項目部內審檢查表

1、內審檢查記錄表受審部門（項目部）：內審控制 -08 序號檢查依據檢查項目檢查結論檢查情況記錄1 文件記錄控制程序1、 是否建立記錄控制清單管理類工程類2、是否建立有效版本清單？3、有效版本清單內容是否齊全，版本是否有效？4、文件發(fā)放是否經過審批？5、是否有文件的收文、發(fā)文記錄？6、是否按照文件的相關要求進行執(zhí)行？7、查文件更改和作廢情況。2 方針和目標管理控制程序1、是否建立質量目標？2、是否建立環(huán)境、安全目標？3、是否將目標進行分解？4、是否定期對目標的完成情況進行匯總分析？3 人力資源管理控制程序1、 是否明確崗位設置、配置相應人員 （需符合各省建設工程施工項目經理部主要管理人員配備標準、

2、提供備案資料）2、 是否建立項目部管理人員檔案，各崗位管理人員是否持有效證件上崗？3、 所有管理人員是否按要求簽訂勞動合同和繳納養(yǎng)老保險。4、是否制定培訓需求計劃，并按計劃組織實施。5、是否對記錄培訓過程，并對培訓結果進行評價。6、是否實行績效考核？人力資源發(fā)展規(guī)劃、員工職業(yè)生涯規(guī)劃？7、是否建立各類用工人員檔案，人員入職或離崗是否及時進行記錄并報工程公司。8、特種作業(yè)人員是否持有效證件上崗？9、是否繳納工傷保險？（由誰繳納、繳納哪些費用？）10、工傷保險繳納是否及時？以當地勞務單位繳納工傷保險的需按分包管理控制程序對其進行管理）11、是否對新員工發(fā)展給予關注，對其職業(yè)生涯規(guī)劃進行輔導。檢查人

3、：被檢查人：日期： 1 內審檢查記錄表受審部門（項目部）：內審控制 -08 序號檢查依據檢查項目檢查結論檢查情況記錄4 經營活動控制程序1、 項目經理及相關人員是否接受合同交底。2、是否對分包合同及其他協議進行評審并形成評審記錄。3、是否按時組織項目部人員對合同履約情況評估并上報工程公司。3、合同改造過程中的各類申請、報表是否按規(guī)定及時報送。4、是否與顧客進行溝通？是否有信息溝通記錄？對顧客的信息如何處理？5、是否建立項目合同臺帳，合同重復檔案資料是否收集齊全。6、是否對顧客滿意度進行調查？是否分析、評價調查結果？5 相關方管理控制程序1、是否有“工程專業(yè)/ 勞務分包計劃”，并經過審批。2、

4、是否對相關方進行調查評價（相關方的經營資質資料是否齊全、有效）？3、是否正確填寫分包方評價表3、 是否建立“合格分包方名冊”4、 與分包方簽訂的合同是否執(zhí)行公司合同評審管理程序。 是否使用集團公司推薦的合同文本。5、 對分包方是否進行控制分包方人員配備是否滿足要求，人員是否持證上崗、繳納工傷保險。分包單位是否執(zhí)行公司管理體系文件項目部對分包的檢查頻次、檢查記錄、施工方案審批記錄是否齊全。6、是否對分包方進行履約評價，填寫“分包方履約評價表” ？不合格分包方是否從合格分包方名單中刪除？檢查人：被檢查人：日期： 2 內審檢查記錄表受審部門（項目部）：內審控制 -08 序號檢查依據檢查項目檢查結論檢

5、查情況記錄6 物資管理控制程序1、是否及時建立合格外部供方名冊2、采購 a、b 類物資是否在 “合格外部供方名冊”中選擇供方3、是否建立了合格外部供方檔案4、外部供方的評價是否按程序規(guī)定進行評價5、材料（總）計劃、月計劃是否及時齊全6、對進場的物資是否及時驗證7、物資質量證明資料是否齊全，各種質量證明資料、材料質量驗證資料及有關記錄是否保存整理齊全并歸檔8、現場及倉庫存放的物資是否有明顯的質量狀態(tài)標識9、采購合同內容是否符合程序文件規(guī)定，對供方的環(huán)保要求是否明確，有否檢查記錄10、物資標識是否符合要求，a、b類物資是否具有可追溯性11、顧客財產有無登記，有無損壞、丟失、不適用情況發(fā)生，如何處置

6、12、物資搬運、儲存是否符合程序文件規(guī)定13、易燃、易爆、化學危險品搬運、儲存、使用是否符合程序文件規(guī)定？檢查人：被檢查人：日期： 3 內審檢查記錄表受審部門（項目部）：內審控制 -08 序號檢查依據檢查項目檢查結論檢查情況記錄7 環(huán)境因素辨識評價控制程序1、是否建立環(huán)境因素識別評價表？2、是否建立重要環(huán)境因素清單？3、重要環(huán)境因素清單與識別評價結果是否一致？4、重要環(huán)境因素的內容是否齊全、識別方法是否正確？5、重要環(huán)境因素的判定是否正確？6、重要環(huán)境因素是否及時更新、評價？8 危險源辨識評價和風險措施確定的控制程序1、是否建立危險源辨識評價表？2、是否建立重大危險源及不可接受風險清單？3、重

7、大危險源及不可接受風險清單與辨識評價結果是否一致？4、危險源辨識的內容是否齊全、識別方法是否正確？5、重大危險源及不可接受風險的判定是否正確？6、危險源是否根據施工階段及時評價、更新？7、是否制定重大危險源的控制措施？是否進行監(jiān)控？8、是否對重大危險源進行監(jiān)控？是否有監(jiān)控記錄？9、是否懸掛今日危險源和重大危險源？10、今日危險源的內容是否符合施工實際情況？11、重大危險源公示是否符合要求？檢查人：被檢查人：日期： 4內審檢查記錄表受審部門（項目部）：內審控制 -08 序號檢查依據檢查項目檢查結論檢查情況記錄9 勞動保護控制程序1、對從事有毒有害或特種作業(yè)人員是否進行定期體檢； 員工聘用是否符合

8、要求？2、對炊事員是否進行定期體檢，辦理“健康證”上崗；3、員工是否進行勞動保護、職業(yè)病預防等知識的培訓和教育？4、是否采取夏季勞動保護（提供休息場所，發(fā)放防暑降溫勞保用品等）、冬季勞動保護；5、雨季勞動保護（防雷、防觸電和防臺風等工作）；6、女工勞動保護（是否按國家規(guī)定安排女工工作）。7、是否按規(guī)定發(fā)放勞保用品，并填寫發(fā)放清單？是否對分包方的勞動保護用品配備在合同中規(guī)定并監(jiān)督實施？8、是否進行職業(yè)病預防與統計？10 事件、不符合控制程序1、生產安全事件是否按要求上報？2、生產安全事件是否按“四不放過”原則進行處理？檢查人：被檢查人：日期： 5 內審檢查記錄表受審部門（項目部）：內審控制 -0

9、8 序號檢查依據檢查項目檢查結論檢查情況記錄11 污染物控制程序1、有毒有害廢棄物如何處理？現場是否有分類的垃圾箱？2、作業(yè)過程中產生的噪聲、施工機械運轉噪聲、生活噪聲如何控制？有無隔聲、降噪措施？作業(yè)人員如何防護？3、有無噪聲測試儀？4、噪聲測試平面圖繪制是否正確？是否標注噪聲源、測試點、測試點至噪聲源的距離？5、有沒有對噪聲進行定期、不定期測試，并形成記錄？6、現場揚塵如何處理？是否采取揚塵防范措施？7、現場廢水如何處理？是否設置沉淀池，有無及時清理并形成記錄？食堂是否設置隔油池，有無及時清理并形成記錄？12 應急準備與響應控制程序1、是否編制項目綜合應急預案、專項應急預案和現場處置方案？

10、應急預案是否及時修訂？2、是否按要求進行應急預案演練？是否對演練情況予以評審或總結？3、是否編制應急演練計劃？4、應急救援器材是否按照應急預案和現場實際需求配置？是否定期進行檢查，并形成記錄？檢查人：被檢查人：日期： 6 內審檢查記錄表受審部門（項目部）：內審控制 -08 序號檢查依據檢查項目檢查結論檢查情況記錄13 項目施工管理控制程序和監(jiān)視和測量程序1、工程創(chuàng)優(yōu)，科技成果創(chuàng)建和轉化應用階段性情況，2、是否采用統計技術分析過程能力。3、何為特殊過程、關鍵工序及如何確認，如有，查方案編審、 交底、資源能力認定、監(jiān)控記錄等；查對新技術、難點、通病等是否進行了相應的控制；4、對關鍵工序、特殊過程、

11、產品防護、標識等是否進行了監(jiān)視和測量；5、施工日志內容是否包含天氣情況；人員；材料進場、檢測復試情況；設備進場安裝、驗收情況；工序驗收情況；安全狀況等6、施工過程中對重要的技術過程進行技術復核，組織好相關責任人，填寫好技術復核計劃表。7、一類工程、單體面積超過5 萬平方米以上的工程及擬創(chuàng)省優(yōu)質工程以上的項目必須設立單獨的樣板展示區(qū)，樣板驗收，標養(yǎng)室的設置。8、項目部每周的質量、安全、職業(yè)健康安全檢查記錄和隱患整改通知單。三級質量檢測制度，檢測結果及時做好記錄。14 不合格及糾正措施控制程序程序1、不合格品（項）的標識，臺賬記錄。2、對不合格品（項）的評審和處置，相關人員填寫的不合格品處置報告。

12、3、不合格品（項）的糾正措施并驗證其有效性。4、對不合格品（項）的統計分析和改進措施。檢查人：被檢查人：日期： 7 內審檢查記錄表受審部門（項目部）：內審控制 -08 序號檢查依據檢查項目檢查結論檢查情況記錄15 能源、資源管理控制程序1、能源與資源每月考核情況表。2、施工現場供水部位設立節(jié)水標志，衛(wèi)生間及清潔用水采用節(jié)水型器具。3、施工現場、辦公區(qū)、生活區(qū)采用節(jié)能開關和燈具。4、辦公紙張是否雙面打印。16 監(jiān)視和測量資源控制程序1、施組中是否建立“監(jiān)視和測量設備配備表”, 現場是否按要求配置？2、 是否對設備供方進行評價, 是否填寫“施工設備供方評價表”？3、 新購設備是否按要求驗收、 入庫和檢定？4、