(內部管理)內部市場管理辦法

1、第一章總 則第一條 為規(guī)范公司內部市場運作，強化流程管理，優(yōu)化資源配置，不斷提升內部市場管控執(zhí)行力，實現(xiàn)支持企業(yè)與鋼鐵主業(yè)互惠共贏、和諧發(fā)展，制定本辦法。第二條 本辦法所稱“內部市場”，是指公司各單位與支持企業(yè)之間在內部市場業(yè)務目錄的范圍內從事的材料、設備、 備品配件等資源供應和工民建筑、設備安裝及維（檢）修、各類勞務等方面的交易關系。第三條 本辦法所稱“支持企業(yè)”，是指與公司存在關聯(lián)交易的全資子公司和改制企業(yè)，以及與公司存在歷史淵源的集體企業(yè)。支持企業(yè)分為類支持企業(yè)與類支持企業(yè)，全資子公司及改制企業(yè)為類支持企業(yè)，集體企業(yè)為類支持企業(yè)。第四條 內部市場關聯(lián)交易的基本原則（一）適度支持，合理競爭

2、，規(guī)范有序，執(zhí)行得力。（二）同質同價的前提下優(yōu)先，先類后類，維護公司整體利益。（三）不重復投資、不重復建設，適應主業(yè)發(fā)展大局。（四）確保用戶單位對質量、交貨期、服務的要求。（五）符合國家法律、法規(guī)和市場交易的一般法則。第五條 公司成立內部市場管理領導小組，由公司總經理、黨委書記任顧問，由公司主管領導任組長，成員組成為公司副總師及投資管理部、財務部、法律事務部、人力資源部、監(jiān)察審計部、市場部、機動設備部、生產質量管理中心、采購部、技術改造指揮部、技術中心、規(guī)劃部、安全生產部、等部門部長。內部市場管理領導小組職責為：（一）負責內部市場重大問題的決策。（二）負責對內部市場管理辦公室協(xié)調和裁決有異議的

3、事項進行復議，并作出最終裁決。（三）聽取內部市場管理辦公室對本辦法執(zhí)行情況的匯報。第六條 內部市場管理領導小組下設內部市場管理辦公室，內部市場管理辦公室設投資管理部，投資管理部部長任辦公室主任，投資管理部主管副部長任辦公室副主任。內部市場管理辦公室職責為：（一）負責起草、修訂內部市場相關管理制度。（二）負責內部市場監(jiān)督、檢查、協(xié)調等日常工作，定期對內部市場運行情況進行通報。（三）負責受理內部市場有關事項的投訴，組織內部市場管理成員單位對內部市場有異議的事項進行協(xié)調，并作出裁決，對重大事項的裁決提出意見報請公司內部市場管理領導小組議決。（四）負責研究支持企業(yè)的發(fā)展方向和產業(yè)定位，并向內部市場管理

4、領導小組提出相關建議和方案。（五）負責組織對支持企業(yè)內部市場業(yè)務的準入審查。（六）負責辦理業(yè)務主管部門內部市場業(yè)務招標、外委的審批與各支持企業(yè)內部市場業(yè)務外委以及勞務外協(xié)的備案。（七）負責對內部市場相關事項提出獎懲意見，會同有關管理部門對違反內部市場管理制度的單位與責任人提出行政、經濟考核意見。（八）負責內部市場的其它相關管理工作。第七條 職能部門的職責財務部為內部市場業(yè)務交易價格的主管部門，負責組織相關業(yè)務主管部門研究并制訂內部市場業(yè)務交易價格定價與調控等相關文件，并對各項業(yè)務交易價格進行監(jiān)管。各業(yè)務主管部門負責對各自分管的內部市場業(yè)務質量、交貨期、服務等進行監(jiān)管，負責辦理支持企業(yè)的工序外委

5、、勞務外協(xié)的審批。第二章 內部市場的交易程序與管理第八條 由內部市場管理辦公室組織各業(yè)務主管部門編錄及修改內部市場業(yè)務目錄（以下簡稱目錄） ，經公司審查通過后發(fā)布。內部市場管理辦公室對目錄實施動態(tài)管理，定期組織對支持企業(yè)及其下屬企業(yè)的內部市場資格與業(yè)務范圍進行審驗，同時根據業(yè)務主管部門對內部市場質量、交貨期、服務等的綜合評價，對目錄進行不定期調整，對目錄內的業(yè)務原則上實行逐步刪減。第九條 內部市場支持企業(yè)應具備的基本條件：（一）支持企業(yè)必須控股其在內部市場承接業(yè)務的相關單位，且必須具備自有場地、廠房、設備等生產硬件設施，具有真實有效的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照及分支機構營業(yè)執(zhí)照和稅務登記證。（二）支持企

6、業(yè)必須具備規(guī)范的企業(yè)管理體系和質量保證體系，取得所從事相關行業(yè)必備的專業(yè)資質證書，產品質量、服務質量均能滿足內部市場要求。（三）支持企業(yè)的業(yè)務必須是自己生產的產品或提供的服務，嚴禁“提籃子”、接收掛靠、轉包以及違規(guī)分包業(yè)務。（四）資金和自有員工（與支持企業(yè)簽訂了正式勞動合同的員工）從業(yè)比例要求：支持企業(yè)從事內部市場業(yè)務必須是自有資金；自有員工的比例：制造類業(yè)務要達到80%以上，運輸類業(yè)務要達到60%以上，檢修、建筑安裝類業(yè)務：項目管理人員達100%， 勞務類以及其它業(yè)務：管理人員達100%。（五）內部市場業(yè)務以不重復投資建設為基本原則，既要尊重歷史，又要根據現(xiàn)實情況適度引入競爭機制。第十條 目

7、錄內的業(yè)務，由各有關業(yè)務主管部門按如下規(guī)定執(zhí)行：（一）長期固定由一家支持企業(yè)承擔，且受客觀條件所限而無法引入其它供應商的業(yè)務，原則上由該支持企業(yè)承接。（二）由一家支持企業(yè)承擔且屬該支持企業(yè)固化業(yè)務及主導核心業(yè)務，質量、交貨（工）期、服務等完全能滿足公司需要的業(yè)務，原則上由該支持企業(yè)承擔。（三）有兩家及兩家以上支持企業(yè)的業(yè)務，如單項業(yè)務估算量在30 萬元以下的，由業(yè)務主管部門選擇確定供應單位， 如單項業(yè)務估算量在30 萬元以上的，由業(yè)務主管部門組織內部議價確定供應單位，在同質同價的條件下，類支持企業(yè)優(yōu)先于類支持企業(yè)，內部市場管理辦公室參與議價過程監(jiān)督。（四）既有類支持企業(yè)，又有類支持企業(yè)的業(yè)務，

8、原則上類支持企業(yè)的業(yè)務份額大于80%。目錄之外的業(yè)務，支持企業(yè)可參與市場競爭，并在同等條件下優(yōu)先。第十一條外委（協(xié)）審批流程（1） 目錄 內業(yè)務原則上不得外委，如因價格不透明、市場價格發(fā)生較大變化、重大工藝調整、對生產和產品質量產生重大影響、支持企業(yè)質量服務不能滿足要求而減少份額等原因以及因公司產能擴大新增需求等需要公開招標業(yè)務，業(yè)務主管部門須填寫內部市場業(yè)務招標審批表（見附表一） ， 經內部市場管理辦公室與公司相關主管領導審批后，方可進行公開招標，內部市場管理辦公室參與招標過程監(jiān)督，內部支持企業(yè)可參與招標，且在同質同價的條件下優(yōu)先；如遇其它特殊情況需外委的，業(yè)務主管部門須事先填寫內部市場業(yè)務

9、主管部門業(yè)務外委審批表， 報內部市場管理辦公室審批，方可外委。否則，公司招標管理辦公室不得招標，審計部門不得審計，財務部門不得對外付款。（2） 支持企業(yè)在內部市場承接的業(yè)務不得以工序外委、勞務外委等為名對外轉包或分包。受部分設備、工藝等因素制約確屬工序外委的，須事先填寫內部市場支持企業(yè)業(yè)務分包委托審批表， 報相關業(yè)務主管部門審批，并報內部市場管理辦公室備案后，方可外委；如支持企業(yè)確需勞務外協(xié)的，須填寫 內部市場支持企業(yè)勞務外協(xié)審批表， 每月月末到相關業(yè)務主管部門進行審批，并于每月最后一個工作日前報內部市場管理辦公室備案。（三）嚴禁二級生產單位直接或變相指定內部市場業(yè)務的供應商，更不得假借以急件

10、為名將內部市場業(yè)務指定外部供應商。第十二條各業(yè)務主管部門與支持企業(yè)必須建立內部市場產品（業(yè)務）臺帳，每月將各類產品（業(yè)務）的委托、承接情況進行統(tǒng)計匯總，于每月8 日前將上一月度的內部市場業(yè)務統(tǒng)計報表報送內部市場管理辦公室。第十三條價格、交貨（工）期、質量的管理（一）內部市場業(yè)務的價格、交貨（工）期、質量要求等由供需雙方在合同中明確。（二）內部市場業(yè)務的交易價格，公司有定價文件的按相關定價文件執(zhí)行；沒有定價文件的，則參照省內或國內同期市場價格確定；無市場價的，按照成本加成的方式或參照同類企業(yè)同類產品的價格由供需雙方協(xié)商定價。財務部負責督促各專業(yè)及業(yè)務管理部門，每個季度對內部市場各項業(yè)務的價格進行

11、監(jiān)查分析，及時對業(yè)務價格進行相應調整，并通報內部市場管理辦公室。（3） 各業(yè)務主管部門負責對支持企業(yè)提供業(yè)務的質量、交貨（工）期、服務等進行監(jiān)管，并建立支持企業(yè)內部市場業(yè)務質量、交貨 （工） 期、 服務等情況的月度臺賬，于每月 日前將上一月度臺賬報送內部市場管理辦公室。當支持企業(yè)所承擔的業(yè)務因交貨期、質量、服務不能滿足要求時，應要求相關支持企業(yè)進行限期整改，因交貨（工）期、質量、服務影響公司生產造成損失時，業(yè)務主管部門可依據有關規(guī)定向責任支持企業(yè)索賠，并責令其進行整改，并報告內部市場管理辦公室。支持企業(yè)未按要求整改到位或在一個季度內再次發(fā)生相同異議，由業(yè)務主管部門向內部市場管理辦公室提供相關情

12、況與處理建議，經內部市場管理辦公室核實后，可減少業(yè)務份額、暫停相關業(yè)務或將相關業(yè)務從目錄中刪除。第十四條上述流程中各部門、支持企業(yè)應安排專人負責處理，各單位的處理答復時間為1 3 個工作日。第十五條在內部市場交易中由于價格、質量、 交貨 （工）期等方面的異議及由此造成的損失需要協(xié)調的，由內部市場管理辦公室組織協(xié)調和裁決。第十六條對裁決結論不服的，可在十日內將書面申訴材料遞交內部市場管理辦公室，由內部市場管理辦公室報公司各專業(yè)主管副總工程師組織有關部門進行復議裁決，報公司主管領導批準后執(zhí)行。復議結論為最終結論，復議結論在十五日內通知有關各方。第十七條有下列情況之一的，由各業(yè)務主管部門最終裁決：（

13、一）事實清楚，交易關系簡單的。5 萬元以下的。第三章考 核第十八條內部市場管理辦公室對內部市場交易情況進行監(jiān)管，對內部市場業(yè)務進行不定期抽查與跟蹤調查，定期編制內部市場工作簡報，并公開通報。第十九條內部市場管理辦公室組織對各業(yè)務主管部門與支持企業(yè)的內部市場業(yè)務執(zhí)行情況進行定期和不定期的檢查，原則上每半年組織一次，每年三季度初組織對本年度上半年內部市場執(zhí)行情況檢查，次年一季度初組織對上年度內部市場執(zhí)行情況檢查。第二十條支持企業(yè)所承擔的業(yè)務因質量、交貨期、服務發(fā)生異議影響公司生產時，由業(yè)務主管部門提出，經內部市場管理辦公室核實后，除按第十三條有關規(guī)定處理以外，另酌情對責任單位扣1000-5000

14、元，一個季度內累計發(fā)生兩次以上時，酌情對責任單位扣5000-10000 元。第二十一條支持企業(yè)與業(yè)務主管部門未建立內部市場業(yè)務臺帳，業(yè)務主管部門未建立內部市場業(yè)務質量、交貨 （工）期、服務月度臺賬的，扣200 元 /次，未按時報送內部市場業(yè)務情況統(tǒng)計報表或內部市場業(yè)務質量、交貨（工）期、服務月度專項臺賬，每延期 1 天扣 50 元； 統(tǒng)計報表有誤或不真實的，酌情扣50 元 -200/次。第二十二條業(yè)務主管部門未辦理審批手續(xù)違規(guī)外委、招標目錄內業(yè)務以及生產使用單位違規(guī)指定供應商導致內部市場業(yè)務外委，金額在10 萬元以下的，扣違規(guī)單位500元 /次；金額在10 萬元以上的，對違規(guī)單位進行通報批評，

15、并視情節(jié)扣違規(guī)部門500-1000 元 /次；業(yè)務主管部門未按第十條第（四）款規(guī)定比例執(zhí)行業(yè)務發(fā)包，按每差1%扣責任部門 500 元；業(yè)務主管部門未通知內部市場管理辦公室參加內部市場相關業(yè)務招標的，扣違規(guī)單位200 元 /次。第二十三條支持企業(yè)未按規(guī)定辦理審批手續(xù)擅自分包內部市場業(yè)務，金額在10 萬元以下的，扣違規(guī)單位1000 元 /次， 金額在 10 萬元以上的，對違規(guī)單位進行通報批評，視情節(jié)扣 1000-10000 元 /次；轉包業(yè)務的，對違規(guī)單位進行通報批評，視情節(jié)扣責任單位5000-20000 元 /次，并停止違規(guī)單位該項業(yè)務內部市場承攬權半年至一年；發(fā)生掛靠行為的，對違規(guī)單位進行通報

16、批評，視情節(jié)扣責任單位10000-50000元 /次，并將發(fā)生掛靠的業(yè)務從目錄中刪除。上述對違規(guī)單位的扣款，由內部市場管理辦公室致函通知公司相關業(yè)務結算部門，在與違規(guī)單位辦理相關業(yè)務結算時予以扣除。第二十四條對生產使用單位、業(yè)務主管部門與支持企業(yè)涉及第二十二條、第二十三條的違規(guī)行為，除按上述規(guī)定扣款外，還將按如下規(guī)定進行考核：（一） 屬生產使用單位、業(yè)務主管部門和全資子公司的，由內部市場管理辦公室向人力資源部提出違規(guī)事項考核意見，對違規(guī)單位領導按公司當年中管人員績效考核辦法進行考核，并責成違規(guī)單位對相關管理責任人按公司相關考核制度進行考核。（二）屬改制企業(yè)（參股企業(yè)）的，參照第（一）款標準由投資管理部代表股東方向該單位董事會發(fā)出考核建議函，由其董事會落實對相關責任人的考核。（三）屬類支持企業(yè)的，由內部市場管理辦公室參照第（一）款標準向該單位發(fā)出考核建議函，建議責任單位落實對相關責任人的考核，內部市場管理辦公室對相關情況進行跟蹤督查。第二十