證券經(jīng)紀(jì)人工作總結(jié)三篇

1、證券經(jīng)紀(jì)人工作總結(jié)三篇證券經(jīng)紀(jì)人工作總結(jié)篇1在盛世家源工作一個多星期了感觸挺多的，感覺特別 能鍛煉人，這也是我選擇這行最主要的原因。對于一個剛 剛走出大學(xué)校園踏入社會的我來說，最欠缺的是沒有什么 經(jīng)驗，有的只是年輕和沖勁。一個人可以沒有寬度和高度, 但一定要有厚度，我清楚的明白我還有很多的不足，只有 通過我加倍努力的去學(xué)習(xí)，去更好的完善自己，使自己成 為別人更信賴的人！如果你初次見我，你會發(fā)現(xiàn)我是一個很靦腆的，很溫 和的小伙子。給別人的第一感覺還不是那么成熟，做我們 這行給別人信賴是無比重要的，這是我需要有所改變的地 方。上個星期不經(jīng)意間就做了三單，事情發(fā)展的是如此順 利、如此容易，自己就有點

2、自滿的情緒了。自從去了羅總 的培訓(xùn)，她給我們介紹了房產(chǎn)中介在這行大體的情況，讓 我們更深層次的了解到了其中不為我們新人所知之事。還 有與客戶溝通的一些技巧，熟悉商圈的重要性，以及勘察 房源和帶看的一些基本方法。感覺這樣的培訓(xùn)給我們新人 莫大的鼓舞，讓我們更清楚的意識到自己的不足，從而下 定決心，好好學(xué)習(xí)，才能更好的去完成自己的業(yè)務(wù)，成為 這個行業(yè)的佼佼者。當(dāng)然這必須要經(jīng)歷一些過程，好的壞 的都是人生中寶貴的財富。誠如前天我遇到的麻煩，就是 經(jīng)驗不足所致，導(dǎo)致合同沒法履行，浪費(fèi)的時間也很多， 這很是值得我深思，提高效率勢在必行。目標(biāo)決定策略。我下個月承諾的業(yè)績是一萬，對于一 個新人來說，只做租并

3、且單業(yè)績達(dá)到一萬還是挺有壓力的, 我就是要向不可能挑戰(zhàn)，設(shè)立高的標(biāo)準(zhǔn)，這樣我才有更大 的動力和更高漲的熱情去開展我的工作。這過程中肯定會 遇到各式各樣的問題，但我不會畏縮，就當(dāng)它是給我磨礪 的機(jī)會，更好的提升自己的閱歷，以此提高工作水平，揚(yáng) 長避短，以飽滿的精神狀態(tài)來迎接新的挑戰(zhàn)。取長補(bǔ)短， 向其他同事相互交流好的工作經(jīng)驗，爭取取得好的成績！ 證券經(jīng)紀(jì)人工作總結(jié)篇2xx年對于股票市場可謂是經(jīng)歷了一個嚴(yán)冬，股指從年 內(nèi)的最高點3067點一路下探到2134點跌了 3 0%。隨著大 盤的一路下跌，工作越來越困難，信心一天天喪失，情緒 一天天低落下去，有段時間在外面發(fā)材料，發(fā)現(xiàn)人們只要 一聽是證券，就

4、像躲瘟疫一樣，老股民們告訴我，現(xiàn)在他 們誰也不信了，死套就死套了，干脆不動了，更不想了解 t,免得鬧心傷神。個別新股民們直接驚訝“你們還在賣 股票?。柯犝f都賠死了，你們還想再讓別人賠啊？”簡直其 氣死人。對于股市，大家心底第一念頭就是排斥和否定。 客戶要么不給交流的機(jī)會，要么你說什么他都反對。由于 行情不好，潛在客戶進(jìn)入股市的意愿不強(qiáng)，老股民投資虧 損，資產(chǎn)嚴(yán)重縮水，股票被套，交易量驟降?？傊衲?算是白過了，自己從自信到迷茫，從迷茫到失落，從失落 到習(xí)慣，習(xí)慣了就是沒有感覺了的意思。習(xí)慣了很可怕， 但也正是因為習(xí)慣了，才不覺得可怕。希望這樣的失落不 要再繼續(xù)，希望明年可以慢慢好起來。現(xiàn)對于

5、今年的工作總結(jié)如下: 一、遵守公司規(guī)章制度本人嚴(yán)格遵守公司規(guī)章制作，不遲到不早退，認(rèn)真完成領(lǐng)導(dǎo)交待的每項工作。在客戶招攬和客戶服務(wù)過程中遵 循：誠實守信、勤勉盡責(zé)、公平對待客戶客戶利益優(yōu)先原 則。遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門的規(guī) 定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德，遵守所服務(wù)證券公司的相關(guān) 管理制度，規(guī)范執(zhí)業(yè)，自覺維護(hù)證券行業(yè)及所服務(wù)證券公 司的聲譽(yù)，保護(hù)客戶合法權(quán)益。二、銀行駐點銀行駐點，是每個證券經(jīng)紀(jì)人必須經(jīng)歷的，因為銀行 是證券經(jīng)紀(jì)人招攬客戶的渠道和營銷的平臺，在銀行可以 接觸到很多優(yōu)質(zhì)客戶。xx年通過銀行駐點，使我總結(jié)出以 下幾點：（1）親和力與交際能力是所應(yīng)具備的第一要素。努 力

6、幫助大堂做事，銀行有什么事情都幫忙做好，不懂的不 要胡亂回答，而是問柜臺或大堂經(jīng)理，有把握正確的才回 答。主要與三個人打好關(guān)系：一個是大堂經(jīng)理，一個是銀 行負(fù)責(zé)人(主任或行長)，還有一個是最重要的，就是銀行 的理財經(jīng)理或客戶經(jīng)理。(2 )在銀行駐點中最忌諱的就是三 天打魚兩天曬網(wǎng)，這樣的話，聞訊而來的客戶就會流失到 別的證券公司咨詢和開戶，同時還會造成駐點人員與銀行 之間的隔閡。三、業(yè)務(wù)培訓(xùn)與學(xué)習(xí)按照公司人力資源部的培訓(xùn)安排，11年度參與公司組 織的視頻培訓(xùn)，認(rèn)真學(xué)習(xí)了公司及證券業(yè)協(xié)會的新業(yè)務(wù)與 規(guī)章制度。并積極參與證券業(yè)協(xié)會組織的證券從業(yè)資格考 試證券投資基金證券投資分析證券發(fā)行與承銷 且已

7、全部通過考試。通過這些課程的學(xué)習(xí)，提高了我的職 業(yè)素質(zhì)和服務(wù)水平，增強(qiáng)合規(guī)意識、服務(wù)意識以及榮譽(yù)感、 責(zé)任感。四、電話回訪對現(xiàn)有的客戶定期或不定期地進(jìn)行電話回訪和上門回 訪，了解其需求，溝通對股市行情的看法，每天將公司的 資訊以短信或郵件的方式發(fā)給客戶，對成交及資產(chǎn)排名靠 前的客戶專門將電話、郵箱、生日進(jìn)行統(tǒng)計，發(fā)送生日祝 賀和訂送生日蛋糕，提升客戶滿意度。這樣做的，絕不僅 僅限于公司層面的品牌樹立及滿足證券交易的基本要求， 就個人層面來講，這也是一個營銷人員的職業(yè)操守及后續(xù) 開必能力的體現(xiàn)，因為營銷工作的終極目標(biāo)，就是要做到 能讓你的客戶為你帶來（介紹）新的客戶。對現(xiàn)在有客戶的 培養(yǎng)，最后基

8、本的就是證券交易軟件的正確使用及證券知 識的普及，同時要不斷的向客戶灌輸證券市場的風(fēng)險意識, 客戶資產(chǎn)的縮水代表著交易量的萎縮，我們要盡最大的努 力，將潛在客戶發(fā)展成現(xiàn)有客戶，將現(xiàn)有客戶培養(yǎng)成優(yōu)質(zhì) 客戶。以上是我本年度的工作總結(jié)，有不妥之處，請領(lǐng)導(dǎo)批 評指正。證券經(jīng)紀(jì)人工作總結(jié)篇3自xx年3月投身于證券行業(yè)以來，經(jīng)過一年多的磨礪, 我感到愈加成熟與自信，如果說最初的艱辛是在吐絲結(jié)蛹, 那么xx年就是我破蛹化蝶的過程。總結(jié)一年多來證券工作, 我的感受是：真誠待人，嚴(yán)于律己，就能得到滿意的回報。 一、真誠待人，贏得真心真誠是說話內(nèi)容要真實不虛夸、說話態(tài)度要誠懇不油 滑，在與潛在客戶最初接觸時，真誠

9、友善是打開對方心扉 的敲門磚。我在與潛在客戶第一次接觸時，總是以中肯的 態(tài)度介紹公司的優(yōu)勢和自身的能力，先留給對方一個不浮 夸、很實在的印象，然后根據(jù)對方意愿傾聽他大概的資金 情況與交易現(xiàn)狀并進(jìn)行分析，根據(jù)分析向?qū)Ψ教岢鼋ㄗh， 向他表態(tài)為什么由我們公司服務(wù)會實現(xiàn)他的利益最大化與 最優(yōu)化，使客戶產(chǎn)生信任感，贏得客戶的真心對待。真誠是服務(wù)要真切熱誠不應(yīng)付，當(dāng)潛在客戶成為真正 的客戶之后，后續(xù)的真誠服務(wù)至關(guān)重要。首先是及時了解 客戶的特點和需求，急客戶之所急，客戶最本質(zhì)的需要就 是在股市中獲得更多收益，我在服務(wù)客戶的過程中永遠(yuǎn)以 此為出發(fā)點。如果客戶希望我了解他持有什么股票，我就 會將客戶的股票牢記

10、在心，一旦他持有的股票出現(xiàn)較大變 動，如重大利好、利空等，我都會主動及時聯(lián)系客戶進(jìn)行 交流。如果客戶在這方面不傾向于與我交流，我會尊重客 戶，不去了解他持有的股票，而是不定期與其討論一下大 盤整體的走向等廣泛的內(nèi)容;其次是為客戶提供客觀的投資 建議，既不夸大其詞，也不含糊其辭。同時定期向客戶提 供投資咨詢報告，在更好服務(wù)客戶的同時展示公司在投資 咨詢方面的實力；最后是把握好服務(wù)的“度”，既不違反證 券從業(yè)的規(guī)定，也不冷落應(yīng)付客戶。因為我知道過分熱情 可能會失去某一個客戶，但熱情不夠肯定會失去一百個客 戶，在與客戶溝通時，熱誠表現(xiàn)出來的興奮與自信能引起 客戶的共鳴，一次的冷淡和應(yīng)付會讓客戶失去對

11、你的信心。 真誠也是合作真心誠意、實現(xiàn)雙贏。工作如果僅憑一 己之力，客戶源是單一的、客戶面是狹窄的，這就要通過 銀行的支持、團(tuán)隊的互助，才能達(dá)到拓寬客戶來源渠道的 目的。一方面是與銀行合作。在我駐點過的建行和中行，我 都會與銀行負(fù)責(zé)人、理財經(jīng)理、前臺柜員等建立良好的信 任合作關(guān)系，從雙方互利的角度出發(fā)闡明合作的意向和前 景，并且在處理各方面問題時表現(xiàn)出合作的誠意。尤其以 客戶滿意為己任，協(xié)助銀行理財經(jīng)理做好客戶在證券投資 方面的服務(wù)，使銀行提升在客戶心中的滿意度，也使客戶 更加信任銀行信任xxo上述駐點銀行職工中的潛在客戶， 已經(jīng)基本都被發(fā)展成為xx證券的客戶，這就代表了他們對 我的信任。在得

12、到銀行的信任后，他們?yōu)槲掖蜷_的客戶渠 道是十分寬廣和優(yōu)質(zhì)的，在我目前的客戶中，經(jīng)銀行渠道 開發(fā)的客戶占到我全部客戶量約60%的比例。這些都得益于 我真心誠意的與銀行合作共贏。另一方面是團(tuán)隊合力互助和領(lǐng)導(dǎo)的激勵指導(dǎo)。我的團(tuán) 隊友總是把各自的經(jīng)驗和智慧與大家一塊分享，經(jīng)常性的 頭腦風(fēng)暴讓我對工作體會更深，少走了很多彎路。如果團(tuán) 隊的協(xié)作是將數(shù)個生鐵煉成精鋼，那么單位就是大熔爐， 領(lǐng)導(dǎo)則在把握火候。我的體會尤其深，剛剛進(jìn)入公司時， 因為不是本地人，開頭的工作相對困難一些，看到同事已 經(jīng)有了不少客戶，自己還在艱難拓展，難免產(chǎn)生焦躁消極 情緒，此時我們公司趙總在會上說發(fā)展客戶如果僅靠熟人 和朋友，是沒有

13、前途的，如果注重眼前利益不考慮長遠(yuǎn)， 收益總是有限的。這句話對此時的我有極大的鼓舞作用， 終于我克服人生地不熟的困難，憑借自己的努力打開了局 面，客戶數(shù)量節(jié)節(jié)攀升，傭金收益逐步增加。就在我對現(xiàn) 狀自我滿足時，公司領(lǐng)導(dǎo)趙總適時的說，客戶只是相對穩(wěn) 定甚至并不穩(wěn)定，開發(fā)客戶是無止境的，我們要盡力把無 限的潛在客戶變成實實在在的客戶，這個理念及時的把我 從自滿狀態(tài)拉了回來，我愈加的腳踏實地，不再滿足現(xiàn)狀, 而是精益求精。二、嚴(yán)于律已，實現(xiàn)飛躍工欲善其事必先利其器，只有不斷累積證券知識，不 斷學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識，才能取得客戶的信任且更好的服務(wù)客戶。 在這一方面我嚴(yán)格要求自己，堅信處處留心皆學(xué)問，通過 從各種

14、不同的渠道學(xué)習(xí)，以求達(dá)到提升自身能力的目的。首先我總是認(rèn)真學(xué)習(xí)證券業(yè)協(xié)會的課程和練習(xí)題u , 把理論知識基礎(chǔ)夯實，做到胸有成竹，在實際工作中能做 到理論指導(dǎo)實踐，實踐深化理論;其次做到博采眾長，依靠 發(fā)達(dá)的網(wǎng)絡(luò)和電視節(jié)目學(xué)習(xí)借鑒專家的分析技巧，獲得有 效的股市解盤和預(yù)判信息;最后我一直注重向有經(jīng)驗的前輩 學(xué)習(xí)，與同事交流工作心得，同時積極為公司和團(tuán)隊奉獻(xiàn) 才智和力量，把問題和建議積極地善意地提交給領(lǐng)導(dǎo)，并 提出自己的解決辦法，在團(tuán)隊中主動做一些組織工作，鍛 煉自己的綜合素質(zhì)。在從業(yè)一年多的時間里，我都是以誠懇、勤懇的態(tài)度 在工作，通過上述兩個方面的努力，積累了更多的經(jīng)驗， 客戶經(jīng)理工作基本已經(jīng)達(dá)到日新月異，欣欣向榮的良好局 面，在我公司眾多客戶經(jīng)理及經(jīng)紀(jì)人中，我的業(yè)績是走在 前