抽樣技術(shù)第一章 緒論

1、 第一章 緒論v我們很難找到一種社會(huì)科學(xué)研究方法，其發(fā)展速度能與抽樣調(diào)查比肩。我們也無(wú)法找到任何一種其他的社會(huì)科學(xué)研究方法，它能象抽樣調(diào)查那樣如此普遍地深入到我們社會(huì)生活的各個(gè)方面。v生活在調(diào)查中的現(xiàn)代人 調(diào)查無(wú)所不在 抽樣調(diào)查是應(yīng)用最廣泛的調(diào)查方式 在國(guó)外，抽樣調(diào)查幾乎應(yīng)用于所有領(lǐng)域 在國(guó)內(nèi)，抽樣調(diào)查應(yīng)用發(fā)展迅速 如人口變動(dòng)調(diào)查，勞動(dòng)力調(diào)查，社會(huì)問(wèn)題研究，電視收視率調(diào)查，滿(mǎn)意度調(diào)查，以及各種民意調(diào)查等。調(diào)查能測(cè)準(zhǔn)嗎？也能，也不能?？磶讉€(gè)相關(guān)的例子 傳統(tǒng)觀念被顛覆了嗎？傳統(tǒng)觀念被顛覆了嗎？雪兒雪兒海蒂（海蒂（Shere HiteShere Hite）在）在19871987年出版的年出版的女性與

2、愛(ài)情：前進(jìn)中的文化女性與愛(ài)情：前進(jìn)中的文化之旅之旅一書(shū)中，給出了一些數(shù)據(jù)：一書(shū)中，給出了一些數(shù)據(jù)：84%84%的女性的女性“在情感上對(duì)兩性關(guān)系不滿(mǎn)意在情感上對(duì)兩性關(guān)系不滿(mǎn)意”（第（第804804頁(yè)）。頁(yè)）。70%70%的女性的女性“在結(jié)婚五年或者更久后發(fā)生了婚外性關(guān)系在結(jié)婚五年或者更久后發(fā)生了婚外性關(guān)系”（第（第856856頁(yè)）。頁(yè)）。95%95%的女性的女性“在戀愛(ài)時(shí)會(huì)因男友而出現(xiàn)情感及心理上的煩惱在戀愛(ài)時(shí)會(huì)因男友而出現(xiàn)情感及心理上的煩惱”（第（第8181頁(yè)）。頁(yè)）。84%84%的女性在與男友的戀愛(ài)中有屈尊感（第的女性在與男友的戀愛(ài)中有屈尊感（第809809頁(yè)）。頁(yè)）。這本書(shū)遭到全美報(bào)刊及雜

3、志文章的廣泛批評(píng)。例如，這本書(shū)遭到全美報(bào)刊及雜志文章的廣泛批評(píng)。例如，時(shí)代周刊時(shí)代周刊的封的封面故事面故事“后退，巴迪后退，巴迪”里認(rèn)為海蒂的研究結(jié)論是里認(rèn)為海蒂的研究結(jié)論是“模糊的模糊的”、“沒(méi)有價(jià)值的沒(méi)有價(jià)值的”?！笆窃噲D顛覆人們傳統(tǒng)觀念中的女性是試圖顛覆人們傳統(tǒng)觀念中的女性”。資料來(lái)源：資料來(lái)源：Sharon L. Lohr 2002, Sampling: Design and Analysis, Sharon L. Lohr 2002, Sampling: Design and Analysis, 中中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社，P1P1上述調(diào)查結(jié)果都是被社會(huì)廣泛質(zhì)疑的。從技術(shù)層面上述

4、調(diào)查結(jié)果都是被社會(huì)廣泛質(zhì)疑的。從技術(shù)層面講，被質(zhì)疑的一個(gè)重要原因是沒(méi)有說(shuō)明樣本的產(chǎn)生過(guò)講，被質(zhì)疑的一個(gè)重要原因是沒(méi)有說(shuō)明樣本的產(chǎn)生過(guò)程。程。成功的案例也有。如美國(guó)總統(tǒng)競(jìng)選的預(yù)測(cè)。成功的案例也有。如美國(guó)總統(tǒng)競(jìng)選的預(yù)測(cè)。本課程介紹v地位：抽樣調(diào)查是統(tǒng)計(jì)學(xué)的一門(mén)重要分支學(xué)科，在社會(huì)各個(gè)領(lǐng)域都有極其重要的應(yīng)用，是一種了解社會(huì)情況的科學(xué)方法。抽樣調(diào)查是現(xiàn)代統(tǒng)計(jì)調(diào)查中最常用的基本方法之一。v內(nèi)容：通過(guò)系統(tǒng)講授抽樣調(diào)查的基本方法和基本理論，簡(jiǎn)明地介紹抽樣調(diào)查的一般概念和幾種常用方法，使大家掌握基本的社會(huì)調(diào)查抽樣方法，了解幾種常用的抽樣方法和一些應(yīng)用實(shí)例。v目的：提高我們用統(tǒng)計(jì)方法獲取數(shù)據(jù)和分析數(shù)據(jù)的能力，使

5、我們具有一定的抽樣調(diào)查理論水平和實(shí)際動(dòng)手能力。第一章學(xué)習(xí)內(nèi)容第一章學(xué)習(xí)內(nèi)容v1.1 調(diào)查與抽樣調(diào)查調(diào)查與抽樣調(diào)查v1.2 基本概念基本概念v1.3 幾種基本的抽樣方法幾種基本的抽樣方法v1.4 抽樣調(diào)查步驟抽樣調(diào)查步驟1.1 調(diào)查與抽樣調(diào)查一、調(diào)查一、調(diào)查定義：定義：通過(guò)使用明確的概念、方法和程序，依據(jù)專(zhuān)門(mén)設(shè)計(jì)的調(diào)通過(guò)使用明確的概念、方法和程序，依據(jù)專(zhuān)門(mén)設(shè)計(jì)的調(diào)查方案指導(dǎo)的方式，從一個(gè)總體全部或部分單元中搜集感查方案指導(dǎo)的方式，從一個(gè)總體全部或部分單元中搜集感興趣的指標(biāo)信息，并將這些信息綜合整理成興趣的指標(biāo)信息，并將這些信息綜合整理成數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)系列的有系列的有關(guān)活動(dòng)。關(guān)活動(dòng)。 1.1.統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)（

6、或簡(jiǎn)稱(chēng)為數(shù)據(jù)）不等于數(shù)字。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)（或簡(jiǎn)稱(chēng)為數(shù)據(jù)）不等于數(shù)字。 數(shù)據(jù)是具有內(nèi)涵的數(shù)字，它隱含著人們事先不知道但又有數(shù)據(jù)是具有內(nèi)涵的數(shù)字，它隱含著人們事先不知道但又有用的信息的數(shù)字。用的信息的數(shù)字。2.2.統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)展示了客觀現(xiàn)象數(shù)量方面的特征。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)展示了客觀現(xiàn)象數(shù)量方面的特征。 可以指原始數(shù)據(jù)（即觀測(cè)數(shù)據(jù)），也可以指經(jīng)過(guò)加工的后可以指原始數(shù)據(jù)（即觀測(cè)數(shù)據(jù)），也可以指經(jīng)過(guò)加工的后的數(shù)據(jù)（即統(tǒng)計(jì)量的觀測(cè)值）。的數(shù)據(jù)（即統(tǒng)計(jì)量的觀測(cè)值）。 3.3.統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)包括調(diào)查數(shù)據(jù)和試驗(yàn)數(shù)據(jù)。統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)包括調(diào)查數(shù)據(jù)和試驗(yàn)數(shù)據(jù)。試驗(yàn)數(shù)據(jù)：在試驗(yàn)進(jìn)行前尚未發(fā)生，因而需要通試驗(yàn)數(shù)據(jù)：在試驗(yàn)進(jìn)行前尚未發(fā)生，因而需要通過(guò)實(shí)

7、現(xiàn)的試驗(yàn)設(shè)計(jì)，在控制的條件下進(jìn)行試驗(yàn)，過(guò)實(shí)現(xiàn)的試驗(yàn)設(shè)計(jì)，在控制的條件下進(jìn)行試驗(yàn)，并將試驗(yàn)的過(guò)程及結(jié)果加以記錄和整理的得到的并將試驗(yàn)的過(guò)程及結(jié)果加以記錄和整理的得到的數(shù)據(jù)。數(shù)據(jù)。調(diào)查數(shù)據(jù)：指客觀上已經(jīng)存在，但需要通過(guò)觀察調(diào)查數(shù)據(jù)：指客觀上已經(jīng)存在，但需要通過(guò)觀察或詢(xún)問(wèn)才能得到的數(shù)據(jù)?；蛟?xún)問(wèn)才能得到的數(shù)據(jù)。二、抽樣調(diào)查二、抽樣調(diào)查(survey sampling)(survey sampling)的定義的定義1.1.廣義的抽樣調(diào)查：廣義的抽樣調(diào)查：是一種非全面的調(diào)查。是一種非全面的調(diào)查。是從研究對(duì)是從研究對(duì)象的全體（總體）中抽取一部分個(gè)體作為樣本，根象的全體（總體）中抽取一部分個(gè)體作為樣本，根據(jù)對(duì)

8、所抽取的樣本進(jìn)行調(diào)查或觀察，獲得有關(guān)總體據(jù)對(duì)所抽取的樣本進(jìn)行調(diào)查或觀察，獲得有關(guān)總體的目標(biāo)量（參數(shù)）的了解。的目標(biāo)量（參數(shù)）的了解。從抽取樣本的方法看分為從抽取樣本的方法看分為概率抽樣概率抽樣非概率抽樣非概率抽樣u概率抽樣：也稱(chēng)為隨機(jī)抽樣，嚴(yán)格按照給定的概率概率抽樣：也稱(chēng)為隨機(jī)抽樣，嚴(yán)格按照給定的概率來(lái)抽取樣本。來(lái)抽取樣本。 特點(diǎn)：特點(diǎn)：按一定的概率以按一定的概率以隨機(jī)原則隨機(jī)原則抽取樣本。抽取樣本。每個(gè)單元被抽中的概率是已知的，或是可以計(jì)算每個(gè)單元被抽中的概率是已知的，或是可以計(jì)算出來(lái)的。出來(lái)的。當(dāng)用樣本來(lái)估計(jì)總體目標(biāo)量時(shí)，要考慮到該樣本當(dāng)用樣本來(lái)估計(jì)總體目標(biāo)量時(shí)，要考慮到該樣本被抽中的概率

9、。被抽中的概率。u非概率抽樣：抽取樣本時(shí)，不按隨機(jī)原則，而是根據(jù)主觀非概率抽樣：抽取樣本時(shí)，不按隨機(jī)原則，而是根據(jù)主觀判斷有目的、有意識(shí)地進(jìn)行或根據(jù)方便的原則進(jìn)行。判斷有目的、有意識(shí)地進(jìn)行或根據(jù)方便的原則進(jìn)行。 分為：分為：判斷抽樣判斷抽樣（judgement samplingjudgement sampling）：就是抽樣者根據(jù)）：就是抽樣者根據(jù)自己的經(jīng)驗(yàn)抽取具有平均水平的、典型的單元作為樣本。自己的經(jīng)驗(yàn)抽取具有平均水平的、典型的單元作為樣本。因此也叫做典型抽樣。因此也叫做典型抽樣。 方便抽樣方便抽樣（convenience sampling)convenience sampling)：是按

10、抽樣者的方：是按抽樣者的方便，隨意地抽取樣本。便，隨意地抽取樣本。自愿樣本：自愿樣本：不是經(jīng)過(guò)抽取，而是由自愿接受調(diào)查的單元不是經(jīng)過(guò)抽取，而是由自愿接受調(diào)查的單元所組成的樣本。所組成的樣本。配額抽樣配額抽樣（quota samplingquota sampling）：是依據(jù)一定的標(biāo)志將總）：是依據(jù)一定的標(biāo)志將總體分成若干層（部分），確定各層在總體中所占的比例。體分成若干層（部分），確定各層在總體中所占的比例。并按這些比例分配樣本總量在各層的數(shù)額，讓調(diào)查員抽并按這些比例分配樣本總量在各層的數(shù)額，讓調(diào)查員抽到每一層所需的定額為止。到每一層所需的定額為止。 * *非概率抽樣中比較科學(xué)的一種抽樣方式。

11、非概率抽樣中比較科學(xué)的一種抽樣方式。此法以此法以了解總體的性質(zhì)為基礎(chǔ)。了解總體的性質(zhì)為基礎(chǔ)。滾雪球抽樣滾雪球抽樣（snowball samplingsnowball sampling）：）：先從總體先從總體中找出少數(shù)個(gè)體，通過(guò)這些個(gè)體了解其它個(gè)體，中找出少數(shù)個(gè)體，通過(guò)這些個(gè)體了解其它個(gè)體，再由已了解到的個(gè)體去發(fā)現(xiàn)更多的個(gè)體，以此類(lèi)再由已了解到的個(gè)體去發(fā)現(xiàn)更多的個(gè)體，以此類(lèi)推，了解到的個(gè)體越來(lái)越多，最后接近于總體。推，了解到的個(gè)體越來(lái)越多，最后接近于總體。如滾雪球式，樣本越抽越大，抽取過(guò)程中完全沒(méi)如滾雪球式，樣本越抽越大，抽取過(guò)程中完全沒(méi)有概率的考慮。有概率的考慮。 * *適用于抽樣結(jié)構(gòu)不存在。

12、適用于抽樣結(jié)構(gòu)不存在。2.狹義的抽樣調(diào)查：即為概率抽樣調(diào)查。狹義的抽樣調(diào)查：即為概率抽樣調(diào)查。v按照一定的程序和方法，從所要研究現(xiàn)象的按照一定的程序和方法，從所要研究現(xiàn)象的總體中根據(jù)隨機(jī)原則抽取一部分單位組成樣總體中根據(jù)隨機(jī)原則抽取一部分單位組成樣本，通過(guò)對(duì)樣本的調(diào)查，獲得樣本資料，計(jì)本，通過(guò)對(duì)樣本的調(diào)查，獲得樣本資料，計(jì)算出有關(guān)的樣本指標(biāo)算出有關(guān)的樣本指標(biāo)(統(tǒng)計(jì)量統(tǒng)計(jì)量)，依一整套專(zhuān)，依一整套專(zhuān)門(mén)的方法據(jù)以對(duì)相應(yīng)的總體指標(biāo)門(mén)的方法據(jù)以對(duì)相應(yīng)的總體指標(biāo)(參數(shù)參數(shù))作出作出估計(jì)和推算，并有效控制抽樣誤差的一種統(tǒng)估計(jì)和推算，并有效控制抽樣誤差的一種統(tǒng)計(jì)方法。計(jì)方法。v隨機(jī)原則：隨機(jī)并非隨機(jī)原則：隨

13、機(jī)并非“隨意隨意”；v隨機(jī)原則隨機(jī)原則不等于不等于等概率原則等概率原則；v隨機(jī)原則一般要求總體中每個(gè)單元均有一隨機(jī)原則一般要求總體中每個(gè)單元均有一個(gè)非零的概率被抽中；個(gè)非零的概率被抽中；v抽樣概率對(duì)總體參數(shù)的估計(jì)有影響。抽樣概率對(duì)總體參數(shù)的估計(jì)有影響。 v隨機(jī)原則是抽樣調(diào)查所必須遵循的基本原則。隨機(jī)原則是抽樣調(diào)查所必須遵循的基本原則。1）按隨機(jī)原則抽樣可以保證被抽中的單元在總體中）按隨機(jī)原則抽樣可以保證被抽中的單元在總體中均勻分布，不致出現(xiàn)系統(tǒng)性、傾向性偏差；均勻分布，不致出現(xiàn)系統(tǒng)性、傾向性偏差；2）在隨機(jī)原則下，當(dāng)抽樣數(shù)目達(dá)到足夠多時(shí)，樣本）在隨機(jī)原則下，當(dāng)抽樣數(shù)目達(dá)到足夠多時(shí)，樣本就會(huì)遵從

14、中心極限定理而呈正態(tài)分布，樣本單位的就會(huì)遵從中心極限定理而呈正態(tài)分布，樣本單位的標(biāo)志值才具有代表性，其平均值才會(huì)接近總體平均標(biāo)志值才具有代表性，其平均值才會(huì)接近總體平均值；值；3）按隨機(jī)原則抽樣，才可能實(shí)現(xiàn)計(jì)算和控制抽樣誤）按隨機(jī)原則抽樣，才可能實(shí)現(xiàn)計(jì)算和控制抽樣誤差的目的。差的目的。全面調(diào)查(普查)簡(jiǎn)單隨機(jī)抽樣分層抽樣概率調(diào)查 整群抽樣多階抽樣系統(tǒng)抽樣統(tǒng)計(jì)調(diào)查非全面調(diào)查方便抽樣配額抽樣非概率調(diào)查 判斷抽樣自愿樣本滾雪球抽樣3.3.統(tǒng)計(jì)調(diào)查的分類(lèi)：統(tǒng)計(jì)調(diào)查的分類(lèi)：三、抽樣調(diào)查的作用三、抽樣調(diào)查的作用u節(jié)省費(fèi)用節(jié)省費(fèi)用u時(shí)效性強(qiáng)時(shí)效性強(qiáng)u可以承擔(dān)全面調(diào)查無(wú)法勝任的項(xiàng)目或無(wú)必要的項(xiàng)目可以承擔(dān)全面調(diào)

15、查無(wú)法勝任的項(xiàng)目或無(wú)必要的項(xiàng)目u抽樣調(diào)查適用于大規(guī)模的社會(huì)經(jīng)濟(jì)調(diào)查和民意測(cè)驗(yàn)抽樣調(diào)查適用于大規(guī)模的社會(huì)經(jīng)濟(jì)調(diào)查和民意測(cè)驗(yàn)等。等。u有助于提高調(diào)查數(shù)據(jù)的質(zhì)量有助于提高調(diào)查數(shù)據(jù)的質(zhì)量四、抽樣調(diào)查與普查四、抽樣調(diào)查與普查v抽樣調(diào)查作為普查的補(bǔ)充。抽樣調(diào)查作為普查的補(bǔ)充。v用抽樣調(diào)查對(duì)全面統(tǒng)計(jì)資料進(jìn)行評(píng)估和修正。用抽樣調(diào)查對(duì)全面統(tǒng)計(jì)資料進(jìn)行評(píng)估和修正。v在普查基礎(chǔ)上進(jìn)行抽樣以作深層次分析或提前獲得在普查基礎(chǔ)上進(jìn)行抽樣以作深層次分析或提前獲得總體某些主要目標(biāo)量的估計(jì)。總體某些主要目標(biāo)量的估計(jì)。v抽樣調(diào)查可以用來(lái)作為普查的試點(diǎn)以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)抽樣調(diào)查可以用來(lái)作為普查的試點(diǎn)以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，在展開(kāi)正式普查前進(jìn)

16、行修正和補(bǔ)充。題，在展開(kāi)正式普查前進(jìn)行修正和補(bǔ)充。v普查或其他全面調(diào)查的資料（例如某些統(tǒng)計(jì)報(bào)表）普查或其他全面調(diào)查的資料（例如某些統(tǒng)計(jì)報(bào)表）可以為抽樣調(diào)查提供反映總體全部單元的抽樣框資可以為抽樣調(diào)查提供反映總體全部單元的抽樣框資料。料。五、抽樣調(diào)查的應(yīng)用領(lǐng)域五、抽樣調(diào)查的應(yīng)用領(lǐng)域u社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的調(diào)查。社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的調(diào)查。 例例:2005:2005年全國(guó)年全國(guó)1%1%人口抽樣調(diào)查是以全國(guó)為總體，人口抽樣調(diào)查是以全國(guó)為總體，各省、自治區(qū)、直轄市為子總體，采用分層、多階各省、自治區(qū)、直轄市為子總體，采用分層、多階段、整群概率比例抽樣方法，在全國(guó)段、整群概率比例抽樣方法，在全國(guó)3131個(gè)省、自治個(gè)省、

17、自治區(qū)、直轄市抽取了區(qū)、直轄市抽取了28692869個(gè)縣個(gè)縣( (市、區(qū)市、區(qū)) )、2118121181個(gè)鄉(xiāng)個(gè)鄉(xiāng)( (鎮(zhèn)、街道鎮(zhèn)、街道) )、7741777417個(gè)調(diào)查小區(qū)的個(gè)調(diào)查小區(qū)的16991699萬(wàn)人。經(jīng)加權(quán)萬(wàn)人。經(jīng)加權(quán)后匯總，后匯總，20052005年全國(guó)人口出生率為年全國(guó)人口出生率為12.4012.40，死亡率，死亡率為為6.516.51，自然增長(zhǎng)率為，自然增長(zhǎng)率為5.895.89。按此推算，。按此推算，20052005年末全國(guó)總?cè)丝跒槟昴┤珖?guó)總?cè)丝跒?30756130756萬(wàn)人，出生人口為萬(wàn)人，出生人口為16171617萬(wàn)萬(wàn)人，死亡人口為人，死亡人口為849849萬(wàn)人，凈增人口為

18、萬(wàn)人，凈增人口為768768萬(wàn)人。萬(wàn)人。 u社會(huì)性的民意調(diào)查。社會(huì)性的民意調(diào)查。u市場(chǎng)調(diào)查。市場(chǎng)調(diào)查。六、抽樣調(diào)查的特點(diǎn)六、抽樣調(diào)查的特點(diǎn) v1、按隨機(jī)原則抽選調(diào)查單位是抽樣調(diào)查的一大、按隨機(jī)原則抽選調(diào)查單位是抽樣調(diào)查的一大 特色。特色。v2、可以用樣本資料推斷總體資料是抽樣調(diào)查的又、可以用樣本資料推斷總體資料是抽樣調(diào)查的又一基本特征。一基本特征。v3、抽樣調(diào)查的速度快、周期短、精度高。、抽樣調(diào)查的速度快、周期短、精度高。v4、在抽樣推斷之前可以計(jì)算和控制抽樣誤差。、在抽樣推斷之前可以計(jì)算和控制抽樣誤差。v5、抽樣技術(shù)靈活多樣。、抽樣技術(shù)靈活多樣。v6、抽樣調(diào)查的應(yīng)用十分廣泛。、抽樣調(diào)查的應(yīng)用

19、十分廣泛。v7、同其他調(diào)查方式相比，抽樣調(diào)查的技術(shù)性更強(qiáng)。、同其他調(diào)查方式相比，抽樣調(diào)查的技術(shù)性更強(qiáng)。七、抽樣調(diào)查的實(shí)用性七、抽樣調(diào)查的實(shí)用性 v一，抽樣調(diào)查能夠解決全面調(diào)查所無(wú)法解決一，抽樣調(diào)查能夠解決全面調(diào)查所無(wú)法解決的現(xiàn)象的調(diào)查問(wèn)題。的現(xiàn)象的調(diào)查問(wèn)題。 (1)產(chǎn)品質(zhì)量的破壞性檢產(chǎn)品質(zhì)量的破壞性檢驗(yàn)。驗(yàn)。 (2)無(wú)限總體的調(diào)查。無(wú)限總體的調(diào)查。(3)包括未來(lái)時(shí)序包括未來(lái)時(shí)序的總體。的總體。v二，抽樣調(diào)查適用于對(duì)理論上可以作全面調(diào)二，抽樣調(diào)查適用于對(duì)理論上可以作全面調(diào)查，而實(shí)際上又難以組織全面調(diào)查的現(xiàn)象進(jìn)查，而實(shí)際上又難以組織全面調(diào)查的現(xiàn)象進(jìn)行調(diào)查。行調(diào)查。v三，抽樣調(diào)查對(duì)于時(shí)效性要求較高、

20、同時(shí)又三，抽樣調(diào)查對(duì)于時(shí)效性要求較高、同時(shí)又可以不作全面調(diào)查的現(xiàn)象的調(diào)查有著特殊的可以不作全面調(diào)查的現(xiàn)象的調(diào)查有著特殊的作用。作用。v四，抽樣調(diào)查的結(jié)果可被用來(lái)檢驗(yàn)和修正全四，抽樣調(diào)查的結(jié)果可被用來(lái)檢驗(yàn)和修正全面調(diào)查結(jié)果。面調(diào)查結(jié)果。v五，抽樣調(diào)查可對(duì)工業(yè)生產(chǎn)過(guò)程的穩(wěn)定性進(jìn)五，抽樣調(diào)查可對(duì)工業(yè)生產(chǎn)過(guò)程的穩(wěn)定性進(jìn)行監(jiān)測(cè)，從而實(shí)現(xiàn)質(zhì)量控制。行監(jiān)測(cè)，從而實(shí)現(xiàn)質(zhì)量控制。v六，利用抽樣調(diào)查方法還可以對(duì)總體的某些六，利用抽樣調(diào)查方法還可以對(duì)總體的某些假設(shè)進(jìn)行檢驗(yàn)，以判斷這些假設(shè)的真?zhèn)?，為假設(shè)進(jìn)行檢驗(yàn)，以判斷這些假設(shè)的真?zhèn)?，為管理決策提供依據(jù)。管理決策提供依據(jù)。八、抽樣調(diào)查的發(fā)展史1 1、國(guó)際抽樣調(diào)查發(fā)展簡(jiǎn)

21、史、國(guó)際抽樣調(diào)查發(fā)展簡(jiǎn)史1）、）、1895年以前。抽樣調(diào)查處在實(shí)踐探索過(guò)程和萌年以前。抽樣調(diào)查處在實(shí)踐探索過(guò)程和萌芽階段。芽階段。v18021802年，法國(guó)年，法國(guó)LaplaceLaplace受政府委托進(jìn)行法國(guó)人口的估計(jì)與推受政府委托進(jìn)行法國(guó)人口的估計(jì)與推算。算。%3527. 0 樣樣本本出出生生率率總總體體的的人人口口總總數(shù)數(shù)總總體體的的出出生生人人口口數(shù)數(shù)樣樣本本的的人人口口總總數(shù)數(shù)樣樣本本的的出出生生人人口口數(shù)數(shù)即即總總體體出出生生率率樣樣本本出出生生率率2）18951925年。抽樣調(diào)查逐步得以確認(rèn)的過(guò)程。年。抽樣調(diào)查逐步得以確認(rèn)的過(guò)程。v抽樣調(diào)查的先驅(qū)挪威的抽樣調(diào)查的先驅(qū)挪威的A.N.

22、KiaerA.N.Kiaer提出提出“代表性抽樣代表性抽樣”的思的思想。想。v英國(guó)的英國(guó)的A.L.BowleyA.L.Bowley為抽樣調(diào)查提供了理論基礎(chǔ)。為抽樣調(diào)查提供了理論基礎(chǔ)。v3）1925年以后。抽樣調(diào)查進(jìn)入全面發(fā)展階段、逐年以后。抽樣調(diào)查進(jìn)入全面發(fā)展階段、逐步走向成熟。步走向成熟。v抽樣調(diào)查發(fā)展史的一個(gè)里程碑抽樣調(diào)查發(fā)展史的一個(gè)里程碑J.S.NeymanJ.S.Neyman。分層抽樣中的最。分層抽樣中的最優(yōu)分配、比估計(jì)、回歸估計(jì)。優(yōu)分配、比估計(jì)、回歸估計(jì)。vR.A.FisherR.A.Fisher的隨機(jī)化、重復(fù)、區(qū)組三個(gè)重要原則。的隨機(jī)化、重復(fù)、區(qū)組三個(gè)重要原則。漢森、赫維茨和麥多于

23、漢森、赫維茨和麥多于19531953年合著的年合著的抽樣調(diào)查方法和理論抽樣調(diào)查方法和理論戴明的戴明的商業(yè)研究中的樣本設(shè)計(jì)商業(yè)研究中的樣本設(shè)計(jì)科克倫的科克倫的抽樣技術(shù)抽樣技術(shù)基什的基什的抽樣調(diào)查抽樣調(diào)查2、我國(guó)抽樣調(diào)查的發(fā)展、我國(guó)抽樣調(diào)查的發(fā)展1941年戴世光發(fā)表于清華大學(xué)學(xué)報(bào)上的年戴世光發(fā)表于清華大學(xué)學(xué)報(bào)上的人口普查選擇研究人口普查選擇研究v(一一)思想認(rèn)識(shí)方面。思想認(rèn)識(shí)方面。v1960年前后，許寶騄在北京大學(xué)主持了一個(gè)有關(guān)抽年前后，許寶騄在北京大學(xué)主持了一個(gè)有關(guān)抽樣調(diào)查的研討班。根據(jù)其講義整理出版的樣調(diào)查的研討班。根據(jù)其講義整理出版的抽樣論抽樣論至今仍在我國(guó)統(tǒng)計(jì)界有很大影響。至今仍在我國(guó)統(tǒng)計(jì)

24、界有很大影響。(二二)實(shí)踐運(yùn)用方面。實(shí)踐運(yùn)用方面。1955年農(nóng)民家計(jì)抽樣調(diào)查年農(nóng)民家計(jì)抽樣調(diào)查1956年職工家計(jì)調(diào)查年職工家計(jì)調(diào)查1963年建立了農(nóng)產(chǎn)量調(diào)查隊(duì)年建立了農(nóng)產(chǎn)量調(diào)查隊(duì)1981年籌建農(nóng)村抽樣調(diào)查隊(duì)和城市抽樣調(diào)查隊(duì)年籌建農(nóng)村抽樣調(diào)查隊(duì)和城市抽樣調(diào)查隊(duì)1994年成立企業(yè)調(diào)查隊(duì)，對(duì)全國(guó)二、三次產(chǎn)業(yè)中各種經(jīng)濟(jì)類(lèi)型、年成立企業(yè)調(diào)查隊(duì)，對(duì)全國(guó)二、三次產(chǎn)業(yè)中各種經(jīng)濟(jì)類(lèi)型、各種經(jīng)濟(jì)規(guī)模的企業(yè)進(jìn)行抽樣調(diào)查各種經(jīng)濟(jì)規(guī)模的企業(yè)進(jìn)行抽樣調(diào)查 1.2 基本概念基本概念一、目標(biāo)總體（簡(jiǎn)稱(chēng)總體）與抽樣總體一、目標(biāo)總體（簡(jiǎn)稱(chēng)總體）與抽樣總體目標(biāo)總體目標(biāo)總體也叫總體，是指所有研究對(duì)象的全體，或者是希也叫總體，是指所有

25、研究對(duì)象的全體，或者是希望從中獲取信息的總體。它由研究對(duì)象中所有性質(zhì)相同望從中獲取信息的總體。它由研究對(duì)象中所有性質(zhì)相同的個(gè)體所組成。組成總體的每個(gè)個(gè)體叫做單位。的個(gè)體所組成。組成總體的每個(gè)個(gè)體叫做單位。抽樣總體抽樣總體是指從中抽取樣本的總體。是指從中抽取樣本的總體。 通常，抽樣總體與目通常，抽樣總體與目標(biāo)總體完全一致，但實(shí)踐中兩者不一致時(shí)常發(fā)生。標(biāo)總體完全一致，但實(shí)踐中兩者不一致時(shí)常發(fā)生。二、抽樣框與抽樣單元二、抽樣框與抽樣單元抽樣框：抽樣框：是在抽樣前，為便于抽樣工作的組織，在可能是在抽樣前，為便于抽樣工作的組織，在可能條件下編制的用來(lái)進(jìn)行抽樣的、記錄或表明總體所有抽條件下編制的用來(lái)進(jìn)行抽

26、樣的、記錄或表明總體所有抽樣單元的框架，在抽樣框中，每個(gè)抽樣單元都被編上號(hào)樣單元的框架，在抽樣框中，每個(gè)抽樣單元都被編上號(hào)碼。碼。 抽樣框可以是一份清單抽樣框可以是一份清單(名單抽樣框名單抽樣框)、一、一張地圖張地圖(區(qū)域抽樣框區(qū)域抽樣框)。在與時(shí)間有關(guān)的調(diào)。在與時(shí)間有關(guān)的調(diào)查中，也可以按時(shí)間先后順序排列總體中查中，也可以按時(shí)間先后順序排列總體中的單元，這樣得到的抽樣框稱(chēng)為時(shí)序抽樣的單元，這樣得到的抽樣框稱(chēng)為時(shí)序抽樣框?？颉Ｃ浛?、區(qū)域框、自然框名錄框、區(qū)域框、自然框 抽樣單元：抽樣單元：在抽樣以前，必須根據(jù)實(shí)際情在抽樣以前，必須根據(jù)實(shí)際情況把總體劃分成若干個(gè)互不重疊并且能組況把總體劃分成若干

27、個(gè)互不重疊并且能組合成總體的部分，每個(gè)部分稱(chēng)為一個(gè)抽樣合成總體的部分，每個(gè)部分稱(chēng)為一個(gè)抽樣單元。單元。 v抽樣單元又有大小之分，一個(gè)大的抽樣單元抽樣單元又有大小之分，一個(gè)大的抽樣單元可以分成若干個(gè)小的抽樣單元，最小的抽樣可以分成若干個(gè)小的抽樣單元，最小的抽樣單元就是每一個(gè)個(gè)體。如一項(xiàng)全國(guó)性的調(diào)查，單元就是每一個(gè)個(gè)體。如一項(xiàng)全國(guó)性的調(diào)查，如果把省作為一級(jí)單元，則可以把縣作為二如果把省作為一級(jí)單元，則可以把縣作為二級(jí)單元，鄉(xiāng)作為三級(jí)單元，村作為四級(jí)單元級(jí)單元，鄉(xiāng)作為三級(jí)單元，村作為四級(jí)單元等等。又如在流動(dòng)人口抽樣中，可以以居委等等。又如在流動(dòng)人口抽樣中，可以以居委會(huì)作為抽樣單元，而在家計(jì)調(diào)查中，則

28、以戶(hù)會(huì)作為抽樣單元，而在家計(jì)調(diào)查中，則以戶(hù)為抽樣單元。為抽樣單元。三、總體參數(shù)與統(tǒng)計(jì)量（總體指標(biāo)）三、總體參數(shù)與統(tǒng)計(jì)量（總體指標(biāo)）1.1.總體均值：總體均值：如某地區(qū)糧食平均畝產(chǎn)。如某地區(qū)糧食平均畝產(chǎn)。2.2.總體總值，也稱(chēng)總體總量。如某地區(qū)糧食總產(chǎn)總體總值，也稱(chēng)總體總量。如某地區(qū)糧食總產(chǎn)量。量。 N1iiYYNYYN1ii 3. 3.總體比例：總體比例：是總體中具有某種特性的單元數(shù)目所是總體中具有某種特性的單元數(shù)目所占比重。如產(chǎn)品的合格率。占比重。如產(chǎn)品的合格率。 4. 4. 總體比率：總體比率：是總體中兩個(gè)不同指標(biāo)的總和或是總體中兩個(gè)不同指標(biāo)的總和或均值的比值。如總收入與總支出之比。均值的

29、比值。如總收入與總支出之比。 YNYNAP0i1YN1iii ，其他，其他特征特征個(gè)單位具有某個(gè)特定的個(gè)單位具有某個(gè)特定的，若第，若第XYXYR 四、樣本的概念：四、樣本的概念：v樣本是由從總體中所抽選出來(lái)的若干個(gè)抽樣樣本是由從總體中所抽選出來(lái)的若干個(gè)抽樣單元組成的集合體。抽樣前，樣本是一個(gè)單元組成的集合體。抽樣前，樣本是一個(gè)n維維隨機(jī)變量，屬樣本空間；抽樣后，樣本是一隨機(jī)變量，屬樣本空間；抽樣后，樣本是一個(gè)個(gè)n元數(shù)組，是樣本空間的一個(gè)點(diǎn)。元數(shù)組，是樣本空間的一個(gè)點(diǎn)。v樣本是總體的縮影，是總體的代表。抽樣的樣本是總體的縮影，是總體的代表。抽樣的效果好不好，依賴(lài)于樣本對(duì)總體是否有充分效果好不好，

30、依賴(lài)于樣本對(duì)總體是否有充分的代表性。樣本的代表性愈強(qiáng)，用樣本指標(biāo)的代表性。樣本的代表性愈強(qiáng)，用樣本指標(biāo)對(duì)總體全面特征的推斷就愈精確，即推斷的對(duì)總體全面特征的推斷就愈精確，即推斷的誤差就愈小；反之，如果樣本的代表性愈弱，誤差就愈小；反之，如果樣本的代表性愈弱，推斷的誤差就愈大，推斷結(jié)果就愈不可靠。推斷的誤差就愈大，推斷結(jié)果就愈不可靠。影響樣本代表性的因素 v(1)總體標(biāo)志值分布的離散程度?？傮w標(biāo)志值分布的離散程度。 v(2)抽樣單元數(shù)的多少抽樣單元數(shù)的多少(或稱(chēng)樣本容量的大小或稱(chēng)樣本容量的大小)。v (3)抽樣方法。抽樣方法。 主要的樣本統(tǒng)計(jì)量 v1.均值估計(jì)：均值估計(jì)：v2.總體估計(jì)：總體估計(jì)

31、：v3.比例估計(jì)：比例估計(jì)：v4.比率估計(jì)比率估計(jì) ：11niiyyyn11niiyyyn11niiniiyyRrxx11niiPpyn樣本容量、總體容量及抽樣比v樣本中包含的抽樣單元個(gè)數(shù)稱(chēng)為樣本容量，又稱(chēng)樣本中包含的抽樣單元個(gè)數(shù)稱(chēng)為樣本容量，又稱(chēng)樣本含量或樣本大小。樣本含量或樣本大小。v總體中所含抽樣單元個(gè)數(shù)稱(chēng)為總體容量，樣本容總體中所含抽樣單元個(gè)數(shù)稱(chēng)為總體容量，樣本容量與總體容量之比為抽樣比，用量與總體容量之比為抽樣比，用f表示，即表示，即nfN五、五、 抽樣調(diào)查中的誤差來(lái)源：抽樣調(diào)查中的誤差來(lái)源：抽樣誤差：抽樣誤差：抽樣誤差是用樣本統(tǒng)計(jì)量推斷總抽樣誤差是用樣本統(tǒng)計(jì)量推斷總體參數(shù)時(shí)的誤差，

32、它屬于一種代表性誤差。體參數(shù)時(shí)的誤差，它屬于一種代表性誤差。 非抽樣誤差：非抽樣誤差：不是由于抽樣引起的。它又包括不是由于抽樣引起的。它又包括調(diào)查誤差、無(wú)回答誤差、抽樣框誤差以及登調(diào)查誤差、無(wú)回答誤差、抽樣框誤差以及登記性誤差。記性誤差。 六、抽樣誤差的計(jì)算六、抽樣誤差的計(jì)算 1.1.均方誤差、估計(jì)量方差與偏差：均方誤差、估計(jì)量方差與偏差： 均方誤差：均方誤差： 2.2.估計(jì)量方差：估計(jì)量方差： 標(biāo)準(zhǔn)誤（標(biāo)準(zhǔn)誤（standard errorstandard error）：）： 估計(jì)量偏差：估計(jì)量偏差：2222( )()( )( )( )( )MSEEEEEEEE2)(E)(MSE 2)(E(E

33、)(V )(E)(B)(V)(S v均方誤差說(shuō)明了估計(jì)量的準(zhǔn)確性，而估計(jì)量均方誤差說(shuō)明了估計(jì)量的準(zhǔn)確性，而估計(jì)量的方差則表明了其估計(jì)結(jié)果的精確性。的方差則表明了其估計(jì)結(jié)果的精確性。v人們更傾向于把均方誤差作為評(píng)價(jià)抽樣方案人們更傾向于把均方誤差作為評(píng)價(jià)抽樣方案優(yōu)劣的準(zhǔn)則。優(yōu)劣的準(zhǔn)則。 七、精度與費(fèi)用七、精度與費(fèi)用 最優(yōu)設(shè)計(jì)：最優(yōu)設(shè)計(jì)：一個(gè)抽樣設(shè)計(jì)應(yīng)盡量做到在固一個(gè)抽樣設(shè)計(jì)應(yīng)盡量做到在固定費(fèi)用限制下使精度最高，定費(fèi)用限制下使精度最高，或或在要求的達(dá)到在要求的達(dá)到精度的條件下，使調(diào)查的總費(fèi)用最省。精度的條件下，使調(diào)查的總費(fèi)用最省。這樣這樣的設(shè)計(jì)稱(chēng)為最優(yōu)設(shè)計(jì)。的設(shè)計(jì)稱(chēng)為最優(yōu)設(shè)計(jì)。概念辨析概念辨析1.1.標(biāo)準(zhǔn)差、標(biāo)準(zhǔn)誤：標(biāo)準(zhǔn)差、標(biāo)準(zhǔn)誤： 方差：方差： 標(biāo)準(zhǔn)差：標(biāo)準(zhǔn)差： 估計(jì)量方差：估計(jì)量方差： 標(biāo)準(zhǔn)誤（標(biāo)準(zhǔn)誤（standard errorstan