22期貨法律法規(guī)重點(diǎn)試題及答案

1、22期貨法律法規(guī)重點(diǎn)試題及答案1. 關(guān)于交叉套期保值，以下說法正確的是()。A. 交叉套期保值一般難以實(shí)現(xiàn)完全規(guī)避價格風(fēng)險B. 交叉套期保值不會影響期貨市場的流動性C. 只有股指期貨套期保值存在交叉套期保值D. 交叉套期保值將會增加預(yù)期投資收益【答案】A2. 對于商品期貨合約，以下表述正確的是()。A. 每手合約的最小變動值=最小變動價×合約價值B. 每手合約的最小變動值=最小變動價×報價單位C. 每手合約的最小變動值=交易單位×最小變動價D. 每手合約的最小變動值=最小變動價×合約乘數(shù)【答案】C資料來源：文得學(xué)習(xí)網(wǎng)，更多證券基金類考試資料題庫視頻，上文

2、得學(xué)習(xí)網(wǎng)查找。3. 對買入套期保值而言，基差走弱，套期保值效果是()。(不計手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)A. 不完全套期保值，且有凈盈利B. 不能確定，還要結(jié)合價格走勢來判斷C. 期貨市場和現(xiàn)貨市場盈虧相抵，實(shí)現(xiàn)完全套期保值D. 不完全套期保值，且有凈損失【答案】A4. 外匯看漲期權(quán)的多頭可以通過()的方式平倉。A. 賣出同一外匯看漲期權(quán)B. 買入同一外匯看漲期權(quán)C. 買入同一外匯看跌期權(quán)D. 賣出同一外匯看跌期權(quán)【答案】A5. 我國的期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入()，并繳納會員費(fèi)。A. 中國期貨保證金監(jiān)控中心B. 中國證監(jiān)會C. 期貨交易所D. 中國期貨業(yè)協(xié)會【答案】D6. K線圖中，一

3、根無上影線的陽線通常表明()。A. 最低價等于開盤價B. 最高價等于收盤價C. 最高價等于開盤價D. 收盤價與開盤價重合【答案】B7. 看漲期權(quán)的買方想對沖了結(jié)其期權(quán)頭寸，應(yīng)賣出相同期限、相同合約月份且()。A. 執(zhí)行價格相同的看跌期權(quán)B. 更低執(zhí)行價格的看漲期權(quán)C. 執(zhí)行價格相同的看漲期權(quán)D. 更高執(zhí)行價格的看跌期權(quán)【答案】C8. 下列關(guān)于滬深300股指期貨合約的正確表述是()。A. 合約最低交易保證金是合約價值的10%B. 最后交易日的價格限制為上一交易日結(jié)算價正負(fù)10%C. 最小變動價位是0.1點(diǎn)D. 合約乘數(shù)為每點(diǎn)300元【答案】D資料來源：文得學(xué)習(xí)網(wǎng)，更多證券基金類考試資料題庫視頻，

4、上文得學(xué)習(xí)網(wǎng)查找。9. 以下適用國債期貨賣出套期保值的情形主要有()。A. 計劃利用債券融資，擔(dān)心利率上升，融資成本上升B. 浮動利率計息的資金貸出方，擔(dān)心利率下降，貸款收益降低C. 固定利率計息的借款人，擔(dān)心利率下降，資金成本相對增加D. 計劃買入債券，擔(dān)心利率下降，債券價格上升【答案】A10. 在我國期貨市場上，會員的結(jié)算準(zhǔn)備金是指會員為了交易結(jié)算在()中預(yù)先存入的資金，是未被合約占用的資金。A. 投資者資金賬戶B. 會員專用結(jié)算賬戶C. 會員專用資金賬戶D. 交易所專用結(jié)算賬戶【答案】D11. 某日本投資者持有一筆人民幣資產(chǎn)組合，需要對沖匯率風(fēng)險。假設(shè)市場上沒有人民幣兌日元的遠(yuǎn)期合約，該

5、投資者選擇3個月期人民幣兌美元的遠(yuǎn)期合約與3個月期美元兌日元遠(yuǎn)期合約來避險。則該投資者應(yīng)該()。A. 買入日元兌美元遠(yuǎn)期合約，買入人民幣兌美元遠(yuǎn)期合約B. 賣出日元兌美元遠(yuǎn)期合約，買入人民幣兌美元遠(yuǎn)期合約C. 買入日元兌美元遠(yuǎn)期合約，賣出人民幣兌美元遠(yuǎn)期合約D. 賣出日元兌美元遠(yuǎn)期合約，賣出人民幣兌美元遠(yuǎn)期合約【答案】C12. 1882年CBOT允許()，大大增加了期貨市場的流動性。A. 會員入場交易B. 全權(quán)會員代理非會員交易C. 結(jié)算公司介入D. 以對沖合約的方式了結(jié)持倉【答案】D13. 關(guān)于期貨合約持倉量變化的描述，正確的是()。A. 成交雙方中買方為平倉，賣方為開倉，持倉量增加B. 成

6、交雙方中買方為開倉，賣方為平倉，持倉量增加C. 成交雙方均為平倉操作，持倉量減少D. 成交雙方均為建倉操作，持倉量不變【答案】C14. 在進(jìn)行賣出套期保值時，使期貨和現(xiàn)貨兩個市場出現(xiàn)盈虧相抵后存在凈盈利的情況是()。(不計手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)A. 基差不變B. 基差走弱C. 基差為零D. 基差走強(qiáng)【答案】D15. 在國債基差交易策略中，適宜采用做空基差的情形是()。A. 預(yù)期基差波幅收窄B. 預(yù)期基差會變小C. 預(yù)期基差波幅擴(kuò)大D. 預(yù)期基差會變大【答案】B16. 以下關(guān)于設(shè)立客戶開戶編碼的表述，正確的是()。A. 由期貨公司為客戶設(shè)立開戶編碼B. 由中國期貨業(yè)協(xié)會為客戶設(shè)立統(tǒng)一的開戶編碼C. 由中

7、國期貨市場監(jiān)控中心為客戶設(shè)立統(tǒng)一的開戶編碼D. 由期貨交易所為客戶設(shè)立開戶編碼【答案】C17. 基差交易與一般的套期保值操作的不同之處在于，基差交易能夠()。A. 降低基差風(fēng)險B. 降低持倉費(fèi)C. 使期貨頭寸盈利D. 減少期貨頭寸持倉量【答案】A18. 在期貨市場發(fā)達(dá)的國家，()被視為權(quán)威價格，已成為現(xiàn)貨交易重要參考依據(jù)。A. 期權(quán)價格B. 期貨價格C. 遠(yuǎn)期價格D. 現(xiàn)貨價格【答案】B19. 某投資者賣出5手7月份的鉛期貨合約同時買入5手10月份的鉛期貨合約，則該投資者的操作行為是()。A. 期現(xiàn)套利B. 期貨跨期套利C. 期貨投機(jī)D. 期貨套期保值【答案】B20. 相同標(biāo)的的實(shí)值看跌期權(quán)，

8、執(zhí)行價格越高，則內(nèi)涵價值()。A. 越低B. 越高C. 不受影響D. 不能確定【答案】B21. 在其他因素不變的情況下，若我國的大豆進(jìn)口量大幅增長，國內(nèi)大豆期貨價格通常將()。A. 不受影響B(tài). 下跌C. 不能確定D. 上漲【答案】B22. 4月10日，CME市場6月期英鎊兌美元期貨合約價格為1.4475，交易單位62500英鎊，LIFFE市場6月期英鎊兌美元期貨合約價格為1.4775，交易單位25000英鎊。某套利者在CME市場買入4手英鎊兌美元期貨合約，應(yīng)該在LIFFE市場()英鎊兌美元期貨合約。A. 賣出10手B. 賣出4手C. 買入4手D. 買入10手【答案】A23. 在外匯期貨交易中

9、，如果發(fā)起方近端買入，遠(yuǎn)端賣出，則近端掉期全價等于()。A. 即期匯率的做市商賣價+近端掉期點(diǎn)的做市商買價B. 即期匯率的做市商買價+近端掉期點(diǎn)的做市商賣價C. 即期匯率的做市商買價+近端掉期點(diǎn)的做市商買價D. 即期匯率的做市商賣價+近端掉期點(diǎn)的做市商賣價【答案】D資料來源：文得學(xué)習(xí)網(wǎng)，更多證券基金類考試資料題庫視頻，上文得學(xué)習(xí)網(wǎng)查找。24. 關(guān)于期貨投機(jī)和套期保值交易描述正確的是()。A. 兩者均同時以現(xiàn)貨和期貨兩個市場為對象B. 套期保值交易以較少資金賺取較大利潤為目的C. 期貨投機(jī)交易以獲取價差收益為目的D. 期貨投機(jī)交易通常以實(shí)物交割結(jié)束交易【答案】C25. 某時刻上海期貨交易所某一銅

10、合約的報價中，最優(yōu)賣出價為68670元/噸，最優(yōu)買入價為68700元/噸，前一成交價為68690元/噸，那么該合約的撮合成交價應(yīng)當(dāng)()元/噸。A. 68670B. 68690C. 68700D. 68685【答案】B26. 下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金和結(jié)算準(zhǔn)備金的表述，錯誤的是()。A. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔(dān)保金B(yǎng). 期貨公司應(yīng)當(dāng)維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M(jìn)行和客戶保證金的安全C. 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)使用自有資金繳納結(jié)算擔(dān)保金D. 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨保證金存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔(dān)保金、結(jié)算準(zhǔn)備金【答案】D27. 期貨投資者保障基金

11、的使用遵循()原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。A. 合理、有效B. 保障投資者合法權(quán)益和公平救助C. 取之于市場、用之于市場D. 公開、公平、公正【答案】B28. 會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處()。A. 5萬元以上10萬元以罰款B. 4萬元以上5萬元以罰款C. 3萬元以上10萬元以罰款D. 3萬元以上5萬元以罰款【答案】C29. 中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起()個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。A. 15B. 5C. 20D. 1

12、0【答案】D30. 根據(jù)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于()元人民幣。A. 100萬B. 80萬C. 50萬D. 30萬【答案】A31. 某交易者賣出4張歐元期貨合約，成交價為EUR/USD=1.3210(即1歐元兌1.3210美元)，后又在EUR/USD=1.3250價位上全部平倉(每張合約的金額為12.50萬歐元)，在不考慮手續(xù)費(fèi)的情況下，該筆交易()美元。A. 盈利2000B. 虧損500C. 虧損2000D. 盈利500【答案】C32. 下列關(guān)于我國期貨交易所集合競價的說法正確的是()。A. 開盤集合競價在開盤前5分鐘內(nèi)進(jìn)行B. 收盤集合競價在收盤前5分鐘內(nèi)

13、進(jìn)行C. 收盤集合競價在開盤前10分鐘內(nèi)進(jìn)行D. 開盤集合競價在開盤前10分鐘內(nèi)進(jìn)行【答案】A33. 證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時，可以()。A. 代客戶進(jìn)行期貨交易B. 代客戶進(jìn)行期貨結(jié)算C. 代客戶利用證券資金賬戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金D. 協(xié)助辦理開戶手續(xù)【答案】D34. 某國債券期貨合約與可交割國債的基差的計算公式為()。A. 國債現(xiàn)貨價格-國債期貨價格×轉(zhuǎn)換因子B. 國債期貨價格-國債現(xiàn)貨價格/轉(zhuǎn)換因子C. 國債現(xiàn)貨價格-國債期貨價格/轉(zhuǎn)換因子D. 國債現(xiàn)貨價格×轉(zhuǎn)換因子-國債期貨價格【答案】A35. 一般而言，期權(quán)合約標(biāo)的物價格的波動率越大，則()。A. 期

14、權(quán)的價格越低B. 看漲期權(quán)的價格越高，看跌期權(quán)的價格越低C. 期權(quán)的價格越高D. 看漲期權(quán)的價格越低，看跌期權(quán)的價格越高【答案】C36. 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不適當(dāng)人選由()認(rèn)定。A. 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)B. 期貨交易所C. 中國期貨業(yè)協(xié)會D. 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)【答案】A37. 根據(jù)期貨交易管理?xiàng)l例，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是()。A. 中國期貨業(yè)協(xié)會B. 國務(wù)院財政部門C. 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D. 國務(wù)院商務(wù)主管部門【答案】C38. 下列關(guān)于期貨交易方式中互聯(lián)網(wǎng)交易的表述，錯誤的是()。A. 客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶頑

15、. 期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險的特別提示C. 客戶通過互聯(lián)網(wǎng)下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶賬戶資金進(jìn)行驗(yàn)證D. 期貨公司必須為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)【答案】D39. 下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是()。A. 董事長B. 監(jiān)事C. 財務(wù)負(fù)責(zé)人D. 董事【答案】C40. 期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于人民幣()萬元。A. 10B. 50C. 100D. 300【答案】C41. 某期貨公司擬從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，在申請業(yè)務(wù)資格前兩個月，公司應(yīng)當(dāng)考慮的因素是()。A. 公司的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)是否持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)B. 公司的交易

16、規(guī)模C. 公司的客戶數(shù)量D. 公司的發(fā)展規(guī)劃【答案】A42. 下列選項(xiàng)中，期貨交易所會員，客戶不得用作保證金的是()。A. 可流通的國債B. 可以立即變現(xiàn)的房產(chǎn)C. 現(xiàn)金D. 標(biāo)準(zhǔn)倉單【答案】B43. 期貨公司擬免除()職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起10各工作日向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。A. 獨(dú)立董事B. 董事長C. 監(jiān)事會主席D. 首席風(fēng)險官【答案】D44. 期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，中國證監(jiān)會可以()。A. 變更期貨公司業(yè)務(wù)范圍B. 吊銷期貨公司營業(yè)執(zhí)照C. 強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓期貨公司股權(quán)D. 注銷期貨公司期貨業(yè)務(wù)許可證【答案】D45. 根據(jù)期貨市場客戶開戶管理規(guī)定，()應(yīng)當(dāng)建

17、立和維護(hù)期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，并對期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。A. 期貨交易所B. 中國期貨市場監(jiān)控中心C. 中國期貨業(yè)協(xié)會D. 中國證券登記結(jié)算公司【答案】B31. 某交易者賣出4張歐元期貨合約，成交價為EUR/USD=1.3210(即1歐元兌1.3210美元)，后又在EUR/USD=1.3250價位上全部平倉(每張合約的金額為12.50萬歐元)，在不考慮手續(xù)費(fèi)的情況下，該筆交易()美元。A. 盈利2000B. 虧損500C. 虧損2000D. 盈利500【答案】C32. 下列關(guān)于我國期貨交易所集合競價的說法正確的是()。A. 開盤集合競價

18、在開盤前5分鐘內(nèi)進(jìn)行B. 收盤集合競價在收盤前5分鐘內(nèi)進(jìn)行C. 收盤集合競價在開盤前10分鐘內(nèi)進(jìn)行D. 開盤集合競價在開盤前10分鐘內(nèi)進(jìn)行【答案】A33. 證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)時，可以()。A. 代客戶進(jìn)行期貨交易B. 代客戶進(jìn)行期貨結(jié)算C. 代客戶利用證券資金賬戶劃轉(zhuǎn)期貨保證金D. 協(xié)助辦理開戶手續(xù)【答案】D34. 某國債券期貨合約與可交割國債的基差的計算公式為()。A. 國債現(xiàn)貨價格-國債期貨價格×轉(zhuǎn)換因子B. 國債期貨價格-國債現(xiàn)貨價格/轉(zhuǎn)換因子C. 國債現(xiàn)貨價格-國債期貨價格/轉(zhuǎn)換因子D. 國債現(xiàn)貨價格×轉(zhuǎn)換因子-國債期貨價格【答案】A35. 一般

19、而言，期權(quán)合約標(biāo)的物價格的波動率越大，則()。A. 期權(quán)的價格越低B. 看漲期權(quán)的價格越高，看跌期權(quán)的價格越低C. 期權(quán)的價格越高D. 看漲期權(quán)的價格越低，看跌期權(quán)的價格越高【答案】C51. 證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、合同等資料的期限不得少于()年。A. 1B. 2C. 3D. 5【答案】D52. 期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請日前()的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合監(jiān)管要求。A. 24個月B. 12個月C. 6個月D. 3個月【答案】C53. 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以()向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。A. 自有資金B(yǎng). 風(fēng)險準(zhǔn)備金C. 客戶保證金D. 非結(jié)算會員保證金【答案】A54. 下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯誤的是()。A. 客戶應(yīng)當(dāng)及時查詢結(jié)算結(jié)果并妥善處理自己的交易持倉B. 期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行結(jié)算C. 期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將結(jié)算結(jié)果通知客戶D. 期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度【答案】C55. 期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)()。A.