的協(xié)同單位數(shù)量，為加權(quán)因子，大小與有關(guān)，是沒有i參加的s中其他協(xié)同合作的效益。高校協(xié)同創(chuàng)新的shapley值模型避免了利益平均分配或按投資比例分配的現(xiàn)象，它充分考慮各協(xié)同創(chuàng)新單位的貢獻(xiàn)，然后進(jìn)行利益分配。但該模型假設(shè)協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)損失為總體收益的二分之一，沒有考慮各協(xié)同創(chuàng)新單位創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)不同的問題。本文認(rèn)為在進(jìn)行創(chuàng)新利益分配時(shí)應(yīng)考慮創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，所以將shapley值模型進(jìn)行風(fēng)

4、險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)男拚?，?gòu)建了基于風(fēng)險(xiǎn)損失補(bǔ)償?shù)男拚齭hapley值模型，以調(diào)動(dòng)各協(xié)同單位的積極性，并保證協(xié)同單位獲得合理的收益。三、基于風(fēng)險(xiǎn)損失補(bǔ)償?shù)男拚齭hapley值模型某個(gè)協(xié)同創(chuàng)新單位資源投入越多，地位越高，該協(xié)同單位可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)也就越大，本文認(rèn)為衡量風(fēng)險(xiǎn)大小應(yīng)考慮協(xié)同創(chuàng)新單位的科研能力與創(chuàng)新投入。創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)主要包括創(chuàng)新成果的不確定性（風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)），即創(chuàng)新失敗的概率和創(chuàng)新失敗的損失（風(fēng)險(xiǎn)損失）。風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)由平均失敗率決定，風(fēng)險(xiǎn)損失由人力資本、設(shè)備等決定。協(xié)同創(chuàng)新單位的風(fēng)險(xiǎn)損失：li=ri×ii，其中ri風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，ii創(chuàng)新投入。協(xié)同創(chuàng)新各單位的總風(fēng)險(xiǎn)損失：，協(xié)同創(chuàng)新單位風(fēng)險(xiǎn)損失的比重：。協(xié)同

5、單位實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)損失與原來理想的風(fēng)險(xiǎn)損失的差：。經(jīng)過修正的分配利益模型為：式中，通過對(duì)高校協(xié)同創(chuàng)新利益分配模型的建立，發(fā)現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新單位預(yù)期收益收三個(gè)因素的影響：各協(xié)同單位貢獻(xiàn)大小、參加協(xié)同創(chuàng)新的單位的數(shù)量、各協(xié)同單位創(chuàng)新投入與風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的乘積。四、實(shí)例分析假設(shè)某科研項(xiàng)目由a校牽頭，b和c校共建，還有若干其他科研所，中央財(cái)政專項(xiàng)撥款5億元，a校占比為40%，共建單位b和c校占比各為15%，其他科研所占比為40%。若三方協(xié)同創(chuàng)新，創(chuàng)新投入與創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)分別為：i（1）=0.8，r（1）=0.6，i（2）=0.7，r（2）=0.5，i（3）=0.6，r（3）=0.6，由上邊shapley值模型計(jì)算得牽頭單位

6、a校的=2.27，共建單位b和c校的=1.13，其他參見科研所的=1.683。通過修正模型對(duì)其進(jìn)行修正得：協(xié)同創(chuàng)新總風(fēng)險(xiǎn)損失：l=1.19。經(jīng)計(jì)算，牽頭單位a校、共建單位b和c校、其他參建科研所的實(shí)際預(yù)期分配利益分別為：對(duì)修正前利益分配與修正后利益分配進(jìn)行對(duì)比發(fā)現(xiàn)，基于風(fēng)險(xiǎn)損失補(bǔ)償?shù)男拚齭hapley值模型能夠?qū)Ω咝f(xié)同創(chuàng)新利益分配起到很好的修正作用，所以，高校協(xié)同創(chuàng)新利益分配要考慮協(xié)同單位的貢獻(xiàn)、創(chuàng)新各單位的風(fēng)險(xiǎn)、創(chuàng)新各單位的創(chuàng)新投入等多種因素，這樣既能保證利益分配結(jié)果的合理性、科學(xué)性，又能促進(jìn)協(xié)同各單位的積極性和穩(wěn)定性。參考文獻(xiàn)：1 張 倩.高校協(xié)同創(chuàng)新的運(yùn)行機(jī)制研究d.成都：電子科技大學(xué)

7、，2013.2 陳 勁，陽銀娟.協(xié)同創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)機(jī)理j.技術(shù)經(jīng)濟(jì)， 2012，31（8）：6-11.3 何郁冰.產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的理論模式j(luò).科學(xué)學(xué)研究，2012，30（2）：165-174.責(zé)任編輯：王 鑫 摘要：在分析高校協(xié)同創(chuàng)新利益分配影響因素的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了基于shapley值法的高校協(xié)同創(chuàng)新預(yù)期利益分配模型和基于風(fēng)險(xiǎn)損失補(bǔ)償?shù)男拚齭hapley值模型，并將修正的shapley值模型應(yīng)用于高校協(xié)同創(chuàng)新的利益分配中。關(guān)鍵詞：高校協(xié)同創(chuàng)新；利益分配；shapley值：f091.354 ：a：1005-913x（2014）10-0243-01一、高校協(xié)同創(chuàng)新利益分配的影響因素高校協(xié)同創(chuàng)新的利益是

8、高校與高校、研究所等單位間通過優(yōu)勢互補(bǔ)、資源共享，實(shí)現(xiàn)一些前瞻性的研究成果，獲得的經(jīng)費(fèi)支持等收益。高校協(xié)同創(chuàng)新利益分配是指高校、研究所等協(xié)作單位對(duì)協(xié)同創(chuàng)新創(chuàng)造的收益進(jìn)行的分配。在進(jìn)行利益分配時(shí)主要考慮以下影響因素：創(chuàng)新投入因素、創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)因素。創(chuàng)新投入主要指協(xié)同創(chuàng)新單位的資源與能力的投入，包括人力、資金、技術(shù)、硬件設(shè)備等；創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)主要指技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。二、基于shapley值法的高校協(xié)同創(chuàng)新預(yù)期利益分配高校協(xié)同創(chuàng)新利益分配是多個(gè)單位合作的博弈問題，所以，該問題可以運(yùn)用shapley值法進(jìn)行分析。該方法將協(xié)同創(chuàng)新所獲得的全部利益分配給各協(xié)同單位，并考慮協(xié)同整體與協(xié)同個(gè)體的合理性。本文運(yùn)用shapley值

9、法對(duì)高校協(xié)同創(chuàng)新所獲得的利益進(jìn)行分配。設(shè)高校協(xié)同創(chuàng)新有n個(gè)協(xié)同單位，i=1，2，n，s為n個(gè)協(xié)同單位集合的任一個(gè)協(xié)同單位，v（s）為協(xié)同s效益，條件如下：（1）（2）表示收益向量，xi表示第i個(gè)協(xié)同單位的收益，即：（1）（2）高校協(xié)同創(chuàng)新各協(xié)同單位在滿足上述條件的基礎(chǔ)上的shapley值為：其中，式中，是子集s的協(xié)同單位數(shù)量，為加權(quán)因子，大小與有關(guān)，是沒有i參加的s中其他協(xié)同合作的效益。高校協(xié)同創(chuàng)新的shapley值模型避免了利益平均分配或按投資比例分配的現(xiàn)象，它充分考慮各協(xié)同創(chuàng)新單位的貢獻(xiàn)，然后進(jìn)行利益分配。但該模型假設(shè)協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)損失為總體收益的二分之一，沒有考慮各協(xié)同創(chuàng)新單位創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)不同

10、的問題。本文認(rèn)為在進(jìn)行創(chuàng)新利益分配時(shí)應(yīng)考慮創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，所以將shapley值模型進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)男拚瑯?gòu)建了基于風(fēng)險(xiǎn)損失補(bǔ)償?shù)男拚齭hapley值模型，以調(diào)動(dòng)各協(xié)同單位的積極性，并保證協(xié)同單位獲得合理的收益。三、基于風(fēng)險(xiǎn)損失補(bǔ)償?shù)男拚齭hapley值模型某個(gè)協(xié)同創(chuàng)新單位資源投入越多，地位越高，該協(xié)同單位可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)也就越大，本文認(rèn)為衡量風(fēng)險(xiǎn)大小應(yīng)考慮協(xié)同創(chuàng)新單位的科研能力與創(chuàng)新投入。創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)主要包括創(chuàng)新成果的不確定性（風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)），即創(chuàng)新失敗的概率和創(chuàng)新失敗的損失（風(fēng)險(xiǎn)損失）。風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)由平均失敗率決定，風(fēng)險(xiǎn)損失由人力資本、設(shè)備等決定。協(xié)同創(chuàng)新單位的風(fēng)險(xiǎn)損失：li=ri×ii，其中ri風(fēng)險(xiǎn)

11、系數(shù)，ii創(chuàng)新投入。協(xié)同創(chuàng)新各單位的總風(fēng)險(xiǎn)損失：，協(xié)同創(chuàng)新單位風(fēng)險(xiǎn)損失的比重：。協(xié)同單位實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)損失與原來理想的風(fēng)險(xiǎn)損失的差：。經(jīng)過修正的分配利益模型為：式中，通過對(duì)高校協(xié)同創(chuàng)新利益分配模型的建立，發(fā)現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新單位預(yù)期收益收三個(gè)因素的影響：各協(xié)同單位貢獻(xiàn)大小、參加協(xié)同創(chuàng)新的單位的數(shù)量、各協(xié)同單位創(chuàng)新投入與風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的乘積。四、實(shí)例分析假設(shè)某科研項(xiàng)目由a校牽頭，b和c校共建，還有若干其他科研所，中央財(cái)政專項(xiàng)撥款5億元，a校占比為40%，共建單位b和c校占比各為15%，其他科研所占比為40%。若三方協(xié)同創(chuàng)新，創(chuàng)新投入與創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)分別為：i（1）=0.8，r（1）=0.6，i（2）=0.7，r（2）=

12、0.5，i（3）=0.6，r（3）=0.6，由上邊shapley值模型計(jì)算得牽頭單位a校的=2.27，共建單位b和c校的=1.13，其他參見科研所的=1.683。通過修正模型對(duì)其進(jìn)行修正得：協(xié)同創(chuàng)新總風(fēng)險(xiǎn)損失：l=1.19。經(jīng)計(jì)算，牽頭單位a校、共建單位b和c校、其他參建科研所的實(shí)際預(yù)期分配利益分別為：對(duì)修正前利益分配與修正后利益分配進(jìn)行對(duì)比發(fā)現(xiàn)，基于風(fēng)險(xiǎn)損失補(bǔ)償?shù)男拚齭hapley值模型能夠?qū)Ω咝f(xié)同創(chuàng)新利益分配起到很好的修正作用，所以，高校協(xié)同創(chuàng)新利益分配要考慮協(xié)同單位的貢獻(xiàn)、創(chuàng)新各單位的風(fēng)險(xiǎn)、創(chuàng)新各單位的創(chuàng)新投入等多種因素，這樣既能保證利益分配結(jié)果的合理性、科學(xué)性，又能促進(jìn)協(xié)同各單位的積

13、極性和穩(wěn)定性。參考文獻(xiàn)：1 張 倩.高校協(xié)同創(chuàng)新的運(yùn)行機(jī)制研究d.成都：電子科技大學(xué)，2013.2 陳 勁，陽銀娟.協(xié)同創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)機(jī)理j.技術(shù)經(jīng)濟(jì)， 2012，31（8）：6-11.3 何郁冰.產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng)新的理論模式j(luò).科學(xué)學(xué)研究，2012，30（2）：165-174.責(zé)任編輯：王 鑫 摘要：在分析高校協(xié)同創(chuàng)新利益分配影響因素的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了基于shapley值法的高校協(xié)同創(chuàng)新預(yù)期利益分配模型和基于風(fēng)險(xiǎn)損失補(bǔ)償?shù)男拚齭hapley值模型，并將修正的shapley值模型應(yīng)用于高校協(xié)同創(chuàng)新的利益分配中。關(guān)鍵詞：高校協(xié)同創(chuàng)新；利益分配；shapley值：f091.354 ：a：1005-913x（

14、2014）10-0243-01一、高校協(xié)同創(chuàng)新利益分配的影響因素高校協(xié)同創(chuàng)新的利益是高校與高校、研究所等單位間通過優(yōu)勢互補(bǔ)、資源共享，實(shí)現(xiàn)一些前瞻性的研究成果，獲得的經(jīng)費(fèi)支持等收益。高校協(xié)同創(chuàng)新利益分配是指高校、研究所等協(xié)作單位對(duì)協(xié)同創(chuàng)新創(chuàng)造的收益進(jìn)行的分配。在進(jìn)行利益分配時(shí)主要考慮以下影響因素：創(chuàng)新投入因素、創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)因素。創(chuàng)新投入主要指協(xié)同創(chuàng)新單位的資源與能力的投入，包括人力、資金、技術(shù)、硬件設(shè)備等；創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)主要指技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。二、基于shapley值法的高校協(xié)同創(chuàng)新預(yù)期利益分配高校協(xié)同創(chuàng)新利益分配是多個(gè)單位合作的博弈問題，所以，該問題可以運(yùn)用shapley值法進(jìn)行分析。該方法將協(xié)同創(chuàng)新所獲得的

15、全部利益分配給各協(xié)同單位，并考慮協(xié)同整體與協(xié)同個(gè)體的合理性。本文運(yùn)用shapley值法對(duì)高校協(xié)同創(chuàng)新所獲得的利益進(jìn)行分配。設(shè)高校協(xié)同創(chuàng)新有n個(gè)協(xié)同單位，i=1，2，n，s為n個(gè)協(xié)同單位集合的任一個(gè)協(xié)同單位，v（s）為協(xié)同s效益，條件如下：（1）（2）表示收益向量，xi表示第i個(gè)協(xié)同單位的收益，即：（1）（2）高校協(xié)同創(chuàng)新各協(xié)同單位在滿足上述條件的基礎(chǔ)上的shapley值為：其中，式中，是子集s的協(xié)同單位數(shù)量，為加權(quán)因子，大小與有關(guān)，是沒有i參加的s中其他協(xié)同合作的效益。高校協(xié)同創(chuàng)新的shapley值模型避免了利益平均分配或按投資比例分配的現(xiàn)象，它充分考慮各協(xié)同創(chuàng)新單位的貢獻(xiàn)，然后進(jìn)行利益分配。

16、但該模型假設(shè)協(xié)同創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)損失為總體收益的二分之一，沒有考慮各協(xié)同創(chuàng)新單位創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)不同的問題。本文認(rèn)為在進(jìn)行創(chuàng)新利益分配時(shí)應(yīng)考慮創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，所以將shapley值模型進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償?shù)男拚?，?gòu)建了基于風(fēng)險(xiǎn)損失補(bǔ)償?shù)男拚齭hapley值模型，以調(diào)動(dòng)各協(xié)同單位的積極性，并保證協(xié)同單位獲得合理的收益。三、基于風(fēng)險(xiǎn)損失補(bǔ)償?shù)男拚齭hapley值模型某個(gè)協(xié)同創(chuàng)新單位資源投入越多，地位越高，該協(xié)同單位可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)也就越大，本文認(rèn)為衡量風(fēng)險(xiǎn)大小應(yīng)考慮協(xié)同創(chuàng)新單位的科研能力與創(chuàng)新投入。創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)主要包括創(chuàng)新成果的不確定性（風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)），即創(chuàng)新失敗的概率和創(chuàng)新失敗的損失（風(fēng)險(xiǎn)損失）。風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)由平均失敗率決定，風(fēng)險(xiǎn)損失由人

17、力資本、設(shè)備等決定。協(xié)同創(chuàng)新單位的風(fēng)險(xiǎn)損失：li=ri×ii，其中ri風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，ii創(chuàng)新投入。協(xié)同創(chuàng)新各單位的總風(fēng)險(xiǎn)損失：，協(xié)同創(chuàng)新單位風(fēng)險(xiǎn)損失的比重：。協(xié)同單位實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)損失與原來理想的風(fēng)險(xiǎn)損失的差：。經(jīng)過修正的分配利益模型為：式中，通過對(duì)高校協(xié)同創(chuàng)新利益分配模型的建立，發(fā)現(xiàn)協(xié)同創(chuàng)新單位預(yù)期收益收三個(gè)因素的影響：各協(xié)同單位貢獻(xiàn)大小、參加協(xié)同創(chuàng)新的單位的數(shù)量、各協(xié)同單位創(chuàng)新投入與風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)的乘積。四、實(shí)例分析假設(shè)某科研項(xiàng)目由a校牽頭，b和c校共建，還有若干其他科研所，中央財(cái)政專項(xiàng)撥款5億元，a校占比為40%，共建單位b和c校占比各為15%，其他科研所占比為40%。若三方協(xié)同創(chuàng)新，創(chuàng)新投入與創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)分別為：i（1）=0.8，r（1）=0.6，i（2）=0.7，r（2）=0.5，i（3）=0.6，r（3）=0.6，由上邊shapley值模型計(jì)算得牽頭單位a校的=2.27，共建單位b和c校的=1.13，其他參見科研所的=1.683。通過修正模型對(duì)其進(jìn)行修正得：協(xié)同創(chuàng)新總風(fēng)險(xiǎn)損失：l=1.19。經(jīng)計(jì)算，牽頭單位a校、共建單位b和c校、其他參建科研所的實(shí)際預(yù)期分配利益分別為：對(duì)修正前利益分配與修正后利益分配進(jìn)行對(duì)比發(fā)現(xiàn)，基于風(fēng)