交易押題卷六(題目)

1、交易押題卷六（題目）單選題(1) 按（）劃分，證券賬戶可分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶。A、交易場所B、賬戶用途C、開戶機構D、交易時間(2) 證券公司從事中間介紹業(yè)務,可以()。A、協(xié)助辦理開戶手續(xù)B、代理客戶進行期貨交易、結算或者交割C、代期貨公司、客戶收付期貨保證金D、利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金(3) 最低結算備付金限額計算公式中涉及的“上月證券買入金額”，不包括（）。A、債券回購初始融出資金金額B、到期購回金額C、采用凈額結算的證券品種的二級市場買入金額D、買斷式回購到期購回金額(4) 在債券回購業(yè)務中，結算參與人因故導致質(zhì)押券欠庫的，融資方結算參與人在次一交易日未補充

2、申報提交，或補充申報提交質(zhì)押后相關證券賬戶仍發(fā)生質(zhì)押券欠庫的，從該交易日起（含節(jié)假日）向該融資方參與人收取違約金。違約金的計算公式為（ ）。A、違約金=質(zhì)押券欠庫量等額金額*1%B、違約金=質(zhì)押券欠庫量*違約天數(shù)C、違約金=質(zhì)押券欠庫量等額金額*違約天數(shù)*違約金比例D、違約金=質(zhì)押券欠庫量*1%(5) 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，下列關于配股權證的說法正確的是（）。A、配股權證是上市公司給予其老股東的一種認購該公司股份的權利證明B、我國A股的配股權證掛牌交易，不允許轉托管C、配股權證的派發(fā)程序與分紅派息中紅股的派發(fā)過程非常不同D、證券交易所根據(jù)上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除權登記日登記的股東

3、持股數(shù)增加其配股權證(6) 設A公司權證的某日收盤價是5元，A公司股票收盤價是20元，行權比例為1，次日A公司股票最多可以上漲10%，權證次日最高漲幅為（ ）。A、20%B、40%C、10%D、50%(7) 認購權證的持有者可以在規(guī)定的期限內(nèi)以事先約定的價格買入公司發(fā)行的股票,因此,從內(nèi)容上看,認購權證具有()的性質(zhì)。A、債券B、基金C、股權D、期權 (8) 證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金(包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費)不得高于證券交易金額的()。A、3B、4C、5D、6(9) 如果自然人客戶授權委托權限及期限發(fā)生變化,客戶本人和代理人都必須同時到柜臺提交(),辦理資料更改申請手續(xù)。

4、A、客戶本人有效身份證明及經(jīng)公證的授權委托書B、雙方有效身份證明及經(jīng)公證的授權委托書C、客戶本人證券賬戶卡及經(jīng)公證的授權委托書D、雙方有效身份證明及客戶本人資金賬戶卡(10) 某上市公司通過10股送2股的分紅方案，送股登記日為T日，若該公司股票在上海證券交易所掛牌，則流通股的紅股到賬日為（）日。A、TB、T+1C、T+2D、T+3(11) 從證券公司角度而言，同自營業(yè)務相比，下列各項中，( )是證券經(jīng)紀業(yè)務的特點。A、中介性B、收益性C、風險性D、自主性(12) 證券交易所會員應當設會員代表（），組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項業(yè)務往來。A、3名B、2名C、1名D、14名(13) 我國證券交易

5、所的決策機構是（）。A、會員大會B、專門委員會C、董事會D、理事會(14) 關于證券結算風險，下列說法錯誤的是（）。A、證券結算風險是證券登記結算機構在組織結算過程中所面臨的風險B、根據(jù)成因，大致可以將證券結算風險分為信用風險、流動性風險、操作風險、法律風險、結算銀行風險等C、目前，我國采取貨銀對付機制防范結算的價差風險D、目前，我國證券登記結算機構可以動用結算參與人的擔保資金、結算互保金和其他資金完成資金交收(15) 投資者向證券經(jīng)紀商下達買進或賣出證券的指令，稱為（）。A、開戶B、申報C、成交D、委托(16) 按照現(xiàn)行代辦股份轉讓業(yè)務的有關規(guī)定，股份轉讓公司的股份在代辦股份轉讓系統(tǒng)掛牌轉讓

6、，轉讓價格的漲跌幅比例限制為前一轉讓日轉讓價格的()。A、3% B、5% C、10% D、15% (17) 中國證監(jiān)會要求證券公司在（ ）全面實施“客戶交易結算資金第三方存管”。A、2006年B、2007年C、2008年D、2009年(18) （）是證券經(jīng)紀業(yè)務的一線監(jiān)管機構。A、證券公司B、證券交易所C、證券業(yè)協(xié)會D、中國證監(jiān)會(19) 根據(jù)深圳證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，在無漲跌幅限制證券的交易中，債券上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為發(fā)行價的上下（ ）。A、30%B、20%C、40%D、10%(20) 關于上海證券交易所國債買斷式回購參與主體，下列表述中正確的有（）。A、所有在中國結算上

7、海分公司開立證券賬戶的投資者均可進行買斷式回購B、不是所有交易所會員均可參與買斷式回購C、會員公司不承擔代理客戶參與買斷式回購交易的資金結算風險D、國債買斷式回購的交易主體僅限于在中國結算上海公司以法人名義開立B字頭證券賬戶的機構投資者(21) 證券投資基金是一種（ ）證券投資方式。A、集合B、專業(yè)C、聯(lián)合D、合作(22) 在客戶融資融券期間，證券持有人的權益按（）的原則處理。A、客戶融資買入證券的權益、融券賣出證券的權益都歸客戶所有B、客戶融資買入證券的權益、融券賣出證券的權益都歸證券公司所有C、客戶融資買入證券的權益歸證券公司所有、客戶融券賣出證券的權益歸客戶所有D、客戶融資買入證券的權益

8、歸客戶所有、客戶融券賣出證券的權益歸證券公司所有(23) 目前，我國通過（）達成的交易，多采取（）凈額清算方式。A、證券交易所，單邊B、證券交易所，多邊C、銀行間市場，單邊D、銀行間市場，多邊(24) 證券公司在開展資產(chǎn)管理業(yè)務中禁止的行為不包括（）。A、將證券資產(chǎn)管理業(yè)務與證券公司其他業(yè)務混合操作B、以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進行不必要的交易C、定向資產(chǎn)管理業(yè)務先于自營業(yè)務進行交易D、接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額(25) 上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數(shù),以反映證券交易總體價格的變動和走勢,并()。A、研究證券走勢B、處理買賣事宜C、收集證券信息D

9、、隨即時行情發(fā)布(26) 根據(jù)上海證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定，債券回購大宗交易單筆買賣的最低限額為( )。A、數(shù)量不低于1萬手，或交易金額不低于1000萬元人民幣B、數(shù)量不低于2萬手，或交易金額不低于2000萬元人民幣C、數(shù)量不低于1萬手，或交易金額不低于2000萬元人民幣D、數(shù)量不低于2萬手，或交易金額不低于1000萬元人民幣(27) 證券公司從事證券投資顧問業(yè)務,應當遵循的基本原則是（）。A、守法合規(guī)、公平公正、集中管理B、依法合規(guī)、誠實守信、公平維護客戶利益C、規(guī)范運作、利益至上、公平公正D、誠實守信、客戶自擔風險、分類管理(28) 下列選項中,()不屬于證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為

10、。A、在批準的營業(yè)場所之外接受客戶委托買賣證券B、將客戶的資金和證券借與他人C、以低于客戶委托的買入價格買進股票D、向客戶保證投資收益(29) 證券公司應建立健全自營業(yè)務風險監(jiān)控缺陷的糾正與處理機制,由()根據(jù)自營業(yè)務風險監(jiān)控的檢查情況和評估結果,提出整改意見和糾正措施。A、風險監(jiān)控部門B、業(yè)務執(zhí)行機構C、董事會D、股東大會(30) 根據(jù)我國現(xiàn)行的證券交易原則,下列表述中,哪一項是連續(xù)競價時成交價格的確定原則。A、最高買入申報與最低賣出申報價位相同,以該價格為成交價B、賣出申報價格低于即時揭示的最高買入價格時,以中間價成交C、買入申報價格高于即時揭示的最低賣出價格時,以中間價成交D、次高買入申

11、報與最低賣出申報價位相同,不成交(31) 從數(shù)量和質(zhì)量等方面完善交易軟硬件設施使其滿足證券交易業(yè)務發(fā)展的需要，可以有效防范證券經(jīng)紀業(yè)務的()。A、合規(guī)風險B、管理風險C、技術風險D、信用風險(32) 下列各項中，（）不屬于證券公司操縱市場的行為。A、單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量B、在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量C、假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務D、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量(33) 全國銀行間債券市場買斷式回購的

12、到期交易凈價與首期交易凈價的關系是（ ）。A、到期交易凈價小于首期交易凈價B、到期交易凈價加利息應大于首期交易凈價C、到期交易凈價等于首期交易凈價D、到期交易凈價加利息應等于首期交易凈價(34) 關于債券回購交易,以下說法不正確的是()。A、開展債券回購交易業(yè)務的主要場所為滬、深證券交易所及全國銀行間同業(yè)拆借中心B、目前證券交易所上市的各類債券都可以用作質(zhì)押式回購C、證券交易所債券回購市場的參與主體主要是投資股市的各類投資者D、全國銀行間同業(yè)拆借中心不開辦國債、政策性金融債等債券的回購業(yè)務(35) 委托人在受托人按其委托要求成交后，必須如期履行（）手續(xù)，否則即為違約。A、開戶 B、委托 C、交

13、割 D、結算 (36) 證券公司在與客戶簽訂融資融券合同后,其營業(yè)部應當為客戶開立（）。A、信用交易擔保資金賬戶B、信用資金賬戶C、信用資金臺賬D、經(jīng)營風險(37) 常見的內(nèi)幕交易行為之一是內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券，以下人員中，不屬于內(nèi)幕交易中的內(nèi)幕人員是（ ）。A、上市公司保薦機構的有關人員B、證券交易所的有關人員C、證券業(yè)協(xié)會的有關人員D、上市公司的獨立董事(38) 某投資者當日申報“債轉股”150手，當次轉股初始價格為每股25元，股票當日市價為每股30元，則該投資者可轉換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)為（ ）。A、500股B、6000股C、5000股D、600

14、股(39) 經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務,并同時經(jīng)營證券自營業(yè)務和證券資產(chǎn)管理業(yè)務的證券公司,注冊資本的最低限額為()。A、人民幣5000萬元B、人民幣1億元C、人民幣3億元D、人民幣5億元(40) 證券交易公開信息涉及機構的,公布名稱為()。A、“公司專用”B、“交易專用”C、“機構專用”D、以上都不對(41) 關于標準券折算率和融資額度計算，下列說法中錯誤的是（）。A、標準券折算率是指一單位債券可折成的標準券金額與其面值的比率B、理論上，標準券折算率首先需要考慮利率風險防范的問題C、要防止出現(xiàn)債券市值小于其標準券金額的不合理現(xiàn)象D、回購可融入資金的額度取決于客戶持有的標準券庫存數(shù)量，而與其持有現(xiàn)

15、券當時的市值無直接關系(42) 實行客戶交易結算資金第三方存管制度后，證券投資者結算資金的存取方式是（）。A、直接取現(xiàn)B、轉賬C、匯款D、劃款(43) 在融資融券業(yè)務中,證券公司的()負責確定對單一客戶和單一證券的授信額度。A、業(yè)務決策機構B、董事會C、分支機構D、將自營賬戶借給他人使用(44) （）是證券公司在證券登記結算機構開立的賬戶，用于客戶融資融券交易的證券結算。A、客戶信用交易擔保證券賬戶B、信用交易證券交收賬戶C、融資專用資金賬戶D、融券專用證券賬戶(45) 關于股票交易特別處理，下列四個表述中，正確的是（ ）。A、股票實施特別處理后，漲幅限制為10%，跌幅限制為5%B、股票實施特

16、別處理后，漲幅限制為5%，跌幅限制為10%C、股票實施特別處理后，漲跌幅限制為5%D、股票實施特別處理后，漲跌幅限制為10%(46) 對于深圳證券交易所無漲跌幅限制的債券交易,其非上市首日開盤集合競價的有效競價范圍為前收盤價的上下()。A、30%B、20%C、40%D、10%(47) 中關村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉讓試點業(yè)務中,每筆委托股份數(shù)量應為()以上。A、1萬股B、2萬股C、3萬股D、4萬股(48) 根據(jù)深圳證券交易所規(guī)定,目前為會員設立的交易單元設定的業(yè)務權限不包括()。A、大宗交易B、協(xié)議轉讓C、獲取實時及盤后交易回報D、融資融券交易(49) 如果上市公司發(fā)生()等事項,

17、其對應的證券不需進行除息或除權。A、兼并B、送股C、派息D、配股 (50) 關于回轉交易,下列說法錯誤的是()。A、目前，我國證券交易所的所有交易品種都不可以進行回轉交易B、回轉交易是指當日買入的證券，經(jīng)確認成交后，在交收之前賣出的交易C、目前，在我國證券交易所交易品種中，債券、權證和B股都可以進行回轉交易D、目前，在我國證券交易所的交易品種中，權證實行T+0回轉交易(51) 證券公司營業(yè)部為客戶辦理賬戶業(yè)務時,應嚴格堅持()制度,嚴格審核客戶身份信息。A、客戶回訪B、信息隔離C、分級審批D、賬戶實名 (52) 下列各項中，關于經(jīng)紀業(yè)務客戶指令的說法不正確的是（）。A、委托人的指令具有權威性，

18、證券經(jīng)紀商不能自作主張，擅自改變委托人的意愿 B、當情況發(fā)生變化，為了維護委托人的權益不得不變更委托指令，無須事先征得委托人的同意 C、證券經(jīng)紀商要嚴格按照委托人的要求辦理委托事項，這是證券經(jīng)紀商對委托人的首要義務 D、如果證券經(jīng)紀商無故違反委托人指令，在處理委托事務時使委托人遭受損失，證券經(jīng)紀商應當承擔賠償責任 (53) 按照我國現(xiàn)行證券交易規(guī)則規(guī)定，ST類股票在一個交易日內(nèi)（非上市首日）的價格相對上一交易日收市價格的最高（低）漲（跌）幅比例為( )。A、4%B、5%C、8%D、10%(54) 自助交割是指客戶憑()在自助交割機上進行交割,自行打印交割單。A、資金卡和密碼B、有效身份證和密碼

19、C、證券賬戶卡和密碼D、配股(55) 按照證券公司代辦股份轉讓服務業(yè)務試點辦法的規(guī)定,下列各項中,屬于代辦股份轉讓主辦券商的主辦業(yè)務的是()。A、向投資者提示股份轉讓風險，與投資者簽訂股份轉讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉讓業(yè)務B、發(fā)布關于所推薦股份轉讓公司的分析報告C、根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會或相關主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項D、受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜(56) 根據(jù)上海證券交易所交易規(guī)則的規(guī)定,B股大宗交易單筆買賣申報數(shù)量的最低限額是（）。A、數(shù)量不低于10萬股,或交易金額不低于30萬美元B、數(shù)量不低于10萬股,或交易金額不低于10萬美元C、數(shù)量不低于50萬股,或交易金額不低于

20、10萬美元D、數(shù)量不低于50萬股,或交易金額不低于30萬美元 (57) 某證券公司持有一種國債，面值1000萬元，當時標準券折算率為1.27。當日該公司有現(xiàn)金余額6000萬元，買入股票100萬股，均價為每股20元，申購新股800萬股，每股6元。該公司需回購融入（）資金方可保證當日資金清算和交收。A、600萬元B、800萬元C、500萬元D、480萬元(58) 下列違規(guī)行為不屬于全國銀行間債券市場交易管理辦法中規(guī)定的違規(guī)行為的是()。A、擅自從事借券、租券等融券業(yè)務B、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易C、操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格D、制造并提供虛假資料和交易信息

21、(59) 客戶申請信用證券賬戶開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的，證券公司應當在確認其普通證券賬戶已按照（）的要求開通創(chuàng)業(yè)板市場交易后，對其信用證券賬戶予以即時開通。A、證券交易所規(guī)定B、強制性管理C、適當性管理D、法律法規(guī)(60) 證券公司自營業(yè)務違反刑法規(guī)定的行為不包括()。A、證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務不依法分開處理，混合操作的B、編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或者偽造、編造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場，情節(jié)嚴重C、操縱證券交易價格，獲取不正當利益或者轉嫁風險，情節(jié)嚴重的D、證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券價格有重大影響

22、的信息尚未公開前買入或賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴重多選題(61) 根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會的有關規(guī)定，下列各項中，屬于證券公司申請從事代辦股份轉讓主辦券商業(yè)務資格條件的有（）。A、具備證券交易所會員資格B、最近3年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為C、最近年度凈資本不低于人民幣5億元D、最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元(62) 投資者辦理證券轉托管時，轉出證券營業(yè)部受理投資者申請時，需核對投資者的（）。A、身份證 B、資金賬戶 C、證券賬戶 D、轉入證券營業(yè)部席位代碼 (63) 按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關管理辦法規(guī)定，下列各項中，屬于代辦股份轉讓主辦券商的主辦業(yè)務的有（ ）。A、辦理所推薦的股份轉讓

23、公司掛牌事宜B、發(fā)布關于所推薦股份轉讓公司的有關分析報告C、指導和督促股份轉讓公司依照相關法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準確、完整、及時地披露信息D、受托辦理股份轉讓公司股權確認事宜(64) 上市開放式基金是在原有的開放式基金運作模式的基礎上，增加了交易所發(fā)售、申購、贖回和交易的渠道，其主要特點有（）。A、基金的發(fā)售可以在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機構同時進行，交易所采用上網(wǎng)發(fā)行方式，基金管理人及其代銷機構沿用原有的柜臺銷售方式B、基金在深圳證券交易所上市后，投資者可以選擇在交易所交易系統(tǒng)以撮合成交的方式買賣基金份額，也可以選擇在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機構以當日收市后的基金份額凈值

24、申購、贖回基金份額C、賣出以電子撮合價成交，贖回則按當日收市的基金份額凈值成交D、利用跨系統(tǒng)轉托管可以實現(xiàn)基金份額在場內(nèi)與場外之間托管場所的變更(65) 下列機構中有權對證券公司自營業(yè)務進行監(jiān)管的有( )。A、銀監(jiān)會B、中國證監(jiān)會C、證券交易所D、持股達到一定比例的投資者(66) 在下列四個關于“時間優(yōu)先”競價原則的表述中，正確的是（）。A、申請時序的先后順序按證券公司交易主機接受申報的時間確定B、買賣方向、價格相同的，先申報者優(yōu)于后申報者C、先后順序按證券交易所交易主機接受的申報時間確定D、不管價格如何，先申報者優(yōu)于后申報者(67) 根據(jù)我國證券交易所的相關規(guī)定,集合競價確定成交價的原則為(

25、)。A、可實現(xiàn)最大成交量的價格B、使未成交量最小的申報價格C、與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格D、高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格(68) 全國銀行間債券市場買斷式回購業(yè)務的交易、結算規(guī)則分別由()制定。A、證券交易所B、證監(jiān)會C、同業(yè)中心D、中央結算公司(69) 證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務資格,應向中國證監(jiān)會報送的材料包括（）。A、經(jīng)營證券業(yè)務許可證和企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復印件 B、負責資產(chǎn)管理業(yè)務的高級管理人員的情況登記表 C、申請人出具的資產(chǎn)管理業(yè)務人員無不良行為記錄的證明 D、申請書 (70) 證券公司進行集合資產(chǎn)管理業(yè)務投資運作，在證券交易所進行

26、證券交易的，應當集中在專用交易單元進行，集合計劃賬戶、專用交易單元應當報（）備案。A、證券業(yè)協(xié)會B、證券交易所C、證券登記結算機構D、公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(71) 目前，我國對證券公司經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)督與檢查包括（）等。A、證券公司內(nèi)部控制制度 B、證券業(yè)協(xié)會的自律管理 C、證券交易所的監(jiān)管 D、證券監(jiān)管機構的監(jiān)管 (72) 證券公司受理客戶融資融券業(yè)務申請后,應當辦理客戶征信,征信調(diào)查內(nèi)容一般包括()。A、客戶基本資料B、投資經(jīng)驗C、誠信記錄D、還款能力(73) 境內(nèi)法人客戶辦理撤銷指定交易和轉托管業(yè)務時,需提交()。A、證券賬戶卡B、代理人身份證C、資金賬戶卡D、法人授權撤銷指定交易/

27、轉托管委托書(74) 下列關于全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購的說法，正確的有（）。A、中國人民銀行各分支機構對轄內(nèi)金融機構的債券交易活動進行日常監(jiān)管B、符合條件的金融機構不能委托結算代理人進行債券交易和結算C、回購雙方需在證券公司辦理債券的質(zhì)押登記D、回購成交合同是回購雙方就回購交易所達成的協(xié)議(75) 申請送股(轉增股)時,上市公司應確保權益登記日不得與()重合。A、配股權益登記日B、增發(fā)權益登記日C、擴募權益登記日D、新股權益登記日(76) 投資者作為證券經(jīng)紀業(yè)務中的委托人，必須履行的義務包括（ ）。A、了解交易風險，明確買賣方式B、按規(guī)定繳存交易結算資金C、確定委托手段D、接受交易結果(7

28、7) 關于固定收益證券綜合電子平臺交易說法正確的是（ ）。A、報價交易中交易商可以匿名或者實名方式申報B、詢價交易中交易商需以實名方式申報C、報價交易中交易商需以實名方式申報D、詢價交易中交易商可以匿名或者實名方式申報(78) 根據(jù)中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定,中小企業(yè)上市公司出現(xiàn)以下()情形時,深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。A、公司受到深圳證券交易所公開譴責后,在24個月內(nèi)再次受到深圳證券交易所公開譴責B、連續(xù)120個交易日內(nèi),公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實現(xiàn)的累計成交量低于300萬股C、最近一個會計年度的審計結果顯示公司對外擔保余額（合并報表范圍內(nèi)的公司除外

29、）超過1億元且占凈資產(chǎn)值的100%以上D、最近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負值 (79) 關于證券經(jīng)紀業(yè)務，以下說法中正確的有（）。A、證券公司不賺取買賣差價，只收取一定比例的傭金作為業(yè)務收入 B、證券經(jīng)紀業(yè)務分為柜臺代理買賣和證券交易代理買賣兩種 C、證券經(jīng)紀商承擔交易中的價格風險 D、證券經(jīng)紀業(yè)務中，包含的要素有：委托人、證券經(jīng)紀商、證券交易所和證券交易對象 (80) 在進行集中撮合處理過程中，以下說法正確的是（）。A、所有買方有效委托按委托限價由高到低的順序排列，限價相同者按照進入證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機的時間先后排列B、按照時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先的原則依次順序成交，直到成交條件

30、不滿足為止C、所有賣方有效委托按照委托限價由低到高的順序排列，限價相同者按照進入交易系統(tǒng)電腦主機的時間先后排列D、按照價格優(yōu)先、同等價格下時間優(yōu)先的成交順序依次成交，直到成交條件不滿足為止(81) 關于新股網(wǎng)上發(fā)行，下列說法不正確的是（）。A、網(wǎng)上發(fā)行雖然高效安全，但要占用大量的人力、物力和財力，不具有經(jīng)濟性B、網(wǎng)上發(fā)行雖具有經(jīng)濟性的優(yōu)點，但效率不高且安全性差C、網(wǎng)上發(fā)行不但具有經(jīng)濟性的優(yōu)點，而且整個發(fā)行過程高效、安全D、網(wǎng)上發(fā)行既不經(jīng)濟，也不安全(82) 證券公司申請中間介紹業(yè)務資格,應當符合的條件包括()。A、申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準B、配備必要的從業(yè)人員，公司總部至少有

31、5名、擬開展介紹業(yè)務的營業(yè)部至少有3名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員C、已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務相關的業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離及合規(guī)檢查等制度D、具有滿足業(yè)務需要的技術系統(tǒng)(83) 關于網(wǎng)上定價發(fā)行新股確定認購股票數(shù)量的具體處理原則,下列說法正確的有()。A、當有效申購總量等于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票B、當有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票，余額部分按承銷協(xié)議辦理C、當有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票，余額部分由認購者按比例分攤，投資者放棄部分由主承銷商包銷D、當有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，由證券交易所

32、主機自動按每1000股確定一個申報號，連序排號，然后通過搖號抽簽，每中一簽認購1000股(84) 2000年以后，我國新股網(wǎng)上發(fā)行的具體方式包括（ ）等。A、認購證發(fā)行B、按市值配售C、與儲蓄存款單掛鉤發(fā)行D、累計投標詢價發(fā)行(85) 境外證券經(jīng)營機構經(jīng)申請成為我國滬深證券交易所特別會員后,享有的權利包括()。A、參加會員大會B、派遣合格代表入場從事證券交易活動C、參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務D、接受證券交易所的監(jiān)督(86) 按照中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的有關管理辦法，下列各項中，屬于代辦股份轉讓主辦券商的主辦業(yè)務的有（ ）。A、辦理所推薦的股份轉讓公司掛牌事宜B、發(fā)布關于

33、所推薦股份轉讓公司的有關分析報告C、受托辦理股權確認事宜D、指導和督促股份轉讓公司依照相關法律、法規(guī)和協(xié)議，真實、準確、完整、及時地披露信息(87) 我國證券登記結算機構為證券交易提供集中的()服務。A、登記B、存管C、投資D、結算(88) 下列各項中,屬于證券經(jīng)紀業(yè)務特點的是()。A、業(yè)務對象的廣泛性B、客戶指令的權威性C、客戶資料的保密性D、證券經(jīng)紀商的中介性(89) 在證券經(jīng)紀業(yè)務中，需要保密的客戶資料包括（ ）。A、客戶開戶的基本情況B、客戶買賣證券的價格C、客戶買賣證券的數(shù)量D、客戶買賣證券的品種(90) 在訂單匹配原則方面，各國優(yōu)先原則主要有（）。A、價格優(yōu)先原則B、按比例分配原則

34、C、數(shù)量優(yōu)先原則D、客戶優(yōu)先原則(91) A股賬戶按持有人分為（）。A、自然人證券賬戶B、基金管理公司的證券投資基金專用證券賬戶C、一般機構證券賬戶D、證券公司自營證券賬戶 (92) 客戶招攬包括（）。A、目標市場選擇B、營銷渠道選擇C、客戶關系建立D、客戶促成(93) 證券營業(yè)部在接受客戶通過柜臺撤銷委托時,需要客戶提供()等。A、身份證B、工資證明單C、資金卡D、稅收上交報告(94) 根據(jù)證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務實施細則（試行）的規(guī)定，證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵循的業(yè)務規(guī)范包括（）等方面的內(nèi)容。A、建立集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人員制度B、證券公司可

35、以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃C、集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用，不得從集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中列支D、集合資產(chǎn)管理合同應當按照公平、合理、公開的原則(95) 證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的內(nèi)容包括()。A、客戶招攬B、產(chǎn)品及服務銷售C、客戶服務D、以上都對(96) （ ）交易不產(chǎn)生印花稅。A、基金B(yǎng)、B股C、可轉換公司債券D、A股(97) 關于股票交易,以下說法正確的有( )。A、股東可以據(jù)以獲取股息和紅利B、股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證C、股票可以表明投資者的股東身份和權益D、股票是一種有價證券(98) 證券公司、證券投資咨詢機構向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶的基本信息包括（）。

36、A、公司名稱B、證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼C、投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔D、投訴電話(99) 證券交易的清算交割包括()等。A、成交單與委托單配對B、為客戶辦理交割C、打印交割單D、應客戶要求查詢交易結果、證券及資金余額(100) 自然人客戶申請開通創(chuàng)業(yè)板市場交易，營業(yè)部應通過現(xiàn)場詢問、問卷調(diào)查等方式，收集客戶信息，包括（）等。A、客戶身份 B、證券投資經(jīng)驗 C、家庭成員狀況 D、風險偏好 (101) 在證券交易所質(zhì)押式回購交易開始時,()為申報買賣方向的賣出方。A、正回購方B、逆回購方C、買入返售方D、資金融出方(102) 證券營業(yè)部接收客戶買賣證券委托，委托執(zhí)行采用的申報方式有（

37、）。A、證券經(jīng)紀商的場內(nèi)交易員進行申報B、由客戶或證券經(jīng)紀商營業(yè)部業(yè)務員直接申報C、證券經(jīng)紀商總部集中申報D、證券經(jīng)紀商營業(yè)部經(jīng)理申報(103) 按照深圳證券交易所規(guī)定,買賣深圳證券交易所有價格漲跌幅限制的證券,以下說法正確的是（）。A、非ST和*ST外的B股連續(xù)競價的有效競價的范圍為上一交易日收盤價的上下10%B、非上市首日基金連續(xù)競價的有效競價范圍為前收盤價的上下5%C、*ST股票的價格漲跌幅度為上一個交易日收盤價的上下5%D、非上市首日基金連續(xù)競價的有效競價范圍為前收盤價的上下10% (104) 根據(jù)我國現(xiàn)行的交易規(guī)則，關于證券交易所證券交易的開盤價和收盤價，下列說法正確的有（ ）。A、

38、證券的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生，不能產(chǎn)生開盤價的，以前收盤價為開盤價B、我國兩個交易所收盤價的確定方式不同C、上海證券交易所收盤價以集合競價方式產(chǎn)生D、通常情況下開盤價是為當日該證券的第一筆成交價(105) 根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，對情節(jié)嚴重的異常交易行為，我國證券交易所可以視情況采取的措施包括（）。A、口頭或書面警示B、約見談話C、要求相關投資者提交書面承諾D、限制相關證券賬戶交易(106) 定向資產(chǎn)管理合同應當包括（）。A、客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額 B、投資目標和管理期限 C、資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式 D、違約責任和糾紛的解決方式 (107) 在我國,關于證券經(jīng)紀業(yè)務,下列表述正確的有()。A

39、、證券公司不承擔交易中的價格風險B、證券公司為客戶提供服務，以收取傭金作為業(yè)務收入C、證券公司與客戶是代理委托關系D、證券公司在經(jīng)紀業(yè)務中不賺取差價(108) 從基金的基本類型看,一般可分為（）。A、限定式B、開放式C、封閉式(109) 全國銀行間債券市場參與者進行每筆買斷式回購均應訂立書面形式的合同，其書面形式包括（ ）等。A、成交單B、合同書C、信件D、數(shù)據(jù)電文(110) 證券公司營業(yè)部在為客戶辦理（）等業(yè)務時，應當進行客戶身份識別。A、資金賬戶的開立、注銷 B、信用賬戶的開立、注銷 C、開通非柜面交易委托方式 D、增加服務品種 判斷題(111) 投資者通過基金管理人及其他代銷機構認購LO

40、F基金,應使用中國結算公司深圳開放式基金賬戶。A、正確B、錯誤(112) 股票交易特別處理不是對上市公司的處罰，只是對上市公司目前狀況的一種揭示，是要提示投資者注意風險。A、正確B、錯誤(113) 根據(jù)現(xiàn)行交易規(guī)則，深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。A、正確B、錯誤(114) 全國銀行間市場債券回購交易結算方式有四種，具體方式由交易雙方協(xié)商選擇。A、正確B、錯誤(115) 資金交收賬戶與結算備付金賬戶是兩類不同的賬戶。A、正確B、錯誤(116) 證券交易交收的實質(zhì)是依據(jù)清算結果實現(xiàn)證券與價款的收付，從而結束整個交易過程。A、正確B、錯誤(117) 根據(jù)中國證監(jiān)會證券經(jīng)紀人管理暫

41、行規(guī)定的有關規(guī)定,證券公司和證券經(jīng)紀人的失信行為信息,記入證券期貨市場誠信信息數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)。A、正確B、錯誤(118) 上海證券交易所可以接受最優(yōu)7檔即時成交剩余撤銷申報或最優(yōu)7檔即時成交剩余轉限價申報。A、正確B、錯誤(119) 證券交易所應自受理會員轉讓席位申請之日起3個工作日內(nèi)對申請進行審核，并作出是否同意的決定。A、正確B、錯誤(120) 目前我國證券交易結算采取全額保證金制度,一般不會出現(xiàn)資金交收違約情況。A、正確B、錯誤(121) 增發(fā)新股只可以采用網(wǎng)下發(fā)行的方式。A、正確B、錯誤(122) 可轉換債券的持有者必須在規(guī)定的轉換期間內(nèi)選擇有利時機，要求證券公司按照規(guī)定的價格和比例將債券轉換為股票。A、正確B、錯誤(123) 深圳證券交易所決定撤銷中小企業(yè)板某公司退市風險警示的，該公司應當按照深圳證券交易所要求在撤銷退市風險警示前一個交易日作出公告。A、正確B、錯誤(124) 客戶最多可與3家證券公司簽訂融資融券合同,向上述3家證券公司融入資金和證券。A、正確B、錯誤(125) 證券登記結算公司按照結算備付金管理辦法管理證券公司信用交易結算備付金。A、正確B、錯誤(126) 客戶交易結算資金第三方存管制度要求,證券公司客戶的交易結算資金只能存放在指定的證券營業(yè)部。A、正確B、錯誤(127) 證券公司操縱市場行為的根本目的是為了獲取利益或減少損失。A、正確B、錯誤(128