證券資格考試證券交易考試真題及答案

1、2006年證券資格考試證券交易真題一 單項選擇題 1債券上市交易條件中，最為重要的是 （）。  A 債券的發(fā)行額  B 債券發(fā)行的合法性  C 債券的信用等級  D 債券的發(fā)行價格   2證券交易的原則不包括 （）。  A 公開原則  B 公平原則  C 及時原則  D 公正原則  3在證券經紀業(yè)務中，證券經營機構的收入來自 （）。  A 收取傭金  B 賺取差價  C 收取的咨詢費用  D 證券發(fā)行費用  4證券帳戶的開設是在 （）。 

2、; A 證券公司  B 證券交易所  C 商業(yè)銀行  D 證券登記結算機構  5上海證券交易所B種股票所采用的幣種是 （）。  A 美元  B 港幣  C 人民幣  D 日元  6關于深圳證券交易所配股權證的登記規(guī)則，不正確的是 （）。  A 對已托管進入清算系統(tǒng)的股份的配股權證直接記入股東的證券帳戶名下  B 對已進入清算系統(tǒng)但未托管的股份的配股權證直接記入股東的證券帳戶下  C 未托管的實物股票派生的權證由承銷商認購  D 已托管但未進入清算系統(tǒng)的股份，配股權證

3、由股權登記機構直接記入股東的證券帳戶下  7深圳證券交易所上市公司派發(fā)現金紅利時，深圳證券結算有限公司將現金股利劃入托管證券公司的時間是 （）。  A R+2  B R+3  C R+4  D R+5  8深圳證券交易所采取的經紀服務制度是 （）。  A 全面指定交易制度  B 托管證券公司制度  C 可選擇性指定交易  D 指定證券公司制度  9市價委托的優(yōu)點是 （）。  A 證券經紀商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高  B 在委托執(zhí)行前就可知道實際的成交

4、價格  C 可以投資者預期的價格或更有利的價格成交  D 有利于投資者實現預期的投資計劃，謀求最大利益  10證券交易所內證券交易的競價原則是 （）。  A 時間優(yōu)先，客戶優(yōu)先  B 時間優(yōu)先，價格優(yōu)先  C 數量優(yōu)先  D 市價優(yōu)先11上海證券交易所規(guī)定，對首日開盤后每次成交價格的漲跌幅度不得超過 （）。  A 5%  B 10%  C 15%  D 20%  12證券經營機構用于通訊、設備、單證制作等方面的開支，主要由向投資者收取的 來支付（）。  A 委托手續(xù)

5、費  B 傭金  C 印花稅  D 過戶費  13在上海證券交易所，A股的傭金為 （）。  A 成交金額的035%，起點為5元  B 成交金額的04%，起點為10元  C 成交金額的04%，起點為5元  D 成交金額的035%，起點為10元  14 綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設的帳戶買賣有價證券的行為是證券公司的 （）。  A 經紀業(yè)務  B 代理業(yè)務  C 自營業(yè)務  D 承銷業(yè)務  15下述 不屬于證券公司自

6、營業(yè)務決策自主性特點的表現（）。  A 選擇交易對手的自主性  B 選擇交易品種的自主性  C 選擇交易方式的自主性  D 選擇交易價格的自主性  16根據中國證監(jiān)會1996年頒布的證券經營機構自營業(yè)務管理辦法規(guī)定，證券公司凈資本的計算公式為 （）。  A 凈資本=凈資產（固定資產凈值+長期投資）÷30%無形及遞延資產提取的損失準備金中國證監(jiān)會認定的其他長期性或高風險資產  B 凈資本=凈資產（固定資產凈值+長期投資）×30%+無形及遞延資產提取的損失準備金中國證監(jiān)會認定的其他長期性或高風險資產 

7、; C 凈資本=凈資產（固定資產凈值+長期投資）÷30%+無形及遞延資產提取的損失準備金中國證監(jiān)會認定的其他長期性或高風險資產  D 凈資本=凈資產（固定資產凈值+長期投資）×30%無形及遞延資產提取的損失準備金中國證監(jiān)會認定的其他長期性或高風險資產  17按照 劃分，證券交易種類主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易（）。  A 交易品種的對象  B 交易規(guī)模  C 交易場所  D 交易性質  8買賣債券時，以不含有自然增長的票面利息的價格報價，但以全價價格作為最后清算交割價格（）

8、。這種方式被稱為 （）。  A 全價交易  B 凈價交易  C 差價交易   D 市價交易  19下面的 不是新股網上競價發(fā)行的優(yōu)點（）。  A 市場性  B 連續(xù)性  C 經濟性  D 公平性  20根據中國證監(jiān)會2000年5月修訂的上市公司股東大會規(guī)范意見，利潤分配方案、公積金轉贈股本方案公司股東大會批準后，公司董事會應當在股東大會召開后 內完成股利（或股份）的派發(fā)（或轉贈）事項（）。  A 1個月  B 45天  C 2個月  D 90天2

9、1根據中國證監(jiān)會1996年頒布的證券經營機構證券自營業(yè)務管理辦法規(guī)定，證券公司欲取得證券自營業(yè)務資格，應當具備的條件之一是：證券專營機構具有 （）。  A 不低于2000萬元人民幣的凈資本和不低于1000萬元人民幣的凈資產  B 不低于2000萬元人民幣的凈資產和不低于1000萬元人民幣的凈資本  C 不低于2000萬元人民幣的凈營運資金和不低于1000萬元人民幣的證券營運資金  D 不低于2000萬元人民幣的凈營運資金和不低于1000萬元人民幣的凈資產  22根據中國證監(jiān)會1996年頒布的證券經營機構證券自營業(yè)務管理辦法規(guī)定，證券公司欲取得證

10、券自營業(yè)務資格，應當具備的條件不正確的是 （）。  A 證券公司在近一年內沒有嚴重違法違規(guī)行為或在近兩年內沒有受到根據有關規(guī)定取消證券自營業(yè)務資格的處罰  B 設有證券自營業(yè)務兼用的電腦申報終端和其他必要的設施   C 證券公司的證券業(yè)務與其他業(yè)務統(tǒng)一經營、統(tǒng)一管理  D 證券公司成立并且正式開業(yè)已超過半年   23申請自營業(yè)務資格的證券公司應向證監(jiān)會報送 （）。  A 中國人民銀行頒發(fā)的“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）  B 機構批設機關頒發(fā)的“經營金融業(yè)務許可證（副本）”  C 證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)的主

11、要業(yè)務人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”  D 工商行政管理部門頒發(fā)的“經營證券自營業(yè)務資格證書”  24 是證券公司申請自營業(yè)務資格通常經過的程序之一（）。  A 證監(jiān)會收到完整申請材料后，即刻對申請文件進行審查  B 經審查符合條件的，由工商行政管理部門頒發(fā)資格證書；經審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且兩年內不受理其重新申請  C 證券公司根據證券經營機構證券自營業(yè)務管理辦法中相關條款所列的從事自營業(yè)務所需具備的條件進行自我審核  D 證券公司根據證券經營機構證券自營業(yè)務管理辦法的規(guī)定制作并向證券交易所報送有關文件 

12、25已取得證券自營業(yè)務資格證書的證券公司如需要保持其自營業(yè)務資格，應在資格證書失效前的 內，向證監(jiān)會提出申請換發(fā)資格證書（）。  A 半個月  B 1個月  C 2個月  D 3個月  26 屬于明文列示的內幕交易行為（）。  A 非內幕人員通過不正當手段或者其他途徑獲得內幕信息，并根據該信息買賣證券或者建議他人買賣證券  B 發(fā)行公司與其它公司進行關聯(lián)交易  C 發(fā)行人委托其他證券公司代為買賣證券  D 以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內共同買進或賣  27根據中國證監(jiān)會的有關規(guī)定

13、，為控制經營風險，證券公司流動性資產占凈資產的比例不得低于 （）。  A 30%  B 40%  C 50%  D 60%  28下述 說法是正確的（）。  A 證券交易所會員的自營買賣業(yè)務必須使用專門的股票帳戶和資金帳戶  B 證券交易所的會員應按季度編制庫存證券報表，并于規(guī)定的時間內報送證券交易所  C 證券公司為禁止內幕交易而實施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度  D 不接受、不配合證監(jiān)會的檢查、調查的證券公司將受到刑法的處罰  29證券自營業(yè)務原始憑證應至少妥善保存 年（）。

14、60; A 5年  B 7年  C 10年  D 15年   30刑法第181條規(guī)定，有 行為者，情節(jié)嚴重的，將處以罰款并追究刑事責任（）。  A 單獨或者合作，集中利用資金優(yōu)勢買賣證券，操縱證券交易價格的  B 以與他人事先約定的時間進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量的  C 以他人為交易對象，進行不轉移證券所有權的買賣，影響證券交易價格或者證券交易量的  D 編造、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場的31證券 業(yè)務主要是指在每一營業(yè)日中，每個證券公司成交的

15、證券數量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應收或應付凈額進行計算的處理過程（）。  A 清算  B 交割  C 交收  D 登記  32差額清算方式的主要優(yōu)點是可以 （）。  A 簡化操作手續(xù)，提高清算效率  B 防止買空買空行為的發(fā)生，維護交易雙方正當權益，保護市場正常運行  C 防止在市場風險特別大的情況下凈額交收會使風險積累  D 防止證券公司的經營風險  33我國證券登記結算機構對于重要原始憑證的保存期應不少于 年（）。  A 10年  B 15年  C 2

16、0年  D 25年  34從處理方式來看，證券公司都以 為對手辦理清算與交割、交收（）。  A 證監(jiān)會  B 交易所或清算機構  C 另一證券公司  D 上市公司  35按照上海證券交易所法人結算模式，登記結算機構根據各證券公司T日的清算數據文件中的實際收付金額在T+1日規(guī)定的時間進行 交易的資金交收（）。  A T+1日和T日  B T+1日  C T1日  D T日  36由證券公司自行辦理對投資者的委托買賣、證券資金帳戶的核算管理以及對客戶的先進收付（）。這種方式屬于

17、（）。  A 證券營業(yè)部自辦出納  B 銀行代理出納  C 銀行代理資金清算  D 投資者自行管理  37目前，我國對 實行T+3交收方式（）。  A A股  B B股  C 基金券  D 債券  38根據上海證券交易所中央登記結算公司對資金透支作出的處罰規(guī)定，在交易日的次日（T+1）上午，資金交收帳戶資金余額不足支付交收款的會員單位，必須在（T+1）日下午17：00之前將資金補入交收帳戶，逾期按透支金額的 %罰款（）。  A 00366  B 005  C 026

18、6  D 05  39在國債實物券交易中，禁止欠庫行為（）。因此，證券交易所及其登記結算機構規(guī)定，對國債現貨交易和回購業(yè)務實行“ ”的制度（）。  A 先入庫，后買進  B 先買進，后入庫  C 先賣出，后入庫  D 先入庫，后賣出  40上海證券交易所A股交易又改為T+1交收制是在 （）。  A 1991年初  B 1993年12月  C 1995年1月  D 1997年3月41證券回購交易實質上是一種以 為抵押品拆借資金的信用行為（）。  A 優(yōu)先股票  B 基

19、金證券  C 有價證券  D 可轉換債券  42目前，我國證券交易所的證券回購券種主要是 （）。  A 國債  B 股票  C 可轉換債券  D 基金證券  43回購交易到期反向成交時，交易雙方無須再行申報，由 電腦主機自動產生一條反向成交記錄，登記結算機構據此進行資金和債券的清算和交割（）。  A 證券公司  B 登記結算機構  C 交易所  D 債券發(fā)行人  44對于 方來說，在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出（S）（）。   A

20、以券融資  B 以資融券  C 以券融券  D 以資融資  45嚴格的說，在證券回購交易過程中，以券融資方應確保在回購成交至購回日期間，其在登記結算機構保留存放的標準券的數量應 回購抵押的債券量，否則將按賣空國債的規(guī)定予以處罰（）。  A等于  B小于  C大于  D約等于  46回購交易中直接就百元面值債券的到期回購價進行競價（）。這種報價方式的一個缺陷就是不能直接反映回購的 （）。  A 收益與風險  B 成本與風險  C 收益與流動性  D 收益與成本

21、0; 47所謂標準券是指不分券種、只分 、統(tǒng)一按面值計算持券量的標準化債券回購交易品種（）。   A 回購期限  B 回購利率  C 回購主體  D 回購場所  48根據有關規(guī)定，上海證券交易所對參與回購交易進行委托買賣的數量規(guī)定為：交易數量必須是 ，即10萬元面值及其整數倍（）。  A 1手  B 10手  C 100手  D 1000手  49在回購初始交易當日的清算中，清算價格統(tǒng)一按標準券面值 元計算（）。  A 100  B 1000  C 100

22、00  D 100000  50折算率是由交易所會同證券登記結算機構根據國債利率及 ，對所有在交易所上市的國債現貨交易所上市的國債鮮貨交易品種進行計算并公布可用以回購業(yè)務的折算比率（）。  A 市場利率  B 市場價格  C 風險  D 面值 51證券營業(yè)部的業(yè)務管理主要包括 等五個方面（）。  A 營業(yè)場所管理、業(yè)務操作規(guī)程、客戶管理與服務、業(yè)務差錯的處理、交易系統(tǒng)故障的業(yè)務應急方案  B 營業(yè)場所管理、業(yè)務操作規(guī)程、客戶管理與服務、業(yè)務差錯的處理、信息系統(tǒng)故障的應急方案  C 營業(yè)場所管理、

23、財務管理及會計核算制度、客戶管理與服務、業(yè)務差錯的處理、交易系統(tǒng)故障的業(yè)務應急方案  D 營業(yè)場所管理、業(yè)務操作規(guī)程、資金管理、業(yè)務差錯的處理、交易系統(tǒng)故障的業(yè)務應急方案  52證券公司撥付所屬分公司和證券營業(yè)部的運營資金不得超過公司注冊資本的 ；證券營業(yè)部的證券運營資金不得少于人民幣 萬元（）。  A 40% 1000  B 30% 500  C 40% 500  D 50% 1000  53申請設立營業(yè)部籌建申請人應當自中國證監(jiān)會批準之日起 內完成籌建工作；逾期未完成的，原批文自動失效（）。遇有特殊情況需要延長籌建期限的

24、，應當書面報經中國證監(jiān)會批準，但是延長期不得超過 （）。  A 3個月 1個月  B 6個月 3個月  C 3個月 3個月   D 6個月 6個月  54證券營業(yè)部的通訊設備管理包括 （）。  A 數量、質量，突發(fā)事件中的應急處理能力及維修保養(yǎng)等幾個方面  B 機型、容量、數量  C 機型先進、容量充足、數量足夠  D 運行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務處理的速度、精度  55證券營業(yè)部的技術人員編制應不少于 人，且不少于本單位總人數的 （）。  A 1 5%  B 3

25、8%  C 5 10%  D 2 10%  56證券營業(yè)部數據備份應將每日、每月、每半年及每年的歷史交易及財務數據定期、完整、真實、準確地轉儲到不可更改的介質上，并要求集中和異地保存，保存期限至少 年（）。  A 20  B 30  C 15  D 10  57證券營業(yè)部對員工的要求主要包括 （）。  A 道德品質要求、知識結構要求、實務技能要求、身體素質、心理素質的要求  B 道德修養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專業(yè)素養(yǎng)、組織管理素養(yǎng)  C 職業(yè)道德、社會公德、社會責任心  D 道德品

26、質要求、知識結構要求、職業(yè)道德、專業(yè)素養(yǎng)  58證券營業(yè)部的損益管理大致包括 等（）。  A 財務收入管理、財務支出管理  B 統(tǒng)收統(tǒng)支、單獨核算  C 分帳管理、記息、對帳  D 財務收支管理、分帳管理  59證券營業(yè)部員工的培訓大體可分為 兩種（）。  A 在崗培訓、離職培訓  B 業(yè)務培訓、專業(yè)培訓  C 職前培訓、在職培訓  D 業(yè)務培訓、在崗培訓  60證券營業(yè)部機房的使用面積（不包括不間斷電源放置面積）不得小于 平方米（）。  A 25  B 30

27、60; C 40  D 50 61證券交易風險從證券公司的角度來看一般可分為 （）。  A 證券自營業(yè)務風險、證券經濟業(yè)務風險  B 基本風險和非基本風險  C 系統(tǒng)風險和非系統(tǒng)風險  D 經營管理風險和政策法律風險  62系統(tǒng)風險一般包括 （）。  A 利率風險、購買力風險、政治風險  B 通貨膨脹風險、經營風險、信用風險  C 企業(yè)風險、違約風險、政治風險  D 利率風險、經營風險、信用風險  63證券交易風險的制度防范通?？蓮?等方面著手，以達到消除或減緩風險發(fā)生的目的

28、（）。  A 制度、監(jiān)察和自律管理  B 足額交易結算資金制度、風險準備金制度和壞帳準備  C 事先預警、實時監(jiān)控和事后監(jiān)察  D 制度建設、內部自查和行業(yè)檢查  641999年12月財政部頒發(fā)的證券公司財務制度規(guī)定，證券公司自營證券可根據自營證券的總市價低于總資本的差額按季提取和清算跌價準備，長期投資可按年末余額的 差額提取投資風險準備，證券公司應按稅后利潤的 提取一般風險準備（）。  A 1% 10%  B 5% 10%  C 2% 5%  D 10% 1%  65證券交易風險的自律管理通常

29、可從 等方面著手，以達到消除或減緩風險發(fā)生的目的（）。  A 制度、監(jiān)察和自律管理  B 足額交易結算資金制度、風險準備金制度和壞帳準備  C 事先預警、實時監(jiān)控和事后監(jiān)察  D 制度建設、內部自查和行業(yè)檢查  66證券公司申請設立證券營業(yè)部應向（）報批。  A 中國人民銀行  B 國務院  C 中國證監(jiān)會  D 工商行政管理部門  67不屬于股票交易異常波動的是 （）。  A 某只股票連續(xù)5個交易日列入“股票、基金公開信息”  B 某只股票價格的振幅連續(xù)5個交易日達到15%

30、  C 某只股票的日成交金額連續(xù)5個交易日逐日增加50%  D 某只股票的價格連續(xù)3個交易日達到漲幅限制或跌幅限制  68除_只有現貨期權外，其它各種金融期權又均可再分為現貨期權與期貨期權（）。  A 外匯期權  B 利率期權  C 股票期權  D 股票價格指數期權  69存托憑證可以使投資者_國際管理費用（）。  A 在國內支付  B 少付  C 正常支付   D 免付  70證券公司從事自營業(yè)務，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資

31、產的 （）。  A 10%  B 20%  C 30%  D 40%二 多項選擇題  1以下關于中國證券交易市場建立過程的敘述中，正確的是（） 。  A 1986年8月，沈陽開始試辦企業(yè)債券轉讓業(yè)務  B 1986年9月，上海開辦了股票柜臺買賣業(yè)務  C 從1988年4月起，國家先后在61個大中城市開放了國庫券轉讓市場，1990年在全國全面推開  D 1990年11月和1991年2月，上海證券交易所和深圳證券交易所先后成立  E 1992年初，人民幣特種股票（B股）在上海證券交易所上市 

32、; 2按照公開原則，投資者對于所購買的證券可以進行_的了解。  A 充分  B 真實  C 準確  D 完整  E 公開  3股票交易中的競價方式主要包括（） 。  A 口頭競價  B 書面競價  C 電報競價  D 信函競價  E 電腦競價  4公平原則是指（） 。  A 嚴格的按照規(guī)定的有關股票上市交易條件進行審批  B 參與交易的各方應當在相同的條件下和平等的機會中進行交易  C 證券發(fā)行、交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位，各自的合

33、法權益都能得到公平保護  D 證券交易主體不因資金數量、交易能力等的不同而受到不公正的待遇或者受到某些方面的歧視  E 證券交易中的欺詐行為、內幕交易行為、操縱行為和其他一切不公平交易都不具有合法效力  5開放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于（） 。  A 封閉式基金采取的是交易所上市,而開放式基金采取的是柜臺交易  B 開放式基金交易中,投資者的交易對象是證券公司,而在封閉式基金交易中,交易是在投資者之間進行的  C 開放式基金的定價方式是在基金凈資產的基礎上加上一定的手續(xù)費  D 開放式基金在設立后,可以不斷增加投資或贖回基

34、金證券,而封閉式基金則不可以增加投資或贖回證券  E 開放式基金不存在封閉期,而封閉式基金通常具有一個封閉期  6在我國，上海證券交易所和深圳證券交易所對取得會員資格的條件包括（） 。  A 經國家證券管理部門依法批準設立并具有法人地位的境內證券經營機構  B 注冊資本在一定金額以上  C 具有良好的信譽和經營業(yè)績  D 組織機構和業(yè)務人員符合證券主管機關和交易所規(guī)定的條件  E 承認交易所章程和業(yè)務規(guī)則，按規(guī)定繳納各項會員經費  7在我國，上海證券交易所和深圳證券交易所規(guī)定，會員必須履行的義務包括（） 。

35、0; A 遵守國家的有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開展證券經營活動  B 遵守證券交易所章程、各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議，并接受證券交易所的監(jiān)督  C 派遣合格代表入場從事證券交易活動   D 維護投資者和證券交易所的合法權益，促進交易市場的穩(wěn)定發(fā)展  E 按規(guī)定繳納各項經費和提供有關信息資料，以及相關的業(yè)務報表和帳冊  8在我國，證券經營機構要成為證券交易所的會員，需要申報的材料包括（） 。  A 申請報告、機構設立的有效批準文件、當地有權部門同意加入證券交易所的批準文件  B 中國證監(jiān)會核發(fā)的經營證券業(yè)

36、務許可證、營業(yè)執(zhí)照（副本）復印件  C 機構章程、主要業(yè)務規(guī)章制度、部門設置和證券業(yè)務人員名冊、法定代表人和證券業(yè)務負責人簡歷  D 經注冊會計師查核簽證的最近兩年的財務報表  E 證券交易所或證券主管機關認為必須提供的其他文件   9國家法律、法規(guī)規(guī)定，以下不準參與證券交易的自然人或法人包括（） 。  A 未成年人未經法定監(jiān)護人的代理或允許者，不得進行證券交易  B 因違反證券法規(guī)，經有權機關決定暫停其證券交易資格而期限未滿者，不得參與證券交易  C 受破產宣告未經復權者，不得從事證券交易  D 證券業(yè)從業(yè)人員、

37、證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買賣股票，但是買賣經批準發(fā)行的國債、基金除外  E 與證券發(fā)行、交易有關的內幕人士，不得參與或不得在一定期間內從事特定交易  10證券經紀商的作用是（） 。  A 充當證券買賣的媒介  B 提供咨詢服務   C 代替客戶進行決策  D 穩(wěn)定證券市場  E 向客戶融資融券16法人開立證券帳戶應提供（） 。  A有效的法人注冊登記證明，營業(yè)執(zhí)照復印件  B 單位介紹信，社團組織批準件  C 法定代表人的證明書及身份證復印件&#

38、160; D 法定代表人授權證券交易執(zhí)行人的姓名、性別及其被授權人的有效身份證，法定代表人授權證券交易執(zhí)行人的書面授權書  E法人的地址、聯(lián)系電話、郵政編碼機構性質17股份公司公開發(fā)行股票前的股權登記申請應提交的文件包括 （）。  A 發(fā)起人會議或者股東大會同意公開發(fā)行股票的決定，招股說明書，股票發(fā)行承銷方案，公司章程或者公司章程草案，工商行政管理部門頒發(fā)的股份有限公司營業(yè)執(zhí)照或股份有限公司籌建登記證明   B 經會計師事物所審計的公司近三年或者成立以來的財務報告和由兩名以上具有從事證券業(yè)務資格的注冊會計師及其所在事物所簽字、蓋章的審計報告&#

39、160; C 經兩名以上專業(yè)評估人員及其所在事物所簽字、蓋章的資產評估報告，如涉及國有資產的，還應提供國有資產管理部門出具的確認文件  D 批準設立股份有限公司的文件，中國證監(jiān)會批準公開發(fā)行的批文，股權登記機構要求提供的其他文件  E 經兩名以上具有從事證券業(yè)務資格的律師及其所在事物所就有關事項簽字、蓋章的法律意見書   18集合競價確定成交價的原則是 （）。  A 集合競價中未能成交的委托自動進入連續(xù)競價  B 在有效價格范圍內選取使所有有效委托產生最大成交量的價位  C 高于選取價格的所有買方有效委托和低于選取價格的所有

40、賣方有效委托能夠全部成交  D 與選取價格相同的委托一方必須全部成交  E 若滿足條件的價位有多個，則選取離上日收市價最近的價位  19證券經紀業(yè)務中的禁止行為包括 （）。  A 為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣  B 為股票申購和交易提供融資  C 散布謠言或其他非公開披露的信息  D 為投資者提供投資咨詢  E 挪用客戶結算保證金   20證券交易所對證券經紀業(yè)務的監(jiān)管包括 （）。  A 制定會員與客戶所應簽定的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性  B 規(guī)定接受客戶委

41、托的程序和責任，并定期抽查執(zhí)行客戶委托的情況  C 要求會員在規(guī)定的時間內就其業(yè)務和客戶投訴等情況提交報告  D 證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內部風險控制制度進行抽樣或全面檢查  E 證券交易所每年應當對會員遵守國家有關法規(guī)和證券交易所業(yè)務規(guī)則的情況進行抽樣或全面檢查  21根據有關規(guī)定， 是欲取得證券自營業(yè)務資格的證券公司應具備的條件（）。  A 證券公司在近2年內沒有受到根據有關規(guī)定取消證券自營業(yè)務資格的處罰或在近1年內沒有嚴重違法違規(guī)行為  B 證券公司在近1年內沒有受到根據有關規(guī)定取消證券自營業(yè)務資格的處罰或在近2年內

42、沒有嚴重違法違規(guī)行為  C 證券公司未正式開業(yè)但成立已超過半年，證券公司的證券業(yè)務與其他業(yè)務分開經營、分帳管理  D 證券公司成立并且正式開業(yè)已超過半年，證券公司的證券業(yè)務與其他業(yè)務分開經營、分帳管理  E 證券公司未正式開業(yè)但成立已超過1年，證券公司的證券業(yè)務與其他業(yè)務分開經營、分帳管理  22證券公司申請自營業(yè)務資格通常經過的明文列示的程序依次是 （）。  A 自己設計制作“經營證券自營業(yè)務資格申請表”   B 證券公司根據證券經營機構證券自營業(yè)務管理辦法中相關條款所列的從事自營業(yè)務所需具備的條件進行自我審核 

43、 C 證券公司根據證券經營機構證券自營業(yè)務管理辦法相關條款的規(guī)定，制作并向證監(jiān)會報送有關文件  D 證監(jiān)會收到完整申請資料后，在規(guī)定時間內對申請文件進行審查  E 經審查符合條件的，由證監(jiān)會頒發(fā)資格證書；經審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且本年內不受理其重新申請  23欲申請自營業(yè)務資格的證券公司應制作并向證監(jiān)會報送的文件包括 （）。  A 由具有從事證券業(yè)務資格的會計師事物所出具的上一年度末凈資產或證券營運資金驗資證明  B 由具有從事證券業(yè)務資格的會計師事物所審計的上一年度末資產負債表、損益表和財務狀況變動表  C 法定代表人

44、、主要負責人及主要業(yè)務人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”或簡歷、專業(yè)證書等  D 上一年度經營證券業(yè)務情況說明。正式開業(yè)未超過1年的證券公司應報送從開業(yè)時起到上一年度末的經營證券業(yè)務情況說明  E 一般人員近1年內的獎懲情況說明  24 屬于證券公司自營業(yè)務的禁止行為（）。  A 集中資金優(yōu)勢買賣證券，引起證券交易價格變化的行為  B 以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同的時間內進行價格和數量相近、方向相反的交易的行為  C 證券公司將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作的行為  D 將自營帳戶借給他人使用的行為  E 委

45、托其他證券經營機構代為買賣證券的行為 25根據有關規(guī)定， 屬于內幕交易（）。  A 以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、方向相反的交易  B 內幕人員向他人透露尚未公開的“發(fā)行人的資產遭受了重大損失”的信息，使他人利用該信息進行交易  C 在一段時間內頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動  D 發(fā)行公司的雇員利用尚未公開的“持有發(fā)行人2%的發(fā)行在外的普通股的股東已經減持部分該種股票的事實，建議他人買賣該股票   E 非內幕人員通過不正當的手段或者其他途徑獲得內幕信息，并根據

46、該信息買賣證券或者建議他人買賣證券  26根據有關規(guī)定，如果 是尚未公開的信息，那么屬于內幕信息（）。  A 發(fā)行人經營政策或者經營范圍發(fā)生重大變化  B 發(fā)行人發(fā)生重大虧損或者遭受超過凈資產10%以上的重大虧損  C 上市公司收購的有關方案  D 國務院證券監(jiān)督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息  E 發(fā)行人營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢，一次超過該資產的30%  27下述 行為屬于操縱市場行為（）。  A 證券公司以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易  B 證券公司在一段時間內，頻

47、繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動  C 證券公司以獲取更多傭金為目的，誘導顧客進行不必要的證券買賣  D 證券公司以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、方向相反的交易  E 證券公司委托其他證券公司代為買賣證券  28中國證監(jiān)會對證券公司自營業(yè)務的規(guī)模、資產的流動性及資產負債比例等作的規(guī)定包括 （）。  A 證券公司自營帳戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產的80%  B 證券公司從事自營業(yè)務，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產的20%&

48、#160; C 證券公司自營買入任一上市公司股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%  D 證券公司流動性資產占凈資產的比例不得低于50%  E 證券公司營運資產不得低于凈資產的60%  29刑法第181條規(guī)定適用下列行為中的 （）。  A 編造、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場  B 以自己名義為他人或他人名義為自己買賣證券  C 單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格  D 不按規(guī)定上報自營業(yè)務資料和情況報告  E 偽造、變造、

49、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場  30證券公司公司進行自營業(yè)務的內部控制，要明確等方面（）。  A 自營業(yè)務決策制度  B 自營操作原則  C 自營的內部決策  D 自營的內部檢查  E 自營的財務制度  31證券登記結算機構的設立應當具備的條件是 （）。  A 自有資金不少于人民幣2億元  B 具有證券登記、托管和結算服務所必須的場所  C 主要管理人員和業(yè)務人員必須具有證券從業(yè)資格  D 國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件  E 總資本不低于10億元  32清

50、算、交割、交收中的禁止行為包括 （）。  A 資金透支  B 提取存款  C 實物券欠庫  D 交收指令對盤   E 例行日交割33對清算的解釋有 （）。  A 指一定經濟行為引起的貨幣資金關系的應收、應付的計算  B 指公司、企業(yè)結束經營活動，收回債務，處置分配財產等行為的總和  C 指投資者與證券交易所之間的帳戶核對  D 指銀行同業(yè)往來中應收或應付差額的軋計及資金匯劃  E 投資者的資金帳戶和股票帳戶的查詢  34證券結算包括 （）。  A 證券登記 

51、; B 證券清算  C 證券交割  D 資金交收  E 股票交割  35一般的交割、交收方式包括 （）。  A 當日交割、交收  B 次日交割、交收  C 例行日交割、交收  D 特約日交割、交收  E 發(fā)行日交割、交收  36我國目前的證券交易交割、交收方式 （）。  A T+0  B T+1  C T+2  D T+3  E T+5  37按照規(guī)定公式，若要計算會員T日結算頭寸余額，可能涉及項目（）。  A T日存款

52、60; B T日提款  C （T+1）日存款  D （T+1）日提款  E T日清算應收（付）金額  38清算與交割、交收的聯(lián)系表現在 （）。  A 先清算后交割、交收  B 清算與交割、交收都分為證券與價款兩項  C 清算是對應收應付證券及價款的軋抵計算；交割、交收則是對應收應付凈額的收付  D 證券公司都以交易所或清算機構為對手辦理清算與交割、交收  E 交割是對應收應付證券及價款的軋抵計算；清算、交收則是對應收應付凈額的收付   39非交易性過戶是指符合法律規(guī)定和程序的因 等原因

53、而發(fā)生的股票、基金、無紙化國債等記名證券的股權（或債權）在出讓人、受讓人之間的變更（）。  A 財產分割  B 繼承  C 帳戶掛失轉戶  D 贈與  E 法院判決  40上海證券登記結算機構同證券經營機構之間的資金清算流程為 （）。  A 交易日閉市后，交易所將當日成交數據通過交易系統(tǒng)發(fā)送至登記結算機構。  B 登記結算系統(tǒng)按照凈額清算原則對所有參與人當日的證券買賣進行軋差清算產生清算金額  C 登記結算機構在進行中央清算時還需要計算有關費用，產生各證券公司的實際收付金額   D 登

54、記結算機構在清算完成后，通過遠程數據通訊方式向各證券經營機構提供當日清算數據匯總表與清算明細表  E 計算機系統(tǒng)自動將證券經營機構T日內應收凈額計入該公司資金交收帳戶，將應付金額從證券公司資金交收帳戶中扣除41.證券回購交易，是指債券買賣雙方在成交的同時就約定與未來某一時間以某一價格雙方再行反向成交。其實質內容是： 以持有的證券作抵押，獲得一定期限的資金使用權，期滿后則需歸還借貸資金，并按約定支付一定的利息（）。  A證券出售者  B證券持有方  C融資者  D資金需求者  E證券供給者  42.目前，我國開展回購交易業(yè)務的

55、場所有 （）。  A商業(yè)銀行柜臺  B上海證券交易所  C深圳證券交易所  D地方證券交易所  E全國銀行間同業(yè)市場  43.以下說法正確的是 （）。  A目前，我國證券回購券種主要是公司債券  B我國證券回購交易中交易所的資金清算與債權管理都在證券公司自營帳戶內進行  C在證券交易所的回購交易中一般無須申報帳號  D以券融資方在交易所回購交易開始時其申報買賣部位為賣出（S）  E交易所回購交易到期反向成交時無須再行申報  44.根據規(guī)范證券回購業(yè)務的有關規(guī)定，我國回購交易的

56、條件主要涉及 （）。  A證券回購的券種  B證券回購的交易時間  C以券融資方在回購期間存放的標準券數量  D以資融券方在初始交易前須存入的資金數量  E以資融券方在初始交易前存放的標準券數量  45.上海證券交易所推出的回購品種除了3天國債回購和7天國債回購外，還有 （）。  A63天國債回購  B28天國債回購  C14天國債回購  D91天國債回購  E182天國債回購  46.證券回購二次清算的步驟包括 （）。  A回購初始交易當日的清算  B回

57、購初始交易次日的清算  C回購到期日的清算  D回購到期日的清算  E回購到期日前一日的清算  47.下列屬于證券營業(yè)部業(yè)務管理內容的有 （）。  A營業(yè)場所管理  B業(yè)務操作規(guī)程及客戶管理與服務  C資金管理  D業(yè)務差錯的處理及交易系統(tǒng)故障的業(yè)務應急方案  E財務管理及會計核算制度  48.下列 是證券公司申請證券營業(yè)部開業(yè)，應當向中國證監(jiān)會提交的材料（）。  A開業(yè)申請報告和籌建情況報告  B具有證券業(yè)務資格的會計師事物所出具的證券運營資金審驗報告  C證券從

58、業(yè)人員的名單、簡歷及資格證書  D營業(yè)場所及設備、信息系統(tǒng)的說明材料  E公司“經營證券業(yè)務許可證”正、副本及復印件49證券營業(yè)部只能從事 （）。  A證券的代理買賣  B證券的自營業(yè)務  C代理還本付息、分紅派息  D證券的代保管、簽證  E代理登記開戶  50證券服務部管理規(guī)章制度包括 （）。  A人事管理制度  B設備管理制度  C安全管理制度  D計算機信息管系統(tǒng)理制度  E稽核管理制度及其他管理制度  51證券營業(yè)部通過利用先進的電腦網絡技術進行

59、服務的創(chuàng)新，從而實現 （）。  A交易手段高效化  B服務功能自動化  C信息管理智能化  D業(yè)務處理網絡化  E業(yè)務管理自動化  52證券服務部在經營中不得有下列行為 （）。  A為客戶直接辦理開戶  B為客戶辦理資金存取，與客戶直接發(fā)生資金往來  C提供證券交易行情  D辦理交割  E接受客戶的全權委托  53證券營業(yè)部的業(yè)務差錯，按導致差錯的直接原因可分為 （）。  A出納差錯  B交易差錯  C事故性差錯  D責任性差錯

60、0; E技術性差錯  54對客戶資金，營業(yè)部應遵循的管理制度包括 （）。  A分帳管理  B計息  C對帳  D嚴禁信用交易  E存取款自由  55營業(yè)部處置突發(fā)事件應遵循的原則是 （）。  A“誰主管，誰負責”原則  B“快速反應”原則  C“疏導化解“原則  D“重點保護“原則  E“依法辦事“原則  56按風險起因不同，證券經紀業(yè)務的風險主要包括 （）。  A政策風險  B基本風險  C系統(tǒng)保障風險及其他風險  D經營管

61、理風險  E系統(tǒng)風險  57下列 屬于交易差錯風險（）。   A受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風險  B證券公司工作人員申報差錯引起的風險  C無權或越權代理而造成的風險  D交割失誤而引起的風險  E從事違法違規(guī)業(yè)務的風險  58風險準備金提存的用途主要為 （）。  A彌補證券交易及其他業(yè)務因事故而發(fā)生的損失  B賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失  C補償自營買賣中的損失  D增加證券公司可供分配的資金  E減少公司稅后利潤，從而減

62、少應繳稅款 59針對證券公司自營風險，管理層可通過事先設定 等一系列指標來實施監(jiān)控（）。  A 資本充足率  B 資產負債率  C 資金周轉率  D 資產速動比率  E 存貨周轉率  60交易差錯風險防范的主要措施有（） 。  A 嚴格操作規(guī)程  B 提高員工素質  C 嚴格內部管理  D 設立公司內部必要的相互監(jiān)督、相互制約的機構  E 提高差錯或糾紛的處理效率   三判斷題  1證券交易的根源是證券流動性的內在要求。  2上市公司進

63、行并購后，如果股東人數少于法定人數，則應終止上市。  3證券交易所為各種交易證券提供公開、公平、充分的價格競爭,以發(fā)現合理的交易價格,因此,證券交易所具有價格決定的功能。  4在我國，證券交易所會員可以在至少保留一個席位的前提下，向其他證券經營機構轉讓其取得的交易席位。  5有形席位和無形席位之間的本質差別是在證券交易所是否有實際工作位置。  6辦理證券經紀業(yè)務的證券經營機構必須是證券交易所的會員單位。  7證券經紀業(yè)務的對象是證券經營機構的客戶。  8同一證券經營機構在接受兩個以上委托人就相同種類、相同數量的證券按相同價格分別作委托買入和委托賣出時，可以不需進場申報競價成交。  9所有上市交易的股票和債券都是證券經紀業(yè)務的對象。  10在證券經紀業(yè)務中，經紀商對委托人的一切委托事項負有保密義務，在任何情況下，未經委托人許可嚴禁向任何人泄露。  11在法定監(jiān)護人的代理或允許下，未成年人可以開設證券帳戶。  12 上海證券交