專職外部董事工作報告制度

1、深圳市屬國有企業(yè)專職外部董事工作報告制度（征求意見稿）為進一步加強市屬國有企業(yè)專職外部董事管理，規(guī)范專職外部董事履職行為，全面了解專職外部董事履職情況，根據(jù)深圳市屬國有企業(yè)專職外部董事管理辦法（試行），制定本制度。一、工作報告類別專職外部董事工作報告分為定期報告、專項報告、研究報告、典型案例分析報告等。（一）定期報告1.分類：定期報告分為半年度工作報告和年度工作報告（見附件）。2.報告內容：（1）對任職企業(yè)董事會治理情況的綜合評價。包括董事會及專門委員會人員構成和議事規(guī)則制定、修訂情況，董事會及專門委員會日常運作情況、存在問題及建議，董事會選聘、考核經(jīng)營班子情況，企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的制定、實施以及核

2、心競爭力的培育情況等。（2）對企業(yè)經(jīng)營運作情況的綜合評價。包括企業(yè)經(jīng)營管理各項制度的建設情況，企業(yè)經(jīng)營決策程序以及規(guī)劃投資和風險防控能力，經(jīng)營班子對董事會決策的執(zhí)行情況，企業(yè)（半年）年度經(jīng)營目標完成情況，企業(yè)經(jīng)營管理中存在的問題及建議等。（3）下一步（年度）工作計劃。針對任職企業(yè)存在的問題，圍繞國資國企中心工作和企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，提出下一步（年度）履職的工作思路、具體舉措和計劃安排。3.報送要求：每年7月31日前報送上半年工作報告，1月31日前報送上年度工作報告。（二）專項報告（臨時性工作報告）1.報告內容：任職企業(yè)發(fā)生或存在經(jīng)營、投資、財務、內控等方面的重大風險，可能危害國有資產安全的事項；未履

3、行必備審議程序的事項；公司董事會決議違反法律法規(guī)、公司章程或者股東會決議的事項；公司董事會決議可能造成公司重大損失，損害股東利益的事項；經(jīng)調查確認企業(yè)生產經(jīng)營可能存在違反法律、法規(guī)或者公司章程的情形，以及其他損害股東權益的情形。2.報送要求：及時報送，對于重大事項、緊急情況，應及時向市國資委口頭匯報，并于3個工作日內提交書面專項報告。（三）研究報告1.報告內容：對任職企業(yè)所處行業(yè)、領域的情況以及企業(yè)經(jīng)營發(fā)展狀況進行調研分析和綜合研判，結合實際提出推動企業(yè)改革發(fā)展的意見建議。2.報送要求：每人每年不少于1篇。（四）典型案例分析報告1.報告內容：專職外部董事結合履職過程中存在的共性問題，編制典型工

4、作案例，并結合工作心得進行分析，提出相應的對策建議，供市國資委決策和專職外部董事履職參考。2.報送要求：每人每年不少于1篇，形式不限。二、工作報告的基本要求（一）工作報告應當實事求是，客觀全面，簡明扼要，突出重點。（二）專職外部董事應當對工作報告的真實性、準確性、完整性和及時性負責，市國資委有權就報告的內容進一步核實，必要時可要求企業(yè)董事會及其專門委員會、董事會秘書等就有關事項進行報告或說明。對于未按要求報送工作報告的，市國資委將視情節(jié)輕重給予批評教育、責令改正，造成嚴重后果的依法依規(guī)給予嚴肅處理。（三）任職企業(yè)應按照有關規(guī)定，保障專職外部董事知情權，主動為專職外部董事撰寫工作報告提供相關信息

5、和必要支持。三、工作報告的管理和運用（一）市國資委負責專職外部董事工作報告的收集整理、建立檔案，并根據(jù)報告內容和有關制度規(guī)程，進行辦文處理。（二）市國資委定期對專職外部董事工作報告進行分析研判，及時向專職外部董事反饋出資人意見，督促和幫助專職外部董事改進工作，提升履職效能。（三）執(zhí)行工作報告制度情況將作為專職外部董事年度考核評價和聘期屆滿是否續(xù)聘的重要依據(jù)。四、其他事項（一）本制度由市國資委負責解釋。（二）本制度自印發(fā)之日起施行。附件深圳市屬國有企業(yè)專職外部董事定期工作報告（模板） 年（上半年）報告人：任職企業(yè)：報告日期：一、對任職企業(yè)董事會治理情況的綜合評價共列席任職企業(yè)董事會會議 次，共缺

6、席現(xiàn)場會議 次，主要原因是：。董事會發(fā)言情況，投棄權票或反對票 次，主要原因是：。共列席經(jīng)營班子會議、其他有關決策會議和專題會議 次，發(fā)言情況。（一）董事會及專門委員會人員構成和議事規(guī)則制定、修訂情況；（二）董事會及專門委員會日常運作情況、存在問題及建議；（三）董事會選聘、考核經(jīng)營班子情況；（四）企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的制定、實施以及核心競爭力的培育情況；（五）其他情況。二、對任職企業(yè)經(jīng)營運作情況的綜合評價開展專項調研 次；參與制度修訂 次。通過調研、參與制度建設等，發(fā)現(xiàn)問題 項，提出意見 條，被采納 條，已整改落實 項。（一）企業(yè)經(jīng)營管理各項制度的建設情況；（二）企業(yè)經(jīng)營決策程序以及規(guī)劃投資和風險防控能力；（三）經(jīng)營班子對董事會決策的執(zhí)行情況；（四）企業(yè)（半年）年度經(jīng)營目標完成情況；（