融資部管理制度

1、融資部管理制度部門(mén)名稱(chēng)：融資部直接上級(jí)：一、部門(mén)職責(zé)融資部作為公司的核心業(yè)務(wù)部門(mén)之一，主要負(fù)責(zé)公司的融資管理和股權(quán)管理等工作。1、公司直接和間接融資計(jì)劃的制定與實(shí)施，并進(jìn)行融資的貸后管理。2、整理公司股權(quán)結(jié)構(gòu)調(diào)整工作。3、配合公司整體經(jīng)濟(jì)運(yùn)營(yíng)管理4、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他相關(guān)工作。二、崗位職責(zé)融資部編制 3 人，包括總監(jiān) 1 人，主管 1 人，資金專(zhuān)員 1 人。各工作崗位職責(zé)分工如下：總監(jiān)：1、在集團(tuán)的領(lǐng)導(dǎo)下，主持投融資全面工作，并對(duì)本部門(mén)負(fù)責(zé)2、結(jié)合部門(mén)年度考核指標(biāo)，制訂部門(mén)年度工作計(jì)劃，并將工作目標(biāo)落實(shí)到部門(mén)員工工作中，指導(dǎo)督促其全面完成。3、接受上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)下達(dá)的各項(xiàng)工作任務(wù)，并及時(shí)傳達(dá)給部門(mén)員

2、工、各子公司或有關(guān)單位。4、指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查所屬員工的各項(xiàng)工作，及時(shí)掌握工作動(dòng)態(tài)，適時(shí)向公司領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)部門(mén)工作進(jìn)展情況5、做好與相關(guān)單位、部門(mén)的橫向聯(lián)系，積極解決工作中的重點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題。銀行融資崗1、負(fù)責(zé)進(jìn)行銀行融資的前瞻性研究工作，包括收集研究公司、行業(yè)及與融資相關(guān)的政策信息，制定公司的銀行融資計(jì)劃并付諸實(shí)施。2、負(fù)責(zé)進(jìn)行銀行融資全過(guò)程管理工作，包括合作銀行的甑選， 貸款前期的談判，資料準(zhǔn)備，貸款融資方案的制定，貸款的發(fā)放和使用等3、負(fù)責(zé)進(jìn)行銀行融資貸后服務(wù)與管理工作，包括加強(qiáng)貸款的后評(píng)估工作，如嚴(yán)格執(zhí)行合同約定， 解決貸款遺留問(wèn)題、 評(píng)估貸款還款對(duì)公司現(xiàn)金流和融資結(jié)構(gòu)的影響等，降低融資風(fēng)險(xiǎn)、

3、 對(duì)貸款資金的使用進(jìn)行監(jiān)督，完成貸款期內(nèi)與貸款行的溝通對(duì)接工作， 梳理后續(xù)融資項(xiàng)目， 建立項(xiàng)目融資資料庫(kù)， 與銀行等金融機(jī)構(gòu)建立長(zhǎng)期全面的戰(zhàn)略合作關(guān)系，維護(hù)并優(yōu)化公司的融資渠道。4、負(fù)責(zé)推動(dòng)銀行融資創(chuàng)新工作，借助銀行平臺(tái)，結(jié)合項(xiàng)目實(shí)際情況，積極拓展挖掘企業(yè)表外融資業(yè)務(wù)。5、負(fù)責(zé)完成其他相關(guān)銀行融資工作，推動(dòng)指導(dǎo)所屬集團(tuán)內(nèi)部企業(yè)的融資工作，保證對(duì)所屬子公司或外部單位提供擔(dān)保的落實(shí)。創(chuàng)新融資崗1、負(fù)責(zé)進(jìn)行銀行融資之外其他創(chuàng)新融資模式的研究調(diào)查工作，并結(jié)合公司實(shí)際情，制定公司的創(chuàng)新融資計(jì)劃，為項(xiàng)目的展一提供有力的資金支持。2、負(fù)責(zé)項(xiàng)目合作融資 (BTBOTEPC 等)、基金、信托、企業(yè)、債券、票據(jù)外

4、商投資等創(chuàng)新融資的全過(guò)程管理工作，包括可行性分析， 尋找融資合作單位， 接洽談判資料準(zhǔn)備，融資合作方案確定、協(xié)議簽訂、融資款項(xiàng)的發(fā)放與使用（或合作項(xiàng)目實(shí)施）等。3、負(fù)責(zé)進(jìn)行創(chuàng)新融資的后續(xù)服務(wù)與監(jiān)督管理工作，包括進(jìn)行創(chuàng)新融資的后評(píng)估工作同，如對(duì)合同執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督， 解決遺留問(wèn)題、評(píng)估融資行為對(duì)公司利潤(rùn)、現(xiàn)金流和融資結(jié)構(gòu)的景響等，嚴(yán)格控制融資風(fēng)險(xiǎn)。資產(chǎn)管理崗1、負(fù)責(zé)公司旗下資產(chǎn)的監(jiān)督與管理，包括資產(chǎn)的形成、持有、處置、管理、以及資產(chǎn)結(jié)構(gòu)調(diào)整工作等，逐步建立并完善資產(chǎn)管理制度2、負(fù)責(zé)公司及所屬企業(yè)的產(chǎn)權(quán)登記、產(chǎn)權(quán)變更、產(chǎn)權(quán)注銷(xiāo)等產(chǎn)權(quán)管理工作，并按照相關(guān)規(guī)定按時(shí)辦理產(chǎn)權(quán)登記年檢。3、負(fù)責(zé)結(jié)合公司總體

5、發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃，對(duì)公司所屬企業(yè)的投資行為，從前期論證、實(shí)施到回收投資整個(gè)過(guò)程進(jìn)行的管理，論證一評(píng)一審是投資管理的主要內(nèi)容。4、作為資產(chǎn)管理部門(mén)，負(fù)責(zé)公司非辦公或行政用固定資產(chǎn)的處置管理工作，如調(diào)撥、轉(zhuǎn)讓、出租、報(bào)廢、殘值回收等處置行為的審批和報(bào)批手續(xù)辦理。5、負(fù)責(zé)與公司相關(guān)部門(mén)進(jìn)行土地整理、成本核算、公司贏利模式分析，公司整體利潤(rùn)與投資收益分析、 公司綜合現(xiàn)金流分析， 項(xiàng)目合作投資收益分析等為公司領(lǐng)導(dǎo)決策提供參考、依據(jù)與建議。6、負(fù)責(zé)定期對(duì)公司總體經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，并編制公司總體經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況報(bào)告。7、負(fù)責(zé)進(jìn)行公司及下屬部門(mén)、公司的績(jī)效考核工作。三、工作流程與標(biāo)準(zhǔn)（一）銀行融資工作見(jiàn)附件

6、 1：銀行融資工作流程圖1、確定融資方案根據(jù)公司項(xiàng)目安排、 投資計(jì)劃及現(xiàn)金流情況， 在與銀行接洽的基礎(chǔ)上制定融資方案，報(bào)投融資部部長(zhǎng)及主管副總經(jīng)理審核，并經(jīng)公司經(jīng)理辦公會(huì)討論通過(guò)后，確定融資方案。根據(jù)銀行初步審核結(jié)果， 公司召開(kāi)董事會(huì)并作相關(guān)貸款的董事會(huì)決議。2、編制貸款報(bào)告（ 1）報(bào)告編制。根據(jù)確定的融資方案，與銀行公司業(yè)務(wù)部接洽，提供銀行所需的公司基礎(chǔ)資料及項(xiàng)目資料，協(xié)助銀行公司業(yè)務(wù)部編制貸款報(bào)告。（ 2）必備資料。公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照正副本、組織機(jī)構(gòu)代碼證正副本、稅務(wù)登記證正副本、公司章程、驗(yàn)資報(bào)告、開(kāi)戶許可證、貸款卡、法人證明材料、法人身份證復(fù)印件、近三年審計(jì)報(bào)告及近期報(bào)表、其他項(xiàng)目基本資料等

7、。3、銀行審批（ 1）銀行公司業(yè)務(wù)部將公司資料及貸款報(bào)告上報(bào)分行信審部門(mén)，需上報(bào)銀行總行的通過(guò)分行上報(bào)總行信審部門(mén)。（ 2）銀行根據(jù)貸款報(bào)告安排審貸會(huì)議，會(huì)議直接審核通過(guò)貸款或提出審貸意見(jiàn)并反饋銀行公司業(yè)務(wù)部， 公司業(yè)務(wù)部對(duì)反饋的意見(jiàn)進(jìn)行回復(fù)， 銀行信審部門(mén)做出最終批復(fù)。4、放款根據(jù)銀行信審部門(mén)的批復(fù)文件，協(xié)助銀行落實(shí)放款工作。5、貸后管理貸款發(fā)放后，配合銀行公司業(yè)務(wù)部做好項(xiàng)目情況及公司情況的定期監(jiān)控。6、貸款資金的使用流動(dòng)貸款的，貸款發(fā)放后可直接用于公司運(yùn)營(yíng)； 項(xiàng)目貸款的，依據(jù)銀行提款要求，向銀行提供用款申請(qǐng)、工程計(jì)量、資金計(jì)劃等相關(guān)資料，申請(qǐng)批復(fù)后撥付使用。附件 1：銀行融資工作流程圖銀行公司業(yè)務(wù)部編制貸款報(bào)告董事會(huì)作出決議分行或總行銀行審批提出意見(jiàn)公司業(yè)務(wù)部公司經(jīng)理辦公會(huì)討論確定融資方案反饋意見(jiàn)審批通過(guò)放款附件 2：股權(quán)合作前期工作流程圖與投資人洽談合作事宜投資人進(jìn)行對(duì)公司的盡職調(diào)查、審計(jì)及資產(chǎn)評(píng)估工作雙方達(dá)成股權(quán)融資合作的初步意向與交易模式公司通過(guò)內(nèi)部決策機(jī)制交易主體董事會(huì)及交易標(biāo)的股東會(huì)決議行文請(qǐng)示交易主體上一級(jí)國(guó)有資產(chǎn)管理單位交易主體上一