部門內(nèi)審檢查表(各部門適用)

1、內(nèi) 審 檢 查 表 YN8.2-14審核員： 吳 雪受審部門  辦公室時間：   2013 年  5 月  25  日 標準條款審核內(nèi)容、方法記錄評價(Y/N)4.2.3文件控制1. 公司質(zhì)量管理文件是如何控制的？2. 是否建立文件清單，發(fā)放是否受控？1. 抽查了質(zhì)量手冊、程序文件、管理制度匯編，三份文件均有受控標識和編制、審批人簽字，有文件發(fā)放號，文件保持清晰，易于識別和檢索。2. 已建立了受控文件清單，文件單獨存放，資料庫負責(zé)記錄和保管外來文件及合同原件，并歸檔，有登記，文件的借閱有登記、簽字，有回收記錄、日期

2、等。記錄清楚。但2013年中國認監(jiān)委出臺了關(guān)于低壓成套產(chǎn)品認證的實施新規(guī)則，未及時有發(fā)放記錄，為不合格。 N4.2.4質(zhì)量記錄控制 1. 質(zhì)量記錄清單、標識、編號是否清楚？.2. 檢索是否方便？是否規(guī)定了保存期？1. 抽查了受控文件清單、文件領(lǐng)用登記表、培訓(xùn)記錄，均有標識，易于識別和檢索。2. 質(zhì)量記錄匯編記錄清單中注明了相應(yīng)的責(zé)任部門和保存期限，可以保證質(zhì)量記錄不丟失、損壞。 Y5.3質(zhì)量方針1. 談?wù)勈欠窳私赓|(zhì)量方針的內(nèi)容及含義？  已經(jīng)參加了培訓(xùn)， 對質(zhì)量方針回答清楚，與質(zhì)量手冊中的內(nèi)容一致。 Y5.4.1質(zhì)量目標1. 談?wù)勈欠窳私赓|(zhì)量目標的內(nèi)容及含義？2.

3、 是否對質(zhì)量目標進行了分解。1. 已經(jīng)參加了培訓(xùn)，對質(zhì)量目標回答清楚，與質(zhì)量手冊中的內(nèi)容一致。2. 已經(jīng)對公司總的質(zhì)量目標進行了分解（表式編號：YN/5.4.1-01）， 并對完成情況進行了統(tǒng)計。 Y5.5.1職責(zé)和權(quán)限 1、  是否明確部門和崗位的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系？2、  部門和崗位的職責(zé)權(quán)限及相互關(guān)系是否清楚、協(xié)調(diào)？1. 職責(zé)和權(quán)限回答基本清楚，辦公室主要負責(zé)文件、質(zhì)量記錄管理。2. 負責(zé)公司內(nèi)部的協(xié)調(diào)及溝通及協(xié)調(diào)，負責(zé)辦公設(shè)施、用品的管理，負責(zé)電腦系統(tǒng)的硬件級軟件的開發(fā)與系統(tǒng)的維護。 Y5.5.3內(nèi)部溝通內(nèi)部溝通的工具有哪些？

4、0;本公司有很好的溝通渠道，如億能工作聯(lián)系單、下發(fā)文件和記錄、公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)、口頭交談、各種會議等形式進行溝通，并有會議記錄 Y6.2 人力資源1、 是否對人員能力的勝任情況進行了考核？人員安排是否滿足需求？2、 是否制訂了培訓(xùn)計劃？是否保持了適當?shù)呐嘤?xùn)記錄？3、是否對培訓(xùn)進行有效性評估？1. 我公司涉及橋架和母線槽生產(chǎn)的員工共計150人，公司制定了各級各類人員崗位職責(zé)及任職要求，對人員能力提供了評價的依據(jù)。查要求：文件中對具體崗位人員提出教育、培訓(xùn)、經(jīng)驗及能力的要求。覆蓋部門、人員齊全，有效文件。2. 查辦公室有年度培訓(xùn)計劃，一至五月份的實際培訓(xùn)數(shù)3 計劃培訓(xùn)數(shù)3，完成率100%，有

5、員工培訓(xùn)記錄，均有參加的培訓(xùn)人員簽字并記錄，記錄清楚。特殊人員的培訓(xùn)：焊工2人，有船級社頒發(fā)的焊工證，內(nèi)審員2人，有船級社頒發(fā)的內(nèi)審員證書。3. 在培訓(xùn)記錄中有對每次的培訓(xùn)進行有效評價。Y8.2.2 內(nèi)部審核1、是否制定了內(nèi)審計劃？最近一次內(nèi)審是什么時間進行的？2、是否記錄了審核中發(fā)現(xiàn)的問題？是否采取了糾正措施？是否對糾正措施進行了驗證？ 1. 有2013年度內(nèi)審計劃、審核時間為2013年5月25-26日，持續(xù)時間二天。并制定了審核實施計劃.2. 本次為2013年的第一次內(nèi)審?fù)猓催M行其他內(nèi)審。 Y8.2.3  過程的監(jiān)視和測量對哪些過程進行了監(jiān)視和測量？主要對文件控制過程

6、進行監(jiān)視和測量。以確保管理體系過程文件受控。 Y8.5.2糾正措施  1、自體系運行以來實施了哪些糾正措施？2、措施是否有效？是否保存了相應(yīng)的記錄？公司通過提高員工工資待遇，福利待遇，改善提高工作環(huán)境等留住在職員工。除此外本部門未制定其他實施糾正措施。  Y8.5.3預(yù)防措施自體系運行以來實施了哪些預(yù)防措施？對企業(yè)改進是否起到了作用？是否保存了相應(yīng)的記錄？本部門未制定預(yù)防措施。組織對質(zhì)量記錄進行控制，查質(zhì)量記錄清單：清單中共有記錄表式82種，有保存期限三年、十年到長期不等。超過保存期的蓋作廢章，申請作廢處理。 Y內(nèi) 審 檢 查 表審核員： 方

7、敏受審部門 質(zhì)檢部             時間：    2013年    5 月  25   日  標準條款審核內(nèi)容、方法記錄評價（Y/N）5.3質(zhì)量方針1、  質(zhì)量方針的內(nèi)容和含義已經(jīng)參加了培訓(xùn)，基本了解合格5.4.1質(zhì)量目標 1、  是否了解質(zhì)量目標？2、  質(zhì)量目標是否分解？1. 已經(jīng)參加了培訓(xùn)，基本了解本公司

8、的質(zhì)量目標2. 質(zhì)量目標已分解，有目標分解表。Y5.5.1職責(zé)和權(quán)限  1.  是否明確部門和崗位的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系？2、  部門和崗位的職責(zé)權(quán)限及相互關(guān)系是否清楚、協(xié)調(diào)？1. 通過詢問，回答清楚，質(zhì)檢部負責(zé)保證產(chǎn)品的各項試驗、質(zhì)量檢驗等滿足顧客的要求，從原材料、外購件、外協(xié)件進公司直至成品出公司全過程的質(zhì)量檢驗和產(chǎn)品出公司后的用戶服務(wù)工作。負責(zé)公司所有的適用于生產(chǎn)檢測全過程的所有計量器具、檢測設(shè)備、專用檢具以及用作于檢驗手段的試驗硬件和軟件的維護和控制。檢定及監(jiān)視以防止不合格品流入下道工序。2. 通過詢問，回答清楚，質(zhì)檢部共11人，其中3人負責(zé)原材

9、料檢驗，3人負責(zé)過程檢驗，4人負責(zé)出廠檢驗。質(zhì)檢部的職責(zé)是：策劃、檢驗、計量器具的控制、不合格品的控制、數(shù)據(jù)分析，并保存完整的檢驗資料和證據(jù)。Y5.5.3內(nèi)部溝通1、內(nèi)部溝通的工具有哪些？2、是否了解公司的質(zhì)量管理體系？1. 本公司有很好的溝通渠道，如億能工作聯(lián)系單、下發(fā)文件和記錄、公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)、口頭交談、各種會議等形式進行溝通，并有會議記錄。2. 通過詢問，基本了解質(zhì)量管理體系的運行。Y7.4.3 采購產(chǎn)品的驗證公司是如何確保采購的產(chǎn)品滿足規(guī)定的采購要求的？采購產(chǎn)品的驗證由質(zhì)檢部組織實施，根據(jù)原材料檢驗規(guī)程、和產(chǎn)品監(jiān)視和測量控制程序?qū)Σ少彯a(chǎn)品進行驗證，以確保滿足規(guī)定要求。查5份進貨檢驗記錄，

10、記錄完整，產(chǎn)品名稱、數(shù)量、標準要求、驗證結(jié)果明確，橋架如：通知單JSEN2013-03-16-018-1有鋼板進貨檢驗記錄，有供應(yīng)商提供的鋼板產(chǎn)品質(zhì)量證明書，證明書號：BGSA11301170007400.記錄整潔、完整，有簽字，符合記錄要求。Y7.5.3標識和追溯性  在產(chǎn)品有追溯性要求的場合，產(chǎn)品標識是否唯一、已受控并有記錄？追溯途徑是否明確？查生產(chǎn)現(xiàn)場，成品和不合格品區(qū)域劃分清楚，產(chǎn)品標識分為：合格品、不合格品、待檢品和成品、半成品等標識。庫存產(chǎn)品的標識用物資卡進行標識，生產(chǎn)過程中產(chǎn)品用工序流程卡進行標識，有可追溯性。成品用標牌或區(qū)域劃分進行標識，合格品放置在合格存放

11、區(qū)，生產(chǎn)現(xiàn)場有不合格品隔離區(qū)。標識清楚明確。 Y7.6測量和監(jiān)控裝置的控制  1、是否對確保產(chǎn)品符合規(guī)定要求所需的測量和監(jiān)控裝置進行了識別？是否配備了必要的測量和監(jiān)控裝置？2、是否建立了測量和監(jiān)控裝置的管理檔案？3、是否建立了定期校準制度？1. 公司制定了器具操作規(guī)程，查規(guī)程為有效文件。采購進公司的監(jiān)視和測量設(shè)備由質(zhì)檢部檢定合格后才可使用，所有計量設(shè)備報揚中市計量所檢定，并取得相關(guān)檢定證書后，質(zhì)檢部登記編號，才可以使用。公司生產(chǎn)和檢測設(shè)備齊全，建立了檢驗和試驗儀器設(shè)備一覽表。每次測量和監(jiān)控使用前有校準，比如耐壓測試儀、絕緣電阻表等，查生產(chǎn)現(xiàn)場有運行記錄，從2013

12、年1月至5月，記錄完整，清楚，符合要求。2. 質(zhì)檢部對已經(jīng)過檢定的計量器具在使用前，進行統(tǒng)一的編號，建立了檢驗和試驗儀器設(shè)備一覽表共有68個品種，查設(shè)備一覽表：賬目中已注明名稱、型號、量程、制造單位、準確度、出廠編號、存放地點、領(lǐng)用人、計量器具檢定備案日期、數(shù)量等，根據(jù)器具一覽表有編制檢驗和試驗儀器周期檢定計劃表，查記錄有名稱、型號、檢定計劃時間和完成時間、檢定單位等，有編制、日期，符合記錄要求。根據(jù)生產(chǎn)現(xiàn)場的使用的計量器具，計量器具上有相應(yīng)的標識，查計量檢定證書3份：電子秤ASC-30 證書編號 201201F036091，有效期一年，在有效期內(nèi)，有效期至2013年8月14日，證書有計量測試

13、所蓋章發(fā)放。 耐壓測試儀CJ2672A- 證書編號 201201CS12792 有效期至2013年10月11日，有效。查游標卡尺0-200mm證書號201301CS10039有效期至2014年1月19日，有效。3. 質(zhì)檢部按一定的比例抽查在使用的監(jiān)視和測量設(shè)備，如不合格立即予以校準修復(fù)。在每次使用前進行校準，當有關(guān)使用人員發(fā)現(xiàn)發(fā)現(xiàn)偏離校準狀態(tài)時，便立即通知質(zhì)檢人員對相應(yīng)的已經(jīng)放行的產(chǎn)品采取補救措施，不合格的監(jiān)視和測量設(shè)備需經(jīng)計量所修復(fù)和檢定后才再次可使用。Y8.2.3  過程的監(jiān)視和測量對哪些過程進行了監(jiān)視和測量？回答質(zhì)檢部共11人，其中3人負責(zé)原材料檢驗，3人負責(zé)過程檢驗，4人負責(zé)

14、出廠檢驗。產(chǎn)品過程的驗證由質(zhì)檢部組織實施，根據(jù)過程檢驗規(guī)程、例行檢驗和確認檢驗規(guī)程、產(chǎn)品監(jiān)視和測量控制程序?qū)Ξa(chǎn)品進行驗證，以確保滿足規(guī)定要求。抽查橋架產(chǎn)品過程檢驗記錄3份，記錄填寫完整，記錄字跡清楚，結(jié)論清楚，符合記錄要求。如通知單號 JSEN2013-03-16-018-1 橋架產(chǎn)品過程檢驗記錄中，規(guī)格型號XQJ-C生產(chǎn)工序有：剪板 落料、沖孔、折邊、焊接；檢驗項目有：外觀、尺寸；記錄上有工藝技術(shù)要求、圖紙尺寸、首檢記錄、結(jié)論，檢驗頻次、巡檢記錄、工序終檢記錄、結(jié)論、日期，有檢驗員簽字。查橋架產(chǎn)品例行檢驗記錄3份，記錄填寫完整，記錄字跡清楚，結(jié)論清楚，符合記錄要求。如通知單號：JSEN201

15、2-10-29-121-2 產(chǎn)品型號為LQJ-DJ-T ，檢驗項目有：外觀、表面防護層的厚度、制造精度、接地。技術(shù)要求有：焊接的質(zhì)量、涂、鍍層的要求、橋架構(gòu)件的要求。有數(shù)據(jù)登記，有日期、質(zhì)檢員簽字，符合要求。查母線產(chǎn)品過程檢驗記錄3份，記錄填寫完整，記錄字跡清楚，結(jié)論清楚，符合記錄要求。如通知單號 JSEN2013-04-11-029-2 母線槽產(chǎn)品過程檢驗記錄中規(guī)格型號為 ENC-II-1250A/4P 生產(chǎn)工序有：剪板 落料、沖孔、折邊、焊接；檢驗項目有：外觀、尺寸；記錄上有工藝技術(shù)要求、圖紙尺寸、首檢記錄、結(jié)論，檢驗頻次、巡檢記錄、工序終檢記錄、結(jié)論、日期，有檢驗員簽字，查母線槽產(chǎn)品例行

16、檢驗記錄中，檢驗項目有：一般檢查（包括外觀、銘牌、接地螺釘?shù)龋?、電氣間隙爬電距離、介電強度試驗、絕緣電阻、保護電路連續(xù)性、外殼防護等級、機械操作通電試驗，檢測結(jié)果等。有檢驗員簽字，檢測結(jié)果符合要求。查母線槽產(chǎn)品確認檢驗記錄3份，記錄填寫完整，記錄字跡清楚，結(jié)論清楚，符合記錄要求。如JSEN2013-04-06-025-1 產(chǎn)品型號ENC ，檢驗項目有：一般檢查（包括外觀、尺寸等）、電氣間隙爬電距離、介電強度試驗、絕緣電阻、保護電路連續(xù)性、外殼防護等級、機械操作通電試驗，檢測結(jié)果等。有檢驗員簽字，符合要求。Y8.2.4  產(chǎn)品的測量和監(jiān)控 1、是否明確了在產(chǎn)品實現(xiàn)過程中的哪些

17、階段需進行測量和監(jiān)控？對測量和監(jiān)控作了哪些規(guī)定？形成了哪些文件？ 2、是否對產(chǎn)品特性按要求進行了測量和監(jiān)控3、負責(zé)驗收準則的證據(jù)是否形成了文件？1. 對產(chǎn)品的監(jiān)視和測量分三個階段，即進貨檢驗、工序的監(jiān)視和測量、成品檢驗。同時又分為自檢、互檢、專檢，并編制了檢驗的規(guī)程，公司制定了進貨檢驗規(guī)程、過程檢驗規(guī)程、外協(xié)件檢驗規(guī)程、產(chǎn)品最終檢驗規(guī)程、例行和確認檢驗程序。2. 除了根據(jù)公司制定的檢驗規(guī)程對產(chǎn)品進行測量和監(jiān)控外，技術(shù)部對現(xiàn)場產(chǎn)品的生產(chǎn)有下發(fā)生產(chǎn)圖紙、生產(chǎn)工藝流程圖等，針對每種產(chǎn)品的特性等有相關(guān)的規(guī)定，我們根據(jù)技術(shù)部隊產(chǎn)品的要求等進行測量和監(jiān)控。 3. 進貨檢驗規(guī)程、過程檢驗規(guī)程、外協(xié)件檢驗規(guī)程

18、、產(chǎn)品最終檢驗規(guī)程、例行和確認檢驗程序，均受控，由質(zhì)檢部保管。 8.3不合格品控制對不合格品是如何處置的？是否保持了記錄？主要負責(zé)對不符合要求的產(chǎn)品進行識別和控制，防止不和格品流入下道工序及交付，同時協(xié)助相關(guān)部門判定不合格產(chǎn)品。采購的產(chǎn)品被發(fā)現(xiàn)為不合格后，倉庫進行隔離，由采購部向供方辦理退貨或讓步接收；外協(xié)產(chǎn)品中發(fā)現(xiàn)的不合格品，有生產(chǎn)部向外協(xié)單位辦理退貨或讓步接收；生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)不合格品，有質(zhì)檢部通知生產(chǎn)部，按不合格品控制程序的有關(guān)規(guī)定進行評審并提出處置辦法。并保持相關(guān)的記錄。Y8.4數(shù)據(jù)分析 對哪些數(shù)據(jù)進行了分析？分析結(jié)果是否有糾正措施？質(zhì)檢部有針對產(chǎn)品有8D報告、不合格

19、品報告，每月有不合格品率統(tǒng)計、原材料檢驗統(tǒng)計等，主要對產(chǎn)品質(zhì)量情況、工藝執(zhí)行率等進行分析，并有糾正措施，每月有質(zhì)檢部組織召開質(zhì)量例會，針對上個月的質(zhì)量等情況進行分析，有記錄，完整，清晰。Y8.5.2糾正措施 1、在生產(chǎn)過程中采取了那些糾正措施？2、措施是否有效？是否保存了相應(yīng)的記錄？3、重大的糾正措施是否成為管理評審的輸入？1. 針對產(chǎn)品檢驗記錄等方面采取了糾正措施，產(chǎn)品質(zhì)量得到了提高，不合格品數(shù)量的減少，取得了成效。2. 通過一年的的實施，驗證了體系運行的有效性，相應(yīng)的記錄均保持。3. 現(xiàn)無重大糾正措施。Y8.5.3預(yù)防措施1、在生產(chǎn)過程中實施了哪些預(yù)防措施？是否符合規(guī)定要求？是否

20、保存了相應(yīng)的記錄？2、重大的預(yù)防措施是否成為管理評審輸入？1. 在生產(chǎn)過程中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問題，采取加大巡檢力度等，主要對應(yīng)采取糾正措施，為防止其再次發(fā)生而制定了預(yù)防措施。2. 至今未有重大事件發(fā)生，未制定重大預(yù)防措施。Y內(nèi) 審 檢 查 表                              &#

21、160;  審核員： 吳 雪受審部門銷售部時間：   2013年  5 月 25  日標準條款審核內(nèi)容、方法記錄評價(Y/N)5.3 質(zhì)量方針是否了解質(zhì)量方針的內(nèi)容和含義已經(jīng)參加了培訓(xùn)，職責(zé)權(quán)限回答基本清楚，與手冊中5.5.1.3的規(guī)定相符。對組織方針宗旨的理解比較到位。Y5.4.1質(zhì)量目標 1、  是否了解質(zhì)量目標？2、  質(zhì)量目標是否分解？1. 已經(jīng)參加了培訓(xùn)，基本了解本企業(yè)的質(zhì)量目標。2. 質(zhì)量目標已分解，有目標分解表。Y5.5.1職責(zé)和權(quán)限 1、 是否明確部門和崗位的

22、職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系？2、  部門和崗位的職責(zé)權(quán)限及相互關(guān)系是否清楚、協(xié)調(diào)？1. 通過詢問，回答清楚，與管理制度匯編中的職責(zé)權(quán)限、分配基本一致。2. 部門和崗位職責(zé)權(quán)限及相互關(guān)系比較清楚、協(xié)調(diào)。主要是合同簽訂、合同的審核和及重大合同的評審，顧客滿意信息的收集等。Y5.5.3內(nèi)部溝通內(nèi)部溝通的工具有哪些？本公司有很好的溝通渠道，如億能工作聯(lián)系單、下發(fā)文件和記錄、公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)、口頭交談、各種會議等形式進行溝通，并有會議記錄。Y7.2.1顧客要求的識別與確定 1、公司如何識別與確定顧客的要求？2、顧客要求是否形成了文件？3、是否進行了有效的控制？1. 顧客明示的和沒有明示的，但規(guī)

23、定的用途和已知的預(yù)期用途所必須的要求；與產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)要求，和本公司認為必要的附加條件。公司在簽訂合同前對合同進行評審。2. 顧客規(guī)定的要求有：技術(shù)性能參數(shù)、交貨期、價格、產(chǎn)品標準，在簽訂的合同中有注明。組織附加的條件：如付款方式、期限等等，在合同評審表中和7.2.1合同中予以確定。3. 公司通過市場調(diào)研、與顧客溝通以確定顧客的要求；顧客要求主要通過合同、傳真、電話記錄等形式進行確定和控制。Y7.2.2產(chǎn)品要求的評審      1、對產(chǎn)品要求評審的時間、內(nèi)容和結(jié)果是否滿足本標準規(guī)定的要求？2、評審的結(jié)果和后續(xù)的跟蹤措施是否予以記錄

24、？3、產(chǎn)品要求更改后，相關(guān)人員是否了解更改情況？1. 對常規(guī)合同只要有主管領(lǐng)導(dǎo)在相應(yīng)的記錄上簽字確認即可；特殊合同由主管部門組織相關(guān)部門進行綜合評審；查銷售合同臺賬三份， 結(jié)論：有能力履行合同，可以簽訂。均符合要求。 查合同評審如：客戶：中鐵十二局集團有限公司 項目名稱：西寧鐵路地區(qū)西寧站改造相關(guān)工程-母線槽，合同號：JSEN2013-04-11-029-2合同評審的內(nèi)容包括：財務(wù)評價簽字、生產(chǎn)部生產(chǎn)能力評價簽字、技術(shù)部能力評價簽字、采購部采購能力的評價并簽字，質(zhì)檢部檢測能力評價并簽字，評審后簽訂合同，安排生產(chǎn)。2. 評審?fù)ㄟ^后，簽訂合同，安排生產(chǎn)，抽查有下發(fā)生產(chǎn)通知單，均有記錄。3. 如發(fā)生

25、合同更改，當天即通知相關(guān)部門，重新組織各部門相關(guān)負責(zé)人進行合同評審。Y7.2.3顧客溝通  公司是如何與顧客溝通的？與顧客溝通的方式以供銷員走訪顧客為主，電話、函件進行溝通。主要在產(chǎn)品售前、售中、售后各階段與顧客溝通，及時將信息反饋顧客，并及時了解掌握顧客的信息。未發(fā)生因溝通不良而照成顧客抱怨或質(zhì)量問題。Y8.2.1顧客滿意     1、顧客滿意程度的信息規(guī)定了哪些收集和分析方法？2、這些收集和分析方法是否實用？3、公司是否按規(guī)定要求執(zhí)行？4、顧客滿意程度的分析結(jié)果對改進起到了哪些作用？1. 除電話聯(lián)系、當面直接溝通、市場走

26、訪、調(diào)研外，每年書面向主要顧客發(fā)放顧客滿意度調(diào)查表，并對調(diào)查結(jié)果進行統(tǒng)計分析，根據(jù)結(jié)果采取相應(yīng)的措施。2. 通過銷售部發(fā)放和回收的顧客滿意度調(diào)查，進行了統(tǒng)計和數(shù)據(jù)分析，認為這種方法是實用的，有效的。3. 公司制定了顧客滿意監(jiān)視和測量程序，有顧客滿意度調(diào)查表2013年1-5月份，共發(fā)出10 份，收回8份，平均得分96. 分。4. 公司由此的分析結(jié)果，了解了顧客的需求，確定導(dǎo)致顧客流失的關(guān)鍵原因；評估公司業(yè)績，確定提高顧客滿意度的目標；提供評價現(xiàn)行質(zhì)量管理體系業(yè)績和改進質(zhì)量體系的依據(jù)。 Y 內(nèi) 審 檢 查 表      

27、0;                          審核員： 吳 雪受審部門生產(chǎn)部（車間）、倉庫時間：  2013年  5 月 25  日標準條款審核內(nèi)容、方法記錄評價(Y/N)5.3 質(zhì)量方針是否了解質(zhì)量方針的內(nèi)容和含義已經(jīng)參加了培訓(xùn)，基本了解。5.4.1質(zhì)量目標 1、&#

28、160; 是否了解質(zhì)量目標？2、  質(zhì)量目標是否分解？1. 已經(jīng)參加了培訓(xùn)，基本了解本企業(yè)的質(zhì)量目標。2. 質(zhì)量目標已分解，有目標分解表。Y5.5.1職責(zé)和權(quán)限 3、 是否明確部門和崗位的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系？4、  部門和崗位的職責(zé)權(quán)限及相互關(guān)系是否清楚、協(xié)調(diào)？1. 通過詢問，回答清楚，與管理制度匯編中的職責(zé)權(quán)限、分配基本一致。2. 主要負責(zé)生產(chǎn)過程的控制、生產(chǎn)安全和現(xiàn)場的管理。Y5.5.3內(nèi)部溝通內(nèi)部溝通的工具有哪些？本公司有很好的溝通渠道，如億能工作聯(lián)系單、下發(fā)文件和記錄、公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)、口頭交談、各種會議等形式進行溝通，并有會議記錄。Y6.4工作環(huán)

29、境    工作環(huán)境中人、物、場所的配置能否滿足員工的工作需要？是否滿足產(chǎn)品質(zhì)量控制的需要？是否有利于建立、保持、安全、文明的工作現(xiàn)場？工作環(huán)境整潔、通風(fēng)、照明和消防器材俱全，設(shè)備擺放合理，能滿足要求。倉庫所有計量設(shè)備均通過揚中市計量所檢定，能滿足需要。原輔材料、外購?fù)鈪f(xié)物品進公司，經(jīng)檢驗合格后和入庫，并掛合格標識。Y6.3 基礎(chǔ)設(shè)施所有生產(chǎn)設(shè)備運行是否受控？查生產(chǎn)部有設(shè)備日常保養(yǎng)，如折彎機、剪板機等設(shè)備日常保養(yǎng)記錄，設(shè)備日常保養(yǎng)良好。本公司焊接為特殊工序，查生產(chǎn)部，有特殊過程監(jiān)控記錄，記錄完整。Y7.5.1生產(chǎn)與服務(wù)提供的控制  1、

30、是否確定了生產(chǎn)和服務(wù)運作的全過程，是否按規(guī)定要求實施了運作過程的控制？2、在生產(chǎn)和服務(wù)提供過程中，對產(chǎn)品的放行（即上個工序轉(zhuǎn)到下個工序）是否明確？ 1. 查母線、橋架車間生產(chǎn)用作業(yè)指導(dǎo)書，母線組裝、橋架焊接、包裝、安裝作業(yè)指導(dǎo)書等，技術(shù)參數(shù)、操作要領(lǐng)、操作方法等均明確。 2. 查生產(chǎn)過程中，生產(chǎn)現(xiàn)場有工序流程卡，從上個工序轉(zhuǎn)到下道工序，流程卡上有工程名稱、通知單號、數(shù)量、工序名稱、操作人員及質(zhì)檢人員簽字等。Y7.5.2生產(chǎn)與服務(wù)提供過程的確認 生產(chǎn)和服務(wù)提供過程中，現(xiàn)場操作人員是否得到了相關(guān)的作業(yè)指導(dǎo)書？操作人員的資格是否被確認？操作人員是否按規(guī)定要求進行操作？ 查生產(chǎn)現(xiàn)場

31、，本公司焊接為特殊過程， 已取得中國船級社頒發(fā)的焊接證書的操作工2名，符合船級社要求。焊接處有作業(yè)指導(dǎo)書，焊工按按操作規(guī)程作業(yè)。Y7.5.3標識和追溯性  在產(chǎn)品有追溯性要求的場合，產(chǎn)品標識是否唯一、已受控并有記錄？追溯途徑是否明確？現(xiàn)場產(chǎn)品標識分為：合格品、不合格品、待檢品、半成品等標識。經(jīng)查現(xiàn)場標識清楚明確。產(chǎn)品的狀態(tài)有記錄來反應(yīng) 查看倉庫現(xiàn)場，材料入庫后，沿用原產(chǎn)品上的或外包裝上的標識，倉庫保管員在貨物或產(chǎn)品上掛物料卡，卡上注明物資名稱、型號、規(guī)格、日期、數(shù)量等，能做到物、卡、賬一致。符合標識規(guī)范的要求，但檢查生產(chǎn)用鉚釘一袋未及時有標識，判不合格。N7.5.5 產(chǎn)品防

32、護在生產(chǎn)過程中，產(chǎn)品是如何防護的？在生產(chǎn)過程中，主要對產(chǎn)品在搬運、堆放過程中進行防護，如搬運有吊運設(shè)備、小推車，固定容器存放。 倉庫做到保持干燥，防火、放潮濕、防霉。Y內(nèi) 審 檢 查 表                                 審核員： 吳 雪受審部門技術(shù)

33、部時間：  2013 年5   月   26日標準條款審核內(nèi)容、方法記錄評價(Y/N)4.2.3 文件控制1. 公司技術(shù)文件是如何控制的？2. 是否建立技術(shù)文件清單，發(fā)放 是否受控？1. 公司所有技術(shù)文件、圖紙、工藝全部由本部門統(tǒng)一管理，均按規(guī)定發(fā)放。2. 查技術(shù)文件清單，有發(fā)放記錄、簽字、批準、日期等。發(fā)放的文件均蓋受控章。受控率100%。Y5.3 質(zhì)量方針是否了解質(zhì)量方針的內(nèi)容和含義已經(jīng)參加了培訓(xùn)，通過詢問，回答清楚，和本公司的質(zhì)量方針的內(nèi)容基本一致。Y5.4.1質(zhì)量目標 1、  是否了解質(zhì)量目標？2、

34、0; 質(zhì)量目標是否分解？1. 已經(jīng)參加了培訓(xùn)，基本了解本企業(yè)的質(zhì)量目標。2. 質(zhì)量目標已分解，有目標分解表。YN/5.4.1-01Y5.5.1職責(zé)和權(quán)限 3、 是否明確部門和崗位的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系？4、  部門和崗位的職責(zé)權(quán)限及相互關(guān)系是否清楚、協(xié)調(diào)？1. 主要負責(zé)本公司產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃、技術(shù)文件的管理、嚴格工藝紀律等。2. 部門和崗位職責(zé)權(quán)限及相互關(guān)系比較清楚、協(xié)調(diào)。Y5.5.3內(nèi)部溝通內(nèi)部溝通的工具有哪些？本公司有很好的溝通渠道，如億能工作聯(lián)系單、下發(fā)文件和記錄、公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)、口頭交談、各種會議等形式進行溝通，并有會議記錄。Y7.1產(chǎn)品實現(xiàn)的策劃 

35、       1、 對產(chǎn)品實現(xiàn)過程是否形成了必要的文件？2、 對于沒有形成文件的過程和活動，如何實施？3、 是否明確了必要的資源？4、 是否規(guī)定了相應(yīng)的驗證和確認活動以及驗收準則？5、 是否規(guī)定必要的質(zhì)量記錄？6、 是否針對具體的產(chǎn)品、項目或合同編制了必要的質(zhì)量計劃？1. 有作業(yè)指導(dǎo)書、工藝文件、檢驗規(guī)程等，并明確了技術(shù)人員的職責(zé)。2. 對于產(chǎn)品實現(xiàn)已形成了必要的文件，規(guī)定了產(chǎn)品實現(xiàn)各過程的監(jiān)視和測量活動。3. 已明確了必要的資源。4. 公司制定了元材料、元器件檢驗/驗證規(guī)程、過程檢驗規(guī)程、產(chǎn)品出廠檢驗規(guī)程5. 規(guī)定了產(chǎn)品實

36、現(xiàn)各過程的監(jiān)視和測量活動，并有相應(yīng)的生產(chǎn)原材料、過程及出廠檢驗記錄。6. 技術(shù)部組織對產(chǎn)品實現(xiàn)進行策劃，組織編制了繪制生產(chǎn)用圖；編寫工藝文件；編寫進貨檢驗、過程檢驗和成品檢驗規(guī)程，對各部門產(chǎn)品實現(xiàn)對策劃的實施情況進行監(jiān)督；Y7.5.1生產(chǎn)與服務(wù)提供的控制1、是否確定了生產(chǎn)和服務(wù)運作的全過程，是否按規(guī)定要求實施了運作過程的控制？2、在生產(chǎn)和服務(wù)提供過程中，對產(chǎn)品的放行（即上個工序轉(zhuǎn)到下個工序）是否明確？ 3、生產(chǎn)和服務(wù)提供過程中，現(xiàn)場操作人員是否得到了相關(guān)的作業(yè)指導(dǎo)書？1. 本公司是橋架和母線槽的生產(chǎn)，以工藝流程圖確定了產(chǎn)品實現(xiàn)的過程，并明確了關(guān)鍵過程，橋架和母線殼體的焊接和防水母線的澆注為特殊

37、過程，母線槽的組裝為關(guān)鍵過程，在手冊中予以確認。2. 在生產(chǎn)過程中，有生產(chǎn)流程卡，即上個工序轉(zhuǎn)到下個工序的記錄，抽查現(xiàn)場，均有記錄，記錄上有流轉(zhuǎn)人簽字及過程質(zhì)檢員簽字。重點對關(guān)鍵過程進行了確認和監(jiān)控。3. 產(chǎn)品操作人員可以得到產(chǎn)品加工信息，如工藝文件、生產(chǎn)記錄等。 特殊作業(yè)人員，如焊接工2名，均經(jīng)過培訓(xùn)，并獲得CCS頒發(fā)的認可的焊接證書。Y7.5.4顧客財產(chǎn)  1、公司是否控制和保管好顧客財產(chǎn)？2、顧客財產(chǎn)的防護、貯存和使用情況是否保持記錄？1. 本公司顧客財產(chǎn)主要是顧客的產(chǎn)品圖紙，樣品等。2. 顧客提供的技術(shù)圖紙、樣品等有登記臺賬，防護良好。Y 內(nèi) 審 檢 查 表

38、0;                                審核員：吳 雪受審部門采購部時間：   2013 年  5 月  26 日標準條款審核內(nèi)容、方法記錄評價(Y/N)5.3 質(zhì)量方針是否了解質(zhì)量方針的內(nèi)容和含義已經(jīng)

39、參加了培訓(xùn)，通過詢問，回答清楚，基本了解合格5.4.1質(zhì)量目標 1、  是否了解質(zhì)量目標？2、  質(zhì)量目標是否分解？1. 已經(jīng)參加了培訓(xùn)，基本了解本企業(yè)的質(zhì)量目標。2. 質(zhì)量目標已分解，有目標分解表。Y5.5.1職責(zé)和權(quán)限 3、 是否明確部門和崗位的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系？4、  部門和崗位的職責(zé)權(quán)限及相互關(guān)系是否清楚、協(xié)調(diào)？1. 通過詢問，明確崗位職責(zé)，采購部掌握庫存動態(tài)及時采購生產(chǎn)所需物料、配件等，保證質(zhì)量，價格公道，發(fā)現(xiàn)問題及時查明2. 部門和崗位職責(zé)權(quán)限及相互關(guān)系比較清楚、協(xié)調(diào)。Y5.5.3內(nèi)部溝通內(nèi)部溝通的工具有哪些？本公司有

40、很好的溝通渠道，如億能工作聯(lián)系單、下發(fā)文件和記錄、公司內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)、口頭交談、各種會議等形式進行溝通，并有會議記錄。Y6.3基礎(chǔ)設(shè)施所有生產(chǎn)設(shè)備配置是否符合過程的要求？ 本公司的生產(chǎn)設(shè)備共53臺，（如開式固定壓力機、剪板機、折彎機、數(shù)控沖床、焊接機、鉚接機、叉車，沖床等），設(shè)備完好，能滿足產(chǎn)品實現(xiàn)的要求。Y7.4.1采購過程1、是如何對供方的選擇和定期評價的？實施情況如何？2、是否記錄了評價的結(jié)果和跟蹤措施？1. 規(guī)定每年一次對供方進行評定，有供方評定記錄表、供方業(yè)績評定表供方業(yè)績評定表，根據(jù)評定結(jié)果建立合格供方名錄。采購再根據(jù)合格供方目錄上的進行物料的采購。查合格供方名錄，記錄清晰完整。2. 采購部負責(zé)建立并保持合格供方的檔案，實施動態(tài)管理。Y7.4.2采購信息1. 是否明確規(guī)定了采購產(chǎn)品的信息、對采購產(chǎn)品進行分類？2. 規(guī)定應(yīng)該具備哪些采購記錄？1. 根據(jù)采購對產(chǎn)品實現(xiàn)過程及最終產(chǎn)品的影響程度，將采購產(chǎn)品分為A B兩類。采購部根據(jù)采購計劃單和庫存情況進行采購，采購的產(chǎn)品符合質(zhì)量要求，及產(chǎn)品驗收的要求（如：各類標準、規(guī)范等技術(shù)文件、產(chǎn)品的價格合理、交貨及時、數(shù)量準確等）