期貨從業(yè)考試法規(guī)總結(jié)

1、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司注冊(cè)資本最低限額3000萬(wàn)；主要股東、實(shí)際控制人最近 3年無(wú)違法；貨幣出資比例不低于85%6個(gè)月內(nèi)批注不批準(zhǔn)期貨公司需要批準(zhǔn)的事項(xiàng)合并分立停業(yè)解散破產(chǎn)變更業(yè)務(wù)范圍變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)5%以上新增、變化2個(gè)月內(nèi)批準(zhǔn)不批準(zhǔn)期貨公司處罰1到3倍，嚴(yán)重的1到5倍期貨交易所處罰1到5倍，10萬(wàn)到50萬(wàn)直接責(zé)任人處罰1到10萬(wàn)，不太嚴(yán)重的1到5申請(qǐng)期貨交易所材料申請(qǐng)書(shū)、章程草案、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、股東名單、名單簡(jiǎn)歷、場(chǎng)地3個(gè)月期貨公司年后3個(gè)月內(nèi)提交資產(chǎn)管理年度報(bào)告2個(gè)月期貨公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，2個(gè)月批準(zhǔn)不批準(zhǔn)30日期貨公司許可證遺失的 30日聲明作廢首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的；20日不符合風(fēng)險(xiǎn)

2、指標(biāo)進(jìn)行整改的，期限20日申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)20日作出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)10日會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)；股東大會(huì)、監(jiān)事會(huì)結(jié)束后材料報(bào)送；期貨交易所決定互聯(lián)網(wǎng)交易的；期貨公司免除首席風(fēng)險(xiǎn)官提前 10日；期貨從業(yè)人員不能繼續(xù)從業(yè)的；協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員紀(jì)律懲戒的，10日內(nèi)報(bào)；7日期貨公司月后7日內(nèi)提交資產(chǎn)管理月度報(bào)告5日期貨公司5%殳權(quán)變更，變更股東，單個(gè)到100% 期貨公司更名、終止、強(qiáng)制；期貨公司任用董事、監(jiān)事、高管的，并且兼職的，并且親屬?gòu)氖缕谪浗灰椎淖C監(jiān)會(huì)5個(gè)工作日披露風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)期貨公司投資非期貨品種幵戶的期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員變動(dòng)的期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控，月后5日交報(bào)告3日會(huì)員制結(jié)算的情況；期貨公司5%以

3、上股東發(fā)生一些事兒；期貨公司任用董事、監(jiān)事、高管不能履職的， 違法的；期貨公司成為、暫停、終止會(huì)員資格的全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非簽訂、變更、終止 協(xié)議的期貨公司符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的，3日內(nèi)接觸措施2日不符合風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)規(guī)定的，2個(gè)工作日進(jìn)行檢查期貨交易所報(bào)送材料每年結(jié)束后4個(gè)月報(bào)送財(cái)報(bào)；季度后15日，年后30日?qǐng)?bào)送工作報(bào)告首席風(fēng)險(xiǎn)官報(bào)送材料每季度后10日，季度工作報(bào)告；每年后20日，全面工作報(bào)告期貨公司申請(qǐng)成立條件從業(yè)15人，高管3人；材料申請(qǐng)書(shū)、草案、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、資產(chǎn)證明、資格證 明、制度文本、場(chǎng)地文件、法律意見(jiàn)書(shū)5%以上股權(quán)為法人或其他組織的實(shí)收資本、凈資本均不低于 3000萬(wàn)；凈資產(chǎn) 實(shí)收資本5

4、0%或有負(fù)債 凈資產(chǎn)50%3年未違法違規(guī)，未不誠(chéng)信，各項(xiàng)監(jiān)管指標(biāo)期貨公司申請(qǐng)金融經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)條件2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)高管2年未受罰公司2年未違法違規(guī)控股股東凈資產(chǎn)或個(gè)人金融資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)材料申請(qǐng)書(shū)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印、董事會(huì)決議書(shū)、2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)報(bào)表、制度設(shè)施系統(tǒng)財(cái)務(wù)報(bào)告、法律意 見(jiàn)書(shū)期貨公司設(shè)立營(yíng)業(yè)部、分公司、分支機(jī)構(gòu)條件3個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)1年未違法違規(guī)材料申請(qǐng)書(shū)、決議文件、制度報(bào)告、3個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)報(bào)表、方案期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立、收 購(gòu)或參股境外期貨機(jī)構(gòu) 條件6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)2年未違法違規(guī)材料申請(qǐng)書(shū)、決議文件、6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)報(bào)表、制度文 本、前一年財(cái)報(bào)（下半年的提供上半年）、法律 意見(jiàn)書(shū)期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)條件已獲

5、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)；結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)2年以上經(jīng)歷；高管2年未違法；公司3年未違法；公司3年未出現(xiàn)嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)事件股東、控制人持續(xù)經(jīng)營(yíng) 2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度股東、控制人2年未違法期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算資格條件上面+董事長(zhǎng)、總副總經(jīng)歷中至少2人從業(yè)5年以上，其中1人還得擔(dān)任高管3年；注冊(cè)資本5000萬(wàn)2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)前3年盈利1年，每季度客戶權(quán)益8000萬(wàn)，股東凈資產(chǎn)2億；或者股東凈資產(chǎn)5億，凈資產(chǎn)不低于8億期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算資格條件上上面+董事長(zhǎng)、總副總經(jīng)歷中至少3人從業(yè)5年以上，其中2人還得擔(dān)任高管3年；注冊(cè)資本1億2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)前3年連續(xù)盈利，每季度客戶權(quán)益 3億，股東凈資產(chǎn)10億；或者前3年

6、2年盈利，每季度客戶權(quán)益 1億，股東凈資,10億，凈資產(chǎn)不低于15億期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)材料申請(qǐng)書(shū)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明、 決議書(shū)、計(jì)劃書(shū)、人員情況表、2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)報(bào)表、3年財(cái)報(bào)、3年客戶權(quán)益情況、股東最近 期財(cái)報(bào)、法律意見(jiàn)書(shū)、專(zhuān)項(xiàng)意見(jiàn)書(shū)期貨公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格條件6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)凈資本12億流動(dòng)資產(chǎn)余額 流動(dòng)負(fù)債余額的150%或有負(fù)債不高于凈資產(chǎn)的10%及資本不低于凈資產(chǎn)的 70%已建立交易結(jié)算金第二方存管制度2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)總部5人，營(yíng)業(yè)部2人從業(yè)期貨公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格材料申請(qǐng)書(shū)、決議書(shū)、凈資本等指標(biāo)說(shuō)明、第二方 存管制度文本、人員證明、內(nèi)控制度、系統(tǒng)準(zhǔn) 備、2個(gè)月風(fēng)

7、險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表期貨公司申請(qǐng)投資咨詢業(yè)務(wù)資格條件資本不低于1億，凈資本不低于8000萬(wàn)6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)3年從業(yè)資格并取得期貨投資咨詢資格高管1人2年從業(yè)資格并取得期貨投資咨詢資格5人這些人3年未違法公司3年未違法1年不被機(jī)構(gòu)監(jiān)管措施情形材料申請(qǐng)書(shū)、決議書(shū)、6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)報(bào)表、制度文本、3年合規(guī)經(jīng)營(yíng)說(shuō)明、人員名單、營(yíng)業(yè)執(zhí)照期 &貨業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件、前一年財(cái)報(bào)（下半年的提供上半年），法律意見(jiàn)書(shū)期貨公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格凈資本不低于5億6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)最近兩次監(jiān)管評(píng)級(jí)B以上5年從業(yè)資格并取得期貨投資咨詢資格高管1人3年從業(yè)資格并取得期貨投資咨詢資格5人這些人3年未違法公司3年未違法1年不被機(jī)構(gòu)監(jiān)

8、管措施情形材料申請(qǐng)書(shū)、實(shí)施方案、決議書(shū)、復(fù)印件、6個(gè)月監(jiān)管報(bào)表、3年合規(guī)經(jīng)營(yíng)說(shuō)明、制度文本、人 員名單、長(zhǎng)釘說(shuō)明、前一年財(cái)報(bào)（下半年的提 供上半年）、法律意見(jiàn)書(shū)申請(qǐng)董事、監(jiān)事條件金融、法律、會(huì)計(jì)3年或經(jīng)管5年；大專(zhuān)申請(qǐng)獨(dú)立重事金融、法律、會(huì)計(jì)5年或有咼級(jí)職稱(chēng)；本科；證監(jiān)會(huì)資質(zhì)；充足經(jīng)歷不能獨(dú)立重事公司有親戚、股東前五或 5%有親戚，親戚提供服務(wù)，其他期貨公司獨(dú)董以外職務(wù)的申請(qǐng)董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席期貨3年、金融4年、法律會(huì)計(jì)5年；本科；證監(jiān)會(huì)資質(zhì)申請(qǐng)經(jīng)理層從業(yè)資格；本科；資質(zhì)申請(qǐng)總經(jīng)理、副總經(jīng)理期貨3年、金融4年、法律會(huì)計(jì)5年；部門(mén)負(fù)責(zé)人擔(dān)任過(guò)2年申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官期貨3年and交易結(jié)算風(fēng)控合規(guī)2年；

9、或者 期貨1年and交易結(jié)算風(fēng)控合規(guī)3年申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人從業(yè)；本科；CPA申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人從業(yè)；本科；期貨3年或金融4年不能董事、監(jiān)事、高管因違法違規(guī)而解職、撤銷(xiāo)、幵除 5年行政處罰3年不當(dāng)人選2年使機(jī)構(gòu)整頓的直接責(zé)任人 3年申請(qǐng)重事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)董材料申請(qǐng)書(shū)、申請(qǐng)表、2名推薦人意見(jiàn)、身份學(xué)歷資質(zhì)證明申請(qǐng)經(jīng)理層人員材料申請(qǐng)書(shū)、申請(qǐng)表、2名推薦人意見(jiàn)、身份學(xué)歷資質(zhì)證明、從業(yè)資格證書(shū)申請(qǐng)董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人材料申請(qǐng)書(shū)、申請(qǐng)表、身份學(xué)歷證明申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人材料申請(qǐng)書(shū)、申請(qǐng)表、身份學(xué)歷證明、從業(yè)資格證書(shū)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)凈資本1500萬(wàn)凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備比例100%凈資本與凈資產(chǎn)比例 40%流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債比例 100% 負(fù)債與凈資產(chǎn)比例150%最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求時(shí)間期貨交易管理?xiàng)l例2007年4月15日期貨投資者基金管理暫行辦法2007年8月1日期貨交易所管理辦法2007年4月15日期貨公司監(jiān)督管理辦法2014年10月29日高級(jí)管理人員任職資格管理辦法2007年7月4日期貨從業(yè)人員管理辦法2007年7月4日期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定2008年5月1日期貨公司金融結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法2007年4月19日期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法2013年7月1日證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法