證券從業(yè)資格試題庫【最新版】

1、證券從業(yè)資格試題庫【最新版】1. 下列對股份回購的敘述，錯誤的是()。A. 股份回購改變了原有供求平衡，增加需求，減少供給B. 股價回購?fù)ǔ?dǎo)致股價上漲C. 股份回購向市場傳達(dá)了積極的信息D. 公司一般在股價較高時回購【答案】D 資料來源：文得學(xué)習(xí)網(wǎng)，獲取更多證券期貨考試資料及視頻，上文得學(xué)習(xí)網(wǎng)查找。2. 下列關(guān)于證券金融公司的說法，錯誤的是()。A. 證券金融公司為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金和證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)，其本身不可以通過在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的普通證券賬戶買賣證券B. 證券金融公司的組織形式為股份有限公司，其設(shè)立和解散由國務(wù)院決定C. 證券金融公司可以發(fā)行公司債券，也可以向股東或者

2、其他特定投資者借入次級債D. 證券金融公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的選任，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)【答案】A3. “債券回購交易申請表”不需填寫()。A. 資金賬戶名稱B. 資金賬號C. 證券賬戶名稱D. 證券賬號【答案】C4. 在報價驅(qū)動中，做市商的收入來源是()。A. 買賣證券的差價B. 投資收入C. 股息收入D. 手續(xù)費(fèi)、傭金收入【答案】A 資料來源：文得學(xué)習(xí)網(wǎng)，獲取更多證券期貨考試資料及視頻，上文得學(xué)習(xí)網(wǎng)查找。5. 在委托受理中的驗證環(huán)節(jié)，經(jīng)紀(jì)商主要對客戶委托時遞交的()進(jìn)行核實(shí)。A. 相關(guān)證件(如身份證件等)B. 賬戶上的資金C. 委托單D. 賬戶上的證券【答案】A6. 在中央銀行的業(yè)務(wù)

3、中，貨幣發(fā)行屬于中央銀行資產(chǎn)負(fù)債表的()。A. 資產(chǎn)業(yè)務(wù)B. 不屬于資產(chǎn)負(fù)債表業(yè)務(wù)C. 表外業(yè)務(wù)D. 負(fù)債業(yè)務(wù)【答案】D7. 我國貨幣市場基金的份額凈值固定在()。A. 1元人民幣B. 2元人民幣C. 6元人民幣D. 10元人民幣【答案】A8. 交易雙方在場外市場上通過協(xié)商，按約定價格在約定的未來日期內(nèi)購買某種標(biāo)的金融資產(chǎn)的合約稱為()。A. 金融期貨合約B. 金融期權(quán)合約C. 金融遠(yuǎn)期合約D. 金融互換【答案】C9. 負(fù)責(zé)組織制訂證券行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和指引的是()。A. 中國證券業(yè)協(xié)會B. 中國證監(jiān)會C. 國家技術(shù)監(jiān)督管理局D. 證券交易所【答案】A10. 下列關(guān)于報價的計價單位和申報價格最小變

4、動單位的說法，錯誤的是()。A. 基金計價單位為每份基金價格B. 股票計價單位為每股價格C. 深圳證券交易所B股申報價格最小變動單位為0.01美元D. A股申報價格最小變動單位為0.01元人民幣【答案】C11. 目前我國A股賬戶不可用于買賣()。A. 人民幣普通股票B. B股C. 債券D. 證券投資基金【答案】B12. 壓力情景下公司持有的優(yōu)質(zhì)流動性資產(chǎn)與未來30天的現(xiàn)金凈流量之比，()。A. 該指標(biāo)是凈穩(wěn)定資金率B. 用來衡量公司的操作風(fēng)險C. 該指標(biāo)是流動性覆蓋率D. 用來衡量公司的信任風(fēng)險【答案】C13. 以下關(guān)于股票分割與合并的說法，錯誤的是()。A. 事實(shí)上，股票分割與合并通常會刺激

5、股份上升或下降B. 從理論上說，股票分割與合并都不會影響股東所持股票的市值C. 股票合并后，對股票的流動性和估值均不會產(chǎn)生影響D. 股票分割與合并，不改變每位股東所持股東權(quán)益占公司全部股東權(quán)益的比重【答案】C14. 封閉式基金的期限是指基金的()。A. 清算期限B. 存續(xù)期限C. 發(fā)行期限D(zhuǎn). 贖回期限【答案】B15. 證券交易所歸屬()直接管理。A. 國務(wù)院B. 中國證監(jiān)會C. 中國證券業(yè)協(xié)會D. 省級人民政府【答案】B 資料來源：文得學(xué)習(xí)網(wǎng)，獲取更多證券期貨考試資料及視頻，上文得學(xué)習(xí)網(wǎng)查找。16. 下列不屬于商業(yè)銀行對企業(yè)信用風(fēng)險分析的5Cs系統(tǒng)的是()。A. 經(jīng)營持久性B. 資本C. 經(jīng)

6、營環(huán)境D. 抵押品【答案】A17. 關(guān)于證券賬戶，下列說法中正確的是()。A. 人民幣普通股票賬戶又稱為B股賬戶B. 合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以買賣A股股票C. 投資者證券賬戶可由基金公司負(fù)責(zé)開立D. 所有的境外投資者可以買賣A股股票【答案】B18. 投資者進(jìn)行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價等因素的未來趨勢作出判斷，這是衍生工具的()所決定的。A. 跨期性B. 杠桿性C. 風(fēng)險性D. 投機(jī)性【答案】A19. 債券信用評級程序中，評級機(jī)構(gòu)實(shí)地調(diào)查的內(nèi)容不包括()。A. 查看評級對象現(xiàn)場B. 評級對象向評級小組提供材料C. 與評級對象的高管及有關(guān)人員進(jìn)行訪談D. 對評級

7、對象關(guān)聯(lián)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查和訪談【答案】B20. 不屬于期貨交易特征的是()。A. 不存在信用風(fēng)險B. 標(biāo)準(zhǔn)化合約C. 實(shí)物交割比例低D. 在場外進(jìn)行交易【答案】D21. 以下屬于我國證券法規(guī)定的內(nèi)幕交易行為的是()。A. 與他人串通，以事先約定時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易B. 上市公司股利分配計劃公開前，該計劃的知情人，建議他人買賣該證券C. 證券公司以自營賬戶為他人或以他人名義為自己買賣證券D. 在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價格【答案】B22. 根據(jù)證券法，下列關(guān)于公開發(fā)行證券募集資金用途的說法，正確的是()。A. 擅自改變用途而未作糾正的不得再次公開發(fā)行B. 對擅自

8、改變用途的發(fā)行人，上市公司直接責(zé)任人員僅處警告，不處罰款C. 通過董事會的決議可以改變募集資金用途D. 對公開發(fā)行的股票、債券募集資金用途均沒有限制【答案】A23. 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，未按照規(guī)定將證券自營賬戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、()的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或證券從業(yè)資格。A. 10萬元以上60萬元以下B. 30萬元以上60萬元以下C. 3萬元以上10萬元以下D. 3萬元以上20萬元以下【答案】C24. 非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過()。A. 200人B. 50人

9、C. 300人D. 100人【答案】A25. 以下符合申請證券從業(yè)執(zhí)業(yè)證書條件的是()。A. 丙某，品行端正，具有良好的職業(yè)道德，但尚未被機(jī)構(gòu)聘用B. 乙某，曾被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者，但是已過禁入期C. 甲某，最近五年未受過刑事處罰，但被中國證監(jiān)會認(rèn)定為證券市場禁入者D. 丁某，證券從業(yè)資格考試成績合格，兩年前受過刑事處罰【答案】B26. 證券公司從事自營業(yè)務(wù)的主要目的是()。A. 賺取傭金B(yǎng). 增加流動性C. 盈利D. 對沖風(fēng)險【答案】C27. 擔(dān)任非公開募集基金的()，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)，報送基本情況。A. 基金管理人B. 基金銷售機(jī)構(gòu)C. 基金份額登記機(jī)構(gòu)D

10、. 基金托管人【答案】A28. 財務(wù)會計人員違反證券業(yè)財務(wù)與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的，協(xié)會不能對其采取的措施為()。A. 將相關(guān)信息記入從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)B. 行政處罰C. 行業(yè)內(nèi)通報批評D. 公開譴責(zé)【答案】B29. 所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)對單個上市公司A股的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數(shù)的()。A. 10%B. 33%C. 30%D. 49%【答案】C30. 下列情形中，公司不得收購本公司股份的是()。A. 與持有本公司股份的其他公司合并B. 股東因?qū)蓶|大會的收購存在異議C. 擬向控股股東發(fā)行股份D. 減少公司注冊資本【答案】C31. 下列關(guān)于觀察名單，限制名單的說

11、法，錯誤的是()。A. 證券公司開展保密側(cè)業(yè)務(wù)時，將相關(guān)項目所涉公司或證券列入觀察名單的適當(dāng)時點(diǎn)，指的是客戶簽署保密協(xié)議、立項、進(jìn)場開展工作和實(shí)際獲知內(nèi)部信息中最早時點(diǎn)B. 對于限制名單中的公司或證券，證券公司應(yīng)當(dāng)禁止開展業(yè)務(wù)，但通過自營賬戶進(jìn)行投資可以豁免限制C. 證券公司可以根據(jù)需要將列入限制名單的時點(diǎn)前移D. 證券公司在確認(rèn)不再擁有與項目有關(guān)的內(nèi)幕信息后，可以將該項目公司和與其有重大管理的公司或證券從限制名單中刪除【答案】B32. 公開募集基金的基金管理人員及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員可以有下列行為()。A. 不公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)B. 向基金份額持有人承諾收益或

12、者承擔(dān)損失C. 按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益D. 侵占、挪用基金財產(chǎn)【答案】C 資料來源：文得學(xué)習(xí)網(wǎng)，獲取更多證券期貨考試資料及視頻，上文得學(xué)習(xí)網(wǎng)查找。33. 中國證監(jiān)會根據(jù)()原則，可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求，增加現(xiàn)場檢查頻率，強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管，委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開展工作等合規(guī)監(jiān)管。A. 審慎監(jiān)管B. 有效監(jiān)管C. 全面監(jiān)管D. 從嚴(yán)監(jiān)管【答案】A34. 收購人聘請的財務(wù)顧問應(yīng)在收購?fù)瓿珊?)個月內(nèi)，對收購人進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。A. 36B. 12C. 24D. 6【答案】B35. 主板上市公司非公開發(fā)行股票時，發(fā)行對象均屬于原前()

13、股東的，可以由上市公司自行銷售。A. 3名B. 20名C. 10名D. 5名【答案】C36. 科創(chuàng)板在財務(wù)類指標(biāo)方面，不再采用單一的連續(xù)虧損退市指標(biāo)，而是在定性基礎(chǔ)上作出定量規(guī)定，多維度刻畫喪失持續(xù)經(jīng)營能力的主業(yè)“空心化”企業(yè)的基本特征，引入()的退市指標(biāo)(第一年觸及該指標(biāo)掛*ST，第二年仍觸及該指標(biāo)退市)，體現(xiàn)持續(xù)經(jīng)營能力方面的要求。A. 凈利潤為負(fù)且營業(yè)收入低于三個億B. 扣非凈利潤為負(fù)且營業(yè)收入低于三個億C. 扣非凈利潤為負(fù)且營業(yè)收入低于一個億D. 凈利潤為負(fù)且營業(yè)收入低于一個億【答案】C37. 中期票據(jù)發(fā)行業(yè)務(wù)中，()。A. 發(fā)行人可以向投資者逆向詢價B. 投資者可以向主承銷商逆向詢價

14、C. 投資者可以向發(fā)行人逆向詢價D. 主承銷商可以向投資者逆向詢價【答案】B38. 商業(yè)銀行次級定期債務(wù)的募集方式為商業(yè)銀行向具有()資格的目標(biāo)債權(quán)人定向募集。A. 企業(yè)法人B. 社團(tuán)法人C. 事業(yè)法人D. 機(jī)關(guān)法人【答案】A39. 對基金機(jī)構(gòu)的監(jiān)管不包括對()的監(jiān)管。A. 基金機(jī)構(gòu)投資者B. 基金銷售機(jī)構(gòu)C. 基金管理人D. 基金托管人【答案】A40. 下列關(guān)于債券報價與結(jié)算的說法，錯誤的是()。A. 債券的買賣報價分為凈價和全價兩種B. 凈價指不含應(yīng)計利息的債券價格，單位為“元/百元面值”C. 全價=凈價+應(yīng)計利息D. 債券的結(jié)算為凈價結(jié)算【答案】D41. 按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)

15、品可分為()。A. 股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品B. 收益保證型產(chǎn)品與非收益保證型產(chǎn)品C. 公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品D. 保本型產(chǎn)品與保證最低收益型產(chǎn)品【答案】C42. “貨幣供應(yīng)量銀行存款和貸款投資總產(chǎn)出”描述的是貨幣政策()。A. 利率傳導(dǎo)機(jī)制B. 匯率傳導(dǎo)機(jī)制C. 信用傳導(dǎo)機(jī)制D. 資產(chǎn)價格傳導(dǎo)機(jī)制【答案】C43. 2003年，中央提出建立多層次資本市場體系，經(jīng)過十多年的發(fā)展和健全，我國逐漸建立起了多層次資本市場體系，其中，不屬于場內(nèi)市場的是()。A. 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)B. 科創(chuàng)板市場C. 主板市場D. 區(qū)域股權(quán)交易市場【答案】D44

16、. 股票及其他有價證券的理論價格是根據(jù)()確定的。A. 預(yù)期理論B. 流動性理論C. 合理收益理論D. 現(xiàn)值理論【答案】D45. 下列關(guān)于分級基金的說法，錯誤的是()。A. 穩(wěn)健型投資者適合投資分級基金的B類份額，而激進(jìn)型投資者適合投資A類份額B. 融資類分級基金中的B類份額具備杠桿投資的特性，有高風(fēng)險、高預(yù)期收益的特征C. 分級基金中預(yù)期風(fēng)險收益較低的子份額被稱為A類份額，預(yù)期風(fēng)險收益較高的子份額被稱為B類份額D. 分級基金借助結(jié)構(gòu)化設(shè)計將同一基金資產(chǎn)分為預(yù)期風(fēng)險收益特征不同的份額類別來分開交易【答案】A31. 下列不屬于金融機(jī)構(gòu)類投資者的是()。A. 金融租賃公司B. 證券公司C. 中國證

17、券金融股份有限公司D. 商業(yè)銀行【答案】C32. 滬股通股票不包括的股票為()。A. 上證180指數(shù)成分股B. B股C. A+H股上市公司的上交所上市A股D. 上證380指數(shù)成分股【答案】B33. 下列關(guān)于金融市場分類的說法，錯誤的是()。A. 按交割方式，可以將金融市場分為現(xiàn)貨市場和衍生品市場B. 按組織方式，可以將金融市場分為一級市場和二級市場C. 按金融資產(chǎn)到期期限，可以將金融市場分為貨幣市場和資本市場D. 按交易工具，可以將金融市場分為債務(wù)市場和權(quán)益市場【答案】B34. ETF的申購和贖回在_進(jìn)行，市場交易在_進(jìn)行。()A. 二級市場;一級市場B. 二級市場;二級市場C. 一級市場;二

18、級市場D. 一級市場;一級市場【答案】C35. 我國開放式基金的存續(xù)期為()。A. 5年B. 15年50年C. 15年D. 一般無固定期限【答案】D 資料來源：文得學(xué)習(xí)網(wǎng)，獲取更多證券期貨考試資料及視頻，上文得學(xué)習(xí)網(wǎng)查找。51. 證券法規(guī)定的發(fā)行人應(yīng)當(dāng)聘請具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人的情形不包括()。A. 申請公開發(fā)行股票，依法采取承銷方式的B. 申請公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券，依法采取承銷方式的C. 申請公開發(fā)行法律、行政法規(guī)規(guī)定實(shí)行保薦制度的其他證券的D. 申請公開發(fā)行公司債券，依法采取承銷方式的【答案】D【考點(diǎn)】證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定;52. 根據(jù)規(guī)定，證券發(fā)行規(guī)模達(dá)到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦方式，但參與聯(lián)合保薦的保薦機(jī)構(gòu)不得超過()家。A. 10B. 5C. 2D. 3【答案】C【考點(diǎn)】證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定;53. 發(fā)行人申請從事下列()發(fā)行事項，依法采取承銷方式的，不需要聘請具有保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。A. 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券B. 發(fā)行人發(fā)行企業(yè)債券C. 上市公司發(fā)行新股D. 首次公開發(fā)行股票【答案】B【考點(diǎn)】證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定;54. 以下不能發(fā)行金融債券的主體是()。2015年3月真題A. 中國人民銀行B. 證券公司C. 國有商業(yè)銀行D. 政策性銀行【答案】A【考點(diǎn)】債券發(fā)行業(yè)務(wù)的一般規(guī)定;5