私募基金產(chǎn)品風險等級評價

1、私募基金風險等級評估常規(guī)劃分評分表（80分）維度定量指標次級指標指標說明評 分公司層面（40分）基本情況（12）備案經(jīng)營時間（2）超過3年（0分），1-3年（1分），1年以 下（2分）1公司股權(quán)結(jié)構(gòu)（2）控股股東為大型國有企業(yè)（0分），控股股 東為上市公司（0分），控股股東為近3年 入選民營500強企業(yè)（0分），其他（1分）1公司實收資本（2）實收資本5000萬元（含）以上（0分），2000-5000萬元（1分），2000萬元以下（2 分）1實際控制人能力與經(jīng)驗（2）8年及以上從業(yè)經(jīng)驗/5個及以上項目成功 退出（0分），4-8年從業(yè)經(jīng)驗/2-4個項目 成功退出（1分），0-4年及從業(yè)經(jīng)驗/2個

2、 以下項目成功退出（2分）2控股股東/實際控制人的 穩(wěn)定性（1）未發(fā)生變更（0分），發(fā)生過變更（1分）0治理結(jié)構(gòu)與管理架構(gòu)的完備性（2）是（0分），否（2分）0是否擁有基金銷售牌照（1）是（0分），否（1分）1投研團隊（6）投研團隊數(shù)量（2）10人以上（0分），5-10人（1分），5人 以下（2分）2投研團隊平均從業(yè)年限（2）5年以上（0分），3-5年（1分），3年以 下（2分）2投研人員工作穩(wěn)定性（1）流失率20%以下（0分），流失率20%及以 上（1分）0投研人員從業(yè)合規(guī)性（1）全部取得從業(yè)資格（0分）；反之（1分）1內(nèi)部控制（12）是否建立較為完善的內(nèi) 部控制制度（2）是（0分），否（2

3、分）0內(nèi)部控制制度是否有效執(zhí)行（2）是（0分），否（2分）0風險準備金制度（2）是（0分），否（2分）2成立以來有無違規(guī)情況 及重大運營冋題發(fā)生（2）無（0分），有（2分）0成立以來是否涉及任何否（0分），是（2分）0法律訴訟或受到監(jiān)管部門調(diào)查（2）高級管理人員（部門經(jīng)理 及以上）是否受過國家有 關(guān)部門或自律組織的警 告、通報批評或處罰（2）否（0分），是（2分）0資產(chǎn)管理 規(guī)模與業(yè) 績（10）目前管理備案基金數(shù)量（2）5只及以上（0分），2-4只（1分），0-1 只（2分）1目前管理備案基金規(guī)模（2）10億元及以上（0分），3-10億元（1分）， 3億元以下（2分）2管理基金過往業(yè)績（總體平

4、均收益率）（4）20濃以上（0分），1220%（ 1分），512%（2 分），05%（3 分），0%以下（4分）4管理基金是否出現(xiàn)過風 險事件（兌付風險）（2）否（0分），是（2分）0產(chǎn)品 層面（40分）基金設(shè)計投資方式（母子基金/FOF）（ 2）母基金產(chǎn)品（1分），子基金產(chǎn)品（2分）1投資方向與范圍（3）初創(chuàng)期企業(yè)股權(quán)（3分），成長期企業(yè)股權(quán)（2分），成熟期/上市前企業(yè)股權(quán)（1分）2投資比例（分散化程度）（3）單一項目不超過20% （ 0分）；單一項目20-40% （1 分），單一項目 40-60% （2 分）， 單一項目60-100% （3分）3產(chǎn)品結(jié)構(gòu)（3）優(yōu)先劣后基金（1分），平行基金

5、（2分）， 存在復(fù)雜嵌套結(jié)構(gòu)（3分）1杠桿運用（3）小于等于2： 1 （0分），2： 1-4 : 1 （1分） 4： 1-6 : 1 （2 分），6: 1 及以上（3 分）1增信措施（3）有3項及以上增信措施（0分），有2項增 信措施（1分），有1項增信措施（2分）， 無增信措施（3分）3退出安排（4）退出方案完善且不確定性小（0分），退出 方案完善但存在一定不確定性（1分），退 出方案較完善但存在較大不確定性 （2分）， 退出方案存在瑕疵但不確疋性較小 （3分）， 退出方案存在瑕疵且不確疋性大（4分）2募集方式及最低認繳金額（1）合規(guī)（0分），不合規(guī)（1分）0運作方式（2）開放式（0分），半

6、封閉式（1分），封閉 式（2分）0存續(xù)期限（3）1年及以下（0分），1-3年（1分），3-5 年（2分），5年以上（3分）3是否托管（2）是（0分），否（2分）0法律訴訟或受到監(jiān)管部門調(diào)查（2）高級管理人員（部門經(jīng)理 及以上）是否受過國家有 關(guān)部門或自律組織的警 告、通報批評或處罰（2） 目前管理備案基金數(shù)量（2）資產(chǎn)管理 規(guī)模與業(yè) 績（10）目前管理備案基金規(guī)模（2）管理基金過往業(yè)績（總體 平均收益率）（4）管理基金是否出現(xiàn)過風 險事件（兌付風險）（2） 投資方式（母子基金/FOF） （2） 投資方向與范圍（3） 投資比例（分散化程度）（3） 產(chǎn)品結(jié)構(gòu)（3） 杠桿運用（3）產(chǎn)品層面（40基金

7、設(shè)計分）增信措施（3）退出安排（4）募集方式及最低認繳金額運作方式（2） 存續(xù)期限（3） 是否托管（2）否（0分），是（2分） 5只及以上（0分），2-4只（1分），0/只（2分）10億元及以上（0分），3-10億元（1分），£3億元以下（2分）20濃以上（0 分），1220%（1 分），5-12%4（2分），05%（3分），0洽下（4分）否（0分），是（2分）0母基金產(chǎn)品（1分），子基金產(chǎn)品（2分）1初創(chuàng)期企業(yè)股權(quán)（3分），成長期企業(yè)股權(quán)（2分），成熟期/上市前企業(yè)股權(quán)（1分）2 單一項目不超過20%（0分）；單一項目20-40% （1 分），單一項目 40-60% （2 分），3

8、 單一項目60-100% （3分）優(yōu)先劣后基金（1分），平行基金（2分），d1存在復(fù)雜嵌套結(jié)構(gòu)（3分）小于等于2: 1 （0分），2: 1-4 : 1 （1分）d1 4: 1-6 : 1 （2 分），6: 1 及以上（3 分）有3項及以上增信措施（0分），有2項增 信措施（1分），有1項增信措施（2分），3 無增信措施（3分）退出方案完善且不確定性?。?分），退出 方案完善但存在一定不確定性（1分），退 出方案較完善但存在較大不確定性（2分），2退出方案存在瑕疵但不確定性較小（3分），退出方案存在瑕疵且不確定性大（4分）合規(guī)（0分），不合規(guī)（1分）0 開放式（0分），半封閉式（1分），封閉 式（2分） 1年及以下（0分），1-3年（1分），3-5 年（2分），5年以上（3分） 是（0分），否（2分）按照基金產(chǎn)品的風險等級由低到高，