項目部內(nèi)審檢查表

1、內(nèi)審檢查記錄表受審部門（項目部）：內(nèi)審控制 -08 序號檢查依據(jù)檢查項目檢查結(jié)論檢查情況記錄1 文件記錄控制程序1、 是否建立記錄控制清單管理類工程類2、是否建立有效版本清單？3、有效版本清單內(nèi)容是否齊全，版本是否有效？4、文件發(fā)放是否經(jīng)過審批？5、是否有文件的收文、發(fā)文記錄？6、是否按照文件的相關(guān)要求進行執(zhí)行？7、查文件更改和作廢情況。2 方針和目標管理控制程序1、是否建立質(zhì)量目標？2、是否建立環(huán)境、安全目標？3、是否將目標進行分解？4、是否定期對目標的完成情況進行匯總分析？3 人力資源管理控制程序1、 是否明確崗位設(shè)置、配置相應(yīng)人員 （需符合各省建設(shè)工程施工項目經(jīng)理部主要管理人員配備標準、

2、提供備案資料）2、 是否建立項目部管理人員檔案，各崗位管理人員是否持有效證件上崗？3、 所有管理人員是否按要求簽訂勞動合同和繳納養(yǎng)老保險。4、是否制定培訓需求計劃，并按計劃組織實施。5、是否對記錄培訓過程，并對培訓結(jié)果進行評價。6、是否實行績效考核？人力資源發(fā)展規(guī)劃、員工職業(yè)生涯規(guī)劃？7、是否建立各類用工人員檔案，人員入職或離崗是否及時進行記錄并報工程公司。8、特種作業(yè)人員是否持有效證件上崗？9、是否繳納工傷保險？（由誰繳納、繳納哪些費用？）10、工傷保險繳納是否及時？以當?shù)貏趧?wù)單位繳納工傷保險的需按分包管理控制程序?qū)ζ溥M行管理）11、是否對新員工發(fā)展給予關(guān)注，對其職業(yè)生涯規(guī)劃進行輔導。檢查人

3、：被檢查人：日期： 1 內(nèi)審檢查記錄表受審部門（項目部）：內(nèi)審控制 -08 序號檢查依據(jù)檢查項目檢查結(jié)論檢查情況記錄4 經(jīng)營活動控制程序1、 項目經(jīng)理及相關(guān)人員是否接受合同交底。2、是否對分包合同及其他協(xié)議進行評審并形成評審記錄。3、是否按時組織項目部人員對合同履約情況評估并上報工程公司。3、合同改造過程中的各類申請、報表是否按規(guī)定及時報送。4、是否與顧客進行溝通？是否有信息溝通記錄？對顧客的信息如何處理？5、是否建立項目合同臺帳，合同重復檔案資料是否收集齊全。6、是否對顧客滿意度進行調(diào)查？是否分析、評價調(diào)查結(jié)果？5 相關(guān)方管理控制程序1、是否有“工程專業(yè)/ 勞務(wù)分包計劃”，并經(jīng)過審批。2、

4、是否對相關(guān)方進行調(diào)查評價（相關(guān)方的經(jīng)營資質(zhì)資料是否齊全、有效）？3、是否正確填寫分包方評價表3、 是否建立“合格分包方名冊”4、 與分包方簽訂的合同是否執(zhí)行公司合同評審管理程序。 是否使用集團公司推薦的合同文本。5、 對分包方是否進行控制分包方人員配備是否滿足要求，人員是否持證上崗、繳納工傷保險。分包單位是否執(zhí)行公司管理體系文件項目部對分包的檢查頻次、檢查記錄、施工方案審批記錄是否齊全。6、是否對分包方進行履約評價，填寫“分包方履約評價表” ？不合格分包方是否從合格分包方名單中刪除？檢查人：被檢查人：日期： 2 內(nèi)審檢查記錄表受審部門（項目部）：內(nèi)審控制 -08 序號檢查依據(jù)檢查項目檢查結(jié)論檢

5、查情況記錄6 物資管理控制程序1、是否及時建立合格外部供方名冊2、采購 a、b 類物資是否在 “合格外部供方名冊”中選擇供方3、是否建立了合格外部供方檔案4、外部供方的評價是否按程序規(guī)定進行評價5、材料（總）計劃、月計劃是否及時齊全6、對進場的物資是否及時驗證7、物資質(zhì)量證明資料是否齊全，各種質(zhì)量證明資料、材料質(zhì)量驗證資料及有關(guān)記錄是否保存整理齊全并歸檔8、現(xiàn)場及倉庫存放的物資是否有明顯的質(zhì)量狀態(tài)標識9、采購合同內(nèi)容是否符合程序文件規(guī)定，對供方的環(huán)保要求是否明確，有否檢查記錄10、物資標識是否符合要求，a、b類物資是否具有可追溯性11、顧客財產(chǎn)有無登記，有無損壞、丟失、不適用情況發(fā)生，如何處置

6、12、物資搬運、儲存是否符合程序文件規(guī)定13、易燃、易爆、化學危險品搬運、儲存、使用是否符合程序文件規(guī)定？檢查人：被檢查人：日期： 3 內(nèi)審檢查記錄表受審部門（項目部）：內(nèi)審控制 -08 序號檢查依據(jù)檢查項目檢查結(jié)論檢查情況記錄7 環(huán)境因素辨識評價控制程序1、是否建立環(huán)境因素識別評價表？2、是否建立重要環(huán)境因素清單？3、重要環(huán)境因素清單與識別評價結(jié)果是否一致？4、重要環(huán)境因素的內(nèi)容是否齊全、識別方法是否正確？5、重要環(huán)境因素的判定是否正確？6、重要環(huán)境因素是否及時更新、評價？8 危險源辨識評價和風險措施確定的控制程序1、是否建立危險源辨識評價表？2、是否建立重大危險源及不可接受風險清單？3、重

7、大危險源及不可接受風險清單與辨識評價結(jié)果是否一致？4、危險源辨識的內(nèi)容是否齊全、識別方法是否正確？5、重大危險源及不可接受風險的判定是否正確？6、危險源是否根據(jù)施工階段及時評價、更新？7、是否制定重大危險源的控制措施？是否進行監(jiān)控？8、是否對重大危險源進行監(jiān)控？是否有監(jiān)控記錄？9、是否懸掛今日危險源和重大危險源？10、今日危險源的內(nèi)容是否符合施工實際情況？11、重大危險源公示是否符合要求？檢查人：被檢查人：日期： 4內(nèi)審檢查記錄表受審部門（項目部）：內(nèi)審控制 -08 序號檢查依據(jù)檢查項目檢查結(jié)論檢查情況記錄9 勞動保護控制程序1、對從事有毒有害或特種作業(yè)人員是否進行定期體檢； 員工聘用是否符合

8、要求？2、對炊事員是否進行定期體檢，辦理“健康證”上崗；3、員工是否進行勞動保護、職業(yè)病預防等知識的培訓和教育？4、是否采取夏季勞動保護（提供休息場所，發(fā)放防暑降溫勞保用品等）、冬季勞動保護；5、雨季勞動保護（防雷、防觸電和防臺風等工作）；6、女工勞動保護（是否按國家規(guī)定安排女工工作）。7、是否按規(guī)定發(fā)放勞保用品，并填寫發(fā)放清單？是否對分包方的勞動保護用品配備在合同中規(guī)定并監(jiān)督實施？8、是否進行職業(yè)病預防與統(tǒng)計？10 事件、不符合控制程序1、生產(chǎn)安全事件是否按要求上報？2、生產(chǎn)安全事件是否按“四不放過”原則進行處理？檢查人：被檢查人：日期： 5 內(nèi)審檢查記錄表受審部門（項目部）：內(nèi)審控制 -0

9、8 序號檢查依據(jù)檢查項目檢查結(jié)論檢查情況記錄11 污染物控制程序1、有毒有害廢棄物如何處理？現(xiàn)場是否有分類的垃圾箱？2、作業(yè)過程中產(chǎn)生的噪聲、施工機械運轉(zhuǎn)噪聲、生活噪聲如何控制？有無隔聲、降噪措施？作業(yè)人員如何防護？3、有無噪聲測試儀？4、噪聲測試平面圖繪制是否正確？是否標注噪聲源、測試點、測試點至噪聲源的距離？5、有沒有對噪聲進行定期、不定期測試，并形成記錄？6、現(xiàn)場揚塵如何處理？是否采取揚塵防范措施？7、現(xiàn)場廢水如何處理？是否設(shè)置沉淀池，有無及時清理并形成記錄？食堂是否設(shè)置隔油池，有無及時清理并形成記錄？12 應(yīng)急準備與響應(yīng)控制程序1、是否編制項目綜合應(yīng)急預案、專項應(yīng)急預案和現(xiàn)場處置方案？

10、應(yīng)急預案是否及時修訂？2、是否按要求進行應(yīng)急預案演練？是否對演練情況予以評審或總結(jié)？3、是否編制應(yīng)急演練計劃？4、應(yīng)急救援器材是否按照應(yīng)急預案和現(xiàn)場實際需求配置？是否定期進行檢查，并形成記錄？檢查人：被檢查人：日期： 6 內(nèi)審檢查記錄表受審部門（項目部）：內(nèi)審控制 -08 序號檢查依據(jù)檢查項目檢查結(jié)論檢查情況記錄13 項目施工管理控制程序和監(jiān)視和測量程序1、工程創(chuàng)優(yōu)，科技成果創(chuàng)建和轉(zhuǎn)化應(yīng)用階段性情況，2、是否采用統(tǒng)計技術(shù)分析過程能力。3、何為特殊過程、關(guān)鍵工序及如何確認，如有，查方案編審、 交底、資源能力認定、監(jiān)控記錄等；查對新技術(shù)、難點、通病等是否進行了相應(yīng)的控制；4、對關(guān)鍵工序、特殊過程、

11、產(chǎn)品防護、標識等是否進行了監(jiān)視和測量；5、施工日志內(nèi)容是否包含天氣情況；人員；材料進場、檢測復試情況；設(shè)備進場安裝、驗收情況；工序驗收情況；安全狀況等6、施工過程中對重要的技術(shù)過程進行技術(shù)復核，組織好相關(guān)責任人，填寫好技術(shù)復核計劃表。7、一類工程、單體面積超過5 萬平方米以上的工程及擬創(chuàng)省優(yōu)質(zhì)工程以上的項目必須設(shè)立單獨的樣板展示區(qū)，樣板驗收，標養(yǎng)室的設(shè)置。8、項目部每周的質(zhì)量、安全、職業(yè)健康安全檢查記錄和隱患整改通知單。三級質(zhì)量檢測制度，檢測結(jié)果及時做好記錄。14 不合格及糾正措施控制程序程序1、不合格品（項）的標識，臺賬記錄。2、對不合格品（項）的評審和處置，相關(guān)人員填寫的不合格品處置報告。

12、3、不合格品（項）的糾正措施并驗證其有效性。4、對不合格品（項）的統(tǒng)計分析和改進措施。檢查人：被檢查人：日期： 7 內(nèi)審檢查記錄表受審部門（項目部）：內(nèi)審控制 -08 序號檢查依據(jù)檢查項目檢查結(jié)論檢查情況記錄15 能源、資源管理控制程序1、能源與資源每月考核情況表。2、施工現(xiàn)場供水部位設(shè)立節(jié)水標志，衛(wèi)生間及清潔用水采用節(jié)水型器具。3、施工現(xiàn)場、辦公區(qū)、生活區(qū)采用節(jié)能開關(guān)和燈具。4、辦公紙張是否雙面打印。16 監(jiān)視和測量資源控制程序1、施組中是否建立“監(jiān)視和測量設(shè)備配備表”, 現(xiàn)場是否按要求配置？2、 是否對設(shè)備供方進行評價, 是否填寫“施工設(shè)備供方評價表”？3、 新購設(shè)備是否按要求驗收、 入庫和檢定？4、