第4章增長與政策

1、第第4章章 增長與政策增長與政策l（1）掌握增長理論的內(nèi)生增長模型l（2）掌握增長政策l索洛模型的中心結(jié)論是，在缺乏連續(xù)技術(shù)進(jìn)步的情況下，人均增長將最終停止。其他一些重要參數(shù)如儲蓄率、人口增長率等在索洛模型中可以影響到穩(wěn)態(tài)中各種人均量的數(shù)值，但是對于人均量的長期增長沒有影響。索洛模型的另一個重要結(jié)論是條件收斂，即一個經(jīng)濟(jì)離其自身的穩(wěn)態(tài)越遠(yuǎn)，則其向著該穩(wěn)態(tài)的收斂速度越快。l新增長理論主要針對新古典經(jīng)濟(jì)增長模型中的兩個方面問題。第一，新古典增長理論假設(shè)經(jīng)濟(jì)中的生產(chǎn)具有規(guī)模收益不變特征，每種生產(chǎn)要素的邊際收益服從遞減規(guī)律。這一假設(shè)不僅把現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)活動中的規(guī)模收益遞增現(xiàn)象排除在外，而且暗含著不同經(jīng)濟(jì)趨同

2、的結(jié)論。這與現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)存在的實際情況有很大的差距。第二，新古典增長理論假定技術(shù)進(jìn)步是由外生因素決定的，因而極大地限制了對技術(shù)進(jìn)步的解釋。4.1 增長理論：內(nèi)生增長增長理論：內(nèi)生增長l新經(jīng)濟(jì)增長理論使得穩(wěn)態(tài)增長率內(nèi)生化的基本途徑主要包括兩條。第一，如果可以被積累的生產(chǎn)要素有固定的報酬，那么穩(wěn)定增長率就是由這些生產(chǎn)要素的積累率所決定。但由于生產(chǎn)要素的積累是經(jīng)濟(jì)當(dāng)事人最優(yōu)選擇的結(jié)果，因而穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)增長仍是內(nèi)生的。這類模型尤其強(qiáng)調(diào)資本，包括物資資本和人力資本，這種可積累的要素對經(jīng)濟(jì)增長的影響，論證其保證經(jīng)濟(jì)實現(xiàn)持續(xù)增長的可能性。第二，技術(shù)進(jìn)步率內(nèi)生化。這類增長模型在收益遞增和外部性條件下考察經(jīng)濟(jì)增長因素

3、中的技術(shù)進(jìn)步因素，技術(shù)受到經(jīng)濟(jì)中用于研究和開發(fā)投入量的影響，而這種投入則又是由模型內(nèi)生所決定的。這類新增長模型認(rèn)為，內(nèi)生的技術(shù)進(jìn)步保證了經(jīng)濟(jì)均衡增長路徑的存在。內(nèi)在增長的機(jī)制：一個簡單的內(nèi)內(nèi)在增長的機(jī)制：一個簡單的內(nèi)生增長模型，即生增長模型，即AK模型模型l考察下面的總量生產(chǎn)函數(shù)： ，l其中， 是正的常數(shù)，它反映了生產(chǎn)的技術(shù)水平。l這個生產(chǎn)函數(shù)可以被形象地稱為AK模型，它與新古典增長模型中的生產(chǎn)函數(shù)關(guān)鍵性的區(qū)別在于，這里資本的邊際收益不再具有遞減特征，資本的邊際產(chǎn)品恒定不變?yōu)槌?shù)。l理解AK生產(chǎn)函數(shù)的最簡便的方式是把物資資本概念擴(kuò)展包含人力資本，而泛指它們?yōu)橘Y本。 aKY al假定儲蓄率也恒定

4、不變?yōu)槌?shù)s，沒有人口增長和資本折舊。l根據(jù)：資本深化人均儲蓄資本廣化，所以， l因此，l由于沒有人口增長，所以， l又由于產(chǎn)出與資本成比例和人口增長率為0，所以， sakk sakksakkKKsayyYYl在這個簡單的AK內(nèi)生增長模型中，儲蓄率越高，產(chǎn)出增長率越高。 l由于s和a都是常數(shù)，因此，意味著人均資本量按不變的增長率sa增長。可見，人均資本變動路徑與新古典增長模型的關(guān)鍵性差別在于，在這里， 具有一個不變的增長率，而在新古典模型中，人均資本增長率會隨著人均資本量的變動而變動。k內(nèi)在增長的機(jī)制：一個簡單的內(nèi)內(nèi)在增長的機(jī)制：一個簡單的內(nèi)生增長模型，即生增長模型，即AK模型模型)(kf)(

5、ksfkdn)( yklAK模型說明，由AK生產(chǎn)技術(shù)表示的經(jīng)濟(jì)在沒有技術(shù)進(jìn)步的條件下也可以實現(xiàn)穩(wěn)定持續(xù)增長。經(jīng)濟(jì)中的增長率由s和a兩個參數(shù)所決定，而不是像新古典增長模型那樣只取決于人口增長率一個參數(shù)：較高的儲蓄率將導(dǎo)致較高的長期人均收入增長率；類似地，一旦技術(shù)水平得以促進(jìn)并保持，那么長期增長率也會提高；同樣地，如果將人口增長率引入模型，人口增長率也影響到經(jīng)濟(jì)增長。AK模型也表明，資本的邊際收益不會因為初始資本量的不同而不同，因而也就不會出現(xiàn)收入的趨同現(xiàn)象，除非經(jīng)濟(jì)所有技術(shù)和制度參數(shù)都相同。內(nèi)在增長的更深層次的經(jīng)濟(jì)學(xué)：內(nèi)在增長的更深層次的經(jīng)濟(jì)學(xué)：具有外部性的內(nèi)生增長模型具有外部性的內(nèi)生增長模型l

6、在以上AK模型中，資本的邊際收益不變。否認(rèn)邊際報酬遞減是對深奧的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)原理的侵犯。我們應(yīng)該排除對單個廠商所有要素的規(guī)模報酬遞增與單個要素保存不變的這種可能性。l我們應(yīng)該假定單個廠商不能獲取資本的全部利益：因為一些收益對廠商而言是外部來的。既然是這樣，當(dāng)一家廠商增加資本，它的產(chǎn)量就提高，其他廠商也如此，它們的生產(chǎn)率也會提高。只要對單個廠商來說所有要素的私產(chǎn)報酬不變，就不會出現(xiàn)完全壟斷的趨勢。l保羅羅默最先將外部性應(yīng)用到經(jīng)濟(jì)增長理論中，他的重要貢獻(xiàn)在于將資本的私有報酬與社會報酬分開。投資不僅產(chǎn)生新機(jī)器，而且產(chǎn)生新的工作方式這是因為有時是有意識地對研究工作進(jìn)行投資，有時則是無意中所發(fā)現(xiàn)地副產(chǎn)品。

7、盡管單個廠商能夠獲取新機(jī)器的生產(chǎn)利益，但由于方法與思想易于復(fù)制，要獲得新方法與新思想所產(chǎn)生的全部收益是非常困難的。趨同趨同l趨同的問題是指初始的產(chǎn)出水平不同的經(jīng)濟(jì)，最終是否會增長到相同的生活標(biāo)準(zhǔn)。l新古典增長理論預(yù)言，具有相同的儲蓄率、相同的人口增長率并能得到相同技術(shù)的諸經(jīng)濟(jì)則出現(xiàn)絕對的趨同。也就是，它們都會達(dá)到同樣的穩(wěn)態(tài)收入，即使一個經(jīng)濟(jì)起步較晚，它們最終也將達(dá)到相同的穩(wěn)態(tài)。l有條件的趨同是指對儲蓄率不同的經(jīng)濟(jì)所作的預(yù)測，即根據(jù)索洛增長模型的預(yù)測，穩(wěn)態(tài)收入會不同，但增長率最終將相等。l根據(jù)巴羅的研究，這些國家的趨同確實是有條件的，但這種趨同是非常緩慢的，貧窮國家不能僅僅依賴“自然的”新古典趨

8、同力來追趕經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的國家。對新增長理論，即內(nèi)生增長理論對新增長理論，即內(nèi)生增長理論的評價的評價l首先，新增長理論的分析框架是新古典增長理論的極大發(fā)展。 l其次，新增長理論修正了新古典增長理論存在的兩個問題。 l第三，新增長理論具有豐富的政策內(nèi)涵。 增長陷阱與兩部門模型增長陷阱與兩部門模型l我們需要一個模型，這個模型既能容納無增長、低收入的均衡又能包含正增長、高收入的均衡。也就是，需要一個結(jié)合新古典增長與內(nèi)生增長原理的模型兩部門模型。增長陷阱與兩部門模型增長陷阱與兩部門模型:穩(wěn)態(tài)與持穩(wěn)態(tài)與持續(xù)增長之間的選擇續(xù)增長之間的選擇ABAyByAkBk)(kf)(ksfkdn)( 4.2 增長政策增長政策

9、l盡管西方經(jīng)濟(jì)增長理論都是以高度簡化的模型出現(xiàn)，但是也應(yīng)該看到，這些模型所揭示的經(jīng)濟(jì)增長的現(xiàn)象和特征對我們?nèi)跃哂幸欢ǖ膯l(fā)意義和重要的政策含義。人口增長與馬爾薩斯人口增長與馬爾薩斯l在新古典增長理論的索洛模型中，高人口增長率意味著較低的穩(wěn)態(tài)收入。因為每一個工人配備的用來工作的資本少了，但是，在相當(dāng)寬的收入范圍內(nèi)，人口增長本身取決于收入水平。在當(dāng)代，極端貧窮的國家出生率非常高，但死亡率也非常高，結(jié)果是中等程度的高人口增長率。當(dāng)收入上升時，死亡率下降，尤其時嬰兒死亡率下降，人口增長也會上升，比如中國。在收入極高時，出生率會下降。目前，世界上許多富裕國家的人口增長接近0，甚至為負(fù)。在極窮的國家中，為

10、什么很難降低人口增長率呢？主要是因為在這些國家，社會保障體系很不完善，大家庭多子女可以作為社會保障體系，能夠保證父母老有所養(yǎng)。如目前中國農(nóng)村情況。l馬爾薩斯的人口論認(rèn)為人口增殖力比土地生產(chǎn)人類生活資料力更為強(qiáng)大，并斷言人口在無妨礙時，以1、2、4、8、16、32、 的幾何級數(shù)率增長，而生活資料則以1、2、3、4、5、6 的算術(shù)級數(shù)率增長。當(dāng)人口增長超過生活資料的增長時，就會發(fā)生貧困和罪惡，要限制人口增長，使二者保持平衡。他把自己的人口理論歸為3個命題 ：人口必然地為生活資料所限制。只要生活資料增長，人口一定增長，除非受到某種非常有力而顯著的抑制。這些抑制全部歸納為道德節(jié)制、貧困和罪惡。l馬爾薩斯的人口理論也有其合理的因素，他所提出的人口增長和生活資料增長的關(guān)系問題和節(jié)育、晚婚等問題，值得人們注意和研究如果對人口增長不加控制，無疑會造成社會的沉重負(fù)擔(dān)。 自然資源：對增長的限制？自然資源：對增長的限制？l生產(chǎn)要耗費自然資源，特別是能源。人類社會的經(jīng)濟(jì)增長最終會耗盡有