管理體系內(nèi)部審核工作計(jì)劃

1、附錄A 內(nèi)審首（末）次會(huì)議簽到表編 號：ZB082-2-1記錄號： SDJJYFJ2013/QEO/50430 頁 碼： 姓 名單位（部門）職務(wù)（職稱）姓 名單位（部門）職務(wù)（職稱）55828571cc時(shí) 間：附錄B 管理體系 內(nèi)部審核工作計(jì)劃 編 號：ZB082-2-2 記錄號： SDJJYFJ2013/QEO/50430 頁 碼： 第 1 頁共 6 頁2013年第 1 次審核 總計(jì)第 次審核審核負(fù)責(zé)人審核令編號/發(fā)布日期審核范圍分局領(lǐng)導(dǎo)、各職能部門、辦公區(qū)域及生活場所審核時(shí)間審核目的: 審核依據(jù)： 審核組織及任務(wù)組別12345組長組員組員組員任務(wù)在規(guī)定期限內(nèi)完成審核計(jì)劃安排的全部審核工作審

2、核日程安排見審核部門時(shí)間安排表批 準(zhǔn)審 核制 表日 期日 期日 期 審核日程安排： 審核部門時(shí)間安排表 第 2 頁共 6 頁起止日期首次會(huì)議： 年 月 日 受審核方領(lǐng)導(dǎo)、部門主要領(lǐng)導(dǎo)及受審核人員末次會(huì)議： 年 月 日 參加人員同首次會(huì)議日 期時(shí) 間受審核部門人 員相關(guān)要素審核組會(huì)議與受審核方領(lǐng)導(dǎo)溝通、交換意見，通報(bào)審核結(jié)果 管理體系(ISO9001)審核計(jì)劃矩陣表 第 3 頁共 6 頁部門 標(biāo)準(zhǔn)章節(jié)44.14.24.2.14.2.24.2.34.2.455.15.25.35.45.4.15.4.25.55.5.15.5.25.5.35.65.6.15.6.25.6.366.16.26.2.16

3、.2.26.36.47.7.17.27.2.17.2.27.2.37.37.3.17.3.27.3.37.3.47.3.57.3.67.3.77.47.4.17.4.27.4.37.57.5.17.5.27.5.37.5.47.5.57.68.8.18.28.2.18.2.28.2.38.2.48.38.48.58.5.18.5.28.5.3 管理體系(GB/T50430)審核計(jì)劃矩陣表 第 4 頁共 6 頁部門 標(biāo)準(zhǔn)章節(jié)3.13.2.13.2.23.2.33.2.43.3.13.3.23.3.33.4.13.4.23.4.33.5.13.5.23.5.34.14.24.35.15.25.36

4、.16.26.37.17.27.38.18.28.38.48.59.1 管理體系(GB/T50430)審核計(jì)劃矩陣表（續(xù)）部門 標(biāo)準(zhǔn)章節(jié)9.29.310.110.210.310.410.510.611.111.211.311.411.512.112.2.112.2.212.2.312.2.412.2.513.1.113.1.213.1.313.1.413.2.113.2.213.2.313.2.413.3 管理體系(GB/T24001)審核計(jì)劃矩陣表第 5 頁共 6 頁部門 標(biāo)準(zhǔn)章節(jié)4.14.24.34.3.14.3.24.3.34.44.4.14.4.24.4.34.4.44.4.54.4.

5、64.4.74.54.5.14.5.24.5.34.5.44.5.54.6 管理體系(GB/T28001)審核計(jì)劃矩陣表第 6 頁共 6頁部門 標(biāo)準(zhǔn)章節(jié)4.14.24.34.3.14.3.24.3.34.3.44.44.4.14.4.24.4.34.4.44.4.54.4.64.4.74.54.5.14.5.24.5.34.5.44.6附錄C管理體系內(nèi)部審核不合格報(bào)告 編 號：ZB082-2-3 QMS EMS OHSMS GB/T50430 記錄號：SDJJYFJ2013/QEO/50430 共 份 第 份受審核單位發(fā)現(xiàn)不合格部門1、不合格事實(shí)陳述：不符合體系要求： 標(biāo)準(zhǔn)第 條款的規(guī)定。不符

6、合規(guī)范要求： 中 條的規(guī)定。不符合體系文件： 中 條的規(guī)定。不符合其他規(guī)定： 2、嚴(yán)重程度： 嚴(yán)重 一般 審核員： 年 月 日3、陪同人員意見： 簽 名： 年 月 日4、糾正或糾正措施（請受審核方按表ZB082-2-6糾正/糾正措施計(jì)劃表填報(bào)）5、糾正措施的驗(yàn)證（審核組填寫）有效措施計(jì)劃可行，實(shí)施效果待下次現(xiàn)場審核時(shí)跟蹤?？蓾M足要求，但存在需進(jìn)一步改進(jìn)的問題，如 。無效審核員： 年 月 日附錄D管理體系內(nèi)部審核資料 編 號：ZB082-2-4 年度管理體系內(nèi)部審核質(zhì)量管理體系 環(huán)境管理體系 職業(yè)健康安全管理體系工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范資 料 名 稱狀 態(tài)頁 數(shù)內(nèi)部審核計(jì)劃安排表審核報(bào)告首（

7、末）次會(huì)議簽到表內(nèi)審檢查清單及記錄不合格事實(shí)資料觀察項(xiàng)資料整改資料歸檔時(shí)間：附錄E管理體系內(nèi)部審核報(bào)告質(zhì)量管理體系 環(huán)境管理體系 職業(yè)健康安全管理體系工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范 記錄號 第 1 頁 共16 頁受審核方名稱： 通 訊 地 址： 聯(lián) 系 部 門： 聯(lián)系人： 電 話： 傳 真： 審核組：地 址：電 話： 傳 真： 1、審核起止日期： 年 月 日 至 年 月 日 2、受審核方主要參加人：姓 名職 務(wù)姓 名職 務(wù)姓 名職 務(wù)3、受審核方陪同人員： 4、審核目的：評定受審核方的管理體系是否符合GB/T19001-2008, GB/T24001-2004,GB/T28001-2011、GB

8、/T50430-2007標(biāo)準(zhǔn)的要求，為確定是否保持受審核方質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全“三標(biāo)合一”管理體系及工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)持續(xù)有效運(yùn)行提供依據(jù)。5、審核范圍：產(chǎn)品：QMS(產(chǎn)品和部門)： EMS/OHSMS(產(chǎn)品、活動(dòng)、區(qū)域)： 6、審核依據(jù)：GB/T19001-2008, GB/T24001-2004,GB/T28001-2011,GB/T50430-2007 管理手冊、管理程序文件（版本： ）有關(guān)法律法規(guī) 其他： 7-1 EMS審核情況綜述：審核組共審核 個(gè)部門、現(xiàn)場，共抽查 個(gè)項(xiàng)目。通過審核，發(fā)現(xiàn) 個(gè)不合格事實(shí)，共開具 份不合格報(bào)告（分布見分布表）。其中，嚴(yán)重不合格 份，一

9、般不合格 份。此外，審核組還提出觀察項(xiàng) 項(xiàng)，請受審核方也予以必要的關(guān)注。8-1 EMS 體系符合性、適宜性、有效性、充分性評價(jià)及其綜述： （1）、體系文件符合性，過程是否充分展開。 符合，充分 基本符合，基本充分 不符合，不充分，如 （2）、機(jī)構(gòu)、職責(zé)是否適宜。 適宜 基本適宜 有不適宜，如： （3）、資源配置情況。 滿足 基本滿足 不足，如： （4）、員工的環(huán)境保護(hù)意識。 強(qiáng) 較強(qiáng) 需提高，如： （5）、環(huán)境因素的識別和重大環(huán)境因素的評價(jià)的適宜性。 適宜 基本適宜 有不適宜，如： （6）、法律、法規(guī)及其他要求的識別、收集的充分性。 充分 基本充分 不充分，如： （7）、遵守法律、法規(guī)情況。

10、遵守 基本遵守 未遵守，如： （8）、方針、目標(biāo)指標(biāo)的適宜性及測量情況。 好 較好 較差，如： （9）、與相關(guān)方的信息交流。 好 較好 較差，如： （10）、體系自我發(fā)現(xiàn)、自我糾正、自我完善的機(jī)制是否建立，運(yùn)行是否有效。 已經(jīng)建立，有效運(yùn)行 基本建立，運(yùn)行基本有效 有待收進(jìn)，如： （11）、重大環(huán)境因素的控制情況。 受控 基本受控 基本不受控，如： （12）、機(jī)構(gòu)、職責(zé)是否發(fā)生變化，變化后對體系的影響（監(jiān)督、復(fù)評）。 無重大變化 有變化，有正面影響，如： 有變化，有負(fù)面影響，如： （13）、產(chǎn)品、活動(dòng)、區(qū)域是否發(fā)生變化，變化后對體系的影響（監(jiān)督、復(fù)評）。 無重大變化 有變化，有正面影響，如：

11、有變化，有負(fù)面影響，如： （14）、上次內(nèi)審不符合糾正措施有效性情況。 措施均得到有效實(shí)施、保持 糾正措施基本有效 未保持有效性 有遺留問題， 如： （15）接受業(yè)主及上級環(huán)保部門監(jiān)督檢查情況。 有監(jiān)查 未發(fā)生監(jiān)查 有監(jiān)查，存在問題。如： （16）體系運(yùn)行較好的過程和活動(dòng)；需要改進(jìn)的方面（綜述） 7-2 OHSMS 審核情況綜述： 審核組共審核 個(gè)部門、現(xiàn)場，共抽查 個(gè)項(xiàng)目。通過審核，發(fā)現(xiàn) 個(gè)不合格事實(shí)，共開具 份不合格報(bào)告（分布分布表）。其中，嚴(yán)重不合格 份，一般不合格 份。此外，審核組還提出觀察項(xiàng) 項(xiàng)，請受審核方也予以必要的關(guān)注。8-2 OHSMS 體系符合性、適宜性、有效性、充分性評價(jià)及

12、其綜述： （1）、體系文件的符合情況，過程是否充分展開。 符合，充分 基本符合，基本充分 不符合，不充分，如： （2）、機(jī)構(gòu)、職責(zé)是否適宜。 適宜 基本適宜 有不適宜，如： （3）、資源配置情況。 滿足 基本滿足 不足，如： （4）、員工的職業(yè)健康安全意識。 強(qiáng) 較強(qiáng) 需提高，如： （5）、危險(xiǎn)源辯識和風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的適宜性。 適宜 基本適宜 不適宜，如： （6）、法律、法規(guī)及其他要求的識別、收集的充分性。 充分 基本充分 不充分，如： （7）、遵守法律、法規(guī)情況。 遵守 基本遵守 未遵守，如： （8）、方針、目標(biāo)和指標(biāo)的適宜性及測量情況。 符合 基本符合 不符合，如： （9）、與員工和相關(guān)方的信息

13、交流。 好 較好 較差，如： （10）、內(nèi)審檢查（體系檢查）。 有效 基本有效 持續(xù)改進(jìn)（11）、體系自我發(fā)現(xiàn)、自我糾正、自我完善的機(jī)制是否建立、運(yùn)行是否有效。 已經(jīng)建立，有效運(yùn)行 基本建立，運(yùn)行基本有效 有待改進(jìn)，如： （12）、不可容許風(fēng)險(xiǎn)的控制情況。 受控 基本受控 基本不受控，如： （13）、機(jī)構(gòu)、職責(zé)是否發(fā)生變化，變化后對體系的影響（監(jiān)督、復(fù)評）。 無重大變化 有變化，有正面影響，如： 有變化，有負(fù)面影響，如： （14）、產(chǎn)品、活動(dòng)、區(qū)域是否發(fā)生變化，變化后對體系的影響（監(jiān)督、復(fù)評）。 無重大變化 有變化，有正面影響，如： 有變化，有負(fù)面影響，如： （15）、上次內(nèi)審不合格糾正措施有

14、效性情況 措施均得到有效實(shí)施、保持 糾正措施基本有效 未保持有效性 有遺留問題，如： （16）、接受業(yè)主及上級安全部門監(jiān)督檢查情況。 有監(jiān)查 未發(fā)生監(jiān)查 有監(jiān)查，存在問題。如： （17）體系運(yùn)行正反兩方面的觀察結(jié)果（綜述）。 7-3 QMS審核情況綜述： 審核組共審核 個(gè)部門、現(xiàn)場，共抽查 個(gè)項(xiàng)目。通過審核，發(fā)現(xiàn) 個(gè)不合格事實(shí)，共開具 份不合格報(bào)告（分布見分布表）。其中，嚴(yán)重不合格 份，一般不合格 份。此外，審核組還提出觀察項(xiàng) 項(xiàng)，請受審核方也予以必要的關(guān)注。8-3 QMS體系符合性、適宜性、有效性及充分性綜述：（1）、體系文件符合情況，過程是否充分展開。 適宜 基本適宜 應(yīng)補(bǔ)充完善，如： （

15、2）、機(jī)構(gòu)設(shè)置情況。 適宜 基本適宜 有缺陷，如： （3）、方針目標(biāo)的適宜性，建立及測量情況。 符合 基本符合 不符合 （4）、資源配置滿足情況。 滿足 基本滿足 有待完善 （5）、員工的質(zhì)量意識。 強(qiáng) 較強(qiáng) 一般 （6）、產(chǎn)品質(zhì)量的符合性、穩(wěn)定性。 能持續(xù)穩(wěn)定生產(chǎn)合格品 能生產(chǎn)合格產(chǎn)品 不符合，有波動(dòng) （7）、內(nèi)審可檢查（體系檢查）。 有效 基本有效 有待改進(jìn)（8）、體系持續(xù)改進(jìn)和完善的機(jī)制是否健全，運(yùn)行是否有效。 已經(jīng)建立，有效運(yùn)行 基本建立，運(yùn)行基本有效 有待改進(jìn)（9）、生產(chǎn)和服務(wù)提供過程受控情況。 受控 基本受控 未受控（10）、顧客滿意度的測量情況。 進(jìn)行了測量，充分有效 進(jìn)行了測量

16、，充分性有效性應(yīng)改進(jìn) 未有效測量（11）、顧客投訴處置情況 未發(fā)現(xiàn) 有投訴，處置有效 有投訴，未有效處置，如： （12）、產(chǎn)品接受業(yè)主及上級部門監(jiān)督抽查情況。 有抽查，均合格 未發(fā)生抽查 有抽查，存在問題。如： （13）上次內(nèi)審不合格糾正措施有效性情況（監(jiān)督、復(fù)評）。 措施均得到有效實(shí)施、保持 糾正措施基本有效 未保持有效性（15）質(zhì)量管理體系運(yùn)行較好的的過程和活動(dòng)；需要改進(jìn)的方面（簡述） 9、現(xiàn)場審核結(jié)論：在對不合格報(bào)告實(shí)施有效糾正，并經(jīng)審核組長驗(yàn)證有效后 QMS 持續(xù)有效運(yùn)行 基本有效 有待改進(jìn) EMS 持續(xù)有效運(yùn)行 基本有效 有待改進(jìn) OHSMS 持續(xù)有效運(yùn)行 基本有效 有待改進(jìn) GB/T50430 持續(xù)有效運(yùn)行 基本有效 有待改進(jìn)10、糾正措施要求和驗(yàn)證方式 要求受審核方對審核組提出的不合格項(xiàng)制訂和實(shí)施糾正措施，并在 年 月 日之前（即 個(gè)月內(nèi)）完成，將實(shí)施結(jié)果和有關(guān)見證材料報(bào)審核組長，由審核組長組織驗(yàn)證，驗(yàn)證方式： 書面驗(yàn)證 現(xiàn)場驗(yàn)證11、審核組簽署：審核組長（簽字）： 日 期： 審核員（簽字）： 日 期： 審核員（簽字）： 日 期： 審核員（簽字）： 日 期： 審核員（簽字）： 日 期： 審核員（簽