綏芬河市行政執(zhí)法案卷評查標準

1、附件1行政執(zhí)法案卷評查標準為了規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高我市行政執(zhí)法機關(guān)依法行政工作水平，根據(jù)中華人民共和國行政處罰法、中華人民共和國行政許可法及有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定，結(jié)合本市實際，制定本標準。一、總則1本標準分基礎(chǔ)標準和一般標準?；A(chǔ)標準是對行政執(zhí)法行為能否成立、是否合法的評查，分為合格與不合格兩個標準；一般標準是對行政執(zhí)法案卷文書的格式是否規(guī)范，基本要素是否齊備，填寫是否符合要求的評查，采用百分制評分方法。2基礎(chǔ)標準是案卷合格的基本要素，不設(shè)具體分數(shù)，但不符合其中任何一項基礎(chǔ)標準內(nèi)容的，該案卷即為不合格案卷；一般標準按程序和文書種類設(shè)項目分，對缺少項目基本要素之一或項目基本要素表達不清的，

2、扣除項目分，并對不符合文書歸檔規(guī)范的，每處扣0.5分，扣分合計不超過項目總分。最后，將各項目扣分的余分相加即為總得分。3經(jīng)行政訴訟或行政復(fù)議被認定違法和撤銷行政行為的，該案卷即為不合格案卷。4行政執(zhí)法案卷評查結(jié)果分為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個等次。綜合評查在90分以上為優(yōu)秀、8089分為良好、6079分為合格、59分以下為不合格。二、基礎(chǔ)標準（一）主體合法1實施行政執(zhí)法權(quán)的主體資格合法、適當，印章使用符合法律規(guī)定。2行政執(zhí)法對象認定正確。（二）權(quán)限合法1行政機關(guān)及法律法規(guī)授權(quán)組織必須在法定權(quán)限范圍內(nèi)實施行政執(zhí)法行為；2受委托組織必須在合法委托的權(quán)限范圍內(nèi)實施行政執(zhí)法行為。（三）事實、證據(jù)確鑿

3、1認定主要事實清楚，表述準確。2認定的主要事實和法定情節(jié)有相關(guān)證據(jù)佐證。（四）適用法律正確1做出行政執(zhí)法行為的法律依據(jù)必須公開發(fā)布，并與所辦理違法案件的事實和情節(jié)相適應(yīng)。2所適用的法律、法規(guī)和規(guī)章必須寫全稱。3適用法律依據(jù)準確、完整。（五）程序合法程序合法，即符合有關(guān)法律、法規(guī)所規(guī)定的基本程序要求，主要包括：1先調(diào)查取證，后作決定；2行政執(zhí)法決定做出前應(yīng)向當事人履行告知義務(wù)，并聽取當事人的陳述、申辯；3符合聽證要求的舉行了聽證程序；4有法定前置程序的履行了該程序；5依法經(jīng)批準生效的行政行為，有批準機關(guān)的批準文件；6行政決定已經(jīng)送達；7符合其它法定程序。三、一般標準（一）行政處罰案卷評查標準 1

4、當場行政處罰案卷評查標準。 當場行政處罰是指按照中華人民共和國行政處罰法第三十三條規(guī)定，在行政管理相對人違法事實確鑿并有法定依據(jù)的前提下，對公民當場處以50元以下，對法人或者其他組織當場處以1000元以下罰款或警告。（1）處罰決定書有預(yù)定格式，編有號碼（10分）（2）有當事人姓名、住址或者單位名稱、地址（8分）（3）有違法行為的具體時間、地點（8分）（4）有違法行為的事項和證據(jù)（8分）（5）有警告或者罰款金額內(nèi)容（8分）（6）有行政處罰的依據(jù)（8分）（7）有行政處罰的履行方式和期限（實行罰繳分離的，應(yīng)告知當事人罰款繳付的指定銀行名稱、地址等，并告知逾期繳納罰款的法律后果）（10分）（8）有告知

5、當事人如不服行政處罰決定，可以申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限（8分）（9）有作出行政處罰決定的行政機關(guān)的名稱和印章（8分）（10）有當場實施行政處罰的行政執(zhí)法人員的執(zhí)法證件號碼及簽名或者印章（8分）（11）有作出行政處罰決定的日期（8分）（12）有當事人簽收處罰決定的文書（8分）2一般程序行政處罰案卷評查標準。（1）立案（共16分，每項2分）。依法適用一般程序的行政處罰案卷，應(yīng)有相關(guān)立案審批文書。基本要素包括：案由填寫規(guī)范；有當事人基本情況，包括單位名稱和法定代表人（負責(zé)人）姓名、地址或者個人姓名、住址等；案件來源明確，注明是檢查中發(fā)現(xiàn)、舉報及時間和方式或者其它部門移送及時間和有關(guān)情

6、況等；有案情簡介，且內(nèi)容規(guī)范；有立案依據(jù)（注明法律、法規(guī)和規(guī)章的名稱，并具體到條、款、項）；有承辦機構(gòu)或者承辦人建議立案的意見及簽名；有行政執(zhí)法部門法制機構(gòu)審核意見和負責(zé)人審批意見及簽名；有立案時間（包括申請立案時間和批準立案的時間）。（2）調(diào)查取證（共45分）行政執(zhí)法人員兩名以上。執(zhí)法文書中有記載或者在調(diào)查取證文書中有簽名。（3分）依法具備必要的案件調(diào)查（檢查）筆錄。如詢問筆錄、現(xiàn)場筆錄等。（2分）案件調(diào)查（檢查）筆錄規(guī)范（共7分，每項1分）A有檢查和調(diào)查詢問的具體時間；B有檢查和調(diào)查詢問的具體地點；C有被檢查人或者被調(diào)查詢問人的基本情況；D有檢查和詢問筆錄的完整內(nèi)容；（包括表明執(zhí)法身份、說

7、明執(zhí)法依據(jù)、詢問調(diào)查的事實與情節(jié)等內(nèi)容）E有檢查人員或者調(diào)查詢問人員的簽名；F有被檢查人員或者被調(diào)查詢問人的簽名，如當事人拒絕簽名，應(yīng)有兩名以上執(zhí)法人員簽名并說明情況；G檢查和調(diào)查筆錄中有涂改之處，應(yīng)有被調(diào)查人或者被調(diào)查詢問人的指印或簽章。案件證據(jù)的調(diào)取與保存。（共10分，每項1分）A有取證通知書并加蓋行政執(zhí)法單位印章；B有被取證當事人的基本情況（單位使用全稱，個人姓名準確）C有取證事由和依據(jù)；D有取證的具體時間、地點；E有物品清單，并表明物品性狀（包括物品的名稱、規(guī)格、型號等）F有物品的保存期限、方式和地點（應(yīng)詳細注明提取的證物所在地）G須先行登記保存或者查封、扣押的物品應(yīng)有領(lǐng)導(dǎo)審批記載；H

8、對先行登記保存或者扣押查封的物品應(yīng)在法律法規(guī)規(guī)定的時間內(nèi)作出處理決定；I有被取證的單位或個人簽章；J對物品需要進行處理的，有記載物品處理決定或處理結(jié)果的文書。告知和申辯（共14分，每項2分）告知和申辯文書的基本要素包括：A有明確的告知對象；B有告知當事人事實和依據(jù)的記載；C有告知當事人陳述和申辯權(quán)利的記載；D有告知時間，以文書形式告知的，告知時間以當事人在該文書送達回證上簽署的日期為告知時間；E告知文書有行政執(zhí)法單位的名稱及印章；F有當事人的陳述和申辯或者明示放棄此項權(quán)利的記載；G沒有告知文書的，通過筆錄等文書反映的，應(yīng)有告知內(nèi)容的記載，并有被調(diào)查人或被詢問人簽名。調(diào)查終結(jié)報告（或案件處理審批

9、表。（共4分，每項1分）A有明確的執(zhí)法對象及其基本情況；B有案件主要事實和情節(jié)的說明及證據(jù)；C有明確的行政執(zhí)法依據(jù)；D有承辦人和承辦機構(gòu)的建議、意見及簽名。聽證程序。（共5分，每項1分）A依法應(yīng)當舉行聽證的，案卷中應(yīng)有聽證告知書的副本或相應(yīng)的送達回證；B聽證通知書內(nèi)容規(guī)范。包括聽證時間、聽證地點、聽證主持人、告知當事人申請回避權(quán)、行政機關(guān)名稱及印章和通知時間等；因當事人放棄聽證權(quán)利而未舉行聽證的，應(yīng)有書面記載；C聽證過程符合規(guī)定（包括有聽證申請書、聽證通知書、聽證筆錄、聽證報告等）D聽證筆錄制作規(guī)范。包括聽證時間、聽證地點、聽證內(nèi)容（聽證各方當事人提供的證據(jù)材料及辯論意見、聽證主持人簽名、聽證

10、記錄人簽名、當事人及代理人簽名等）；E聽證報告內(nèi)容規(guī)范。是依據(jù)聽證筆錄中所記載的聽證內(nèi)容形成書面報告，包括案由和案情介紹、聽證情況簡介、主持人意見及簽名、報告形成時間等。（3）審查決定（共20分）行政處罰審批程序。（共6分，每項2分）A按行政處罰的法定程序進行審批并履行了該審批程序；B依法屬于集體討論的案件有集體討論的文書記載并有決議內(nèi)容。包括討論時間、地點、主持人、記錄人、討論內(nèi)容、討論結(jié)果等；C應(yīng)報上級機關(guān)批準的行政處罰有報批文書，并有上級機關(guān)意見及印章。報批文書應(yīng)包括報送機關(guān)全稱、案由和案情簡介、處理建議、報送時間、上級機關(guān)批準時間等。行政處罰決定書（共7分，每項1分）A有當事人姓名、住

11、址或者單位名稱、法定代表人（負責(zé)人）姓名及地址；B有經(jīng)查明的違法事實和證據(jù)；C有行政處罰的種類和證據(jù)；D有行政處罰的履行方式和期限；（實行罰繳分離的，應(yīng)告知當事人罰款繳付的指定銀行的名稱、地址等，并告知逾期繳納罰款的法律后果）E有告知當事人如不服行政處罰決定，可申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；F有作出行政處罰決定的行政機關(guān)名稱、印章和日期；G依法經(jīng)上級行政機關(guān)批準決定的行政處罰，應(yīng)在行政處罰決定書中注明。責(zé)令改正程序。（共7分，每項1分）A有責(zé)令改正批準文書；B有責(zé)令改正通知書或其他文書中有責(zé)令當事人改正的記錄；C有當事人姓名、住址或者單位名稱、法定代表人（負責(zé)人）姓名及地址；D有違

12、法事實，并有法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)；E有責(zé)令改正內(nèi)容；F有責(zé)令改正期限；G有行政機關(guān)名稱、印章和日期。（4）送達執(zhí)行（共9分）有送達文書并注明送達時間（1分）有被送達人簽名或符合留置送達要件（2分）有送達人簽名（1分）送達文書加蓋行政執(zhí)法單位印章（1分）給予罰款或者沒收財物的應(yīng)有合法票據(jù)（2分）有結(jié)案報告。包括送達情況、執(zhí)行情況及結(jié)果、承辦人意見及簽名、行政機關(guān)負責(zé)人意見及簽名、結(jié)案時間等。（2分）（5）案卷檔案規(guī)范（共10分）一案一卷（1分）卷皮統(tǒng)一規(guī)范（1分）卷內(nèi)目錄填寫規(guī)范（1分）卷內(nèi)材料排列有序（2分）卷內(nèi)材料有頁碼（1分）裝訂整齊（1分）紙張無破損、大小規(guī)格統(tǒng)一（1分）卷內(nèi)文字應(yīng)使用藍

13、黑、碳素墨水鋼筆或者簽字筆，當事人提供的材料使用鉛筆或者圓珠筆的，入卷時應(yīng)予復(fù)?。?分）裝訂線處有立卷人簽章或者加蓋歸檔專用章。（1分）（二）行政許可案卷評查標準1申請與受理（共10分）（1）行政許可申請書應(yīng)用格式文本并書寫規(guī)范（1分）（2）受理行政許可申請書進行登記并有編號（1分）（3）行政許可格式文本中不包含與申請行政許可事項沒有直接關(guān)系的內(nèi)容（2分）（4）行政許可申請材料需要補正的，有申請材料補正告知書，且系一次性告知（3分）（5）行政許可受理通知書內(nèi)容規(guī)范，加蓋有本行政機關(guān)專用印章，并注明受理日期。（3分）2.審查與決定（共20分）（1）行政許可的審查（共10分）根據(jù)法定條件和程序，有

14、兩名以上工作人員對申請材料的實質(zhì)內(nèi)容進行核查并制作現(xiàn)場核查筆錄（3分）行政機關(guān)審查行政許可申請，發(fā)現(xiàn)許可事項直接關(guān)系他人重大利益的，應(yīng)當告知利害關(guān)系人并有記載（2分）按行政許可的法定審批權(quán)限進行審批（2分）依法應(yīng)當上報審批的行政許可事項，下級行政機關(guān)應(yīng)有報送單或?qū)彶橐庖姡▓笏蛦伟▓笏蜋C關(guān)全稱、行政許可事項、材料簡介、初審意見、報送時間等）（3分）（2）行政許可決定（共10分）申請人提交的申請材料齊全、符合法定形式，行政機關(guān)能夠當場作出決定的，應(yīng)當場制作行政許可決定書（3分）依法需要對申請材料核實的，核實后準予行政許可的應(yīng)當出具準予行政許可的書面決定，經(jīng)核實不予行政許可的應(yīng)當出具不予行政許可的

15、書面決定，并告知申請人依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限（4分）行政機關(guān)作出準予行政許可的決定，需要頒發(fā)行政許可證件的，案卷中有頒發(fā)加蓋本行政機關(guān)印章的行政許可證件的相關(guān)記載和送達回證。（3分）3.行政許可期限（共20分）（1）除可以當場作出行政許可決定的外，行政機關(guān)依法延長期限作出許可決定的，應(yīng)經(jīng)本行政機關(guān)負責(zé)人批準，并有行政許可延期通知書或告知申請人延長期限理由的記載（5分）（2）行政許可采取統(tǒng)一或聯(lián)合辦理、集中辦理的，應(yīng)在45日內(nèi)做出行政許可決定；依法需要延長期限作出許可決定的，應(yīng)經(jīng)本級人民政府負責(zé)人批準，并有行政許可延期通知書或告知申請人延長期限理由的記載（5分）（3）下級行

16、政機關(guān)依法實施初審應(yīng)自受理行政許可申請之日起20日內(nèi)審查完畢并有初審意見（3分）（4）行政機關(guān)作出準予行政許可決定，應(yīng)自作出決定之日起10日內(nèi)向申請人頒發(fā)、送達行政許可證件并有送達回證（4分）（5）行政機關(guān)作出行政許可決定，依法需要聽證、招標、拍賣、檢驗、檢測、檢疫、鑒定和專家評審的，應(yīng)有行政機關(guān)通知申請人所需時間的記載或有書面通知書。（3分）4.行政許可聽證（共30分）（1）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定實施行政許可應(yīng)當聽證的事項，或者行政機關(guān)認為需要聽證的其他涉及公共利益的重大行政許可事項，行政機關(guān)應(yīng)當向社會公告（5分）（2）行政許可直接涉及申請人與他人之間的重大利益關(guān)系的，行政機關(guān)在作出行政許可決

17、定前，應(yīng)告知申請人、利害關(guān)系人享有聽證的權(quán)利并有行政許可聽證告知書（5分）（3）行政機關(guān)應(yīng)當于舉行聽證的7日前將舉行聽證的時間、地點通知申請人、利害關(guān)系人，必要時予以公告（5分）（4）申請人、利害關(guān)系人依法申請聽證的，行政機關(guān)應(yīng)當在20日內(nèi)組織聽證（5分）（5）行政機關(guān)應(yīng)指定審查該行政許可申請以外的工作人員為聽證主持人，并有告知當事人申請回避權(quán)利的記載（3分）（6）舉行聽證時，審查該行政許可申請的工作人員應(yīng)當提供審查意見的證據(jù)、理由并有記載（5分）（7）聽證會應(yīng)制作聽證筆錄，且有聽證當事人簽名或印章（2分）5變更與延續(xù)（共10分）（1）被許可人要求變更行政許可事項的，符合法定條件、標準的，行政機關(guān)應(yīng)依法辦理變更手續(xù)并有行政許可變更決定書（5分