第五章科技成果申報鑒定類文體

1、第五章第五章 科技成果申報鑒定類文體科技成果申報鑒定類文體11/23/20211第五章第五章 科技成果申報鑒定類文體科技成果申報鑒定類文體l第一節(jié) 科技成果鑒定書科技成果鑒定書l第二節(jié)第二節(jié) 專利申請書專利申請書11/23/20212第一節(jié) 科技成果鑒定書科技成果鑒定書l一、概念及類型一、概念及類型l科技成果鑒定書是科研成果鑒定過程中形成的各種文件的科技成果鑒定書是科研成果鑒定過程中形成的各種文件的統(tǒng)稱。主要包括科技成果鑒定申請表、科技成果鑒定證書統(tǒng)稱。主要包括科技成果鑒定申請表、科技成果鑒定證書等。等。l科技科技成果鑒定申請表是申請人表達請求受理鑒定的愿科技科技成果鑒定申請表是申請人表達請求

2、受理鑒定的愿望，并反映申請鑒定成果的基本情況，啟動鑒定程序，為望，并反映申請鑒定成果的基本情況，啟動鑒定程序，為各有關單位、部門受理、審核提供依據。各有關單位、部門受理、審核提供依據。l科技成果鑒定證書是根據國家規(guī)定，由組織鑒定單位對經科技成果鑒定證書是根據國家規(guī)定，由組織鑒定單位對經鑒定通過的科技成果頒發(fā)的具有系統(tǒng)性、權威性、評價性、鑒定通過的科技成果頒發(fā)的具有系統(tǒng)性、權威性、評價性、結論性和規(guī)范性的書面意見，是科技成果通過鑒定的憑證，結論性和規(guī)范性的書面意見，是科技成果通過鑒定的憑證，是鑒定過程中最核心的技術文件，其基本功能是確認科技是鑒定過程中最核心的技術文件，其基本功能是確認科技成果的

3、學術水平和應用價值。成果的學術水平和應用價值。11/23/20213二、科技成果鑒定書的格式與寫作要求二、科技成果鑒定書的格式與寫作要求l （一）科技成果鑒定大綱（一）科技成果鑒定大綱l1.項目名稱項目名稱l2.任務來源任務來源l3.組織鑒定單位組織鑒定單位l4.鑒定性質。鑒定性質。l5.鑒定目的鑒定目的l6.鑒定依據鑒定依據l7.鑒定形式鑒定形式l8.鑒定內容鑒定內容l9.鑒定技術資料鑒定技術資料11/23/20214（二）科技成果鑒定申請表格式（二）科技成果鑒定申請表格式l科技成果鑒定申請表是科技部統(tǒng)一印制的標準表格，規(guī)格為標準A4紙，豎裝。字號為4號字。由封面、內頁正文組成。（看范文）l

4、 1.封面 。l 2.正文。l（1）任務來源。（2）應用領域和技術原理。（3）性能指標。（4）與國內外同類技術的比較。（5）成果的創(chuàng)造性和先進性。（6）效益和作用。（7）推廣應用的范圍、條件、前景及存在的問題及改進的意見11/23/20215（三）（三）科技成果鑒定證書格式科技成果鑒定證書格式l1.封面 。包括標題、成果名稱，成果完成單位（蓋章），組織鑒定單位，鑒定日期，期， 經辦人(簽字)等組成。l 2.正文。包括簡要技術說明及主要技術性能指標、推廣應用前景與措施、主要技術文件目錄及來源、鑒定委員會專家測試報告、鑒定意見、主持鑒定單位意見、組織鑒定單位意見、科技成果完成單位情況、主要研制人員

5、名單、鑒定委員會名單、科技成果登記表等組成。l鑒定意見是科技成果鑒定證書的核心，反映了鑒定委員會對科技成果的評價：（1）是否完成計劃任務書要求的指標；（2）技術資料是否齊全完整并符合規(guī)定；（3）應用技術成果的先進創(chuàng)造性及成熟程度；（4）應用技術成果的應用價值及推廣的條件和前景；（5）存在的問題及改進意見。11/23/20216（四）科技成果鑒定材料要求（四）科技成果鑒定材料要求l1.鑒定大綱鑒定大綱l（1）鑒定依據 l（2）鑒定具備的條件l（3）鑒定的目的l（4）鑒定內容l（5）鑒定程序11/23/202172.計劃任務書或者合同書計劃任務書或者合同書l（1）計劃任務書：是指科技行政部門或者業(yè)

6、務主管部門下達的年度科技項目計劃，須提供計劃任務書原件或者復印件。l（2）合同書：是指受托研究或者合作研究所簽訂的研究開發(fā)合同書（或者合作協(xié)議），須提供合同書原件或者復印件。l（3）自行研究開發(fā)的（計劃外）科技成果無需提供上述文件。11/23/202183.工作報告工作報告l（1）選題立項的背景及其目的、意義。l（2）技術方案的論證和研究工作的組織與管理等。 l（3）項目研究進展基本情況，如工業(yè)項目的試制、試產、試銷、試用，農業(yè)項目的試種、試養(yǎng)，醫(yī)藥衛(wèi)生項目的臨床觀察及應用等情況。l（4）研究經費的使用與管理。l（5）計劃任務目標與項目已完成任務指標對比表格，以及未完成計劃任務目標的原因說明。

7、l（6）研究工作的主要經驗與體會以及下一步的研究發(fā)展目標等。11/23/202194.技術報告技術報告l（1）采用的詳細技術路線，技術原理及主要技術特征。l（2）主要技術經濟指標：工業(yè)項目需主要工藝、技術參數，裝備水平，檢測手段，原材料來源及消耗情況，環(huán)保、安全及衛(wèi)生狀況等；農業(yè)項目需試驗設計，試驗材料，試驗方法，試驗對比數據等；醫(yī)衛(wèi)項目需各種實驗數據、圖表（圖片）、統(tǒng)計分析，主要技術指標測試結果，臨床研究病例數及對照研究資料，隨訪資料及應用反饋材料等。l（3）技術創(chuàng)新點，技術的新穎性、先進性、適用性和成熟度，主要技術指標與國內外同類技術先進水平的比較，對社會經濟發(fā)展和科技進步的作用意義。l（

8、4）成果轉化和推廣應用的條件及前景。l（5）存在的主要問題、改進意見及進一步深入研究的設想等。11/23/202110l5.查新報告查新報告l國家科技部、國務院有關部門或省科技廳認定的檢索機構出具的檢索資料和查新結論報告。需要與國際同類技術和產品進行比較的項目，必須提供國際聯(lián)機檢索的材料。l6.經濟效益（一次性或一年的直接效益）、社會效益分析經濟效益（一次性或一年的直接效益）、社會效益分析報告報告l包括經濟規(guī)模成本構成、節(jié)能降耗、年新增產值、年實現利潤和稅收、經濟、社會、環(huán)境綜合效益、市場需求預測及推廣應用前景等。l7.用戶使用情況證明材料用戶使用情況證明材料l用戶意見由直接使用的單位提供,不

9、得少于2份。l8.特殊要求的有關文件特殊要求的有關文件l涉及消防、安全、衛(wèi)生、環(huán)保等方面的項目，須有相關主管部門出具的綜合述評報告或證明。11/23/202111l10.設計與工藝圖表設計與工藝圖表l屬產品類科技成果，須提交設計文件、工藝規(guī)范、有關圖片圖樣、產品使用說明書、標準化審查報告、主要生產設備清單等。l11.質量標準質量標準l屬產品類的科技成果，須提供產品或技術的相關標準，沒有行業(yè)標準、國家標準、國際標準的，必須制訂企業(yè)標準，并經市級或市級以上質量技術監(jiān)督部門審查備案。l12.其他文件資料其他文件資料l（1）行業(yè)主管部門要求具備的其他文件。l（2）局部技術已獲專利的須提交專利證書復印件

10、。l（3）已在國內外學術刊物或學術會議發(fā)表、交流的論文，須提交論文原件或復印件、獲獎證書，或者被他人引用的效果情況及推廣應用情況。 l13.主要完成人員主要完成人員l嚴格按研制、解決該項成果技術問題所作貢獻大小排序。11/23/202112l上述技術資料和有關文件的內容必須真實可靠，引用文獻資料和他人技術必須說明來源，并提交材料的原件。提交審查的所有材料必須打印、裝訂整齊，并按標準格式（Word文本，A4紙，仿宋體字），以電子文檔形式上報。11/23/202113（五）各類科技成果鑒定書的內容及材料（五）各類科技成果鑒定書的內容及材料要求要求l計算機應用類成果鑒定的內容和材料要求計算機應用類成

11、果鑒定的內容和材料要求l一、鑒定內容一、鑒定內容l1.應用技術成果的創(chuàng)造性、先進和成熟程度；l2.是否達到計劃任務書（或合同）規(guī)定的各項技術指示；l3.技術資料是否齊全完整并符合科技檔案的要求；l4.經濟和社會效益、應用價值及推廣的條件和前景；l5.存在問題及改進意見。11/23/202114l二、鑒定材料二、鑒定材料l1.技術鑒定大綱l2.計劃任務書（合同）或開題報告（科研設計方案）l3.技術總結報告l包括研究內容和意義、方法、設計思路、系統(tǒng)運行的支持條件、運行測試情況、創(chuàng)新性和先進程度等。l4.程序設計框圖l5.運行報告（含現場演示）l6.測試報告l7.用戶使用報告l8.經濟效益和社會效益

12、分析報告l9.國內外同類技術應用情況對比分析報告l10.查新報告11/23/202115第二節(jié) 專利申請書專利申請書l一、專利申請書的概念一、專利申請書的概念l專利是指國家專利機關依照專利法的規(guī)定授予發(fā)明人、設計人對某項發(fā)明創(chuàng)造在專利法規(guī)定的期限內享有的獨占實施權。專利申請書，是指在科學技術上的發(fā)明創(chuàng)造者，向國家專利局請求專利權利而寫的書面報告。它是有關部門批準某項科技發(fā)明創(chuàng)造專利權的依據，被批準后具有法律效力。11/23/202116二、專利申請書的特點二、專利申請書的特點 l1.新穎性 。l2.實用性 。l3.時間性。l4.規(guī)范性。11/23/202117三、專利申請書的種類三、專利申請書

13、的種類l我國專利分為發(fā)明專利、實用新型專利和外觀設計專利。l1.發(fā)明是指產品、方法或者改進所提出的新的技術方案。l2.實用新型是指針對產品的形狀、構造或者結合所提出的適于實用的新技術方案。l3.外觀設計是指對產品的形狀、圖案、色彩或者結合所作出的富有美感并適于工業(yè)上應用的新設計。11/23/202118四、專利申請書的格式及要求四、專利申請書的格式及要求 l1.專利請求書專利請求書 （見例文）l專利請求書是一個申請專利綜合情況的匯總表。專利請求書是要求授予專利的主要申請文件之一，一般按照專利局所提供的標準表格進行填寫。主要項目有：l發(fā)明、實用新型或設計名稱。l發(fā)明人或設計人姓名。l申請人姓名或

14、單位名稱。11/23/2021191.專利請求書專利請求書l（4）申請人地址。 l（5）申請日。 l（6）優(yōu)先權聲明。l（7）請求保密處理。l（8）不喪失新穎性的說明。l（9）申請人或代理機構簽章。l（11）文件及附件清單。l（12）請求書寄送欄目。11/23/202120l申請外觀設計，除提交請求書外，主要應提交外觀設計的圖片或照片。外觀設計專利權的保護范圍，以表示在圖片或照片中的該外觀設計專利產品為準。圖片或者照片應從不同角度、不同側面或不同狀態(tài)，清楚地顯示出請求保護的對象，必要時也可以附送使用該外觀設計的產品樣品或者模型。 11/23/2021212.專利說明書專利說明書 l說明書是專利

15、申請文件中很重要的一種文件，它起著公開發(fā)明的技術內容、支持權利要求的保護范圍的作用，是記載最新科技成果的一種技術情報資料形式。l填寫專利申請書，要認真填寫好“說明書”。說明書應當對發(fā)明或者實用新穎性做出清楚完整的說明，要說明所發(fā)明創(chuàng)造的必須是具有新穎性和創(chuàng)造性，具備發(fā)明的特征。說明要具體，寫法要規(guī)范，必要的時候，應當有附圖。 11/23/202122說明書內容l扉頁。在扉頁上印有專利文獻和有關法律文獻的著錄項目。專利文獻的項目可分為四部分： 號碼。文獻號、申請?zhí)?、?yōu)先權申請?zhí)枴?日期。申請日期、優(yōu)先申請日期、公告日期。 名稱。出版此專利文獻的國家的、地區(qū)的或國際產權管理機構的名稱、優(yōu)先權申請案

16、提交的國家名稱、與文獻有關的人員的識別(系指申請人、發(fā)明人、律師等)。 有關技術內容的情報。文摘種類簡述、國際專利分類、本國分類號、發(fā)明題目、不包括在敘述正文之內而單獨列舉的有關先前技術的文獻目錄、摘要或權項。 11/23/202123正文內容。 一是名稱。名稱應能準確和簡明地確定發(fā)明對象，與發(fā)明范圍完全相符，與專利請求書中的名稱一致，簡潔、明確表達發(fā)明或實用新型的主題。不能使用與發(fā)明創(chuàng)造技術無關的詞來命名，字數控制在25個以內。名稱應寫在說明書首頁的頂部居中位置，下空一行寫說明書正文。11/23/202124正文。l二是序言。說明發(fā)明所屬的技術領域，創(chuàng)立發(fā)明之前本領域的技術水平和現有技術存在

17、的缺點，本發(fā)明的目的與技術優(yōu)勢等。11/23/202125正文。l三是主體。這是說明書的核心部分。說明發(fā)明細節(jié)和解決的手段，往往列出若干實例和最佳的實施方案，并說明采用本發(fā)明后將會得到的技術經濟利益等。 11/23/2021263附圖。 l附圖主要是說明說明書中所包括的零部件或各種方案，圖的內容不應超出說明書的文字內容。附圖包括示意圖、線路圖、圖解、工藝流程圖和其他繪圖。 11/23/2021273.權利要求書權利要求書 l權利要求書是專利申請人要求法律保護的對象或范圍，即發(fā)明人的獨創(chuàng)部分，是排斥他人無償占用的具體內容。以說明書為依據，說明要求專利保護的范圍。l權利要求書是申請文件最核心的部分

18、，是申請人向國家申請保護他的發(fā)明創(chuàng)造及劃定保護范圍的文件，一旦批準，就具有法律效力。 11/23/2021283.權利要求書權利要求書l權利要求分為獨立權利要求和從屬權利要求兩種。 l（1）獨立權利要求。是從整體上反映一項發(fā)明或實用新型主要技術特征的權利要求。獨立權利要求的寫法，分前序部分和特征部分：l前序部分：寫明發(fā)明或實用新型要求保護的主題名稱和該項發(fā)明或實用新型與現有技術共有的必要技術特征，即說明所屬技術領域；l特征部分：寫明發(fā)明或實用新型區(qū)別于現有技術的技術特征，這是權利要求的核心內容，這部分應緊接前序部分，用“其特征是”或者類似用語與上文聯(lián)接。l前序部分和特征部分共同限定發(fā)明或實用新型的保護范圍。11/23/2021293.權利要求書權利要求書l（2）從屬權利要求，是就前一項(或多項)權利要