國(guó)有企業(yè)法治建設(shè)中長(zhǎng)期工作計(jì)劃安排表

1、法治建設(shè)中長(zhǎng)期工作計(jì)劃工作項(xiàng)目具體舉措完成 時(shí)間付志 交標(biāo)牽頭部門落實(shí) 主體一 充姜 法人治理 結(jié)構(gòu)，提 升法治治 理能力1.組織梳理公司各治理主體的權(quán)責(zé)邊界和事項(xiàng)清單，形成公司治理權(quán)責(zé)體 系表。同時(shí)，按照集團(tuán)公司公司治理評(píng)價(jià)辦法的要求和指引，梳理法 人治理要素缺項(xiàng)和短板，結(jié)合公司實(shí)際有針對(duì)性的改進(jìn)。持續(xù)推進(jìn)相關(guān)文件董事會(huì)辦公室本部所投資公司2.按照上級(jí)有關(guān)母子/母分公司治理體系建設(shè)要求和指導(dǎo)意見，完善公司 本部與事業(yè)部以及與不同體制不同股權(quán)的所投資公司之間的治理管控關(guān) 系。持續(xù)推進(jìn)相關(guān)文件董事會(huì)辦公 室、羞監(jiān)事會(huì) 工作辦公室本部所投資公司3.結(jié)合公司領(lǐng)導(dǎo)班子和中層干部隊(duì)伍建設(shè)情況，以及所投資

2、公司的不同屬 性、不同發(fā)展情況及其經(jīng)營(yíng)工作特點(diǎn)，優(yōu)化對(duì)所投資公司的董事、監(jiān)事、 高級(jí)管理人員委派，適當(dāng)增大中層干部外派兼任所投資公司遭監(jiān)高的比 例。持續(xù)推進(jìn)相關(guān)文件人力資源部本部所投資公司4.優(yōu)化成員單位班子成員知識(shí)結(jié)構(gòu)，加強(qiáng)法治培訓(xùn)，逐步增加法治素質(zhì)好、 依法辦事能力強(qiáng)的干部在成員單位班子成員比例，提升領(lǐng)導(dǎo)班子依法決策 水平。持續(xù)推進(jìn)相關(guān)文件人力資源部本部所投資公司5.指導(dǎo)各所投資公司規(guī)范“三會(huì)一層”運(yùn)作，督促各所投資公司結(jié)合自身 實(shí)際情況建立健全“三會(huì)一層”運(yùn)行機(jī)制（如董事會(huì)議事規(guī)則等）。持續(xù)推進(jìn)宣事會(huì)議事規(guī)則 等文件螢監(jiān)事會(huì)工作 辦公室所投資公司二、健全 依法決策 機(jī)制，確 保依法合6.

3、加強(qiáng)合同履約監(jiān)管。完善合同履約臺(tái)賬，針對(duì)正在履行的重大合同每季 度進(jìn)行抽查其履行情況。每季度合同臺(tái)賬等法務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)控 制辦公室本部所投資公司7.加強(qiáng)供應(yīng)商合規(guī)審查，建立合格供應(yīng)商股東及董監(jiān)高信息庫(kù)并持續(xù)更 新，根據(jù)黑名單、關(guān)聯(lián)交易管控要求進(jìn)行合規(guī)審查。持續(xù)推進(jìn)合格供應(yīng)商信息法務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)控 制辦公室本部 所投資公司工作項(xiàng)目具體舉措完成 時(shí)間交付 標(biāo)志牽頭部門落實(shí) 主體規(guī)經(jīng)營(yíng)8.加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)管理。針對(duì)合同管理、國(guó)際合作等風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，制定出口管 制風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與法律風(fēng)險(xiǎn)防范指引。持續(xù)推進(jìn)出口管制風(fēng)險(xiǎn)識(shí) 別與法律風(fēng)險(xiǎn)防 范指引法務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)控 制辦公室本部所投資公司9.加強(qiáng)合同管理風(fēng)險(xiǎn)防范。結(jié)合公司實(shí)際，制定合同管

4、理風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防控 指南。持續(xù)推進(jìn)合同管理風(fēng)險(xiǎn)識(shí) 別與防控指南法務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)控 制辦公室本部所投資公司三、完善 規(guī)章制度 體系，加 強(qiáng)依法規(guī) 范管理10.完善規(guī)章制度體系。規(guī)范規(guī)章制度體系建設(shè)各環(huán)節(jié)工作，對(duì)前期形成 的制度模板、流程、表單等標(biāo)準(zhǔn)化文件進(jìn)行推廣，并持續(xù)優(yōu)化。持續(xù)推進(jìn)制度管理基本 制度、指導(dǎo)意見綜合辦本部所投資公司11.加強(qiáng)制度監(jiān)督管理，適時(shí)開展制度檢查工作。法務(wù)部門對(duì)規(guī)章制度梳 理情況和執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)。持續(xù)推進(jìn)相關(guān)文件法務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)控 制辦公室本部所投資公司12.針對(duì)公司關(guān)于股權(quán)激勵(lì)、投資等重大事項(xiàng)，涉及法律事務(wù)的法務(wù)部門 全程參與，并按照相關(guān)規(guī)定出具法律意見書。持續(xù)推進(jìn)法律意見書

5、等規(guī)劃計(jì)劃部、 法務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)控 制辦公室本部所投資公司13.規(guī)范重點(diǎn)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)管理。根據(jù)上級(jí)最新要求持續(xù)完善相關(guān)制度， 優(yōu)化審批和工作流程。持續(xù)推進(jìn)重點(diǎn)領(lǐng)域管理 基本制度各部門本部所投資公司14.研究建立符合公司實(shí)際的合規(guī)管理體系，推動(dòng)合規(guī)管理與內(nèi)控、審計(jì)、 全面風(fēng)險(xiǎn)管理等有效協(xié)同和融合。在商業(yè)秘密保護(hù)、核心技術(shù)人員競(jìng)業(yè)禁 止等方面完善相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)或制度。持續(xù)推進(jìn)合規(guī)管理體系 方案、競(jìng)業(yè)禁止等 文件法務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)控 制辦公室、人 力資源部、技 術(shù)質(zhì)量部本部所投資公司15.健全法律事務(wù)工作流程制度。完善合同管理制度，實(shí)行全周期管理， 加強(qiáng)合同授權(quán)管理，更新推行標(biāo)準(zhǔn)化格式合同文本。持續(xù)推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)合同文本等

6、 相關(guān)文件法務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)控 制辦公室本部所投資公司工作項(xiàng)目具體舉措完成 時(shí)間交付 標(biāo)志牽頭部門落實(shí) 主體16.參與重大項(xiàng)目中的法律審核把關(guān)作用，在重大項(xiàng)目運(yùn)作中，全程參與 重大項(xiàng)目，防范重大法律風(fēng)險(xiǎn)。持續(xù)推進(jìn)會(huì)議紀(jì)要、法律文件等各部門本部所投資公司17.加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理。進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)貫標(biāo)工作并取證；以項(xiàng)目專利布局 為試點(diǎn)，開展專利布局工作；開展品牌、商標(biāo)規(guī)劃及注冊(cè)工作：根據(jù)公司 產(chǎn)品線的規(guī)劃，形成公司品牌形象、商標(biāo)規(guī)劃的整體方案，完成商標(biāo)注冊(cè) 工作。持續(xù)推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理體 系文件、證書等 文件技術(shù)質(zhì)量部本部所投資公司18.加強(qiáng)重大法律糾紛案件管理，建立公司法律風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和提示制度，加 強(qiáng)本部對(duì)成員單

7、位重大法律糾紛案件的指導(dǎo)和支持力度。持續(xù)推進(jìn)法律風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和 提示制度、重大法 律糾紛案例選編法務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)控 制辦公室本部所投資公司四、推進(jìn) 法治組織 體系建 設(shè)，提升 法治工作 能力水平19.總法律顧問通過(guò)參加黨委會(huì)、總辦會(huì)就法律事務(wù)給出意見，將法治工 作納入年度法律報(bào)告，加強(qiáng)對(duì)法務(wù)人員的培訓(xùn)，提高法律意識(shí)和專業(yè)技能。持續(xù)推進(jìn)法律工作信息化 管理平臺(tái)法務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)控 制辦公室本部所投資公司20.加強(qiáng)對(duì)外聘律師的管理與考核，將外聘律師的管理與考核納入制度管 理。通過(guò)律師開放日、專項(xiàng)業(yè)務(wù)研討等方式，提高執(zhí)業(yè)技能和法律意識(shí)； 嚴(yán)格對(duì)律師的管理和考核，通過(guò)日常監(jiān)督考核和年度考核的方式進(jìn)行評(píng) 估。持續(xù)推進(jìn)日常

8、工作統(tǒng)計(jì)表、 年度評(píng)價(jià)報(bào)告法務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)控 制辦公室本部所投資公司21.提高法律管理工作信息化水平。建立糾紛案件、合同、規(guī)章制度等法 律工作信息化管理平臺(tái)；優(yōu)化法律審核工作流程，將法律審核與業(yè)務(wù)審批 流程有機(jī)結(jié)合，確保流程規(guī)范、公開透明；推動(dòng)合同信息化水平，通過(guò)專 業(yè)化軟件加強(qiáng)線上合同管理。持續(xù)推進(jìn)信息化臺(tái)賬等文 件法務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)控 制辦公室、技 術(shù)質(zhì)量部本部所投資公司五、深入 開展法治 宣傳教22.提煉形成公司文化內(nèi)涵，法治文化成為企業(yè)文化的有機(jī)組成部分，修 訂公司有關(guān)行為規(guī)范和準(zhǔn)則，將依法合規(guī)、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)納入全體職工特別是 企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部的行為規(guī)范，推動(dòng)形成良好的法治文化氛圍。持續(xù)推進(jìn)有關(guān)行為規(guī)范和

9、準(zhǔn)則法務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)控 制辦公室、黨 群工作部本部所投資公司工作項(xiàng)目具體舉措完成 時(shí)間交付 標(biāo)志牽頭部門落實(shí) 主體育，著力 打造企業(yè) 法治文化23.開展新員工上崗前合規(guī)法治教育、合同管理員的專業(yè)法律知識(shí)培訓(xùn)、 領(lǐng)導(dǎo)干部開展專題法治教育、全體員工開展普法教育、對(duì)所投資公司開展 1-2次法治培訓(xùn)。持續(xù)推進(jìn)學(xué)習(xí)課件、培訓(xùn)記 錄等法務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)控 制辦公室、人 力資源部本部所投資公司24.普法宣傳教育機(jī)制進(jìn)一步健全繼續(xù)推進(jìn)落實(shí)把七五普法工作計(jì)劃。持續(xù)推進(jìn)學(xué)習(xí)課件等法務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)控 制辦公室本部所投資公司25.通過(guò)內(nèi)網(wǎng)、公眾號(hào)等渠道定期進(jìn)行法治、風(fēng)險(xiǎn)管理宣傳，引導(dǎo)全體干 部職工尊法、學(xué)法、守法、用法。持續(xù)推進(jìn)宣傳稿件法務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)控 制辦公室本部所投資公司六、組織 與保障26.切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。法治建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組定期聽取法治建設(shè)工作匯 報(bào)，及時(shí)研究解決工作中的重大問題。持續(xù)推進(jìn)會(huì)議紀(jì)要等法務(wù)與風(fēng)險(xiǎn)控 制辦公室本部所投資公司27.加強(qiáng)計(jì)劃和責(zé)任落實(shí)。法務(wù)部門每年制定行動(dòng)計(jì)劃，落實(shí)重點(diǎn)任務(wù)； 各部