管理體系內(nèi)部審核指導(dǎo)(環(huán)境、職業(yè)健康)

1、管理體系內(nèi)部審核指導(dǎo)（環(huán)境和職業(yè)健康安全）序 號(hào)gb/t 24001-2004gb/t 28001-2011環(huán)境管理審核要點(diǎn)職業(yè)健康安全管理審核要點(diǎn)應(yīng)檢査的文件和記錄涉及部門要素號(hào)要素名稱要素號(hào)要素名稱4環(huán)境管理 體系要求4職業(yè)健康 安全管理 體系要素04. 1總要求4. 1總要求14.2環(huán)境方針4.2職業(yè)健康 安全方針1、檢查是否有文件化的環(huán)境方針， 環(huán)境方針是否由最高管理者制定 并批準(zhǔn)；2、環(huán)境方針的內(nèi)容是否與公司的性 質(zhì)、規(guī)模相適應(yīng)；3、環(huán)境方針的內(nèi)容是否包括了對(duì)持 續(xù)改進(jìn)和污染預(yù)防的承諾，對(duì)遵 守法律、法規(guī)和其他要求的承諾；4、環(huán)境方針是否提供了建立和評(píng)審 環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的框架；5、采

2、取什么方式向全體員工傳達(dá)環(huán) 境方針，了解員工是否理解環(huán)境 方針的內(nèi)容；6、采取什么方式使相關(guān)方能獲得環(huán) 境方針，檢查有關(guān)的規(guī)定或記錄；7、對(duì)環(huán)境方針的評(píng)審時(shí)機(jī)及記錄。1、檢查是否有文件化的職業(yè)健康安 全方針，職業(yè)健康女全方針是否 由最高管理者制定并批準(zhǔn)；2、職業(yè)健康安全方針的內(nèi)容是否包 括了對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承諾，對(duì)遵守 法律、法規(guī)和其他要求的承諾， 是否闡明了職業(yè)健康女全的總廿 標(biāo)；3、檢查風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果，了解方針 是否公司的風(fēng)險(xiǎn)性質(zhì)和規(guī)模相 適應(yīng)；4、采取什么方式向全體員工傳達(dá)職 業(yè)健康安全方針，了解員工是否 理解職業(yè)健康安全方針的內(nèi)容;5、采取什么方式使相關(guān)方能獲得職 業(yè)健康安全方針，檢杳有關(guān)

3、的規(guī) 定或記錄；6、對(duì)職業(yè)健康安全方針的評(píng)審時(shí)機(jī) 及記錄；1、環(huán)境方針；2、職業(yè)健康安全方針;3、向全體員工傳達(dá)環(huán)境和 職業(yè)健康女全方針的證 據(jù)；4、相關(guān)方獲得壞境和職業(yè) 健康安全方針的記錄;5、環(huán)境和職業(yè)健廉安全方 針評(píng)審的記錄?？偨?jīng)理序gb/t 24001-2004gb/t 28001-2011環(huán)境管理審核要點(diǎn)職業(yè)健康安全管理審核要點(diǎn)應(yīng)檢查的文件和記錄涉及部門要素號(hào)要素名稱要素號(hào)要素名稱7、檢查績(jī)效測(cè)暈結(jié)果的反饋，了解 方針是否實(shí)施。24. 3. 1環(huán)境因素4. 3. 1對(duì)危險(xiǎn)源 辨識(shí)、風(fēng) 險(xiǎn)評(píng)價(jià)和 風(fēng)險(xiǎn)控制 的策劃1、程序文件是否包含了環(huán)境因素的 識(shí)別，評(píng)價(jià)和更新內(nèi)容；2、環(huán)境因素的識(shí)別

4、是否具備充分性；3、識(shí)別環(huán)境因素是否考慮到止當(dāng)、 異常和緊急三種狀態(tài)；4、識(shí)別環(huán)境因素是否考慮到過去、 現(xiàn)在和將來三種時(shí)態(tài)；5、識(shí)別壞境因素是否包含可望施加 影響的環(huán)境因素；6、識(shí)別環(huán)境因素是否考慮到已納入 計(jì)劃的或新的開發(fā)、新的或修改 的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)等因素；7、是否有重要環(huán)境因素的評(píng)價(jià)記錄，重要環(huán)境因1的評(píng)價(jià)和確定是否 合理；8、是否有環(huán)境因索和垂要環(huán)境因素 清單。1、是否建立了主動(dòng)的危險(xiǎn)源辨識(shí)、 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的程序，程 序中是否包括危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn) 評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制更新的要求；2、是否根據(jù)公司的特點(diǎn)對(duì)危險(xiǎn)源進(jìn) 行識(shí)別，是否考慮了活動(dòng)、人員、 設(shè)施以及正常、非正常狀態(tài)等情 況；3、風(fēng)

5、險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方法是否適宜，是否 確定了通過目標(biāo)和管理方案措 施加以控制的風(fēng)險(xiǎn)，確定是否合 理；4、是否對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和 風(fēng)險(xiǎn)控制活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)視，以確保 其及時(shí)有效地實(shí)施；5、換版后對(duì)危險(xiǎn)源的重新識(shí)別、評(píng) 價(jià)、制定管控措就。1、環(huán)境因素調(diào)查表；2、環(huán)境因素評(píng)價(jià)表；3、環(huán)境因素和重要環(huán)境因 素清單；4、重要環(huán)境因素控制計(jì)劃 及實(shí)施記錄；5、危險(xiǎn)源調(diào)查表；6、危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)表；7、危險(xiǎn)源和重大危險(xiǎn)源清 單；8、風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃及實(shí)施記 錄。各部門34. 3.2法律法規(guī) 和其他要 求4. 3.2法規(guī)和其 他要求1、是否建立并保持適川于公司的法 律、法規(guī)和其他要求的程序；2、法律、法規(guī)的獲取渠道是否能滿 足要

6、求；3、是否有相關(guān)法律、法規(guī)清單，如 有，內(nèi)容是否完全，有無遺漏；1、是否建立并保持了識(shí)別、獲得和 更新法規(guī)及其他職業(yè)健康安全 要求的程序；2、法規(guī)收集的渠道是否能滿足要 求；3、是否有法規(guī)和其他要求清單，如1、法律、法規(guī)和其他要求 清單；2、環(huán)境因素與法律法規(guī)條 款對(duì)照表；3、危險(xiǎn)源與法律法規(guī)條款 對(duì)照表。各部門序gb/t 24001-2004gb/t 28001-2011環(huán)境管理審核要點(diǎn)職業(yè)健康安全管理審核要點(diǎn)應(yīng)檢查的文件和記錄涉及部門要素號(hào)要素名稱要素號(hào)要素名稱4、是否確定這些法律、法規(guī)和其他 要求是如何應(yīng)用于公司的環(huán)境兇 素；5、是否對(duì)相關(guān)的法律、法規(guī)進(jìn)行定 期跟蹤和更新。有，內(nèi)容是否

7、完全，有無遺漏；4、是否保持定期跟蹤、更新；5、與部門以及相關(guān)方有關(guān)的法規(guī)及 其他要求的識(shí)別和確定；6、采取什么方式將有關(guān)的法規(guī)及其 他要求傳遞給員工和相關(guān)方。44. 3.3目標(biāo)、指 標(biāo)和方案4. 3.3目標(biāo)1、在制定目標(biāo)和指標(biāo)吋，是否考慮 了公司的重要環(huán)境因素；2、口標(biāo)和指標(biāo)是否符合環(huán)境方針的 要求，是否考慮了法律與其他要 求；3、有關(guān)職能和層次是否建立目標(biāo)；4、指標(biāo)是否盡可能量化；5、制定口標(biāo)、指標(biāo)時(shí)是否考慮了相 關(guān)方的觀點(diǎn)；6、管理方案是否針對(duì)其h標(biāo)、指標(biāo) 制定，是否合理、有效和可行；7、管理方案中是否明確規(guī)定了職責(zé)、方法和時(shí)間表。1、是否制定了文件化的職業(yè)健康安 全kl標(biāo)，了解在有關(guān)職

8、能和層次 是否建立目標(biāo)；2、目標(biāo)的內(nèi)容是否符合方針的要 求，目標(biāo)是否考慮法規(guī)和其他要 求以及職業(yè)健康安全危險(xiǎn)源和 風(fēng)險(xiǎn)；3、口標(biāo)是否包括了對(duì)持續(xù)改進(jìn)的承 諾；4、kl標(biāo)是否盡可能量化；5、實(shí)施目標(biāo)的技術(shù)方案是否可行， 財(cái)務(wù)資源是否能保證；6、目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)。1、環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)；2、職業(yè)健康安全日標(biāo)；3、各職能和層次建立目標(biāo) 的證據(jù)；4、各職能和層次落實(shí)目標(biāo)、 指標(biāo)的證據(jù)；5、目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況；6、環(huán)境管理方案；7、環(huán)境管理方案實(shí)施的有 效性?？偨?jīng)理 管理者代表 各部門4. 3.3職業(yè)健康 安全管理 方案1、是否有文件化的管理方案；2、管理方案是否針對(duì)其目標(biāo)制定并 能實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)，是否合理、有效

9、 和可行；3、管理方案的內(nèi)容是否包括職責(zé)、 權(quán)限、方法和時(shí)間表；1、職業(yè)健康安全管理方案；2、職業(yè)健康安全管理方案 實(shí)施的有效性。管理者代表 各部門序gb/t 24001-2004gb/t 28001-2011環(huán)境管理審核要點(diǎn)職業(yè)健康安全管理審核要點(diǎn)應(yīng)檢查的文件和記錄涉及部門要素號(hào)要素名稱要素號(hào)要素名稱4、管理方案是否使有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)得到有 效控制。54. 4. 1資源、作 用、職責(zé) 和權(quán)限4. 4. 1結(jié)構(gòu)和職主 貝1、最高管理者的職責(zé)是否明確；2、有無管理者代表的任命及職責(zé)規(guī) 定；3、相關(guān)職能部門或崗位的職責(zé)是否 規(guī)泄并形成文件；4、管理層是否為環(huán)境管理體系配備 了必要的資源。1、最高管理者的責(zé)

10、任是否明確；2、有無管理者代表的任命及職責(zé)規(guī) 定；3、相關(guān)職能部門或崗位（管理、執(zhí) 行和驗(yàn)證工作的人員）的職責(zé)是 否規(guī)定，并形成文件；4、職責(zé)和權(quán)限的規(guī)定以何種方式傳 達(dá)；5、管理者是否為實(shí)沌、控制和改進(jìn) 職業(yè)健康安全管理體系提供必 要的資源，包括人力資源、專項(xiàng) 技能和財(cái)務(wù)資源；6、承擔(dān)管理職責(zé)的人員如何表明其 對(duì)職業(yè)健康女全績(jī)效持續(xù)改進(jìn) 的承諾；7、員工代表及其職責(zé)；8、與相關(guān)方溝通的過程；9、管理者對(duì)職業(yè)健.康女全的積極參 與和支持。1、管理者代表的任命文件；2、規(guī)定部門和崗位職責(zé)的 文件；3、員工代表的職責(zé)；4、配備了必要資源的證據(jù)?？偨?jīng)理 管理者代表各部門64. 4.2能力、培 訓(xùn)和意

11、識(shí)4. 4.2培訓(xùn)、意 識(shí)與能力1、培訓(xùn)程序文件中是否明確培訓(xùn)需 求；2、具有重人環(huán)境影響或可能具有垂 大環(huán)境影響的崗位的職工是否受1、是否規(guī)定相應(yīng)工作能力的要求， 包括對(duì)教育、培訓(xùn)和（或）經(jīng)歷 的要求；2、是否建立培訓(xùn)程序，并考慮職責(zé)、1、年度培訓(xùn)計(jì)劃；2、培訓(xùn)記錄；3、安全三級(jí)教育記錄；4、培訓(xùn)有效性評(píng)價(jià)記錄；人力資源部各部門序gb/t 24001-2004gb/t 28001-2011環(huán)境管理審核要點(diǎn)職業(yè)健康安全管理審核要點(diǎn)應(yīng)檢查的文件和記錄涉及部門要素號(hào)要素名稱要素號(hào)要素名稱到相應(yīng)的培訓(xùn)，是否有上崗證書；3、有沒有應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求方而 的作用和職責(zé)的培訓(xùn)；4、培訓(xùn)計(jì)劃的實(shí)施情況，是否

12、有培 訓(xùn)記錄；5、考察有關(guān)職能和層次員工是否具 備相應(yīng)的環(huán)境意識(shí)與能力。能力、文化程度以及風(fēng)險(xiǎn)的不同 情況的要求；3、培訓(xùn)程序是否實(shí)施；4、是否進(jìn)行職業(yè)健康安全方針和程 序的培訓(xùn)；5、是否有應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)要求方而 的作用和職責(zé)的培訓(xùn)；6、重要崗位或?qū)澃踩a(chǎn)生重大影響 崗位的人員的培訓(xùn)；7、特種作業(yè)人員的培訓(xùn)和技能；8、考察有關(guān)職能和層次的員工是否 具備相應(yīng)的意識(shí)和能力。5、重要崗位證書一覽表。74. 4.3信息交流4. 4.3溝通、參 與和協(xié)商1、公司是否有信息交流程序；2、內(nèi)部、外部的信息交流渠道是否 暢通；3、是否有涉及重要環(huán)境因素的外部 信息的接收和處理內(nèi)容，是否有 記錄。1、是否建立協(xié)

13、商和溝通程序；2、是否進(jìn)行與員工的協(xié)商和溝通；3、員工是否了解誰是員工代表以及 管理者代表；4、影響工作場(chǎng)所職業(yè)健康安全的任 何變化是否與員工協(xié)商；5、涉及重大風(fēng)險(xiǎn)的外部信息是否作 適當(dāng)處理；6、是否與相關(guān)方溝通及溝通的內(nèi) 容。1、內(nèi)部溝通記錄；2、員工座談會(huì)記錄;3、員工參與職業(yè)健康安全 事項(xiàng)協(xié)商的記錄；4、員工參與危險(xiǎn)源辨識(shí)、 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的 記錄；5、合理化建議;6、與相關(guān)方溝通的記錄;7、化學(xué)品安全數(shù)據(jù)(msds)o管理者代衣 員工代表 各部門84. 4.4文件4.4.4文件1、環(huán)境管理體系文件是否覆蓋了全 部(17個(gè))核心要素并符合其要 求；1、職業(yè)健康安全管理體系文件的結(jié) 構(gòu)

14、以及查詢途徑；2、職業(yè)健康安全管理體系文件是否1、管理體系文件結(jié)構(gòu)的完 整性；2、查詢相關(guān)文件的途徑；序gb/t 24001-2004gb/t 28001-2011環(huán)境管理審核要點(diǎn)職業(yè)健康安全管理審核要點(diǎn)應(yīng)檢查的文件和記錄涉及部門要素號(hào)要素名稱要素號(hào)要素名稱2、要素z間的相互作用關(guān)系是否給 了確定及描述；3、是否給出了查詢相關(guān)文件的途徑；4、有無采用電子媒體的文件，如有， 則應(yīng)確認(rèn)其是否有效。覆蓋了核心要素并符合其要求；3、有無采用電子媒體的文件，如有，則應(yīng)確認(rèn)其是否有效；4、要素之間的相互作用關(guān)系是否給 予確定及描述。3、電子文件的有效性。94. 4.5文件控制4. 4.5文件控制1、是否建

15、立和保持了文件控制程序；2、各部門使用的文件是否受控，關(guān) 鍵崗位是否得到有關(guān)文件的現(xiàn)行 版木；3、體系運(yùn)行的各類文件是否便于查 找；4、對(duì)文件進(jìn)行定期評(píng)審的安排；5、文件的更改、修訂的管理和發(fā)放；6、對(duì)出于法律和保留信息的需要而 留存的失效文件的管理。1、是否建立和保持了文件和資料的 控制程序；2、各部門使用的文件是否受控，關(guān) 鍵崗位是否得到有關(guān)文件的現(xiàn) 行版木；3、文件和資料的標(biāo)識(shí)及查找方法；4、對(duì)文件和資料進(jìn)行定期評(píng)審的安 排；5、文件發(fā)放的控制；6、文件修訂的控制;7、失效文件的管理；8、對(duì)出于法律和（或）保留信息的 需要而留存的檔案文件和資料 的管理。1、體系文件清單；2、文件發(fā)放記錄

16、；3、文件回收記錄；4、文件評(píng)審記錄；5、文件更改記錄；6、失效文件的管理記錄。各部門104. 4.6運(yùn)行控制4. 4.6運(yùn)行控制1、檢查形成文件的運(yùn)行控制程序， 對(duì)照實(shí)際運(yùn)作是否嚴(yán)格按程序執(zhí) 行；2、檢查匝要環(huán)境因素清單，了解需 要采取控制措施的運(yùn)行與活動(dòng)；3、是否規(guī)定了運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)；1、檢查危險(xiǎn)源清單，了解與所認(rèn)定 的風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的、需要采取控制措 施的運(yùn)行和活動(dòng)；2、檢査對(duì)所認(rèn)定的風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的活動(dòng) 的控制措施是否可行、有效；3、檢査形成文件的運(yùn)行控制程序，1、設(shè)施、設(shè)備清單（含電 梯、汽車）；2、設(shè)施、設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)計(jì) 劃；3、設(shè)施、設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)記 錄；各部門序gb/t 24001-2004gb/t

17、 28001-2011環(huán)境管理審核要點(diǎn)職業(yè)健康安全管理審核要點(diǎn)應(yīng)檢查的文件和記錄涉及部門要素號(hào)要素名稱要素號(hào)要素名稱4、是否將相關(guān)程序?yàn)橐笸▓?bào)給供 方和承包方,采用何種方式通報(bào)。是否規(guī)定運(yùn)行準(zhǔn)則，評(píng)價(jià)運(yùn)行控 制的充分性；4、實(shí)際運(yùn)作是否嚴(yán)格按程序執(zhí)行；5、對(duì)于公司所購買和（或）使川的 貨物、設(shè)備和服務(wù)屮已識(shí)別的職 業(yè)健康安全風(fēng)險(xiǎn)，是否建立控制 程序并實(shí)施；6、有關(guān)的程序和要求是否通報(bào)供方 和承包方，采用何種方式通報(bào)；7、對(duì)公司活動(dòng)、工作場(chǎng)所、過程、 裝置、機(jī)械、運(yùn)行程序和工作組 織的設(shè)計(jì)，是否考慮其風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行 冇效控制。4、每月用電記錄；5、飲水器清洗消毒記錄；6、危險(xiǎn)廢物冋收記錄；7、食堂檢

18、查表；8、勞防川品發(fā)放記錄；9、環(huán)境檢查記錄；10、安全檢杏記錄；11、相關(guān)方告知書發(fā)放記 錄；12、相關(guān)方清單及證書（綠 化保潔、危險(xiǎn)廢物管理、 餐飲、勞防用品供方、 設(shè)備供應(yīng)商等）；13、其他運(yùn)行記錄。114. 4. 7應(yīng)急準(zhǔn)備 和響應(yīng)4. 4. 7應(yīng)急準(zhǔn)備 和響應(yīng)1、是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序;2、是否確定了與異常、緊急情況有 關(guān)的i】作崗位；3、是否有緊急情況發(fā)生后的應(yīng)急預(yù) 案的內(nèi)容；4、是否定期試驗(yàn)應(yīng)急程序；5、當(dāng)緊急情況發(fā)生后或定期試驗(yàn)后，是否對(duì)相關(guān)的程序進(jìn)行評(píng)審和修 訂。1、已識(shí)別了哪些潛在事件或緊急情 況；2、是否制定了應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)計(jì)劃 和程序；3、對(duì)應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)計(jì)劃和程

19、序是 否進(jìn)行了評(píng)審；4、是否定期測(cè)試應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程 序；5、在事件或緊急情況發(fā)生后，是否 評(píng)審應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)程序，導(dǎo)致 的更改變化有沒有協(xié)商或溝通。1、應(yīng)急設(shè)備淸單；2、應(yīng)急設(shè)備維護(hù)以及測(cè)試 記錄；3、消防器材檢查記錄；4、火災(zāi)應(yīng)急預(yù)案；5、臺(tái)風(fēng)和潮汛應(yīng)急預(yù)案；6、食物中毒應(yīng)急預(yù)案；7、化學(xué)品緊急事件應(yīng)急預(yù) 案；8、設(shè)備安裝指導(dǎo)和調(diào)試應(yīng) 急預(yù)案；各部門序gb/t 24001-2004gb/t 28001-2011環(huán)境管理審核要點(diǎn)職業(yè)健康安全管理審核要點(diǎn)應(yīng)檢查的文件和記錄涉及部門要素號(hào)要素名稱要素號(hào)要素名稱9、演練計(jì)劃;10、演練記錄；11、演練評(píng)審記錄。124. 5. 1監(jiān)測(cè)和測(cè) 量4. 5

20、. 1績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視1、是否制定了監(jiān)測(cè)和測(cè)量程序；2、是否對(duì)具有重大環(huán)境彫響的運(yùn)行 與活動(dòng)的關(guān)鍵特性進(jìn)行監(jiān)測(cè)；3、是否対運(yùn)行控制程序、應(yīng)急程序 及作業(yè)指導(dǎo)書的執(zhí)行情況進(jìn)行h 常定性和定量的監(jiān)視和測(cè)量；4、是否對(duì)1標(biāo)、指標(biāo)和環(huán)境管理方 案的完成情況進(jìn)行例行檢查；5、是否對(duì)環(huán)境績(jī)效情況進(jìn)行了監(jiān)視 和測(cè)量；6、是否對(duì)相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)的 符合性進(jìn)行定期檢查，發(fā)現(xiàn)不符 合是否進(jìn)行信息交流和處置；7、是否定期校準(zhǔn)環(huán)境監(jiān)測(cè)設(shè)備。1、是否建立了績(jī)效監(jiān)視和測(cè)量程 序；2、是否對(duì)職業(yè)健廉女全運(yùn)行控制準(zhǔn) 則等要求進(jìn)行日常定性和定量 的監(jiān)視和測(cè)量；3、是否對(duì)公司的職業(yè)健康安全目 標(biāo)、管理方案的完成情況進(jìn)行例 行檢

21、杳；4、是否對(duì)適用的法規(guī)耍求的符合性 進(jìn)行定期檢查監(jiān)視；5、事故、疾病、事件和其他不良職 業(yè)健廉安全績(jī)效的歷史證據(jù)的 統(tǒng)計(jì)監(jiān)視；6、是否建立監(jiān)視設(shè)備的控制程序， 對(duì)監(jiān)視設(shè)備是否進(jìn)行校準(zhǔn)和維 護(hù)，是否保存校準(zhǔn)和維護(hù)活動(dòng)及 其結(jié)果的記錄。1、目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案 跟蹤記錄；2、環(huán)境檢查記錄（同4. 4.6）；3、安全檢查記錄（同 4.4.6）；4、安環(huán)整改通知單及整改 記錄；5、監(jiān)測(cè)設(shè)備淸單；6、監(jiān)測(cè)設(shè)備校準(zhǔn)記錄。各部門134. 5.2合規(guī)性評(píng) 價(jià)4. 5.2合規(guī)性評(píng) 價(jià)1、是否建立了定期評(píng)價(jià)適用法律法 規(guī)遵循情況的程序文件；2、公司的重要環(huán)境因素是否符合相 關(guān)法律法規(guī)要求，如不符合，是 否制定了

22、糾止措施。1、環(huán)境管理合規(guī)性評(píng)價(jià)記 錄；2、職業(yè)健康安全管理合規(guī) 性評(píng)價(jià)記錄。人資、經(jīng)管序gb/t 24001-2004gb/t 28001-2011環(huán)境管理審核要點(diǎn)職業(yè)健康安全管理審核要點(diǎn)應(yīng)檢查的文件和記錄涉及部門要素號(hào)要素名稱要素號(hào)要素名稱144. 5.3不符合、 糾正與預(yù) 防措施4. 5.34. 5. 3.1事件調(diào) 查、不符 合、糾止 和預(yù)防措 施事件調(diào)查1、是否建立了糾止少預(yù)防措施控制 程序；2、是否明確不符合的糾正與預(yù)防措 施的責(zé)任部門，職責(zé)和權(quán)限是否 明確；3、不符合的糾正與預(yù)防措施的實(shí)施 和驗(yàn)證；4、因糾正和預(yù)防措施而引起的對(duì)形 成文件的程序更改情況。1、是否建立事故、事件、不符

23、合、 糾止和預(yù)防措施控制程序；2、對(duì)事故、事件、不符合進(jìn)行處理、調(diào)査以及采取糾正和預(yù)防措施 的職責(zé)和權(quán)限的規(guī)定是否明確；3、事故、事件、不符合進(jìn)行處理、 調(diào)杏以及采取糾止和預(yù)防措施 的情況；4、對(duì)糾正和預(yù)防措施的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；5、采取糾正和預(yù)防措施的有效性評(píng) 價(jià)；6、因糾止和預(yù)防措施而引起的對(duì)文 件的更改情況。1、事故、事件、不符合登 記；2、事故、事件、不符合調(diào) 查處理報(bào)告；3、糾正和預(yù)防措施風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 價(jià)記錄或報(bào)告；4、糾止措施記錄；5、預(yù)防措施記錄。6、糾正和預(yù)防措施實(shí)施有 效性驗(yàn)證記錄。各部門154. 5.4記錄控制4. 5.3記錄和記 錄管理1、是否建立了記錄控制程序；2、記錄是否完整，填寫是否止確；3、記錄是否便于查找和借閱，并能 確保防止丟失和損壞；4、是否規(guī)定了記錄的保存期限；5、記錄是否具有可追溯性和可見證 性。1、是否建立記錄和記錄管理程序；2、記錄的保存、管理是否便于查閱,能否避免損壞、變質(zhì)或遺失；3、記錄字跡是否清楚，內(nèi)容是否真 實(shí)可靠；4、記錄的標(biāo)識(shí)是否具有可追溯性；5、是否有記錄保存期的規(guī)定，規(guī)定 是否合理。記錄的填寫、查找和借閱、 保存、銷毀。各部門164. 5. 5內(nèi)部審核4. 5.4審核1、是否建立了內(nèi)部審核控制程序；2、內(nèi)審員是否經(jīng)過培訓(xùn)，是否具備 審核能力，是否與受審核的部門 無直接責(zé)任關(guān)系；1、是否制定了內(nèi)部'市核方