客戶證券保證金代理清算協(xié)議

1、標準協(xié)議示范文本 | Excellent Model Text 資料編碼：CYKJ-FW-105編號：_客戶證券保證金代理清算協(xié)議甲方：_乙方：_日期：_客戶證券保證金代理清算協(xié)議用戶指南：該協(xié)議資料適用于通過合同的訂立和履行所要達到的最終目標，并且明確雙方的權利和義務，便于保護當事人的正當利益，實現(xiàn)有效地約束當事人的行為，保證利益方（集體或個人）的合法權益不受損害?？赏ㄟ^修改使用，也可以直接沿用本模板進行快速編輯。甲方(受托方)：_銀行乙方(委托方)：_為提高證券市場效率，簡化客戶證券投資操作流程，提高客戶資金安全性，方便客戶清算證券交易資金，乙方委托甲方為客戶提供證券保證金清算服務。為明確

2、委托關系中雙方的權利和義務，根據(jù)_證券交易所和_證券交易所(以下統(tǒng)稱證券交易所)的資金清算規(guī)則及銀行有關結算規(guī)定，經(jīng)甲、乙雙方友好協(xié)商，本著“銀行管資金，證券公司管證券”的原則，就委托代理有關事宜達成如下協(xié)議。第一部分委托代理內容第一條乙方委托甲方通過甲方的“客戶證券保證金服務系統(tǒng)”為客戶提供：委托證券買賣申報、查詢(包括：資金、證券、委托、成交記錄、即時行情查詢)、分紅派息、資金清算等服務。第二條乙方與客戶之間的清算，由乙方委托甲方代理進行;乙方與證券交易所之間的清算由乙方進行。第三條甲方代理乙方與客戶進行資金清算的依據(jù)是乙方向甲方提供的客戶成交明細數(shù)據(jù)、現(xiàn)金分紅數(shù)據(jù)和匯總數(shù)據(jù)等(以下統(tǒng)稱“

3、清算數(shù)據(jù)”)。第四條甲方與乙方之間的資金清算按以下方法進行：1.清算賬戶戶名：_賬號：_開戶行：_2.根據(jù)證券交易所證券資金清算的有關規(guī)定和清算數(shù)據(jù)，甲方應向乙方付款時，由甲方于t+1日上午10時前把款項劃入清算賬戶;乙方應向甲方付款時，應于t+1日上午10時前在清算賬戶上備足應付款項，由甲方于t+1日上午10時從清算賬戶上扣出應付的款項，乙方由于特殊情況不能于t+1日上午10時前在清算賬戶上備足應付款項時，乙方要提前通知甲方，乙方在清算賬戶上備足應付款項的時間不得遲于t+1日下午2時。第二部分甲方責任第五條根據(jù)甲、乙雙方約定的數(shù)據(jù)接口，負責“客戶證券保證金服務系統(tǒng)”銀行端的程序開發(fā)和所需系統(tǒng)

4、硬件的配置，以及甲方相應的通訊系統(tǒng)建設。第六條為客戶提供銀行端的電話委托和/或互聯(lián)網(wǎng)委托系統(tǒng)。第七條負責上述系統(tǒng)的正常運作和日常維護。第八條辦理客戶“證券保證金服務”的申請，審核投資者有關證件的真實性，代理乙方與客戶簽訂指定交易等協(xié)議書，并定期將乙方所需的客戶資料傳送給乙方。第九條接收客戶證券買賣、撤單委托，并把委托實時地傳送給乙方。第十條為客戶提供分紅派息、資金查詢、修改交易密碼、暫停/恢復/撤銷證券保證金服務等，并實時將有關信息傳送給乙方。第十一條負責管理客戶的資金，控制客戶的資金買空行為。第十二條管理乙方在甲方設立的清算專用賬戶，并根據(jù)清算規(guī)定和清算數(shù)據(jù)及時與客戶進行資金清算。第三部分乙

5、方責任第十三條根據(jù)甲、乙雙方約定的數(shù)據(jù)接口，負責“客戶證券保證金服務系統(tǒng)”證券公司端的程序開發(fā)和所需系統(tǒng)硬件的配置，以及乙方相應的通訊系統(tǒng)建設。第十四條為客戶提供證券公司端的電話委托和/或互聯(lián)網(wǎng)委托系統(tǒng)。第十五條負責上述系統(tǒng)的正常運作和日常維護。第十六條負責接收甲方傳送的客戶證券買賣、撤單等委托，并按規(guī)定向證券交易所報盤。第十七條負責及時準確地向甲方反饋客戶證券交易、權益等有關情況，并于收到證券交易所清算數(shù)據(jù)后_個小時內向甲方提供清算數(shù)據(jù)。由于乙方提供的上述數(shù)據(jù)有誤而造成客戶和甲方的損失，由乙方負責。第十八條負責客戶的證券交割，并為客戶提供打印證券明細賬服務。第十九條負責管理客戶證券賬戶內證券

6、，控制客戶的證券賣空行為。第二十條負責通知甲方證券交易所有關交易規(guī)定、收費標準或其他相關事項變更，未能及時通知而造成的甲方和客戶損失由乙方負責。第二十一條乙方在甲方開設結算賬戶并留存足夠備付金，如備付金不足造成甲方被動墊付資金，其墊付額視同甲方拆借給乙方并按市場拆借利率計付利息。對甲方清算有疑問時應于3個工作日內向甲方書面提出，否則視為同意甲方清算結果。第四部分雙方共同責任第二十二條雙方共同向客戶宣傳、推廣此項業(yè)務。第二十三條雙方都保存客戶的資料以及成交記錄，負責解答客戶的咨詢。第二十四條由于證券問題造成客戶交易不能正常進行的，由乙方承擔責任;由于資金問題造成客戶交易不能正常進行的，由甲方承擔

7、責任。第二十五條由于甲方審查資料不嚴或甲方接收、清算處理、數(shù)據(jù)傳送有誤導致乙方及客戶損失的，由甲方負責;由于乙方接收、數(shù)據(jù)傳送、報盤有誤造成甲方及客戶損失的，由乙方負責。第二十六條由于不可抗力因素導致的誤差或延誤，由雙方協(xié)商解決。第二十七條甲方或乙方及其代表提供給對方的所有文件(包括紙制文件及其他介質文件)均屬機密信息，雙方均應妥善保管，保管期限不得低于金融和證券行業(yè)規(guī)定的最低期限。未經(jīng)雙方同意，任何一方不得向第三方提供。第五部分違約責任第二十八條甲、乙雙方任何一方違反本協(xié)議規(guī)定造成對方損失的，應承擔相應違約責任。第二十九條甲、乙雙方中任何一方未按本協(xié)議第四條的要求履行清算義務時，應賠償另一方由此造成的全部直接損失。一方不履行清算義務超過_個工作日時，另一方有權解除協(xié)議。由于不可抗拒力導致未能及時履行清算義務的，不承擔違約責任。第六部分附則第三十條本協(xié)議未盡事宜或因國家銀行結算制度及證券交易所清算規(guī)則發(fā)生變更，經(jīng)雙方協(xié)商，可對本協(xié)議進行補充或修改，其法律效力同本協(xié)議，必要時可另簽協(xié)議。第三十一條雙方在履行協(xié)議過程中如有爭議，應協(xié)商解決，協(xié)商不成，任何一方均可提起訴訟。第三十二條本協(xié)議有效期_年，自雙方法定