證券法考前總結(jié)

1、證券法1.股票發(fā)行數(shù)字條件：發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本總額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的35%在公司擬發(fā)行的股本總額中，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的部分不得少于人民幣3000 萬(wàn)元向社會(huì)公眾發(fā)行部分不少于股本總額的25% ， 公司職工認(rèn)購(gòu)的股本股本數(shù)額不得超過(guò)股本總額的10% ；股本總額超過(guò)人民幣4 億元的，向社會(huì)公眾發(fā)行部分最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的10%發(fā)行人在近 3 年沒(méi)有重大違法行為。2.債券發(fā)行數(shù)字條件：股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000 萬(wàn)元，有限責(zé)任公司不低于6000 萬(wàn)元累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%最近 3 個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券一年的利息。3.代銷(xiāo)、包銷(xiāo)約定時(shí)效

2、不得超過(guò)90 日。4. 擬公開(kāi)發(fā)行股票的面值總額超過(guò)人民幣三千萬(wàn)元或者預(yù)期銷(xiāo)售總金額超過(guò)人民幣五千萬(wàn)元的,應(yīng)當(dāng)由承銷(xiāo)團(tuán)承銷(xiāo)。5.證券公司代銷(xiāo)證券的，應(yīng)當(dāng)在代銷(xiāo)期滿后的15 日后，與發(fā)行人共同將證券代銷(xiāo)情況報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的備案。6.債券上市的數(shù)字條件：公司債券的期限為1 年以上。公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000 萬(wàn)元。尚未到期的各次發(fā)行的各種債券的總發(fā)行額，不超過(guò)公證券 證券法考前總 結(jié)司凈資產(chǎn)的 40%7.股票最近 3 年連續(xù)虧損，債券近2 年連續(xù)虧損，暫停交易；股票最近3 年連續(xù)虧損，在其后1 個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利，終止交易。8.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)

3、計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2 個(gè)月內(nèi)，向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告。應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4 個(gè)月內(nèi)報(bào)送年度報(bào)告。9.以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后， 收購(gòu)人必須在3 日內(nèi)將該收購(gòu)協(xié)議向國(guó)監(jiān)機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書(shū)面報(bào)告，并予以公告。10.收購(gòu)要約：通過(guò)證券交易所的交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)要約。11.收購(gòu)要約的期限： 30 日 期限 60 日12.擅自或虛假發(fā)行證券的,處以非法所募資金金額1%以上 5%以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)人處三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下罰款。13.證券公司承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準(zhǔn)或者審批

4、擅自發(fā)行的證券的,處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。對(duì)直接責(zé)任人處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。14.發(fā)行人未按有關(guān)規(guī)定披露信息，對(duì)發(fā)行人處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接責(zé)任人處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。前款發(fā)行人未按期公告其上市文件或者報(bào)送有關(guān)報(bào)告的，對(duì)發(fā)行人處以五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下的罰款。15.非法開(kāi)設(shè)證券交易場(chǎng)所，處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。沒(méi)有違法所得的,處以十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接責(zé)任人處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。16.機(jī)構(gòu)從業(yè)人員與工作人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，取消從業(yè)資格,并處以三萬(wàn)元以上五萬(wàn)元以下的罰款。17.內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格、法人以個(gè)人名義設(shè)立賬戶買(mǎi)賣(mài)證券、沒(méi)收違法所得，處以違法所得一倍以上五倍以下或者非法買(mǎi)賣(mài)的證券等值以下的罰款。18.證券公司為客戶賣(mài)出其賬戶上未實(shí)有的證券或者為客戶融資買(mǎi)入證券的，處以非法買(mǎi)賣(mài)證券等值的罰款。對(duì)直接責(zé)任人處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。19.編造傳播虛假信息擾亂證券交易市場(chǎng)的,處以三萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下的罰款。20.